吉祥中证粤港澳大湾区发展主题来去型开     放式指数证券投资基金      招募说明书（更新）     基金料理东说念主：吉祥基金料理有限公司    基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司           吉祥中证粤港澳大湾区发展主题来去型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）                       舛误领导   吉祥中证粤港澳大湾区发展主题来去型灵通式指数证券投资基金（以下简称“本基金”） 经 2018 年 12 月 18 日中国证券监督料理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可【2018】   基金料理东说念主保证招募说明书的内容真实、准确、好意思满。本招募说明书经中国证监会注册， 但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出本质性判断或保 证，也不标明投资于本基金莫得风险。中国证监会不合基金的投资价值及市集出路等作出实 质性判断或者保证。投资者投资于本基金在极点情况下可能损失全部本金。   证券投资基金是一种持久投资用具，其主邀功能是分布投资，裁减投资单一证券所带来 的个别风险。证券投资基金不同于银行储蓄和债券等省略提供固定收益预期的金融用具，投 资东说念主购买基金，既可能按其持有份额共享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带 来的损失。本基金属于股票型基金，其预期的风险与预期收益高于夹杂型基金、债券型基金 与货币市集基金。同期本基金为来去型灵通式指数基金，采选完全复制法追踪标的指数阐扬， 具有与中证粤港澳大湾区发展主题指数以罕见所代表的股票相似的风险收益特征。   证券投资基金分为股票型基金、夹杂型基金、债券型基金、基金中基金、货币市集基金 等不同类型，投资东说念主投资不同类型的基金将获取不同的收益预期，也将承担不同进度的风险。 一般来说，基金的收益预期越高，投资东说念主承担的风险也越大。   本基金按照基金份额发售面值 1.00 元发售，在市集波动等因素的影响下，基金份额净 值可能低于基金份额发售面值。   因折算、分红等步履导致基金份额净值变化，不会改变基金的风险收益特征，不会裁减 基金投资风险或提升基金投资收益。本基金以 1.00 元发售面值开展基金召募或因折算、分 红等步履导致基金份额净值诊治至 1.00 元发售面值或 1.00 元近邻，在市集波动等因素的影 响下，基金投资仍有可能出现赔本或基金净值仍有可能低于发售面值。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动，投资东说念主在投资 本基金前，需充分了解本基金的产物性格，充分接洽自身的风险承受智商，感性判断市集， 对投本钱基金的意愿、时机、数目等投资步履作出独处决策，并承担基金投资中出现的各种 风险，包括市集风险、料理风险、职业说念德风险、合规风险、本基金私有风险罕见他风险等。 私有风险包括：标的指数答谢与股票市集平均答谢偏离的风险、标的指数波动风险、基金投 资组合答谢与标的指数答谢偏离的风险、追踪舛错抑遏未达约定宗旨的风险、指数编制机构 罢手服务的风险、成份股停牌的风险、标的指数变更的风险、基金份额二级市集来去价钱折 溢价的风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 计较过失的风险、投资东说念主申购失败的风险、投资东说念主赎 回失败的风险、基金份额赎回对价的变现风险、套利风险、申购赎回清单差错风险、二级市 场流动性风险、退市风险、第三方机构服务的风险等。即在目下结算司法下，投资者申购的           吉祥中证粤港澳大湾区发展主题来去型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新） 基金份额当日起可卖出，投资者赎回获取的股票当日起可卖出。因此为投资者办理申购业务 的代理券商若发生交收违约，将导致投资者不可实时、足额获取申购当日未卖出的基金份额， 投资者的利益可能受到影响。   本基金可投资中小企业私募债券，当基金所投资的中小企业私募债券之债务东说念主出现违约， 或在来去过程中发生交收违约，或由于中小企业私募债券信用质地裁减导致价钱下降等，可 能形成基金财产损失。此外，受市集限制及来去活跃进度的影响，中小企业私募债券可能无 法在团结价钱水平上进行较大数目的买入或卖出，存在一定的流动性风险，从而对基金收益 形成影响。   本基金可根据投资策略需要或市集环境的变化，采选将部分基金资产投资于科创板上市 来去股票或采选不将基金资产投资于科创板上市来去股票。本基金资产并非势必投资科创板 上市来去股票。   本基金可投资科创板上市来去股票，将承担因上市条件、来去司法、退市轨制等各别带 来的私有风险，包括流动性风险、退市风险、投资聚合风险等。具体风险烦请查阅本基金招 募说明书的“风险揭示”章节的具体内容。   投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应仔细阅读本基金的招募说明书及基金合同 等信息表示文献，了解本基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经 验、资产状态等判断基金是否和投资东说念主的风险承受智商相稳健。   基金料理东说念主依照恪尽责守、厚实信用、严慎勤恳的原则料理和运用基金财产，本基金管 理东说念主不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   基金的过往功绩并不代表其改日阐扬。基金料理东说念主料理的其他基金的功绩并不组成对本 基金功绩阐扬的保证。   基金料理东说念主提醒投资者基金投资的“买者昌盛”原则，在投资者作出投资决策后，基金 运营状态与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行包袱。   投资者证据默契并同意申购本基金基金份额的步履即视为同意履行全力配合基金料理 东说念主穿透识别最终投资者（穿透识别表率以法律法例、自律司法及关联开户机构的要求为准， 下同）的义务，如投资者拒却配合基金料理东说念主进行穿透识别最终投资者的，基金料理东说念主有权 拒却投资者的申购央求，申购央求仍是证据的，基金料理东说念主有权强制赎回相应的基金份额。   为裁减投资者的搭理成本，基金料理东说念主自 2025 年 3 月 21 日承担指数使用费，为此基金 料理东说念主就招募说明书指数使用费关联信息进行了更新。除前述事项及基金司理关联信息外， 本招募说明书所载内容截止日历为 2024 年 3 月 31 日，其中投资组合讲述与基金功绩截止日 期为 2024 年 3 月 31 日。筹商财务数据未经审计。                              吉祥中证粤港澳大湾区发展主题来去型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）         吉祥中证粤港澳大湾区发展主题来去型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）                   一、序论   《吉祥中证粤港澳大湾区发展主题来去型灵通式指数证券投资基金招募说明书》（以下 简称“本招募说明书”）依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”                                         ）、 《公开召募证券投资基金运作料理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券 投资基金销售机构监督料理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基 金信息表示料理办法》（以下简称“《信息表示办法》”）、《公开召募灵通式证券投资基 金流动性风险料理轨则》（以下简称“《流动性轨则》”）、《公开召募证券投资基金运作 指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”）和其他关联法律法例的 轨则以及《吉祥中证粤港澳大湾区发展主题来去型灵通式指数证券投资基金基金合同》（以 下简称“基金合同”）编写。   基金料理东说念主承诺本招募说明书不存在职何作假纪录、误导性讲述或者首要遗漏，并对其 真实性、准确性、好意思满性承担法律使命。本基金是根据本招募说明书所载明的贵府央求召募 的。本基金料理东说念主莫得寄予或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的步履自身即标明其对基金合同的承认 和接受，并按照《基金法》、基金合同罕见他筹商轨则享有权利、承担义务。基金投资者欲 了解基金份额持有东说念主的权利和义务，应审视查阅基金合同。           吉祥中证粤港澳大湾区发展主题来去型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）                        二、释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金合同》及对基金合同的任何有用矫正和补充 展主题来去型灵通式指数证券投资基金托管左券》及对该托管左券的任何有用矫正和补充 数证券投资基金招募说明书》罕见更新 资基金基金份额发售公告》 基金上市来去公告书》 行政规章以罕见他对基金合同当事东说念主有不死力的决定、决议、通告等 次会议矫正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰宇东说念主民代表大 会常务委员会第十四次会议《寰宇东说念主民代表大会常务委员会对于修改法>等七部法律的决定》修改的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其往往作念 出的矫正 开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》及颁布机关对其往往作念出的矫正 并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开召募 证券投资基金信息表示料理办法》及颁布机关对其往往作念出的矫正 召募证券投资基金运作料理办法》及颁布机关对其往往作念出的矫正 开召募灵通式证券投资基金流动性风险料理轨则》及颁布机关对其往往作念出的矫正         吉祥中证粤港澳大湾区发展主题来去型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新） 体，包括基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 东说念主、社会团体或其他组织 证券期货投辛勤理办法》及关联法律法例轨则使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的 境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 允许购买证券投资基金的其他投资者的合称 金业求实施笃定》界说的“来去型灵通式指数基金” 密致追踪功绩相比基准，追求追踪偏离度和追踪舛错最小化，采选灵通式运作样式的基金 申购、赎回及提供基金来去账户信息查询等行为 履历并接受基金料理东说念主寄予，代为办理基金销售业务的机构，包括发售代理机构、办理本基 金申购赎回业务的申购赎回代理券商（代办证券公司） 指定的代理本基金发售业务的机构 东说念主指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司，又称为代办证券公司 基金账户的建立和料理、基金份额注册登记、基金来去的证据、计帐和结算、代理披发红利、 建立并督察基金份额持有东说念主名册等 记结算有限使命公司 (简称"中国结算")或基金料理东说念主指定的其他机构 东说念主向中国证监会办理基金备案手续完结，并获取中国证监会书面证据的日历              吉祥中证粤港澳大湾区发展主题来去型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新） 计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 个月 业求实施笃定》、中国证券登记结算有限使命公司发布实施的《中国证券登记结算有限使命 公司对于来去所来去型灵通式证券投资基金登记结算业求实施笃定》及上海证券来去所、中 国证券登记结算有限使命公司发布的其他关联司法和轨则 份额的步履 份额的步履 份额兑换为基金合同约定的赎回对价的步履 件 证券、现款替代、现款差额罕见他对价 托福给投资东说念主的组合证券、现款替代、现款差额罕见他对价 澳大湾区发展主题指数罕见改日可能发生的变更 成份证券，况且按照每种成份证券在标的指数中的权重确定购买的比例，以达到复制指数的 目的 回的基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍           吉祥中证粤港澳大湾区发展主题来去型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新） 代组合证券中部分证券的一定数目的现款 回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资东说念主申购、赎回时应支付或应获取的现款差额 根据最小申购、赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的基金份额数计较 理东说念主寄予的机构根据申购、赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据计较的基金份额 参考净值，简称 IOPV 资者的基金份额净值及数目进行相应诊治的步履 销售机构的步履 乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为运行日再行计较，如本基金 实施份额拆分、合并，将按经拆分、合并诊治后的基金份额折算日的基金份额净值来计较相 应基金份额的累计收益率） 去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算或拆分、合并，则以基金份额折算或拆分、合并 日为运行日再行计较） 购基金款以罕见他投资所形成的价值总和 额净值的过程 银行单据、同行存单；剩余期限在 397 天以内（含 397 天）的债券、非金融企业债务融资 用具、资产维持证券；中国证监会、中国东说念主民银行招供的其他具有细密流动性的货币市集工 具 表示办法》轨则的互联网网站（包括基金料理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电 子表示网站）等媒介           吉祥中证粤港澳大湾区发展主题来去型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新） 给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个来去日以上的逆回购与银行按时进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、领路受限的新股及非公开刊行股票、资产 维持证券、因刊行东说念主债务违约无法进行转让或来去的债券等 资基金产物贵府纲领》罕见更新 开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其往往作念出的矫正。          吉祥中证粤港澳大湾区发展主题来去型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）                    三、基金料理东说念主 （一） 基金料理东说念主概况   称呼：吉祥基金料理有限公司   注册地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5033 号吉祥金融中心 34 层   办公地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5033 号吉祥金融中心 34 层   法定代表东说念主：罗春风   设立日历：2011 年 1 月 7 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可【2010】1917 号   组织方法：有限使命公司（中外合股）   注册本钱：东说念主民币 130，000 万元   存续期限：持续筹画   筹商东说念主：马杰   筹商电话：0755-22623179   股东称呼、股权结构及持股比例：     股东称呼                 出资额（万元）      出资比例     吉祥信赖有限使命公司           88，647       68.19%     大华资产料理有限公司           22，763       17.51%     三亚盈湾旅业有限公司           18，590       14.30%     悉数                   130，000      100%   基金料理东说念主无任何首要行政处罚记录。   客服电话：400-800-4800（免资料话费） （二） 主要东说念主员情况 （1） 董事会成员    罗春风先生，董事长，博士，高等经济师，曾任职中华寰宇总工会国际部干部、吉祥保 险集团办公室主任助理、吉祥东说念主寿广州分公司副总司理、吉祥东说念主寿总公司东说念主事行政部/培训         吉祥中证粤港澳大湾区发展主题来去型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新） 部总司理、吉祥保障集团品牌宣传部总司理、吉祥东说念主寿北京分公司总司理、吉祥基金料理有 限公司副总司理、吉祥基金料理有限公司总司理。现任吉祥基金料理有限公司董事长，兼任 深圳吉祥汇通投辛勤理有限公司践诺董事。   肖宇鹏先生，董事，学士，曾任职中国证监会系统、吉祥基金料理有限公司督察长。现 任吉祥基金料理有限公司总司理。   张智淳女士，董事，学士，曾任职中国吉祥东说念主寿保障股份有限公司企划部筹商料理岗/ 精算岗、中国吉祥保障（集团）股份有限公司企划精算部企划室司理、企划精算部总司理助 理、中国吉祥财产保障股份有限公司市集企划部副总司理、中国吉祥保障（集团）股份有限 公司企划部副总司理、企划部总司理、中国吉祥财产保障股份有限公司共同资源中心财企负 责东说念主、总司理助理、首席投资官、财务负责东说念主、董事会布告，现任中国吉祥保障（集团）股 份有限公司首席财务官（财务负责东说念主），兼任中国吉祥财产保障股份有限公司董事、吉祥证 券股份有限公司董事、吉祥信赖有限使命公司董事、吉祥科技（深圳）有限公司董事、深圳 吉祥抽象金融服务有限公司董事、吉祥国际融资租借有限公司董事、中国吉祥保障国际(控 股)有限公司董事。   孙建平先生，董事，硕士，曾任职上海沪东造船坞、吉祥保障深圳上步分公司水险业务 部室主任、吉祥保障总公司涉外业务部总司理助理、吉祥产险深圳分公司副总司理、吉祥产 险总公司车险部总司理、吉祥产险广东分公司副总司理、吉祥产险总公司协理、副总司理、 总司理、董事长兼 CEO，现任中国吉祥保障（集团）股份有限公司首席东说念主力资源践诺官。   李亚男女士，董事，硕士，曾任职花旗银行（中国）有限公司、上海证券来去所、吉祥 证券股份有限公司投资银行部股权融资团队践诺副总司理，现任中国吉祥保障（集团）股份 有限公司资产管控中心高等资产策略司理。   张志坚先生，董事，学士，曾任职新加坡大华银行零卖银行业务副司理、UOBB 证券（印 尼）董事兼主管、新加坡大华银行上海分行副行长、行长、大华银行（中国）有限公司上海 分行行长兼中国区企业与买卖部主管，现任大华银行集团异邦平直投资研究与机构配合统筹 部董事总司理兼主管，兼任大华银行越南分行成员委员会成员。   张文杰先生，董事，学士，曾任职新加坡政府投资公司“罕见投资部门”首席投资员、 大华资产料理有限公司组合司理、国际股票和全球科技团队主管，现任大华资产料理有限公 司践诺董事及首席践诺长，兼任大华资产料理（泰国）有限公司董事、大华资产料理（马来 西亚）有限公司董事、大华资产料理（中国台湾）有限公司董事。   薛世峰先生，独处董事，硕士，曾任职江西省行政学院敦厚、深圳市龙岗镇投辛勤理公 司投资部部长、龙岗实业股份有限公司总司理、法定代表东说念主、深圳市鑫德莱实业有限公司总 司理助理兼房地产部部长、监事会主席、法律照看人，后加入广东万乘讼师事务所任专职讼师， 现任广东宏泰讼师事务所高等合伙东说念主、专职讼师，兼任广东惠来农村买卖银行股份有限公司 独处董事。           吉祥中证粤港澳大湾区发展主题来去型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）      李娟娟女士，独处董事，学士，曾任职安徽买卖高等专科学校教练、深圳兴粤司帐师事 务所神志司理、深圳职业期间学院经济系教练、司帐专科主任、深圳职业期间学院计财处处 长、深圳职业期间学院经济学院副院长，现任深圳明阳电路科技股份有限公司独处董事、深 圳市说念尔顿电子材料股份有限公司独处董事。      刘雪生先生，独处董事，硕士，曾任职深圳蛇口中华司帐师事务所审计员、深圳华裔城 集团司帐师、财务司理、子公司副总司理、总司帐师、深圳市注册司帐师协会部门临时负责 东说念主、布告长助理，现任深圳市注册司帐师协会布告长，兼任吉兆业集团控股有限公司独处董 事。      潘汉腾先生，独处董事，学士，曾任职新加坡赫乐财务有限公司助理司理、新加坡花旗 银行副总裁、新加坡大华银行高等践诺副总裁，现任 UOL GROUP LIMITED 独处董事。 （2） 监事会成员    许黎女士，监事会主席，学士，曾任职中国吉祥东说念主寿保障股份有限公司广东分公司稽核 监察部、中国吉祥保障（集团）股份有限公司稽核监察部、法律合规部、深圳吉祥抽象金融 服务有限公司稽核监察神志中心银行投资审计部，现任中国吉祥保障（集团）股份有限公司 内控料理中心稽核监察部高等司理，兼任吉祥信赖有限使命公司监事、吉祥证券股份有限公 司监事、吉祥不动产有限公司监事、吉祥开导投资有限公司监事、吉祥好房（上海）电子商 务有限公司监事、吉祥城市信息服务（深圳）有限公司监事、吉祥城市开导科技（深圳）有 限公司监事。      冯方女士，监事，硕士，曾任职淡马锡控股和其旗下的富敦资产料理公司以及新加坡毕 盛资产公司、鼎崴本钱料理公司，现任大华资产料理有限公司风控主管。      郭晶女士，监事，硕士，曾任职溢达集团研发总监助理、侨鑫集团东说念主力资源料理岗，现 任吉祥基金料理有限公司东说念主力资源室司理。      李峥女士，监事，硕士，曾任职德勤华永司帐师事务所高等审计员、深圳市宝能投资集 团财务部司帐主管，现任吉祥基金料理有限公司监察稽核副总监。 （3） 公司高等料理东说念主员    罗春风先生，博士，高等经济师。曾任职中华寰宇总工会国际部干部，吉祥保障集团办 公室主任助理、吉祥东说念主寿广州分公司副总司理、吉祥东说念主寿总公司东说念主事行政部/培训部总司理、 吉祥保障集团品牌宣传部总司理、吉祥东说念主寿北京分公司总司理、吉祥基金料理有限公司副总 司理、吉祥基金料理有限公司总司理，现任吉祥基金料理有限公司董事长，兼任深圳吉祥汇 通投辛勤理有限公司践诺董事。      肖宇鹏先生，学士。曾任职中国证监会系统、吉祥基金料理有限公司督察长。现任吉祥 基金料理有限公司总司理。      林婉文女士，毕业于新加坡国立大学，领有学士和荣誉学位，新加坡籍。曾任职新加坡 国防部职员，大华银行集团助理司理、电子渠说念负责东说念主、个东说念主金融部投资产物销售主管、大            吉祥中证粤港澳大湾区发展主题来去型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新） 华银行集团行长助理，大华资产料理公司大中华区业务开发主管，高等董事。现任吉祥基金 料理有限公司副总司理。    陈特正先生，学士。曾任职深圳发展银行龙岗支行行长助理，龙华支行副行长、龙岗支 行副行长、布吉支行行长、深圳分行信贷风控部总司理、吉祥银行深圳分行信贷审批部总经 理、吉祥银行总行公司授信审批部高等审批师、吉祥银行沈阳分行行长助理兼风控总监。现 任吉祥基金料理有限公司督察长。    王金涛先生，学士。曾任职中国吉祥东说念主寿保障股份有限公司北京分公司企划部主任，经 理、吉祥基金操办组渠说念销售部司理、深圳吉祥汇通投辛勤理有限公司业务中心总司理、公 司副总司理、公司总司理。现任吉祥基金料理有限公司总司理助理。    刘洁倩女士，浙江大学数学专科博士研究生。曾先后担任国泰基金料理有限公司产物研 究主管。2018 年 8 月加入吉祥基金料理有限公司，曾任 ETF 指数投资中心指数研究员、基 金司理助理。现担任吉祥中证粤港澳大湾区发展主题来去型灵通式指数证券投资基金 （2019-10-11 于今）、吉祥中证光伏产业来去型灵通式指数证券投资基金（2021-02-09 至 今）、吉祥中证畜牧衍生来去型灵通式指数证券投资基金（2021-03-04 于今）、吉祥中证 新材料主题来去型灵通式指数证券投资基金（2021-07-09 于今）、吉祥中证光伏产业指数 型发起式证券投资基金（2021-07-14 于今）、吉祥中证沪港深线上花消主题来去型灵通式 指数证券投资基金（2021-11-09 于今）、吉祥中证东说念主工智能主题来去型灵通式指数证券投 资基金（2023-04-06 于今）、吉祥富时中国国企灵通共赢来去型灵通式指数证券投资基金 （2023-11-15 于今）、吉祥中证新动力汽车产业来去型灵通式指数证券投资基金发起式联 接基金（2024-01-29 于今）、吉祥富时中国国企灵通共赢来去型灵通式指数证券投资基金 联结基金（2024-03-26 于今）基金司理。    刘洁倩女士曾料理的基金称呼及料理时刻：吉祥中债-0-3 年国开行债券来去型灵通式 指数证券投资基金（2022-09-01 至 2023-09-08）。    历任基金司理，成钧，2019 年 09 月 23 日至 2022 年 06 月 23 日任本基金基金司理。    公司总司理肖宇鹏先生、MOM 投资中心总司理路昊阳先生、FOF 投资中心待业金投资团 队投资践诺总司理高莺女士、MOM 投资中心易文斐先生、MOM 投资中心张月女士。    上述东说念主员之间不存在嫡支属关系。 （三） 基金料理东说念主的职责         吉祥中证粤港澳大湾区发展主题来去型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新） 售、申购、赎回和登记事宜； 理和运作基金财产； 基金财产和基金料理东说念主的财产互相独处，对所料理的不同基金隔离料理，隔离记账，进行证 券投资； 任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主运作基金财产； 回对价； 同等法律文献的轨则； 罕见他筹商轨则另有轨则外，在基金信息公开表示前应予隐秘，不向他东说念主泄露； 管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 以上； 够按照基金合同轨则的时刻和样式，随时查阅到与基金筹商的公开贵府，并在支付合理成本 的条件下得到筹商贵府的复印件； 管东说念主；           吉祥中证粤港澳大湾区发展主题来去型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新） 抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而罢免； 合同形成基金财产损失机，基金料理东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追偿； 承担使命； 承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期结果后 30 日 内退还基金认购东说念主，同期通告登记结算机构将已冻结的股票解冻； （四） 基金料理东说念主的承诺 里面抑遏轨制，采选有用措施，把稳违抗《中华东说念主民共和国证券法》步履的发生； 制轨制，采选有用措施，把稳下列步履的发生：   （1）将基金料理东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公说念地对待料理的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额持有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额持有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事相 关的来去行为；   （7）随意职守，不按照轨则履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会轨则不容的其他步履。 法例及行业表率，厚实信用、勤恳尽责，不从事以下行为：   （1）越权或违纪筹画；   （2）违抗基金合同或托管左券；   （3）成心损伤基金份额持有东说念主或其他基金关联机构的正当权益；            吉祥中证粤港澳大湾区发展主题来去型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）      （4）在向中国证监会报送的贵府中平心而论；      （5）拒却、侵犯、拦阻或严重影响中国证监会照章监管；      （6）随意职守、滥用权利，不按照轨则履行职责；      （7）泄露在职职期间瞻念察的筹商证券、基金的买卖隐讳、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资筹商等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事关联的来去行为；      （8）协助、接受寄予或以其他任何方法为其他组织或个东说念主进行证券来去；      （9）违抗证券来去时作事务司法，利用对敲、倒仓等妙技主宰市集价钱，烦嚣市集秩 序；      （10）贬损同行，以提升我方；      （11）在公开信息表示和告白中成心含有作假、误导、诓骗身分；      （12）以不正直妙技谋求业务发展；      （13）有悖社会公德，损伤证券投资基金东说念主员形象；      （14）法律、行政法例和中国证监会轨则不容的步履。      （五）基金料理东说念主对于不容性步履的承诺      为颐养基金份额持有东说念主的正当权益，本基金不容从事下列步履：      若将来法律、行政法例或中国证监会的关联轨则发生修改或变更，以致本款前述约定的 投资不容步履和投资组合比例限制被修改或取消，基金料理东说念主在照章履行相应表率后，本基 金可相应诊治不容步履和投资限制轨则。      （六）基金司理承诺 大利益； 容、基金投资筹商等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事关联的来去行为； （五） 基金料理东说念主的里面抑遏轨制            吉祥中证粤港澳大湾区发展主题来去型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）      为了保证公司表率运作，有用地防护和化解料理风险、筹画风险以及操作风险，确保基 金财务和公司财务以罕见他信息真实、准确、好意思满，从而最猛进度地保护基金份额持有东说念主的 利益，本基金料理东说念主建立了科学合理、抑遏严实、运行高效的里面抑遏轨制。      里面抑遏轨制是指公司为兑现里面抑遏宗旨而建立的一系列组织机制、料理方法、操作 表率与抑遏措施的总称。里面抑遏轨制由里面抑遏大纲、基本料理轨制、部门业务规章等组 成。      公司里面抑遏大纲是对公司规矩轨则的内控原则的细化和伸开，是对各项基本料理轨制 的统治和携带，里面抑遏大纲明确了内控宗旨、内控原则、抑遏环境、内控措施等内容。      基本料理轨制包括里面司帐抑遏轨制、风险抑遏轨制、投辛勤理轨制、监察稽核轨制、 基金司帐轨制、信息表示轨制、信息期间料理轨制、贵府档案料理轨制、功绩评估窥探轨制 和热切应变轨制等。      部门业务规章是在基本料理轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭设立、岗亭使命、 操作守则等的具体说明。        健全性原则。里面抑遏机制必须障翳公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员， 并涵盖到决策、践诺、监督、反馈等各个运作表率。        有用性原则。通过科学的内控妙技和方法，建立合理的内控表率，颐养内控轨制的 有用践诺。      独处性原则。公司各机构、部门、和岗亭在职能上应当保持相对独处，公司基金资产、 自有资产、其他资产的运作应当分离。      互相制约原则。公司里面部门和岗亭的设立必须权责分明、互相制衡，并通过切实可行 的措施来实行。      成本效益原则。公司应充分施展各机构、各部门及各级职工的劳动积极性，运用科学化 的方法尽量裁减筹画运作成本，提升经济效益，以合理的抑遏成本达到最好的里面抑遏成果。      （1）里面司帐抑遏轨制        公司依据《中华东说念主民共和国司帐法》、《金融企业司帐轨制》、《证券投资基金会 计核算业务指引》、《企业财务通则》等国度筹商法律、法例制订了基金司帐轨制、公司财 务司帐轨制、司帐劳动操作经过和司帐岗亭职责，并针对各个风险抑遏点建立严实的司帐系 统抑遏。      里面司帐抑遏轨制包括凭证轨制、复核轨制、账务处理表率、基金估值轨制和表率、基 金财务计帐轨制和表率、成本抑遏轨制、财务进出审批轨制和用度报销料理办法、财产登记 督察和什物质产盘货轨制、司帐档案督察和财务嘱托轨制等。          吉祥中证粤港澳大湾区发展主题来去型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）     （2）风险料理抑遏轨制     风险抑遏轨制由风险抑遏委员会组织各部门制定，风险抑遏轨制由风险抑遏的宗旨 和原则、风险抑遏的机构设立、风险抑遏的表率、风险类型的界定、风险抑遏的主要措施、 风险抑遏的具体轨制、风险抑遏轨制的监督与评价等部分组成。   风险抑遏的具体轨制主要包括投资风险料理轨制、来去风险料理轨制、财务风险抑遏制 度以及岗亭分离轨制、防火墙轨制、岗亭职责、反馈轨制、隐秘轨制、职工步履准则等表率 性风险料理轨制。   （3）监察稽核轨制     公司设立督察长，经董事会聘任，报中国证监会关联机构招供。根据公司监察稽核 劳动的需要，督察长不错列席公司关联会议，调阅公司关联档案，就里面抑遏轨制的践诺情 况独处时履行查抄、评价、讲述、建议职能。督察长按时和不按时向董事会讲述公司里面控 制践诺情况，董事会对督察长的讲述进行审议。   公司设立法律合规监察部开展监察稽核劳动，并保证法律合规监察部的独处性和泰斗性。 公司明确了法律合规监察部及里面各岗亭的具体职责，严格制订了专科任职条件、操作表率 和组织规律。   法律合规监察部强化里面查抄轨制，通过按时或不按时查抄里面抑遏轨制的践诺情况， 促使公司各项筹画料理行为的表率运行。   公司董事会和料理层充分神疼和维持监察稽核劳动，对违抗法律法例和公司里面抑遏制 度的，细腻筹商部门和东说念主员的使命。           吉祥中证粤港澳大湾区发展主题来去型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）                         四、基金托管东说念主  （一）基金托管东说念主基本情况   称呼：中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   成立时刻：1984 年 1 月 1 日   法定代表东说念主： 廖林   注册本钱：东说念主民币 35，640，625.7089 万元   筹商电话：010-66105799   筹商东说念主：郭明   （二）主要东说念主员情况   抑遏 2024 年 3 月，中国工商银行资产托管部共有职工 210 东说念主，平均年岁 38 岁，   （三）基金托管业务筹画情况     看成中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服 务以来，袭取“厚实信用、勤恳尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险料理和里面抑遏 体系、表率的料理模式、先进的营运系统和专科的服务团队，严格履行资产托管东说念主职 责，为境表里浩大投资者、金融资产料理机构和企业客户提供安全、高效、专科的托 管服务，展现优异的市集形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最锻真金不怕火的产 品线。领有包括证券投资基金、信赖资产、保障资产、社会保障基金、基本养老保障、 企业年金基金、QFI 资产、QDII 资产、股权投资基金、证券公司聚合股产料理筹商、 证券公司定向资产料理筹商、买卖银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产料理、 QDII 专户资产、ESCROW 等门类都全的托管产物体系，同期在国内率先开展绩效评估、 风险料理等升值服务，不错为各种客户提供个性化的托管服务。抑遏 2023 年 12 月， 中国工商银行共托管证券投资基金 1404 只。自 2003 年以来，本行团结二十一年获取 香港《亚洲货币》、英国《全球托管东说念主》、香港《财资》、好意思国《环球金融》、内地《证 券时报》、  《上海证券报》等境表里泰斗财经媒体评比的 97 项最好托管银行大奖；是获 得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品性获取国表里金融界限的持续招供和世俗 好评。   （四）基金托管东说念主的里面抑遏轨制   中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务赶紧发展，长期保持在资产托管 行业的上风地位。这些收获的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一手抓内控 开导”的作念法是分不开的。资产托管部相配心疼改进和加强里面风险料理劳动，在积 极拓展各项托管业务的同期，把加强风险防护和抑遏的力度，经心提拔内控文化，完 善风险抑遏机制，强化业务神志全过程风险料理看成舛误劳动来作念。从2005年于今共         吉祥中证粤港澳大湾区发展主题来去型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新） 十七次班师通过评估组织里面抑遏和安全措施最泰斗的ISAE3402审阅，全部获取无保 钟情见的抑遏及有用性讲述。充分标明独处第三方对我行托管服务在风险料理、里面 抑遏方面的健全性和有用性的全面招供，也说明中国工商银行托管服务的风险抑遏能 力仍是与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水平。目下，ISAE3402审阅仍是成为 年度化、成例化的内控劳动妙技。”   保证业务运作严格效用国度筹商法律法例和行业监管司法，强化和建立称职筹画、 表率运作的筹画想想和筹画格调，形成一个运作表率化、料理科学化、监控轨制化的 内控体系；防护和化解筹画风险，保证托管资产的安全好意思满；颐养持有东说念主的权益；保 障资产托管业务安全、有用、稳健运行。   中国工商银行资产托管业务里面风险抑遏组织结构由中国工商银行稽核监察部门 （内控合规部、里面审计局）、资产托管部内设风险抑遏处及资产托管部各业务处室共 同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险料理战略，对各业务部门风险抑遏劳动 进行携带、监督。资产托管部里面设立专门负责稽核监察劳动的里面风险抑遏处，配 备专职稽核监察东说念主员，在总司理的平直教导下，依照筹商法律规章，对业务的运行独 立期骗稽核监察权利。各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险抑遏措施。   （1）正当性原则。内控轨制应当恰当国度法律法例及监管机构的监管要求，并贯 穿于托管业务筹画料理行为的长期。   （2）好意思满性原则。托管业务的各项筹画料理行为都必须有相应的表率表率和监督 制约；监督制约应渗入到托管业务的全过程和各个操作表率，障翳整个的部门、岗亭 和东说念主员。   （3）实时性原则。托管业务筹画行为必须在发生时能准确实时地记录；按照“内 控优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须作念到已建立关联的规章轨制。   （4）审慎性原则。各项业务筹画行为必须防护风险，审慎筹画，保证基金资产和 其他寄予资产的安全与好意思满。   （5）有用性原则。内控轨制应根据国度战略、法律及筹画料理的需要应时修改完 善，并保证得到全面落实践诺，不得有任何空间、时限及东说念主员的例外。   （6）独处性原则。设立专门履行托管东说念主职责的料理部门；平直操作主说念主员和抑遏东说念主           吉祥中证粤港澳大湾区发展主题来去型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新） 员必须相对独处，恰当分离；内控轨制的查抄、评价部门必须独处于内控轨制的制定 和践诺部门。      （1）严格的顽固轨制。资产托管业务与传统业求实行严格分离，建立了明确的岗 位职责、科学的业务经过、审视的操作手册、严格的东说念主员步履表率等一系列规章轨制， 并采选了细密的防火墙顽固轨制，省略确保资产独处、环境独处、东说念主员独处、业务制 度和料理独处、蕴蓄独处。      （2）高层查抄。主管行教导与部门高等料理层看成工行托管业务战略和策略的制 定者和料理者，要求下级部门实时讲述筹画料理情况和罕见情况，以查抄资产托管部 在兑现里面抑遏宗旨方面的进展，并根据查抄情况提议里面抑遏措施，督促职能料理 部门改进。      （3）东说念主事抑遏。资产托管部严格落实岗亭使命制，建立“自控防地”、                                     “互控防地”、 “监控防地”三说念抑遏防地，健全绩效窥探和引发机制，设立“以东说念主为本”的内控文 化，增强职工的使命心和荣誉感，提拔团队精神和中枢竞争力。并通过进行按时、定 向的业务与职业说念德培训、签订承诺书，使职工设立风险防护与抑遏理念。      （4）筹画抑遏。资产托管部通过制定筹商、编制预算等方法开展各式业务营销活 动、处理各项事务，从而有用地抑遏和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目 的。      （5）里面风险料理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等样式加强里面风险管 理，按时或不按时地对业务运作状态进行查抄、监控，携带业务部门进行风险识别、 评估，制定并实施风险抑遏措施，排查风险隐患。      （6）数据安全抑遏。咱们通过业务操作区相对独处、数据和传真加密、数据传输 线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。      （7）救急准备与响应。资产托管业务建立专门的不幸规复中心，制定了基于数据、 应用、操作、环境四个层面的完备的不幸规复决策，并组织职工按时演练。为使演练 愈加接近实战，资产托管部接续提升演练表率，从率先的按照预订时刻演练发展到现 在的“未必演练”。从演练结果看，资产托管部完全有智商在发生不幸的情况下两个小 时内规复业务。      （1）资产托管部里面设立专职稽核监察部门，配备专职稽核监察东说念主员，在总司理        吉祥中证粤港澳大湾区发展主题来去型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新） 的平直教导下，依照筹商法律规章，全面贯彻落实全程监控想想，确保资产托管业务 健康、结识地发展。   （2）完善组织结构，实施全员风险料理。完善的风险料理体系需要自上而下每个 职工的共同参与，唯独这么，风险抑遏轨制和措施才会全面、有用。资产托管部实施 全员风险料理，将风险抑遏使命落实到具体业务部门和业务岗亭，每位职工对我方岗 位职责范围内的风险负责，通过建立纵向双东说念主制、横向多部门制的里面组织结构，形 成不同部门、不同岗亭互相制衡的组织结构。   （3）建立健全规章轨制。资产托管部十分神疼内控轨制的开导，一贯坚持把风险 防护和抑遏的理念和方法融入岗亭职责、轨制开导和劳动经过中。经过多年努力，资 产托管部仍是建立了一整套里面风险抑遏轨制，包括：岗亭职责、业务操作经过、稽 核监察轨制、信息表示轨制等，障翳整个部门和岗亭，渗入各项业务过程，形成各个 业务表率之间的互相制约机制。   （4）里面风险抑遏长期是托管部劳动要点之一，保持与业务发展同等地位。资产 托管业务是买卖银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就罕见强调表率运作， 一直将建立一个系统、高效的风险防护和抑遏体系看成劳动要点。跟着市集环境的变 化和托管业务的快速发展，新问题、新情况接续出现，资产托管部长期将风险料理放 在与业务发展同等舛误的位置，视风险防护和抑遏为托管业务活命和发展的人命线。  （五）基金托管东说念主对基金料理东说念主运作基金进行监督的方法和表率   根据《基金法》、基金合同、托管左券和筹商基金法例的轨则，基金托管东说念主对基金 的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资不容步履、基金参与银行间债券 市集、基金资产净值的计较、基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收 入确定、基金收益分拨、关联信息表示、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐扬数据 等进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和核查自基金合同胜利之后六个月 起先。   基金托管东说念主发现基金料理东说念主违抗《基金法》、基金合同、基金托管左券或筹商基金 法律法例轨则的步履，应实时以书面方法通告基金料理东说念主限期纠正，基金料理东说念主收到 通告后应实时查对，并以书面方法对基金托管东说念主发出回函证据。在限期内，基金托管 东说念主有权随时对通告县项进行复查，督促基金料理东说念主改正。基金料理东说念主对基金托管东说念主通 知的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应讲述中国证监会。 基金托管东说念主发现基金料理东说念主有首要违纪步履，应立即讲述中国证监会，同期通告基金 料理东说念主限期纠正。            吉祥中证粤港澳大湾区发展主题来去型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）                      五、关联服务机构 （一） 申购赎回代办券商   本基金场内申购、赎回代办证券公司信息详见基金料理东说念主网站公示。 （二） 登记机构   中国证券登记结算有限使命公司   住所地址：北京市西城区太平桥大街 17 号   办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号   法定代表东说念主：于文强   电话：010-50938782   传真：010-50938991   筹商东说念主：赵亦清 （三） 出具法律意见书的讼师事务所   讼师事务所：上海市通力讼师事务所   地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼   负责东说念主：韩炯   电话：021-3135 8666   传真：021-3135 8600   承办讼师：早晨、陈颖华   筹商东说念主：陈颖华 （四） 审计基金财产的司帐师事务所   司帐师事务所：安永华明司帐师事务所（特殊普通合伙）   住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室   办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室   法定代表东说念主：毛鞍宁   筹商电话：（010）58153000   传真电话：（010）85188298   承办注册司帐师：高鹤、黄拥璇      吉祥中证粤港澳大湾区发展主题来去型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新） 筹商东说念主：高鹤             吉祥中证粤港澳大湾区发展主题来去型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）                        六、基金的召募    本基金由基金料理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《基金合同》及 其他筹商轨则召募。    注册文献：中国证券监督料理委员会证监许可20182117 号    注册日历：2018 年 12 月 18 日    自 2019 年 6 月 17 日至 2019 年 9 月 16 日，本基金面向个东说念主投资者、机构投资者、及格 境外投资者和法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者同期发售，共召募          吉祥中证粤港澳大湾区发展主题来去型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）                 七、基金合同的胜利   （一）基金合同胜利   根据筹商轨则，本基金称心基金合同胜利条件，基金合同于 2019 年 9 月 23 日庄重胜利。 自基金合同胜利日起，本基金料理东说念主庄重起先料理本基金。   （二）基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产限制   基金合同胜利后，团结 20 个劳动日出现基金份额持有东说念主数目动怒 200 东说念主或者基金资产 净值低于 5000 万元情形的，基金料理东说念主应当在按时讲述中给予表示；团结 60 个劳动日出现 前述情形的，基金料理东说念主应当向中国证监会讲述并提议措置决策，如转化运作样式、与其他 基金合并或者闭幕基金合同等，并召开基金份额持有东说念主大会进行表决。   法律法例另有轨则时，从其轨则。           吉祥中证粤港澳大湾区发展主题来去型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）              八、基金份额折算和变更登记   基金合同胜利后，为提升来去便利，本基金不错进行份额折算。   （一）基金份额折算的时刻   基金料理东说念主应事前确定基金份额折算日，并依照《信息表示办法》的筹商轨则提前公告。   （二）基金份额折算的原则   根据投资需要（如变更标的指数）或为提升来去便利，基金料理东说念主可向登记结算机构申 请办理基金份额折算与变更登记。基金份额折算由基金料理东说念主办理并由登记结算机构进行基 金份额变更登记。   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额持有东说念主办有的基金份额数额将发生 诊治，但诊治后的基金份额持有东说念主办有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。除因 余数处理而产生的损益外，基金份额折算对基金份额持有东说念主的权益无本质性影响。   基金份额折算后，基金份额持有东说念主将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。   如果基金份额折算过程中发生不可抗力或遇特殊情况无法办理，基金料理东说念主可延伸办理 基金份额折算。   （三）基金份额折算的方法   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。          吉祥中证粤港澳大湾区发展主题来去型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）                九、基金份额的上市来去   （一）基金份额的上市   上海证券来去所。   本基金于 2019 年 11 月 11 日起先在上海证券来去所上市来去。   （二）基金份额的上市来去   本基金基金份额在上海证券来去所的上市来去需遵命《上海证券来去所来去司法》、                                       《上 海证券来去所证券投资基金上市司法》、《上海证券来去所来去型灵通式指数基金业求实施 笃定》等筹商轨则。   （三）基金份额闭幕上市来去   本基金基金份额上市来去期间出现下列情形之一的，上海证券来去所可闭幕基金的上市 来去，并报中国证监会备案：   若因上述 1、3、4、5 项等原因使本基金不再具备上市条件而被上海证券来去所闭幕上 市的，本基金可由来去型灵通式基金变更为追踪标的指数的非上市的灵通式指数基金，并按 照轨则在轨则媒介公告，而无需召开基金份额持有东说念主大会。   若届时本基金料理东说念主已有以该指数看成标的指数的指数基金，基金料理东说念主将本着颐养基 金份额持有东说念主正当权益的原则，履行恰当的表率后不错录取其他合适的指数看成标的指数。   （四）基金份额参考净值（IOPV）的计较与公告   基金料理东说念主在每一来去日开市前公告当日的申购、赎回清单，基金料理东说念主或基金料理东说念主 寄予的机构在开市后根据申购、赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据，计较基金 份额参考净值（IOPV），并将计较结果进取海证券来去所发送，由上海证券来去所对外发布， 仅供投资者来去、申购、赎回基金份额时参考。   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须现款替代的替代金额＋申购赎回清单中退补 现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和+申购赎回清单中不错现款替代成份证券的 数目与最新成交价相乘之和+申购赎回清单中不容用现款替代成份证券的数目与最新成交价 相乘之和＋申购赎回清单中的预估现款部分）/最小申购赎回单元对应的基金份额          吉祥中证粤港澳大湾区发展主题来去型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新） 诊治筹商基金份额参考净值保留位数，本基金将相应诊治。 定不再表示 IOPV，并给予公告。   （五）在法律法例允许况且不损伤届时基金份额持有东说念主利益的前提下，基金料理东说念主在与 基金托管东说念主协商一致后，可央求在其他证券来去所（含境外证券来去所）同期挂牌来去。   （六）法律法例、监管部门和登记结算机构、上海证券来去所业务司法对上市来去另有 轨则的，从其轨则。   （七）若上海证券来去所、中国证券登记结算有限使命公司加多了基金上市来去的新功 能，基金料理东说念主不错在履行恰当的表率后加多相应功能。          吉祥中证粤港澳大湾区发展主题来去型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）                十、基金份额的申购与赎回   （一）申购和赎回时事   基金投资者应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业时事或按申购赎回 代理券商提供的其他样式办理基金份额的申购与赎回。   基金料理东说念主可根据情况变更或增减基金申购赎回代理券商，并给予公告。在关联条件许 可的前提下，基金料理东说念主可加多或诊治申购赎回代理券商，在基金料理东说念主网站公示。   （二）申购和赎回的灵通日实时刻   投资东说念主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券来去所、深圳证 券来去所的泛泛来去日的来去时刻，但基金料理东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或基金 合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同胜利后，若出现新的证券来去市集、证券来去所来去时刻变更或其他特殊情况， 基金料理东说念主将视情况对前述灵通日及灵通时刻进行相应的诊治，但应在实施日前依照《信息 表示办法》的筹商轨则在轨则媒介上公告。   本基金已于 2019 年 11 月 11 日起先办理日常申购、赎回等业务。   在确定申购起先与赎回起先时刻后，基金料理东说念主应在申购、赎回灵通日前依照《信息披 露办法》的筹商轨则在轨则媒介上公告申购与赎回的起先时刻。   本基金在上市来去之前可起先办理申购及/或赎回。上市期间基金可暂停办理申购、赎 回业务。   （三）申购与赎回的原则 国证券登记结算有限使命公司对于来去所来去型灵通式证券投资基金登记结算业求实施细 则》的轨则。如上海证券来去所、中国证券登记结算有限使命公司修改或更新上述司法并适 用于本基金的，则按照新的司法践诺，并在招募说明书中进行更新。   基金料理东说念主可根据基金运作的推行情况并在对基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响 的前提下诊治上述原则。基金料理东说念主必须在新司法起先实施前按照《信息表示办法》的筹商 轨则在轨则媒介公告。   （四）申购与赎回的表率            吉祥中证粤港澳大湾区发展主题来去型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）      投资东说念主必须根据申购赎回代理券商轨则的表率，在灵通日的具体业务办理时刻内提议申 购或赎回的央求。      投资东说念主在提交申购央求时须按申购赎回代理券商轨则的样式依照申购赎回清单备足申 购对价，投资东说念主在提交赎回央求时须持有鼓胀的基金份额余额和现款，不然所提交的申购、 赎回央求无效。      投资者申购、赎回央求在受理当日进行证据。如投资者未能提供恰当要求的申购对价， 则申购央求失败。如投资者持有的恰当要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额的现款， 或基金投资组合内不具备足额的恰当要求的赎回对价，则赎回央求失败。申购赎回代理券商 受理申购、赎回央求并不代表该申购、赎回央求一定班师。申购、赎回的证据以登记结算机 构的证据结果为准。对于央求的证据情况，投资者应实时查询。      本基金申购赎回过程中波及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额罕见他对价的 计帐交收适用关联业务司法和参与各方关联左券的筹商轨则。      对于本基金的申购、赎回业务采选净额结算和代收代付相结合的样式，基金份额、上交 所上市的成份股的现款替代、深交所上市的成份股的现款替代采选净额结算的样式，申购赎 回业务波及的现款差额和现款替代退补款采选代收代付。      投资者 T 日申购班师后，登记结算机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额与上交所上 市的成份股的交收以及现款替代的计帐；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款差额的计帐， 在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金料理东说念主和基金托管 东说念主。      投资者 T 日赎回班师后，登记结算机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额的刊出与上 交所上市的成份股的交收以及现款替代的计帐；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款差额 的计帐，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金料理东说念主和 基金托管东说念主。      如果登记结算机构和基金料理东说念主在计帐交收时发现不可泛泛践约的情形，则依据《上海 证券来去所来去型灵通式指数基金业求实施笃定》、《中国证券登记结算有限使命公司对于 来去所来去型灵通式证券投资基金登记结算业求实施笃定》和参与各方关联左券的筹商轨则 进行处理。      基金料理东说念主、登记结算机构可在法律法例允许的范围内，对申购赎回的表率以及计帐交 收和登记的办理时刻、样式、处理司法等进行诊治，并在起先实施前依照《信息表示办法》 的筹商轨则在轨则媒介上公告。      （五）申购和赎回的数额限制           吉祥中证粤港澳大湾区发展主题来去型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新） 最小申购、赎回单元为 100 万份。 应当采选设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。基金料理东说念主基于投资运作与风险 抑遏的需要，可采选上述措施对基金限制给予抑遏。具体请参见关联公告。 回的数额限制。基金料理东说念主必须在诊治前依照《信息表示办法》的筹商轨则在轨则媒介上公 告。      （六）申购、赎回的对价和用度 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收市后 计较，并在 T+1 日内公告，计较公式为估值日基金资产净值除以估值日基金份额 总和。遇特殊情况，经中国证监会同意，不错恰当延伸计较或公告，并报中国证 监会备案。申购赎回清单由基金料理东说念主编制，T 日的申购赎回清单在当日上海证 券来去所开市前公告。改日，若市集情况发生变化，或关联业务司法发生变化， 基金料理东说念主不错在不违抗关联法律法例的情况下对基金份额净值、申购赎回清单 计较和公告时刻进行诊治并提前公告。 金差额和/或其他对价。赎回对价是指投资者赎回基金份额时，基金料理东说念主应交 付给基金份额持有东说念主的组合证券、现款替代、现款差额和/或其他对价。申购对 价、赎回对价根据申购赎回清单和投资者申购、赎回的基金份额数额确定。 的表率收取佣金，其中包含证券来去所、登记结算机构等收取的关联用度。      （七）申购赎回清单的内容与方法      基金料理东说念主有权根据上海证券来去所的司法及业务需要对下述申购、赎回清 单的内容和公示进行修改，且给予公告，并在招募说明书更新时给予诊治。      T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的组合证券、现 金替代、T 日预估现款差额、T-1 日现款差额、基金份额净值罕见他关联内容。        吉祥中证粤港澳大湾区发展主题来去型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）   组合证券是指本基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公 告最小申购、赎回单元所对应的各成份证券称呼、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的轨则， 用于替代组合证券中全部或部分证券的一定数目的现款。   采选现款替代是为了在关联成份股停牌等情况下便利投资者的申购、提升基 金运作的效率，基金料理东说念主在制定具体的现款替代方法时遵照公说念及公开的原则， 以保护基金份额持有东说念主利益为起点，并进行实时充分的信息表示。   （1）现款替代分为 4 种类型：不容现款替代（符号为“不容”）、不错现款 替代（符号为“允许”）和必须现款替代（符号为“必须”）和退补现款替代（标 志为“退补”）。   不容现款替代适用于上海证券来去所上市的成份股，是指在申购、赎回基金 份额时，该成份证券不允许使用现款看成替代。   不错现款替代适用于上海证券来去所上市的成份股，是指在申购基金份额时， 允许使用现款看周全部或部分该成份证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份 证券不允许使用现款看成替代。   必须现款替代适用于整个成份股，是指在申购、赎回基金份额时，该成份证 券必须使用固定现款看成替代。   退补现款替代适用于深圳证券来去所上市的成份股，是指在申购、赎回基金 份额时，该身分证券必须使用现款替代，根据基金料理东说念主买卖情况，与投资者进 行退款或补款。   （2）不错现款替代   ①适用情形：不错现款替代的证券一般是由于停牌等原因导致投资者无法在 申购时买入的证券。目下仅适用于中证粤港澳大湾区发展主题指数中的上海证券 来去所上市的成份股。   ②替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的计较公式为：   替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋现款替代溢价比率）   其中，该证券参考价钱为该证券前一来去日除权除息后的收盘价。如果上海 证券来去所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券来去所通告轨则的参考价钱         吉祥中证粤港澳大湾区发展主题来去型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新） 为准。   对于使用现款替代的证券，基金料理东说念主需在证券规复来去后买入，而推行买 入价钱加上关联来去用度后与申购时的参考价钱可能有所各别。为便于操作，基 金料理东说念主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比率，并据此收取替代金额。 如果预先收取的金额高于基金购入该部分证券的推行成本，则基金料理东说念主将退还 多收取的差额；如果预先收取的金额低于基金购入该部分证券的推行成本，则基 金料理东说念主将向投资者收取欠缺的差额。   ③替代金额的处理表率   T 日，基金料理东说念主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比率，并据此收取替 代金额。   在 T 日后被替代的成份证券有泛泛来去的 2 个来去日（简称为 N+2 日）内， 基金料理东说念主将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。N＋2 日日终，若已购 入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的推行购入成本（包括买入价 格与来去用度）的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项；若未能 购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券推行购入成本 加上按照 N+2 日收盘价计较的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应 退还投资者或投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，上海证券来去所泛泛来去日已达到 20 日而该证券 泛泛来去日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券推行购入成本加 上按照最近一次收盘价计较的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应 退还投资者或投资者应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 N+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个 来去日）期间发生除息、送股（转增）、配股以及由于股权分置转换等发生的权 益变动，则进行相应诊治。   N+2 日后第 1 个劳动日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个来去日），基 金料理东说念主将应退款和补款的明细数据发送给申购赎回代理券商和基金托管东说念主，相 关款项的计帐交收将于尔后 3 个劳动日内完成。   ④替代限制：为有用抑遏基金的追踪偏离度和追踪舛错，基金料理东说念主可轨则 投资者使用不错现款替代的比例悉数不得跳跃申购基金份额资产净值的一定比        吉祥中证粤港澳大湾区发展主题来去型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新） 例。现款替代比例的计较公式为：                n                i=1 第 i 只替代证券的数目×该证券参考价钱×100%   现款替代比例（%）=                    申购基金份额×参考基金份额净值   其中，该证券参考价钱目下为该证券前一来去日除权除息后的收盘价，如果 上海证券来去所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券来去所通告轨则的参考 价钱为准。参考基金份额净值目下为该 ETF 前一来去日除权除息后的收盘价，如 果上海证券来去所参考基金份额净值计较样式发生变化，以上海证券来去所通告 轨则的参考基金份额净值为准。  （3）必须现款替代   ①适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数诊治将被剔除，或基 金料理东说念主出于保护持有东说念主利益原则等原因觉得有必要实行必须现款替代的成份 证券。   ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金料理东说念主将在申购赎回清单中公 告替代的一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的计较方法为申 购赎回清单中该证券的数目乘以其经除权诊治的 T 日开盘参考价。   （4）退补现款替代   ①适用情形：退补现款替代的证券目下仅适用于中证粤港澳大湾区发展主题 指数深圳证券来去所上市的成份股；   ②替代金额：对于退补现款替代的证券，替代金额的计较公式为：   申购的替代金额＝替代证券数目×该证券诊治后 T 日开盘参考价×（1+现 金替代溢价比例）；   赎回的替代金额＝替代证券数目×该证券诊治后 T 日开盘参考价×（1-现 金替代溢价比例）。   ③替代金额的处理表率   对退补现款替代而言，申购时收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替 代的证券，基金料理东说念主将买入该证券，推行买入价钱加上关联来去用度后与该证 券诊治后 T 日开盘参考价可能有所各别。为便于操作，基金料理东说念主在申购、赎回 清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。如果预先收取的金额 高于基金购入该部分证券的推行成本，则基金料理东说念主将退还多收取的差额；如果          吉祥中证粤港澳大湾区发展主题来去型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新） 预先收取的金额低于基金购入该部分证券的推行成本，则基金料理东说念主将向投资者 收取欠缺的差额。   对退补现款替代而言，赎回时扣除现款替代溢价的原因是，对于使用现款替 代的证券，基金料理东说念主将卖出该证券，推行卖出价钱扣除关联来去用度后与该证 券诊治后 T 日开盘参考价可能有所各别。为便于操作，基金料理东说念主在申购、赎回 清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此支付替代金额。如果预先支付的金额 低于基金卖出该部分证券的推行收入，则基金料理东说念主将退还少支付的差额；如果 预先支付的金额高于基金卖出该部分证券的推行收入，则基金料理东说念主将向投资者 收取多支付的差额。   其中，诊治后 T 日开盘参考价主要根据中证指数有限公司提供的标的指数成 份证券的诊治后开盘参考价确定。   基金料理东说念主将自 T 日起在收到申购来去证据后按照“时刻优先、实时申报” 的原则纪律买入申购被替代的部分证券，在收到赎总结往证据后按照“时刻优先、 实时申报”的原则纪律卖出赎回被替代的部分证券。T 日未完成的来去，基金管 理东说念主在 T 日后被替代的成份证券有泛泛来去的 2 个来去日（简称为 N+2 日）内完 成上述来去。   时刻优先的原则为：申购赎回场地交流的，先证据成交者优先于后证据成交 者。先后顺序按照上交所证据申购赎回的时刻确定。   实时申报的原则为：基金料理东说念主在深圳证券来去所团结竞价期间，根据收到 的上海证券来去所申购赎回证据记录，在期间系统允许的情况下实时向深圳证券 来去所申报被替代证券的来去指示。   T 日基金料理东说念主按照“时刻优先”的原则纪律与申购投资者确定基金应退 还投资者或投资者应补交的款项，即按照申购时刻顺序，以替代金额与被替代证 券的纪律推行购入成本（包括买入价钱与来去用度）的差额，确定基金应退还申 购投资者或申购投资者应补交的款项；按照“时刻优先”的原则纪律与赎回投资 者确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项，即按照赎回时刻顺序，以替代 金额与被替代证券的纪律推行卖出收入（卖出价钱扣除来去用度）的差额，确定 基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   对于 T 日因停牌或流动性不及等原因未购入和未卖出的被替代的部分证券，         吉祥中证粤港澳大湾区发展主题来去型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新） T 日后基金料理东说念主不错接续进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则确定基 金应退还投资者或投资者应补交的款项。   N+2 日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实 际购入成本（包括买入价钱与来去用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或 申购投资者应补交的款项；若未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购 入的部分被替代证券推行购入成本（包括买入价钱与来去用度）加上按照 N+2 日收盘价计较的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还申购投资 者或申购投资者应补交的款项。   N+2 日日终，若已卖出全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实 际卖出收入（卖出价钱扣除来去用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎 回投资者应补交的款项；若未能卖出全部被替代的证券，以替代金额与所卖出的 部分被替代证券推行卖出收入（卖出价钱扣除来去用度）加上按照 N+2 日收盘价 计较的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回 投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，深圳证券来去所泛泛来去日已达到 20 日而该证券 泛泛来去日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券推行购入成本 （包括买入价钱与来去用度）加上按照最近一次收盘价计较的未购入的部分被替 代证券价值的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项，以 替代金额与所卖出的部分被替代证券推行卖出收入（卖出价钱扣除来去用度）加 上按照最近一次收盘价计较的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确定基金应 退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 N+2 日历间发生除息、送股（转增）、配股等权 益变动，则进行相应诊治。   N+2 日后第 1 个劳动日，基金料理东说念主将应退款和补款的明细及汇总和据发送 给关联申购赎回代理券商和基金托管东说念主，关联款项的计帐交收将于尔后 3 个劳动 日内完成。   预估现款部分是指为便于计较基金份额参考净值及申购赎回代理券商预先 冻结央求申购、赎回的投资者的相应资金，由基金料理东说念主计较的现款数额。          吉祥中证粤港澳大湾区发展主题来去型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）   预估现款部分的计较公式为：   T 日预估现款部分＝T-1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购、 赎回清单中必须现款替代的固定替代金额＋申购、赎回清单中退补现款替代成份 证券的数目与该证券诊治后 T 日开盘参考价相乘之和＋申购、赎回清单中不错 现款替代成份证券的数目与该证券诊治后 T 日开盘参考价相乘之和+申购、赎回 清单中不容现款替代成份证券的数目与该证券诊治后 T 日开盘参考价相乘之和）   其中，股票高杠杆配资该证券诊治后 T 日开盘参考价主要根据中证指数有限公司提供的标 的指数成份股的诊治后开盘参考价确定。另外，若 T 日为基金分红除息日，则计 算公式中的“T-1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值”需扣减相应的收益分 配数额。预估现款部分的数值可能为正、为负或为零。   T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其计较公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购、赎回清 单中必须用现款替代的固定替代金额＋申购、赎回清单中不错用现款替代成份证 券的数目与 T 日收盘价相乘之和＋申购、赎回清单中退补现款替代成份证券的数 量与相应证券 T 日收盘价相乘之和＋申购、赎回清单中不容用现款替代成份证券 的数目与 T 日收盘价相乘之和）。   T 日投资者申购、赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资 金的计帐交收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正 数，则投资者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则 投资者将根据其申购的基金份额获取相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额 为正数，则投资者将根据其赎回的基金份额获取相应的现款，如现款差额为负数， 则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应的现款。   下列申购赎回清单的仅为例如之用。基金料理东说念主有权根据上海证券来去所的 司法及业务需要对申购、赎回清单的方法进行修改，且给予公告，并在招募说明 书更新时给予诊治。申购赎回清单的方法例如如下：   基本信息           吉祥中证粤港澳大湾区发展主题来去型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新） 最新公告日历               XXXX-XX-XX                      吉祥中证粤港澳大湾区发展主题来去型灵通式指数 基金称呼                      证券投资基金 基金料理公司称呼             吉祥基金料理有限公司 一级市集基金代码             XXXXXX   T-1 日信息内容 现款差额(单元：元)                    XXXX.XX 最小申购、赎回单元净值(单元：元)             XXXX.XX 基金份额净值(单元：元)                  X.XXXX   T 日信息内容 最小申购、赎回单元的预估现款部                       XXXX.XX 分（单元：元） 最小申购、赎回单元(单元：份)       3，000，000 现款替代比例上限              XX% 是否需要公布 IOPV           是 申购、赎回的允许情况            允许申购和赎回 申购上限                  XX 赎回上限                  XX 组合证券替代信息内容                                                替代金额          证券简   股票数                      现款替代  证券代码                       现款替代符号             (单元：东说念主民           称    量（股）                     溢价比率                                                 币元)       吉祥中证粤港澳大湾区发展主题来去型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）  （八）拒却或暂停申购的情形  发生下列情况时，基金料理东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购央求： 或在来去时刻非泛泛停市），导致基金料理东说念主无法计较当日基金资产净值。 额持有东说念主利益时。 能对基金功绩产生负面影响，或其他损伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 办理申购，或者指数编制单元、证券来去所等因非常情况导致申购赎回清单无法 编制或编制欠妥。 的申购央求被证据班师，会使本基金当日申购跳跃申购赎回清单中轨则的申购上 限时，该笔申购央求将被拒却。 且采选估值期间仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商证据 后，基金料理东说念主应当采选暂停接受基金申购央求的措施。  发生上述第 4、8 项除外暂停申购情形之一且基金料理东说念主决定暂停申购时， 基金料理东说念主应当根据筹商轨则在轨则媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东说念主的申 购央求被全部或部分拒却的，被拒却的申购对价将退还给投资东说念主。在暂停申购的 情况排除时，基金料理东说念主应实时规复申购业务的办理。  （九）暂停赎回的情形   发生下列情形时，基金料理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求：        吉祥中证粤港澳大湾区发展主题来去型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新） 或在来去时刻非泛泛停市），导致基金料理东说念主无法计较当日基金资产净值。 法办理赎回，或者指数编制单元、证券来去所等因非常情况导致申购赎回清单无 法编制或编制欠妥。 格且采选估值期间仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金料理东说念主应当采选减慢支付赎回对价或暂停接受基金赎回央求的措施。   发生上述情形之一且基金料理东说念主决定暂停赎回时，基金料理东说念主应报中国证监 会备案，已证据的赎回央求，基金料理东说念主应足额支付，在暂停赎回的情况排除时， 基金料理东说念主应实时规复赎回业务的办理并公告。   （十）暂停申购或赎回的公告和再行灵通申购或赎回的公告 备案，并在规按时限内在轨则媒介上刊登暂停公告。 筹商轨则，最迟于再行灵通日在轨则媒介刊登再行灵通申购或赎回的公告；也可 以根据推行情况在暂停公告中明确再行灵通申购或赎回的时刻，届时不再另行发 布再行灵通的公告。   （十一）其他申购赎回样式 密致追踪标的指数阐扬，追求追踪偏离度和追踪舛错最小化，采选灵通式运作方 式的基金。若本基金推出联结基金，在本基金上市之前，联结基金不错用股票或 现款特殊申购本基金基金份额，不收取申购用度。 响的情况下，诊治基金申购赎回样式或申购赎回对价组成，并提前公告。 持有的组合证券，共同组成最小申购、赎回单元或其整数倍，进行申购。         吉祥中证粤港澳大湾区发展主题来去型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新） 引》要求的特定机构投资者，基金料理东说念主可在不违抗法律法例且宝石有东说念主利益无 本质性不利影响的情况下，安排专门的申购样式，并于新的申购样式起先践诺前 另行公告。 书面寄予代理左券，报中国证监会备案并公告。   （十二）基金份额的非来去过户、冻结及解冻等其他业务   登记结算机构可依据其业务司法，受理基金份额的非来去过户、冻结与解冻 等业务，并收取一定的手续用度。   （十三）基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金料理东说念主可受理基金份额持有东说念主通 过中国证监会招供的来去时事或者来去样式进行份额转让的央求并由登记结算 机构办理基金份额的过户登记。基金料理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前 公告，基金份额持有东说念主应根据基金料理东说念主公告的业务司法办理基金份额转让业务。          吉祥中证粤港澳大湾区发展主题来去型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）                  十一、基金的投资   （一）投资宗旨   密致追踪标的指数阐扬，追求追踪偏离度和追踪舛错的最小化。本基金力图将日均追踪 偏离度的实足值抑遏在 0.2%以内，年化追踪舛错抑遏在 2%以内。   （二）投资范围   本基金主要投资于中证粤港澳大湾区发展主题指数的成份股罕见备选成份股。为更好的 兑现投资宗旨，本基金还可投资于非成份股（包括中小板、创业板罕见他经中国证监会核准 上市的股票）、债券（包括国债、央行单据、地方政府债、金融债、企业债、公司债、次级 债、可转化债券、可交换债券、分离来去可转债、中期单据、短期融资券、超短期融资券、 中小企业私募债券等）、货币市集用具、权证、股指期货、银行进款、同行存单、资产维持 证券、债券回购以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须恰当中国证 监会的关联轨则）。   在条件许可的情况下，基金料理东说念主可在不改变本基金既有投资宗旨、策略和风险收益特 征并在抑遏风险的前提下，根据关联法律法例，参与融资及转融通证券出借业务，以提升投 资效率及进行风险料理。   本基金投资于中证粤港澳大湾区发展主题指数的成份股罕见备选成份股的比例不低于 基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%。如法律法例或监管机构以后允许基 金投资其他品种，本基金料理东说念主在履行恰当表率后，不错将其纳入投资范围。   （三）投资策略   本基金主要采选完全复制法，即完全按照标的指数的成份股组成罕见权重构建投资组合， 并根据标的指数成份股罕见权重的变动进行相应诊治。当预期指数成份股发生诊治和成份股 发生配股、增发、分红等步履时，或因基金的申购和赎回等对本基金追踪标的指数的成果可 能带来影响时，或因某些特殊情况导致流动性不实时，或其他原因导致无法有用复制和追踪 标的指数时，基金料理东说念主不错对投资组合料理进行恰当变通和诊治，从而使得投资组合密致 地追踪标的指数。   特殊情况包括但不限于以下情形：（1）法律法例的限制；（2）标的指数成份股流动性 严重不及；（3）标的指数的成份股票持久停牌；（4）其它合理原因导致本基金料理东说念主对标 的指数的追踪组成严重制约等。   当指数成份股发生败露负面事件面对退市或违约风险，且指数编制机构暂未作出诊治的， 基金料理东说念主将按照基金份额持有东说念主利益优先的原则，抽象接洽成份股的退市或违约风险、其 在指数中的权重以及对追踪舛错的影响，据此制定成份股替代策略，并对投资组合进行相应 诊治。            吉祥中证粤港澳大湾区发展主题来去型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）      为有用料理投资组合，本基金可投资于经中国证监会允许的各式金融衍坐蓐物，如股指 期货、权证以罕见他与标的指数或标的指数成份股关联的衍生用具。基金投资于衍生用具的 宗旨，是使得基金的投资组合更密致地追踪标的指数，以便更好地兑现基金的投资宗旨。      本基金对权证的投资基于对标的证券和组合收益进行分析，并从权证标的证券基本面、 权证订价合感性、权证隐含波动率等多个角度对拟投资的权证进行深远研究，以鼓舞资产增 值为原则，加强风险料理抑遏。      本基金投资股指期货将根据风险料理的原则，以套期保值为目的，对冲系统性风险和某 些特殊情况下的流动性风险等，主要采选流动性好、来去活跃的股指期货合约，通过多头或 空头套期保值等策略进行套期保值操作。本基金力图利用股指期货的杠杆作用，裁减股票仓 位频频诊治的来去成本和追踪舛错，达到有用追踪标的指数的目的。      本基金参与中小企业私募债投资时，对单个券种的分析判断与其它信用类固定收益品种 的方法近似。在信用研究方面，会加强从下到上的分析，将机构评级与里面评级相结合，着 重通过刊行方的财务状态、信用布景、筹画智商、行业出路、个体竞争力等方面判断其在期 限内的偿付智商，尽可能对刊行东说念主进行充分详备地调研和分析。      本基金参与资产维持证券投资时，将通过对宏不雅经济、提前偿还率、资产池结构以及资 产池资产所在行业景气变化等因素的研究，揣测资产池改日现款流变化，并通过研究标的证 券刊行条件，揣测提前偿还率变化对标的证券的久期与收益率的影响。同期，基金料理东说念主将 密切存眷流动性对标的证券收益率的影响，抽象运用久期料理、收益率弧线、个券采选以及 把抓市集来去契机等积极策略，在严格抑遏风险的情况下，结合信用研究和流动性料理，选 择风险诊治后收益高的品种进行投资，以期获取持久结识收益。      （四）投资组合料理      泛泛情况下，本基金投资于中证粤港澳大湾区发展主题指数的成份股罕见备选成份股的 比例不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%。本基金将在基金合同生 效之日起 6 个月内达到这一投资比例。尔后，如因标的指数成份股诊治导致基金不恰当这一 投资比例的，基金料理东说念主将在 10 个来去日内进行诊治，但中国证监会认定的特殊情形除外。      泛泛情况下本基金将采选完全复制法，严格按宗旨指数的个股权重构建投资组合。但在 少数特殊情况下基金司理将配合使用优化方法看成完全复制法的补充，以更好达到复制指数 的宗旨。      基金料理东说念主构建投资组合的过程主要分为 3 步：确定宗旨组合、确定建仓策略和逐顺序 整。      （1）确定宗旨组合：基金料理东说念主根据完全复制成份股权重的方法确定宗旨组合。      （2）确定建仓策略：基金料理东说念主根据对成份股基本面趋势和流动性的分析，确定合理 的建仓策略。            吉祥中证粤港澳大湾区发展主题来去型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （3）逐顺序整：通过完全复制法最终确定宗旨组合之后，基金料理东说念主在轨则时刻内采 用恰当的妙技诊治推行组合直至达到追踪指数要求。   （1）成份股公司步履信息的追踪与分析：追踪标的指数成份股公司步履（如股本变化、 分红、停牌、复牌等）信息，以及成份股公司其他首要信息，分析这些信息对指数的影响， 进而进行组合诊治分析，为投资决策提供依据。   （2）标的指数的追踪与分析：追踪标的指数编制方法的变化，确定指数变化是否与预 期一致，分析是否存在各别及各别产生的原因，为投资决策提供依据。   （3）申购赎回情况的追踪与分析：追踪本基金申购和赎复书息，分析其对组合的影响。   （4）组合持有证券、现款头寸及流动性分析：基金司理分析推行组合与宗旨组合的差 异罕海涵因，并进行成份股诊治的流动性分析。   （5）组合诊治：根据标的指数，结合研究讲述，基金司理以复制指数成份股权重罕见 他合理方法构建组合。在追求追踪舛错和偏离度最小化的前提下，基金司理将采选恰当的方 法，以裁减买入成本、抑遏投资风险。   （6）基金收益评估   基金料理东说念主按时或不按时对基金进行投资绩效评估，绩效评估分析组合舛错的起首及投 资策略班师与否，基金司理不错据此检视投资策略，进而诊治投资组合；   （7）成份股更新   当成份股发生更新时，本基金在指数成份股诊治胜利前，分析并确定组合诊治策略，尽 量减少变更成份股带来的追踪偏离度和追踪舛错。   （五）投资限制   基金的投资组合应遵照以下限制：   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%， 且不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金在职何来去日买入权证的总金额，不跳跃上一来去日基金资产净值的 0.5%， 本基金持有的全部权证的市值不跳跃基金资产净值的 3%，基金料理东说念主料理的全部基金持有 团结权证的比例不跳跃该权证的 10%；   （3）本基金投资于团结原始权益东说念主的各种资产维持证券的比例，不得跳跃基金资产净 值的 10%；   （4）本基金持有的全部资产维持证券，其市值不得跳跃基金资产净值的 20%；   （5）本基金持有的团结（指团结信用级别）资产维持证券的比例，不得跳跃该资产支 持证券限制的 10%；            吉祥中证粤港澳大湾区发展主题来去型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）    （6）本基金料理东说念主料理的全部基金投资于团结原始权益东说念主的各种资产维持证券，不得 跳跃其各种资产维持证券悉数限制的 10%；    （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产维持证券。基金持有资 产维持证券期间，如果其信用等第下降、不再恰当投资表率，应在评级讲述发布之日起 3 个月内给予全部卖出；    （8）本基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总资产，所 申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （9）本基金进入寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跳跃基金资产净值 的 40%；债券回购最持久限为 1 年，债券回购到期后不得延期；    （10）本基金参与股指期货来去，依据下列表率建构组合： 的 10%； 基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、 权证、资产维持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 市值的 20%； 恰当基金合同对于股票投资比例的筹商约定； 一来去日基金资产净值的 20%；    （11）每个来去日日终在扣除股指期货合约需缴纳的来去保证金后，应当保持不低于交 易保证金一倍的现款；    （12）本基金的基金资产总值不得跳跃基金资产净值的 140%；    （13）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得跳跃基金资产净值的 10%；    （14）本基金持有单只企业中期单据，其市值不得跳跃基金资产净值的 10%；    （15）本基金参与融资的，每个来去日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有价证 券市值之和，不得跳跃基金资产净值的 95%；    （16）本基金参与转融通证券出借业务的，在职何来去日日终，参与转融通证券出借交 易的资产不得跳跃基金资产净值的 50%，证券出借的平均剩余期限不得跳跃 30 天，平均剩 余期限按照市值加权平均计较；    （17）本基金主动投资于流动性受限资产的市值悉数不得跳跃本基金资产净值的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金料理东说念主之外的因素以致基金不符 合前款所轨则比例限制的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；            吉祥中证粤港澳大湾区发展主题来去型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （18）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为来去敌手开展逆回 购来去的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致。   （19）法律法例及中国证监会轨则的和基金合同轨则的其他投资限制。   除上述第（7）、（11）、（17）、（18）项外，因证券市集波动、期货市集波动、上 市公司合并、基金限制变动、标的指数成份股诊治、标的指数成份股流动性限制等基金料理 东说念主之外的因素以致基金投资比例不恰当上述轨则投资比例的，基金料理东说念主应当在 10 个来去 日内进行诊治，但中国证监会轨则的特殊情形除外。法律法例另有轨则的，从其轨则。   基金料理东说念主应当自基金合同胜利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例恰当基金合同 的筹商约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当恰当基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查抄自基金合同胜利之日起起先。   如果法律法例对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的轨则为准。法律法例或 监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金料理东说念主在履行恰当表率后，则本基金投资不 再受关联限制。   为颐养基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违抗轨则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有轨则的除外；   （5）向基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕来去、主宰证券来去价钱罕见他不正直的证券来去行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会轨则不容的其他行为。   基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主罕见控股股东、推行抑遏东说念主或者 与其有首要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交 易的，应当恰当基金的投资宗旨和投资策略，遵照基金份额持有东说念主利益优先原则，防护利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公说念合理价钱践诺。关联来去必须事前 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例给予表示。首要关联来去应提交基金料理东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联来去事项 进行审查。   若将来法律、行政法例或中国证监会的关联轨则发生修改或变更，以致本款前述约定的 投资不容步履和投资组合比例限制被修改或取消，基金料理东说念主在照章履行相应表率后，本基 金可相应诊治不容步履和投资限制轨则。   （六）基金料理东说念主代表基金期骗股东和债权东说念主权利的处理原则及方法            吉祥中证粤港澳大湾区发展主题来去型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新） 持有东说念主的利益； 欠妥利益。   （七）功绩相比基准   本基金的功绩相比基准为标的指数收益率，即中证粤港澳大湾区发展主题指数收益率。   改日若出现标的指数不恰当要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的因素致 使标的指数不恰当要求及法律法例、监管机构另有轨则的除外）、指数编制机构退出等情形， 基金料理东说念主应当自该情形发生之日起十个劳动日向中国证监会讲述并提议措置决策，如更换 基金标的指数、转化运作样式，与其他基金合并、或者闭幕基金合同等，并在 6 个月内召集 基金份额持有东说念主大会进行表决。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至措置决策确按时刻，基金料理东说念主应按照指 数编制机构提供的最近一个来去日的指数信息遵照基金份额持有东说念主利益优先原则支撑基金 投资运作。   （八）风险收益特征   本基金属于股票型基金，其预期的风险与预期收益高于夹杂型基金、债券型基金与货币 市集基金。同期本基金为来去型灵通式指数基金，采选完全复制法追踪标的指数阐扬，具有 与标的指数以及标的指数所代表的股票相似的风险收益特征。   （九）投资组合讲述   基金料理东说念主的董事会及董事保证本讲述所载贵府不存在作假纪录、误导性讲述或首要遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和好意思满性承担个别及连带使命。   基金托管东说念主中国工商银行股份有限公司根据本基金合同轨则，复核了本讲述中的财务指 标、净值阐扬和投资组合讲述等内容，保证复核内容不存在作假纪录、误导性讲述或者首要 遗漏。   本投资组合讲述所载数据抑遏 2024 年 03 月 31 日，本财务数据未经审计。                                              金额单元：东说念主民币元                                              占基金总资产的比例       序号         神志         金额（元）                                                 （%）              其中：股票           62，708，234.00         98.07          吉祥中证粤港澳大湾区发展主题来去型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）            其中：债券                        -              -                  资产维持证券                 -              -            其中：买断式回购的                    -              -            买入返售金融资产            金悉数                                             金额单元：东说念主民币元                                             占基金资产净值比例     代码          行业类别      公允价值（元）                                                 (%) A          农、林、牧、渔业                     -              - B          采矿业                196，200.00            0.31 C          制造业              43，480，163.28          68.15 D          电力、热力、燃气及          736，420.60            1.15            水坐蓐和供应业 E          建筑业                          -              - F          批发和零卖业             120，881.20            0.19 G          交通运输、仓储和邮         1，560，691.88           2.45            政业 H          住宿和餐饮业                       -              - I          信息传输、软件和信          341，248.00            0.53            息期间服务业 J          金融业              12，656，467.33          19.84 K          房地产业              1，934，237.96           3.03 L          租借和商务服务业           731，185.40            1.15 M          科学研究和期间服务          601，926.35            0.94            业 N          水利、环境和环球设                    -              -            施料理业 O          住户服务、修理和其                    -              -            他服务业            吉祥中证粤港澳大湾区发展主题来去型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新） P                 教育                           -                   - Q                 卫生和社会劳动             348，812.00               0.55 R                 文化、体育和文娱业                    -                   - S                 抽象                           -                   -                   悉数               62，708，234.00              98.28     本基金本讲述期末未持有积极投资的境内股票。     本基金本讲述期末未持有港股通股票。                                                    金额单元：东说念主民币元                                                            占基金资产                                             公允价值     序号    股票代码          股票称呼    数目（股）                       净值比例                                              （元）                                                             （％）     本基金本讲述期末未持有积极投资的股票。     本基金本讲述期末未持有债券。          吉祥中证粤港澳大湾区发展主题来去型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）   本基金本讲述期末未持有债券。   本基金本讲述期末未持有资产维持证券。   本基金讲述期末未持有贵金属投资。   本基金本讲述期末未持有权证投资。   本基金本讲述期无股指期货投资。   本基金本讲述期无股指期货投资。   本基金本讲述期无国债期货投资。   本基金本讲述期内无国债期货投资。            吉祥中证粤港澳大湾区发展主题来去型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）   本基金本讲述期无国债期货投资。 制日前一年内受到公开诽谤、处罚的情形   根据发布的关联公告，本基金投资的前十名证券的刊行主体中，招商银行股份有限公司 在本讲述编制日前一年内受到监管部门的公开诽谤或处罚。      本基金投资上述证券的投资决策表率恰当关联法律法例和公司轨制的要求。   基金投资的前十名股票中，莫得投资超出基金合同轨则备选库除外的股票。                                      金额单元：东说念主民币元       序号                 称呼          金额（元）   本基金本讲述期末未持有处于转股期的可转化债券。   本基金本讲述期末指数投资前十名股票中无领路受限的股票。         吉祥中证粤港澳大湾区发展主题来去型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）   本基金本讲述期末未持有积极投资的境内股票。   由于四舍五入原因，分项之和与悉数可能有尾差。               吉祥中证粤港澳大湾区发展主题来去型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）                          十二、基金的功绩     基金料理东说念主依照恪尽责守、厚实信用、严慎勤恳的原则料理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其改日阐扬。投资有风险，投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 （一） 自基金合同胜利以来（2019 年 9 月 23 日）至 2024 年 3 月 31 日基金份额净值增长 率罕见与同期功绩相比基准收益的相比                                           功绩相比                        份额净值     功绩相比              份额净值                         基准收益    阶段                  增长率标     基准收益               ①-③      ②-④              增长率①                         率表率差                         准差②      率③                                            ④ -2019.12.3 -2020.12.3 -2021.12.3 -2022.12.3 -2023.12.3 -2024.03.3 自基金合          1.30%     1.26%   -14.63%    1.29%   15.93%   -0.03% 同胜利起 于今 （二） 自基金合同胜利以来基金份额累计净值增长率变动罕见与同期功绩相比基准收益率 变动的相比          吉祥中证粤港澳大湾区发展主题来去型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）   注：1、本基金基金合同于 2019 年 09 月 23 日庄重胜利； 金的投资组合比例恰当基金合同的约定，抑遏讲述期末本基金已完成建仓，建仓期结果时各 项资产配置比例恰当合同约定。          吉祥中证粤港澳大湾区发展主题来去型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）                 十三、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指购买的各种证券及单据价值、银行进款本息和基金应收的申购基金款 以罕见他投资所形成的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东说念主根据关联法律法例、表苟且文献为本基金开立资金账户、证券账户、期货账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金销 售机构和基金登记结算机构自有的财产账户以罕见他基金财产账户相独处。   （四）基金财产的督察和贬责   本基金财产独处于基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金登记结算机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自 身的法律使命，其债权东说念主不得对本基金财产期骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例 和基金合同的轨则贬责外，基金财产不得被贬责。   基金料理东说念主、基金托管东说念主因照章斥逐、被照章撤废或者被照章宣告歇业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金料理东说念主料理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务互相抵销；基金料理东说念主料理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得互相抵销。            吉祥中证粤港澳大湾区发展主题来去型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）                  十四、基金资产的估值      （一）估值日      本基金的估值日为本基金关联的证券来去时事的来去日以及国度法律法例轨则需要对 外皮露基金净值的非来去日。      （二）估值对象      基金所领有的股票、债券、衍生用具和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及负 债。      （三）估值方法      （1）来去所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券来去所挂牌的 市价（收盘价）估值；估值日无来去的，且最近来去日后经济环境未发生首要变化或证券发 行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近来去日的市价（收盘价）估值；如最近交 易日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考类 似投资品种的现行市价及首要变化因素，诊治最近来去市价，确定公允价钱；      （2）在来去所市集上市来去或挂牌转让的固定收益品种（另有轨则的除外），录取第 三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值；      （3）对在来去所市集上市来去的可转化债券，按估值日收盘价看成估值全价；      （4）对在来去所市集挂牌转让的资产维持证券，估值日不存在活跃市集时采选估值技 术确定其公允价值进行估值。如成本省略近似体现公允价值，应持续评估上述作念法的恰当性， 并在情况发生改变时作念出恰当诊治。      （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来去所挂牌的团结股票 的估值方法估值；该日无来去的，以最近一日的市价（收盘价）估值；      （2）初度公开刊行未上市的股票和权证，采选估值期间确定公允价值，在估值期间难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；      （3）对在来去所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应 以活跃市集上未经诊治的报价看成计量日的公允价值进行估值；对于活跃市集报价未能代表 计量日公允价值的情况下，草率市集报价进行诊治，证据计量日的公允价值；对于不存在市 场行为或市集行为很少的情况下，则采选估值期间确定公允价值；      （4）领路受限的股票，包括非公开刊行股票、初度公开刊行股票时公司股东公开发售 股份、通过巨额来去取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新刊行未上市、回购来去中的 质押券等领路受限股票），按监管机构或行业协会筹商轨则确定公允价值。          吉祥中证粤港澳大湾区发展主题来去型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新） 当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回 售登记截止日（含当日）后未期骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间 市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在 败露各别，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 值的情况下，股票配资杠杆平台按成本估值。 最近来去日后经济环境未发生首要变化的，采选最近来去日结算价估值。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   对于按照中国法律法例和基金投资所在地的法律法例轨则应缴纳的各项税金，本基金将 按权责发生制原则进行估值；对于因税收轨则诊治或其他原因导致基金推行交征税金与估算 的应交税金有各别的，基金将在关联税金诊治日或推行支付日进行相应的估值诊治。 轨则估值。   根据筹商法律法例，基金资产净值计较和基金司帐核算的义务由基金料理东说念主承担。本基 金的基金司帐使命方由基金料理东说念主担任，因此，就与本基金筹商的司帐问题，如经关联各方 在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的意见，按照基金料理东说念主对基金资产净值的计较 结果对外给予公布。   （四）估值表率 量计较，精准到 0.0001 元，极少点后第五位四舍五入。国度另有轨则的，从其轨则。   基金料理东说念主每个劳动日计较基金资产净值及基金份额净值，并按轨则公告。 的轨则暂停估值时除外。基金料理东说念主每个劳动日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发 送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金料理东说念主按约定对外皮露。   （五）估值过失的处理           吉祥中证粤港澳大湾区发展主题来去型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）   基金料理东说念主和基金托管东说念主将采选必要、恰当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值过失时，视为基金份额净 值过失。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金料理东说念主或基金托管东说念主、或登记结算机构、或销售机构、 或投资者自身的罪状形成估值过失，导致其他当事东说念主遭遇损失的，罪状的使命东说念主应当对由于 该估值过失遭遇损不当事东说念主(“受损方”)的平直损失按下述“估值过失处理原则”给予抵偿， 承担抵偿使命。   上述估值过失的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据计较差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值过失已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值过失使命方应实时和洽各方， 实时进行更正，因更正估值过失发生的用度由估值过失使命方承担；   由于估值过失使命方未实时更正已产生的估值过失，给当事东说念主形成损失的，由估值过失 使命方对平直损失承担抵偿使命；若估值过失使命方仍是积极和洽，况且有协助义务确当事 东说念主有鼓胀的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿使命。估值过失使命方草率更正 的情况向筹商当事东说念主进行证据，确保估值过失已得到更正。   （2）估值过失的使命方对筹商当事东说念主的平直损失负责，不合迤逦损失负责，况且仅对 估值过失的筹商平直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值过失而获取欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。   但估值过失使命方仍草率估值过失负责。如果由于获取欠妥得利确当事东说念主不返还或不全 部返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值过失使命方应抵偿受损方 的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对获取欠妥得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的 权利；如果获取欠妥得利确当事东说念主仍是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其 仍是获取的抵偿额加上仍是获取的欠妥得利返还的总和跳跃其推行损失的差额部分支付给 估值过失使命方。   （4）估值过失诊治采选尽量规复至假定未发生估值过失的正确情形的样式。   估值过失被发现后，筹商确当事东说念主应当实时进行处理，处理的表率如下：   （1）查明估值过失发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值过失发生的原因确定 估值过失的使命方；   （2）根据估值过失处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值过失形成的损失进行评估；         吉祥中证粤港澳大湾区发展主题来去型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （3）根据估值过失处理原则或当事东说念主协商的方法由估值过失的使命方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值过失处理的方法，需要修改基金登记结算机构来去数据的，由基金登记 结算机构进行更正，并就估值过失的更正向筹商当事东说念主进行证据。   （1）基金份额净值计较出现过失时，基金料理东说念主应当立即给予纠正，通报基金托管东说念主， 并采选合理的措施把稳损失进一步扩大。   （2）过失偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金料理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中 国证监会备案；过失偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金料理东说念主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）因基金份额净值计较过失，给基金或基金份额持有东说念主形成损失的，可由基金料理 东说念主先行赔付，基金料理东说念主按差错情形，有权向其他当事东说念主追偿。   前述内容如法律法例或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。   （六）暂停估值的情形 值期间仍导致公允价值存在首要不确定性时，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致的；   （七）基金净值的证据   用于基金信息表示的基金资产净值和基金份额净值由基金料理东说念主负责计较，基金托管东说念主 负责进行复核。基金料理东说念主应于每个灵通日来去结果后计较当日的基金资产净值和基金份额 净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结果复核证据后发送给基金料理东说念主，由基 金料理东说念主按约定对基金净值给予公布。   （八）特殊情况的处理 金资产估值过失处理。 送的数据过失等原因，基金料理东说念主和基金托管东说念主天然仍是采选必要、恰当、合理的措施进行 查抄，但未能发现过失的，由此形成的基金资产估值过失，基金料理东说念主和基金托管东说念主罢免赔 偿使命。但基金料理东说念主、基金托管东说念主应当积极采选必要的措施排除或减弱由此形成的影响。         吉祥中证粤港澳大湾区发展主题来去型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）                十五、基金的收益与分拨   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关联用度后的 余额，基金已兑现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金收益分拨原则   本基金收益分拨应遵照下列原则： 基金料理东说念主可进行收益分拨； 进行收益分拨。基于本基金的性质和特质，本基金收益分拨不须以弥补浮动赔本为前提，收 益分拨后有可能使除息后的基金份额净值低于面值；   在宝石有东说念主利益无本质性不利的影响下，基金料理东说念主、登记结算机构可对基金收益分拨 原则进行诊治，并实时公告。   （三）收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明收益分拨基准日、基金收益分拨对象、分拨时刻、分拨数额 及比例、支付样式等内容。   （四）收益分拨决策简直定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金料理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息表示办法》 的筹商轨则在轨则媒介公告。法律法例或监管机关另有轨则的，从其轨则。   （五）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。          吉祥中证粤港澳大湾区发展主题来去型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）                十六、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类   （二）基金用度计提方法、计提表率和支付样式   本基金的料理费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。料理费的计较方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金资产净值   基金料理费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理东说念主向基金托管东说念主发 送基金料理费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月前 5 个劳动日内从基金财产中一次性支 付给基金料理东说念主。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计较方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理东说念主向基金托管东说念主发 送基金托管费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月前 5 个劳动日内从基金财产中一次性支 付给基金托管东说念主。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。 按用度推行开销金额列入或摊入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的神志   下列用度不列入基金用度：         吉祥中证粤港澳大湾区发展主题来去型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新） 损失； 列支；   （四）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例践诺。            吉祥中证粤港澳大湾区发展主题来去型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）                   十七、基金的信息表示      （一）本基金的信息表示应恰当《基金法》、《运作办法》、《信息表示办法》、基金 合同罕见他筹商轨则。      （二）信息表示义务东说念主      本基金信息表示义务东说念主包括基金料理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基金 份额持有东说念主等法律、行政法例和中国证监会轨则的天然东说念主、法东说念主和犯罪东说念主组织。      本基金信息表示义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根底起点，按照法律法例和中国 证监会的轨则表示基金信息，并保证所表示信息的真实性、准确性、好意思满性、实时性、简明 性和易得性。      本基金信息表示义务东说念主应当在中国证监会轨则时刻内，将应予表示的基金信息通过恰当 中国证监会轨则的寰宇性报刊（以下简称“轨则报刊”）及《信息表示办法》轨则的互联网 网站（以下简称“轨则网站”）等媒介表示，并保证基金投资者省略按照《基金合同》约定 的时刻和样式查阅或者复制公开表示的信息贵府。      （三）本基金信息表示义务东说念主承诺公开表示的基金信息，不得有下列步履：      （四）本基金公开表示的信息应采选华文文本。如同期采选外文文本的，基金信息表示 义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。      本基金公开表示的信息采选阿拉伯数字；除罕见说明外，货币单元为东说念主民币元。      （五）公开表示的基金信息      公开表示的基金信息包括：      （1）基金合同是界定基金合同当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额持有东说念主大 会召开的司法及具体表率，说明基金产物的性格等波及基金投资东说念主首要利益的事项的法律文 件。      （2）基金招募说明书应当最大限定地表示影响基金投资东说念主决策的全部事项，说明基金 认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物性格、风险揭示、信息表示及基金份额持有东说念主 服务等内容。基金合同胜利后，基金招募说明书的信息发生首要变更的，基金料理东说念主应当在 三个劳动日内，更新基金招募说明书并登载在轨则网站上；基金招募说明书其他信息发生变            吉祥中证粤港澳大湾区发展主题来去型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新） 更的，基金料理东说念主至少每年更新一次。基金闭幕运作的，基金料理东说念主不再更新基金招募说明 书。      （3）基金托管左券是界定基金托管东说念主和基金料理东说念主在基金财产督察及基金运作监督等 行为中的权利、义务关系的法律文献。      （4）基金产物贵府概如若基金招募说明书的摘录文献，用于向投资者提供简明的基金 纲领信息。《基金合同》胜利后，基金产物贵府纲领的信息发生首要变更的，基金料理东说念主应 当在三个劳动日内，更新基金产物贵府纲领，并登载在轨则网站及基金销售机构网站或营业 网点；基金产物贵府纲领其他信息发生变更的，基金料理东说念主至少每年更新一次。基金闭幕运 作的，基金料理东说念主不再更新基金产物贵府纲领。      基金召募央求经中国证监会注册后，基金料理东说念主在基金份额发售的 3 日前，将基金招募 说明书、基金合同摘录登载在轨则媒介上；基金料理东说念主、基金托管东说念主应当将基金合同、基金 托管左券登载在网站上。      基金料理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在表示招募说明 书确当日登载于轨则媒介上。      基金料理东说念主应当在收到中国证监会证据文献的次日在轨则媒介上登载基金合同胜利公 告。      基金合同胜利后，在起先办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东说念主应当至少每周在规 定网站表示一次基金份额净值和基金份额累计净值。      在起先办理基金份额申购或者赎回之后，基金料理东说念主应当在不晚于每个灵通日的次日， 通过轨则网站、基金销售机构网站或者营业网点表示灵通日的基金份额净值和基金份额累计 净值。      基金料理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在轨则网站表示半年度和年度 终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。      基金料理东说念主应当在基金合同、招募说明书等信息表示文献上载明基金份额申购、赎回对 价的计较样式及筹商申购、赎回费率，并保证投资者省略在基金份额发售网点查阅或者复制 前述信息贵府。      基金份额获准在证券来去所上市来去的，基金料理东说念主应当在基金份额上市来去的三个工 作日前，将基金份额上市来去公告书登载在轨则网站上，并将上市来去公告书领导性公告登 载在轨则报刊上。          吉祥中证粤港澳大湾区发展主题来去型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）   基金料理东说念主确定基金份额折算日后应至少提前两日将基金份额折算日公告登载于轨则 媒介上。   基金份额进行折算并由登记结算机构完成基金份额的变更登记后，基金料理东说念主应将基金 份额折算结果公告登载于轨则媒介上。   在起先办理基金份额申购或者赎回之后，基金料理东说念主应当在每个灵通日，通过网站以及 其他媒介公告当日的申购、赎回清单。   基金料理东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度讲述，将年度讲述登载 在轨则网站上，并将年度讲述领导性公告登载在轨则报刊上。基金年度讲述中的财务司帐报 告应当经过恰当《证券法》轨则条件的司帐师事务所审计。   基金料理东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期讲述，将中期讲述登 载在轨则网站上，并将中期讲述领导性公告登载在轨则报刊上。   基金料理东说念主应当在季度结果之日起 15 个劳动日内，编制完成基金季度讲述，将季度报 告登载在轨则网站上，并将季度讲述领导性公告登载在轨则报刊上。   基金合同胜利不及 2 个月的，基金料理东说念主不错不编制当期季度讲述、中期讲述或者年度 讲述。   本基金持续运作过程中，应当在基金年度讲述和中期讲述中表示基金组合股产情况罕见 流动性风险分析等。   基金运作期间，如讲述期内出现单一投资者持有基金份额达到或跳跃基金总份额 20%的 情形，为保障其他投资者的权益，基金料理东说念主至少应当在基金按时讲述“影响投资者决策的 其他舛误信息”项下表示该投资者的类别、讲述期末持有份额及占比、讲述期内持有份额变 化情况及产物的私有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   本基金发生首要事件，筹商信息表示义务东说念主应当在 2 日内编制临时讲述书，并登载在规 定报刊和轨则网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生首要影响 的下列事件：   （1）基金份额持有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2）基金闭幕上市来去、基金合同闭幕、基金计帐；   （3）转化基金运作样式、基金合并；   （4）更换基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师事务所；         吉祥中证粤港澳大湾区发展主题来去型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （5）基金料理东说念主寄予基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东说念主寄予基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金料理东说念主、基金托管东说念主的法命称呼、住所发生变更；   （7）基金料理东说念主变更持有百分之五以上股权的股东、基金料理东说念主的推行抑遏东说念主变更；   （8）基金召募期延长或提前结果召募；   （9）基金料理东说念主的高等料理东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部门负责东说念主发 生变动；   （10）基金料理东说念主的董事在最近 12 个月内变更跳跃百分之五十，基金料理东说念主、基金托 管东说念主基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跳跃百分之三十；   （11）波及基金财产、基金料理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金料理东说念主或其高等料理东说念主员、基金司理因基金料理业务关联步履受到首要行政 处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务关联步履受到重 大行政处罚、刑事处罚；   （13）基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主罕见控股股东、推行抑遏 东说念主或者与其有首要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要 关联来去事项，但中国证监会另有轨则的除外；   （14）基金收益分拨事项；   （15）料理费、托管费、申购费、赎回费等用度计提表率、计提样式和费率发生变更；   （16）基金份额净值计价过失达基金份额净值 0.5%；   （17）基金起先办理申购、赎回；   （18）基金发生广阔赎回并缓期办理；   （19）基金团结发生广阔赎回并暂停接受赎回央求或减慢支付赎回款项；   （20）基金暂停接受申购、赎回央求或再行接受申购、赎回央求；   （21）本基金发生波及基金申购、赎回事项诊治或潜在影响投资者赎回等首要事项时；   （22）本基金变更标的指数；   （23）本基金停复牌、暂停上市、规复上市或闭幕上市；   （24）本基金暂停接受申购、赎回央求后再行接受申购、赎回；   （25）本基金诊治最小申购赎回单元、申购赎回样式及申购对价、赎回对价组成；   （26）基金信息表示义务东说念主觉得可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会轨则的其他事项。   在基金合同存续期限内，任何环球媒介中出现的或者在市集巧妙传的音书可能对基金份 额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额持有东说念主权益的，关联信息         吉祥中证粤港澳大湾区发展主题来去型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新） 表示义务东说念主瞻念察后应当立即对该音书进行公开知道，并将筹商情况立即讲述中国证监会、基 金上市来去的证券来去所。   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会，基金料理东说念主、基金托管东说念主对基金份 额持有东说念主大会决定的事项不照章履行信息表示义务的，召集东说念主应当履行关联信息表示义务。   基金料理东说念主应在季度讲述、中期讲述、年度讲述等按时讲述和招募说明书（更新）等文 件中表示股指期货来去情况，包括投资战略、持仓情况、损益情况、风险目的等，并充分揭 示股指期货来去对基金总体风险的影响以及是否恰当既定的投资战略和投资宗旨。   基金料理东说念主应在基金季度讲述中表示持有的资产维持证券总额、资产维持证券市值占基 金净资产的比例和讲述期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产维持证券明细。   基金料理东说念主应在基金年报及中期讲述中表示持有的资产维持证券总额、资产维持证券市 值占基金净资产的比例和讲述期内整个的资产维持证券明细。   基金料理东说念主应在基金季度讲述、中期讲述、年度讲述等按时讲述和招募说明书（更新） 等文献中表示参与融资和转融通证券出借来去情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情 况、风险罕见料理情况等。   基金料理东说念主在本基金投资中小企业私募债券后两个来去日内，在中国证监会轨则媒介披 露所投资中小企业私募债券的称呼、数目、期限、收益率等信息。   基金应当在季度讲述、中期讲述、年度讲述等按时讲述和招募说明书（更新）等文献中 表示中小企业私募债券的投资情况。   （六）信息表示事务料理   基金料理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息表示料理轨制，指定专门部门及高等料理东说念主 员负责料理信息表示事务。   基金信息表示义务东说念主公开表示基金信息，应当恰当中国证监会关联基金信息表示内容与 方法准则等法律法例轨则。   基金托管东说念主应当按照关联法律法例、中国证监会的轨则和《基金合同》的约定，对基金 料理东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金按时讲述、更新 的招募说明书、基金产物贵府纲领、基金计帐讲述等公开表示的关联基金信息进行复核、审 查，并向基金料理东说念主进行书面或电子证据。         吉祥中证粤港澳大湾区发展主题来去型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）   基金料理东说念主、基金托管东说念主应当在轨则报刊中采选一家报刊表示本基金信息。基金料理东说念主、 基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子表示网站报送拟表示的基金信息，并保证关联报送信 息的真实、准确、好意思满、实时。   基金料理东说念主、基金托管东说念主除照章在轨则媒介上表示信息外，还不错根据需要在其他环球 媒介表示信息，然则其他环球媒介不得早于轨则媒介、基金上市来去的证券来去所网站表示 信息，况且在不同媒介上表示团结信息的内容应当一致。   为基金信息表示义务东说念主公开表示的基金信息出具审计讲述、法律意见书的专科机构，应 当制作劳动底稿，并将关联档案至少保存到《基金合同》闭幕后 10 年。   （七）信息表示文献的存放与查阅   照章必须表示的信息发布后，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当按照关联法律法例轨则将信 息置备于公司住所、基金上市来去的证券来去所，供社会公众查阅、复制。   （八）本基金信息表示事项以法律法例轨则及本章省俭定的内容为准。          吉祥中证粤港澳大湾区发展主题来去型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）                十八、基金的司帐与审计   （一）基金司帐战略 如下原则：如果基金合同胜利少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度表示； 按照筹商轨则编制基金司帐报表； 式证据。   （二）基金的年度审计 司帐师事务所罕见注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需按照《信息表示办法》的筹商轨则在轨则媒介公告。        吉祥中证粤港澳大湾区发展主题来去型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）                 十九、风险揭示   本基金属于股票型基金，其预期的风险与预期收益高于夹杂型基金、债券型基金与货币 市集基金。同期本基金为来去型灵通式指数基金，采选完全复制法追踪标的指数阐扬，具有 与标的指数以及标的指数所代表的股票相似的风险收益特征。   （一）市集风险   证券市集价钱受到经济因素、政事因素、投资激情和来去轨制等各式因素的影响，导致 基金收益水平变化而产生风险，主要包括： 发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。 基金投资于上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 市集出路、行业竞争、东说念主员修养等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如果基金所投资的 上市公司筹画不善，其股票价钱可能下落，或者省略用于分拨的利润减少，使基金投资收益 下降。天然基金不错通过投资各样化来分布这种非系统风险，但不可完全逃避。 影响而导致购买力下降，从而使基金的推行收益下降。   （二）料理风险   基金运作过程中由于基金投资策略、东说念主为因素、料理系统设立欠妥形成操作造作或公司 里面失控而可能产生的损失。料理风险包括： 由于决策造作而给基金资产形成的可能的损失； 素而可能导致的损失；   （三）职业说念德风险：是指公司职工拒抗从职业操守，发生非法、违纪步履而可能导致 的损失。   （四）合规性风险：指基金料理或运作过程中，违抗国度法律、法例的轨则，或者基金 投资违抗法例及基金合同筹商轨则的风险。   （五）本基金特定风险   标的指数并不可完全代表整个股票市集。标的指数成份股的平均答谢率与整个股票市集 的平均答谢率可能存在偏离。           吉祥中证粤港澳大湾区发展主题来去型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司筹画状态、投资者激情 和来去轨制等各式因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生 风险。   （1）由于标的指数诊治成份股或变更编制方法，使本基金在相应的组合诊治中产生跟 踪偏离度与追踪舛错。   （2）由于标的指数成份股发生配股、增发等步履导致成份股在标的指数中的权重发生 变化，使本基金在相应的组合诊治中产生追踪偏离度和追踪舛错。   （3）标的指数成份股派发现款红利将导致基金收益率偏离标的指数收益率，从而产生 追踪偏离度。   （4）成份股停牌的风险   标的指数成份股可能因各式原因临时或持久停牌，发生成份股停牌时可能面对如下风险： 级市集价钱的折溢价水平。 按照约定样式进行结算（具体见招募说明书“基金份额的申购与赎回”章节之“申购赎回清 单的内容与方法”关联内容的约定），由此可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏 离度和追踪舛错。 获取足额的恰当要求的赎回对价，由此基金料理东说念主可能在申购赎回清单中设立较低的赎回份 额上限或者采选暂停赎回的措施，投资者将面对无法赎回全部或部分 ETF 份额的风险。   （5）由于基金投资过程中的证券来去成本，以及基金料理费和托管费的存在，使基金 投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪舛错。   （6）在本基金指数化投资过程中，基金料理东说念主的管贤惠商，例如追踪指数的水平、技 术妙技、买入卖出的时机采选等，都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的指 数的追踪进度。   （7）追踪舛错抑遏未达约定宗旨的风险。本基金力图将日均追踪偏离度的实足值抑遏 在 0.2%以内，年化追踪舛错抑遏在 2%以内，但因标的指数编制司法诊治或其他因素可能导 致追踪舛错跳跃上述范围，本基金净值阐扬与指数价钱走势可能发生较大偏离。   （8）其他因素产生的偏离。如因受到最低买入股数的限制，基金投资组合中个别股票 的持有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全交流；因短少卖空、对冲机制罕见他用具            吉祥中证粤港澳大湾区发展主题来去型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新） 形成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数编制错 误等，由此产生追踪偏离度与追踪舛错。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并料理和颐养，改日指数编制机构可能由于各式 原因罢手对指数的料理和颐养，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个劳动 日向中国证监会讲述并提议措置决策，如更换基金标的指数、转化运作样式，与其他基金合 并、或者闭幕基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会进行表决。投资东说念主将面对 更换基金标的指数、转化运作样式，与其他基金合并、或者闭幕基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至措置决策确按时刻，基金料理东说念主应按照指 数编制机构提供的最近一个来去日的指数信息遵照基金份额持有东说念主利益优先原则支撑基金 投资运作。   尽管可能性很小，但根据基金合同轨则，如出现变更标的指数的情形，本基金将变更标 的指数。基于原标的指数的投资战略将会改变，投资组合将随之诊治，基金的收益风险特征 将与新的标的指数保持一致，投资者须承担此项诊治带来的风险与成本。   尽管本基金将通过有用的套利机制使基金份额二级市集来去价钱的折溢价抑遏在一定 范围内，但基金份额在证券来去所的来去价钱受诸多因素影响，存在不同于基金份额净值的 情形，即存在价钱折溢价的风险。   中证指数有限公司在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据， 计较基金份额参考净值（IOPV），并将计较结果进取海证券来去所发送，由上海证券来去所 对外发布，仅供投资者来去、申购、赎回基金份额时参考。IOPV 与实时的基金份额净值可 能存在各别，IOPV 计较可能出现过失，投资者若参考 IOPV 进行投资决策可能导致损失，需 投资者自行承担。   因本基金不再恰当证券来去所上市条件被闭幕上市，或被基金份额持有东说念主大会决议提前 闭幕上市，导致基金份额不可接续进行二级市集来去的风险。   本基金的申购赎回清单中，可能仅允许对部分红份股使用现款替代，且设立现款替代比 例上限，因此，投资东说念主在进行申购时，可能存在因个别成份股涨停、临时停牌等原因而无法 买入申购所需的鼓胀的成份股，导致申购失败的风险。         吉祥中证粤港澳大湾区发展主题来去型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）   在投资者提议赎回央求时，如本基金投资组合内不具备足额的恰当条件的赎回对价，可 能导致赎回失败的情形。   另外，基金料理东说念主可能根据成份股市值限制变化等因素诊治最小申购赎回单元，由此可 能导致投资东说念主按原最小申购赎回单元申购并持有的基金份额，可能无法按照新的最小申购赎 回单元全部赎回，而只可在二级市集卖出全部或部分基金份额。   本基金赎回对价包括组合证券，在组合证券变现过程中，由于市集变化、部分红份股流 动性差等因素，导致投资东说念主变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有各别，存在变现风险。   由于证券市集的来去机制和期间不竭，完成套利需要一定的时刻，因此套利存在一定风 险。同期，买卖一篮子股票和 ETF 存在冲击成本和来去成本，是以折溢价在一定范围之内 也不可形成套利。另外，当一篮子股票中存在涨停或临时停牌的情况时，也会由于买不到成 份股而影响溢价套利，或卖不掉成份股而影响折价套利。   如果基金料理东说念主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名单、数目、现 金替代符号、现款替代比率、替代金额等出错，将会使投资东说念主利益受损或影响申购赎回的正 常进行。   对 ETF 基金而言，二级市集流动性风险是指由于关联成份股的市集流动性不及使基金无 法以合理价钱买入或卖出所需股份数目所形成的风险。流动性风险主要发生在基金建仓期以 及标的指数诊治成份股期间。   对 ETF 基金投资东说念主而言，ETF 可在二级市集进行买卖，因此也可能面对因市集来去量不 足而形成的流动性问题，带来基金在二级市集的流动性风险。   （1）申购赎回代理券商因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限制、暂停或闭幕， 由此影响对投资者申购赎回服务的风险。   （2）登记结算机构可能诊治结算轨制，如对投资者基金份额、组合证券及资金的结算 样式发生变化，轨制诊治可能给投资者带来结识偏差的风险。通常的风险还可能来自于证券 来去所罕见他代理机构。   （3）第三方机构可能违约，导致基金或投资者利益受损的风险。   本基金申购赎回表率包括 “退补现款替代”样式，该样式不同于现存其他现款替代方 式，可能给申购和赎回投资者带来价钱的不确定性，从而迤逦影响本基金二级市集价钱的折         吉祥中证粤港澳大湾区发展主题来去型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新） 溢价水平。极点情况下，如果使用“退补现款替代”证券的权重加多，该样式带来的不确定 性可能导致本基金的二级市集价钱折溢价处于相对较高水平。   基金料理东说念主不合“时刻优先、实时申报”原则的践诺效率作念出任何承诺和保证，现款替 代退补款的计较以推行成交价钱和基金招募说明书的约定为准。若因期间系统、通信链路或 其他原因导致基金料理东说念主无法遵照“时刻优先、实时申报”原则对“退补现款替代”的证券 进行处理，投资者的利益可能受到影响。   本基金可投资中小企业私募债券，当基金所投资的中小企业私募债券之债务东说念主出现违约， 或在来去过程中发生交收违约，或由于中小企业私募债券信用质地裁减导致价钱下降等，可 能形成基金财产损失。此外，受市集限制及来去活跃进度的影响，中小企业私募债券可能无 法在团结价钱水平上进行较大数目的买入或卖出，存在一定的流动性风险，从而对基金收益 形成影响。   本基金投资资产维持证券，资产维持证券具有一定的价钱波动风险、流动性风险、信用 风险等风险。价钱波动风险指的是市集利率波动会导致资产维持证券的收益率和价钱波动。 流动性风险指的是受资产维持证券市集限制及来去活跃进度的影响，资产维持证券可能无法 在团结价钱水平上进行较大数目的买入或卖出，存在一定的流动性风险。 信用风险指的基 金所投资的资产维持证券之债务东说念主出现违约，或在来去过程中发生交收违约，或由于资产支 持证券信用质地裁减导致证券价钱下降，形成基金财产损失。   股指期货采选保证金来去轨制，由于保证金来去具有杠杆性，当出现不利行情时，股价 指数轻飘的变动就可能会使投资东说念主权益遭遇较大损失。股指期货采选逐日无欠债结算轨制， 如果莫得在轨则的时刻内补足保证金，按轨则将被强制平仓，可能给投资带来首要损失。   本基金可根据法律法例和基金合同的约定参与融资及转融通业务，可能存在杠杆投资风 险和敌手方来去风险等融资及转融通业务私有风险。   本基金可参与领路受限证券投资，包括由《上市公司证券刊行料理办法》表率的非公开 刊行股票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一按时限锁按时的可来去证券，不包 括由于发布首要音书或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购来去中的质押 券等领路受限证券。本基金可能由于持有领路受限证券而面对流动性风险以及领路受限期间 内证券价钱大幅下落的风险。           吉祥中证粤港澳大湾区发展主题来去型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）   本基金可参与科创板新股申购，根据来去所关联业务司法，科创板初度公开刊行上市的 股票在上市后的前   5   个来去日不设价钱涨跌幅限制，股价存在大幅波动风险，而科创板 股票上市首日来去型灵通式指数基金的基金份额参考净值（IOPV）中仅包含了科创板股票的 刊行价钱，未包含其市集价钱波动，因此科创板股票上市首日来去型灵通式指数基金的 IOPV 可能与其该日的基金份额净值存在较大各别，敬请投资者存眷相应投资风险。   本基金可根据投资策略需要或市集环境的变化，采选将部分基金资产投资于科创板上市 来去股票或采选不将基金资产投资于科创板上市来去股票。本基金资产并非势必投资科创板 上市来去股票。   本基金投资科创板上市来去股票将承担科创板因上市条件、来去司法、退市轨制等各别 带来的私有风险，具体包括以下风险：   （1）公司治理风险。科创板股票刊行实行注册制，上市条件与主板不同，科创板上市 公司的股权引发轨制更为生动，可能存在表决权各别安排。   （2）流动性风险。由于参与科创板投资有一定的门槛要求，科创板的投资者可能以机 构投资者为主。机构投资者在投资决策上具有一定的趋同性，将会形成市集的流动性风险。   （3）聚合投资风险。科创板将聚合以成长性的科技转换企业为主。由于参预限制大、 期间迭代快、盈利周期长等行业特质，科创板企业的收入及盈利水平具有较大不确定性，可 能存在公开刊行时和上市后仍无法盈利的情形。   （4）退市风险。科创板退市的表率、表率和践诺较主板更为严格： 在首要残障的情形，将平直导致退市； 企业平直闭幕上市的情形； 不具备买卖本质的关联来去支撑收入时，可能会平直导致退市。   （5）股价波动风险。科创板竞价来去设立较宽的涨跌幅限制，上市后的前 5 个来去日 不设涨跌幅限制，自后涨跌幅限制为 20%。   （六）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节筹商风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市 场广阔规章等作念出的概述性刻画，代表了一般市集情况下本基金的持久风险收益特征。销售 机构(包括基金料理东说念主直销机构和其他销售机构)根据关联法律法例对本基金进行风险评价， 不同的销售机构采选的评价方法也不同，因此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风 险收益特征的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承 受智商与产物风险之间的匹配试验。   （七）上海证券来去所上市的成份股不错现款替代样式的风险         吉祥中证粤港澳大湾区发展主题来去型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）   在通过上海证券来去所申购赎回的模式中，可能给申购和赎回投资者带来价钱的不确定 性，从而迤逦影响本基金二级市集价钱的折溢价水平。极点情况下， 如果使用深圳证券交 易所现款替代证券的权重加多，该样式带来的不确定性可能导致本基金的二级市集价钱折溢 价处于相对较高水平。   基金料理东说念主不合“时刻优先、实时申报”原则的践诺效率作念出任何承诺和保证，现款替 代退补款的计较以推行成交价钱和基金招募说明书的约定为准。若因期间系统、通信链路或 其他原因导致基金料理东说念主无法遵照“时刻优先、实时申报” 原则对上交所不错现款替代的 证券进行处理，投资者的利益可能受到影响。   （八）流动性风险   本基金将加强对灵通式基金申购表率的料理，在当接受申购央求对存量基金份额持有东说念主 利益组成潜在首要不利影响时，基金料理东说念主将采选设定单一投资者申购份额上限或基金单日 净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基金申购等措施对基金限制给予抑遏，切实保护存量 基金份额持有东说念主的正当权益。具体内容详见本招募说明书第十部分。   本基金投资于中证粤港澳大湾区发展主题指数的成份股罕见备选成份股的比例不低于 基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%。标的指数成份股流动性决定了本基 金的流动性。本基金的投资标的为中证粤港澳大湾区发展主题指数，中证粤港澳大湾区发展 主题指数成份股举座流动性在中国股票市集中处于较高的水平，因此在泛泛市集环境下本基 金的流动性风险较低。但在特殊情况下，本基金仍可能出现流动性不及的情况，基金料理东说念主 将根据不同的情况采选相应的流动性风险料理措施，防护风险。   本基金可能实施备用的流动性风险料理用具，以更好地草率流动性风险。基金料理东说念主经 与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到公说念对待的前提下，可依照法律法例及基金合同的约 定，抽象运用各种流动性风险料理用具，对赎回央求等进行限制诊治，看成特定情形下基金 料理东说念主流动性风险料理的辅助措施，包括但不限于：（1）暂停接受赎回央求；（2）减慢支 付赎回对价；（3）暂停基金估值。   当基金料理东说念主实施流动性风险料理用具时，可能对投资者具有一定的潜在影响，包括但 不限于不可申购本基金、赎回央求不可证据或者赎回对价延伸到账和无法实时获取基金的净 值数据等。领导投资者了解自身的流动性偏好、合理作念好投资安排。   （九）其他风险 可能会面对一些特殊的风险；           吉祥中证粤港澳大湾区发展主题来去型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新） 的风险； 来风险；   （十）声明 机构销售，基金料理东说念主与销售代理机构都不可保证其收益或本金安全。          吉祥中证粤港澳大湾区发展主题来去型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）         二十、基金合同的变更、闭幕与基金财产的计帐   （一）基金合同的变更 的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额持有东说念主大会决议通过 的事项，由基金料理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 两日内在轨则媒介公告。   （二）基金合同的闭幕   有下列情形之一的，基金合同应当闭幕： 邻接的；   （三）基金财产的计帐 算小组，基金料理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《证券法》轨则条件的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小 组不错聘用必要的劳动主说念主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）基金合同闭幕情形出当前，由基金财产计帐小组联合继承基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲述；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐讲述进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐讲述出具法 律意见书；   （6）将计帐讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。           吉祥中证粤港澳大湾区发展主题来去型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新） 持有领路受限证券的（包括但不限于未到期回购、未上市新股等），基金料理东说念主可在该等证 券可领路后进行二次计帐。本基金的计帐期限自动顺延至全部基金财产计帐完结之日。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的筹商首要事项须实时公告；基金财产计帐讲述经恰当《证券法》轨则条件 的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产 计帐公告于基金财产计帐讲述报中国证监会备案后 5 个劳动日内由基金财产计帐小组进行 公告，基金财产计帐小组应当将计帐讲述登载在轨则网站上，并将计帐讲述领导性公告登载 在轨则报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及筹商文献由基金托管东说念主保存 20 年以上。           吉祥中证粤港澳大湾区发展主题来去型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）              二十一、基金合同的内容摘录   一、基金份额持有东说念主、基金料理东说念主和基金托管东说念主的权利、义务   （一）基金料理东说念主的权利与义务   （1）照章召募资金；   （2）自基金合同胜利之日起，根据法律法例和基金合同独处运用并料理基金财产；   （3）依照基金合同收取基金料理费以及法律法例轨则或中国证监会批准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照轨则召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据基金合同及筹商法律轨则监督基金托管东说念主，如觉得基金托管东说念主违抗了基金合 同及国度筹商法律轨则，应陈诉中国证监会和其他监管部门，并采选必要措施保护基金投资 者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）采选、更换基金销售机构，对基金销售机构的关联步履进行监督和处理；   （9）担任或寄予其他恰当条件的机构担任基金登记结算机构办理基金登记结算业务并 获取基金合同轨则的用度；   （10）依据基金合同及筹商法律轨则决定基金收益的分拨决策；   （11）在基金合同约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回央求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司期骗股东权利，为基金的利益期骗因基 金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融通；   （14）以基金料理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益期骗诉讼权利或者实施其他法 律步履；   （15）采选、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；   （16）在恰当筹商法律、法例的前提下，制订和诊治筹商基金认购、申购、赎回、份额 转让等的业务司法；   （17）法律法例及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他权利。   （1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同胜利之日起，以厚实信用、严慎勤恳的原则料理和运用基金财产；         吉祥中证粤港澳大湾区发展主题来去型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （4）配备鼓胀的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹画样式 料理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险抑遏、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制，保证所料理 的基金财产和基金料理东说念主的财产互相独处，对所料理的不同基金隔离料理，隔离记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同罕见他筹商轨则外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）编制并公告申购赎回清单，计较并公告基金净值信息，确定基金份额申购对价、 赎回对价；   （9）采选恰当合理的措施使计较基金份额认购价钱、申购、赎回对价的方法恰当基金 合同等法律文献的轨则；   （10）按轨则受理申购和赎回央求，实时、足额支付赎回对价；   （11）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲述；   （12）编制季度讲述、中期讲述和年度讲述；   （13）严格按照《基金法》、基金合同罕见他筹商轨则，履行信息表示及讲述义务；   （14）保守基金买卖隐讳，不泄露基金投资筹商、投资意向等。除《基金法》、基金合 同罕见他筹商轨则另有轨则外，在基金信息公开表示前应予隐秘，不向他东说念主泄露；   （15）按基金合同的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额持有东说念主分拨基金收益；   （16）依据《基金法》、基金合同罕见他筹商轨则召集基金份额持有东说念主大会或配合基金 托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （17）按轨则保存基金财产料理业务行为的司帐账册、报表、记录和其他关联贵府 20 年以上；   （18）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在轨则时刻发出，况且保证投资者 省略按照基金合同轨则的时刻和样式，随时查阅到与基金筹商的公开贵府，并在支付合理成 本的条件下得到筹商贵府的复印件；   （19）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分拨；   （20）面对斥逐、照章被撤废或者被照章宣告歇业时，实时讲述中国证监会并通告基金 托管东说念主；   （21）因违抗基金合同导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东说念主正当权益时，应当承 担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而罢免；   （22）监督基金托管东说念主按法律法例和基金合同轨则履行我方的义务，基金托管东说念主违抗基 金合同形成基金财产损失机，基金料理东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追偿；          吉祥中证粤港澳大湾区发展主题来去型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （23）当基金料理东说念主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理筹商基金事务的行 为承担使命；   （24）以基金料理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益期骗诉讼权利或实施其他法律步履；   （25）基金料理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，基金合同不可胜利，基金料理 东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主，同期通告登记结算机构将已冻结的股票解冻；   （26）践诺胜利的基金份额持有东说念主大会的决议；   （27）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （28）法律法例及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他义务。   （二）基金托管东说念主的权利与义务   （1）自基金合同胜利之日起，照章律法例和基金合同的轨则安全督察基金财产；   （2）依基金合同约定获取基金托管费以及法律法例轨则或监管部门批准的其他用度；   （3）监督基金料理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金料理东说念主有违抗基金合同及国度 法律法例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成首要损失的情形，应陈诉中国证监会， 并采选必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关联市集司法，为基金开设资金账户、证券账户、期货账户等投资所需账户， 为基金办理证券、期货来去资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金料理东说念主更换时，提名新的基金料理东说念主；   （7）法律法例及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他权利。   （1）以厚实信用、勤恳尽责的原则持有并安全督察基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有恰当要求的营业时事，配备鼓胀的、及格的熟识 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托劳动宜；   （3）建立健全里面风险抑遏、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产互相独处；对 所托管的不同的基金隔离设立账户，独处核算，分账料理，保证不同基金之间在账户设立、 资金划拨、账册记录等方面互相独处；   （4）除依据《基金法》、基金合同罕见他筹商轨则外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主托管基金财产；   （5）督察由基金料理东说念主代表基金签订的与基金筹商的首要合同及筹商凭证；   （6）按轨则开设基金财产的资金账户、证券账户、期货账户等投资所需账户，按照基 金合同的约定，根据基金料理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；         吉祥中证粤港澳大湾区发展主题来去型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （7）保守基金买卖隐讳，除《基金法》、基金合同罕见他筹商轨则另有轨则外，在基 金信息公开表示前给予隐秘，不得向他东说念主泄露；   （8）复核、审查基金料理东说念主计较的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回对价；   （9）办理与基金托管业务行为筹商的信息表示事项；   （10）对基金财务司帐讲述、季度讲述、中期讲述和年度讲述出具意见，说明基金料理 东说念主在各舛误方面的运作是否严格按照基金合同的轨则进行；如果基金料理东说念主有未践诺基金合 同轨则的步履，还应当说明基金托管东说念主是否采选了恰当的措施；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他关联贵府 20 年以上；   （12）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按轨则制作关联账册并与基金料理东说念主查对；   （14）依据基金料理东说念主的指示或筹商轨则向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎回对价；   （15）依据《基金法》、基金合同罕见他筹商轨则，召集基金份额持有东说念主大会或配合基 金料理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律法例和基金合同的轨则监督基金料理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分拨；   （18）面对斥逐、照章被撤废或者被照章宣告歇业时，实时讲述中国证监会和银行监管 机构，并通告基金料理东说念主；   （19）因违抗基金合同导致基金财产损失机，同意担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任 而罢免；   （20）按轨则监督基金料理东说念主按法律法例和基金合同轨则履行我方的义务，基金料理东说念主 因违抗基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向基金料理东说念主追偿；   （21）践诺胜利的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他义务。   （三）基金份额持有东说念主的权利与义务   基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对基金合同的承认和接受，基金投资者自 依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，直至其不再持 有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主看成基金合同当事东说念主并不以在基金合同上书面签章或 署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；            吉祥中证粤港澳大湾区发展主题来去型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）      （3）照章央求赎回或转让其持有的基金份额；      （4）按照轨则要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；      （5）出席或者请托代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会      审议事项期骗表决权；      （6）查阅或者复制公开表示的基金信息贵府；      （7）监督基金料理东说念主的投资运作；      （8）对基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构损伤其正当权益的步履依      法拿告状讼或仲裁；      （9）法律法例及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他权利。 限于：      （1）讲求阅读并效用基金合同、招募说明书等信息表示文献；      （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；      （3）存眷基金信息表示，实时期骗权利和履行义务；      （4）缴纳基金认购款项和认购股票、应付申购对价及法律法例和基金合同所轨则的费 用；      （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金赔本或者基金合同闭幕的有限使命；      （6）不从事任何有损基金罕见他基金合同当事东说念主正当权益的行为；      （7）践诺胜利的基金份额持有东说念主大会的决议；      （8）返还在基金来去过程中因任何原因获取的欠妥得利；      （9）提供基金料理东说念主和监管机构照章要求提供的信息，以及往往地更新和补充，并保 证其真实性；      （10）法律法例及基金合同约定的其他义务。      二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的表率和司法      基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主办有的每一基金份额领有对等的投票权。      若以本基金为宗旨 ETF 且基金料理东说念主和基金托管东说念主与本基金交流的联结基金的基金合 同胜利，鉴于本基金和联结基金的关联性，联结基金的基金份额持有东说念主不错凭所持有的联结 基金的基金份额平直出席本基金的基金份额持有东说念主大会或者请托代表出席本基金的基金份 额持有东说念主大会并参与表决。在计较参会份额和票数时，联结基金的基金份额持有东说念主办有的享 有表决权的参会份额数和表决票数为：在本基金基金份额持有东说念主大会的权益登记日，联结基 金持有本基金份额的总和乘以该持有东说念主所持有的联结基金份额占联结基金总份额的比例，计            吉祥中证粤港澳大湾区发展主题来去型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新） 算结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。联结基金折算为本基金后的每一参会份额和本 基金的每一参会份额领有对等的投票权。      联结基金的基金料理东说念主不应以联结基金的口头代表联结基金的全体基金份额持有东说念主以 本基金的基金份额持有东说念主的身份期骗表决权，但可接受联结基金的特定基金份额持有东说念主的委 托以联结基金的基金份额持有东说念主代理东说念主的身份出席本基金的基金份额持有东说念主大会并参与表 决。      联结基金的基金料理东说念主代表联结基金的基金份额持有东说念主提议召开或召集本基金份额持 有东说念主大会的，须先遵命联结基金基金合同的约定召开联结基金的基金份额持有东说念主大会，联结 基金的基金份额持有东说念主大会决定提议召开或召集本基金份额持有东说念主大会的，由联结基金的基 金料理东说念主代表联结基金的基金份额持有东说念主提议召开或召集本基金份额持有东说念主大会。      本基金份额持有东说念主大会不设日常机构。      （一）召开事由 之一的，应当召开基金份额持有东说念主大会：      （1）闭幕基金合同；      （2）更换基金料理东说念主；      （3）更换基金托管东说念主；      （4）转化基金运作样式；      （5）诊治基金料理东说念主、基金托管东说念主的酬金表率；      （6）变更基金类别；      （7）本基金与其他基金的合并；      （8）变更基金投资宗旨、范围或策略；      （9）变更基金份额持有东说念主大会表率；      （10）闭幕基金上市，但因本基金不再具备上市条件而被上海证券来去所闭幕上市的情 形除外；      （11）基金料理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；      （12）单独或悉数持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东说念主（以 基金料理东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就团结事项书面要求召开基金份额持有东说念主 大会；      （13）对基金当事东说念主权利和义务产生首要影响的其他事项；      （14）法律法例、基金合同或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额持有东说念主大会的事 项。 东说念主协商后修改，不需召开基金份额持有东说念主大会：            吉祥中证粤港澳大湾区发展主题来去型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）      （1）调低除基金料理费、基金托管费外的其他应由基金承担的用度；      （2）法律法例要求加多的基金用度的收取；      （3）在法律法例和基金合同轨则的范围内诊治本基金的申购费率、在对现存基金份额 持有东说念主利益无本质不利影响的前提下调低赎回费率或变更收费样式；      （4）因相应的法律法例、上海证券来去所或者登记结算机构的关联业务司法发生变动 而应当对基金合同进行修改；      （5）对基金合同的修改对基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响或修改不波及基金合 同当事东说念主权利义务关系发生首要变化；      （6）基金料理东说念主、关联证券来去所和登记结算机构在法律法例、基金合同轨则的范围 内且在对基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响的前提下诊治筹商基金认购、申购、赎回、 来去、非来去过户等业务的司法；      （7）标的指数改名或诊治指数编制方法，以及在对基金份额持有东说念主利益无本质性不利 影响的前提下变更功绩相比基准；      （8）在对基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响的前提下，基金推出新业务或服务；      （9）在不违抗法律法例的情况下，本基金的联结基金采选特殊申购或其他样式参与本 基金的申购赎回；      （10）按照法律法例和《基金合同》轨则不需召开基金份额持有东说念主大会的除外的其他情 形。      （二）会议召集东说念主及召集样式 议。基金料理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东说念主。 基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 额持有东说念主大会，应当向基金料理东说念主提议书面提议。基金料理东说念主应当自收到书面提议之日起 理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东说念主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主提 出版面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提 出提议的基金份额持有东说念主代表和基金料理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并奉告基金料理东说念主，基金料理东说念主应当配合。            吉祥中证粤港澳大湾区发展主题来去型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新） 有东说念主大会，而基金料理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或悉数代表基金份额 10%以上（含 东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得顽固、干 扰。      （三）召开基金份额持有东说念主大会的通告时刻、通告内容、通告样式 额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容：      （1）会议召开的时刻、地点和会议方法；      （2）会议拟审议的事项、议事表率和表决样式；      （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；      （4）授权寄予说明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时刻和地点；      （5）会务常设筹商东说念主姓名及筹商电话；      （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；      （7）召集东说念主需要通告的其他事项。 基金份额持有东说念主大会所采选的具体通信样式、寄予的公证机关罕见筹商样式和筹商东说念主、书面 表决意见寄交的截止时刻和收取样式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通告基金料理东说念主到指定地点对表决意见 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面通告基金料理东说念主和基金托管东说念主 到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的 计票进行监督的，不影响表决意见的计票效力。      （四）基金份额持有东说念主出席会议的样式      基金份额持有东说念主大会可通过现场开会样式、通信开会样式或法律法例、监管机构允许的 其他样式召开，会议的召开样式由会议召集东说念主确定。 现场开会时基金料理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大会，基金料理东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同期恰当以下条件时，不错进行 基金份额持有东说念主大会议程：           吉祥中证粤港澳大湾区发展主题来去型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄予东说念主办有基金份 额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予说明恰当法律法例、基金合同和会议通告的轨则，并 且持有基金份额的凭证与基金料理东说念主办有的登记贵府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证自满，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在 原公告的基金份额持有东说念主大会召开时刻的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项再行召 集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 抑遏日以前投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面样式进行表决。   在同期恰当以下条件时，通信开会的样式视为有用：   （1）会议召集东说念主按基金合同约定公布会议通告后，在 2 个劳动日内团结公布关联领导 性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定通告基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托 管东说念主为召集东说念主，则为基金料理东说念主）和公证机关的监督下按照会议通告轨则的样式收取基金份 额持有东说念主的书面表决意见；基金托管东说念主或基金料理东说念主经通告不参加收取书面表决意见的，不 影响表决效力；   （3）本东说念主平直出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见的，基金份额持有东说念主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主平直出具书 面意见或授权他东说念主代表出具书面意见基金份额持有东说念主所持有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时刻的三个月以后、 六个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大 会应当有代表三分之一（含三分之一）以上基金份额的持有东说念主平直出具书面意见或授权他东说念主 代表出具书面意见；   （4）上述第（3）项中平直出具书面意见的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出具书面意 见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理东说念主出具的寄予东说念主办 有基金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予说明恰当法律法例、基金合同和会议通告的 轨则，并与基金登记结算机构记录相符。 用蕴蓄、电话等其他非现场样式或者以非现场样式与现场样式结合的样式进行表决，会议程 序比照现场开会和通信样式开会的表率进行；或者采选蕴蓄、电话等其他非书面样式授权他 东说念主代为出席会议并表决。            吉祥中证粤港澳大湾区发展主题来去型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （五）议事内容与表率   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的首要事项，如基金合同的首要修改、决定闭幕基 金合同、更换基金料理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及基金合同轨则的 其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份额持有东说念主大会筹商的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召麇集议的通告后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的样式下，起初由大会主办东说念主按照下列第（七）条文定表率确定和公布监票 东说念主，然后由大会主办东说念主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。大会主办东说念主为基金 料理东说念主授权出席会议的代表，在基金料理东说念主授权代表未能主办大会的情况下，由基金托管东说念主 授权其出席会议的代表主办；如果基金料理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主办大 会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选 举产生别称基金份额持有东说念主看成该次基金份额持有东说念主大会的主办东说念主。基金料理东说念主和基金托管 东说念主拒不出席或主办基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份说明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄予东说念主姓名（或单元称呼）和 筹商样式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，起初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通告的表决截止日历后   （六）表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和罕见决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所轨则的须以罕见决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的样式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。转化基金运作样式、更换基金料理东说念主或者基金托 管东说念主、闭幕基金合同、本基金与其他基金合并以罕见决议通过方为有用。   基金份额持有东说念主大会采选记名样式进行投票表决。               吉祥中证粤港澳大湾区发展主题来去型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）      采选通信样式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖字传说明，不然提交恰当会议通 知中轨则的证据投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头恰当会议通告轨则的书 面表决意见视为有用表决，表决意见无极不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面意见的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总和。      基金份额持有东说念主大会的各项提案或团结项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。      （七）计票      （1）如大会由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主办东说念主应当在会 议起先后文告在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集或大会天然 由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金料理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持 有东说念主大会的主办东说念主应当在会议起先后文告在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举三 名基金份额持有东说念主代表担任监票东说念主。基金料理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的 效力。      （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行清点并由大会主办东说念主就地公布计票 结果。      （3）如果会议主办东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 文告表决结果后立即对所投票数要求进行再行清点。监票东说念主应当进行再行清点，再行清点以 一次为限。再行清点后，大会主办东说念主应当就地公布再行清点结果。      （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的效力。      在通信开会的情况下，计票样式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金料理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给予公证。基金料理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决意见的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。      （八）胜利与公告      基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。      基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起胜利。      基金份额持有东说念主大会决议自胜利之日起 2 日内在轨则媒介上公告。如果采选通信样式进 行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。            吉祥中证粤港澳大湾区发展主题来去型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）      基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当践诺胜利的基金份额持有东说念主大会的决议。 胜利的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金料理东说念主、基金托管东说念主均有不竭 力。      （九）对基金份额持有东说念主利益无本质不利影响的前提下，本部分对于基金份额持有东说念主大 会召开事由、召开条件、议事表率、表决条件等轨则，但凡平直援用法律法例的部分，如将 来法律法例修改导致关联内容被取消或变更的，基金料理东说念主提前公告后，可平直对本部老实 容进行修改和诊治。      三、基金合同澌灭和闭幕的事由、表率以及基金财产计帐样式      （一）基金合同的变更 过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额持有东说念主大会决议通 过的事项，由基金料理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 两日内在轨则媒介公告。      （二）基金合同的闭幕      有下列情形之一的，基金合同应当闭幕： 邻接的；      （三）基金财产的计帐 算小组，基金料理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《证券法》轨则条件的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小 组不错聘用必要的劳动主说念主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。      （1）基金合同闭幕情形出当前，由基金财产计帐小组联合继承基金；      （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；      （3）对基金财产进行估值和变现；      （4）制作计帐讲述；           吉祥中证粤港澳大湾区发展主题来去型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （5）遴聘司帐师事务所对计帐讲述进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐讲述出具法 律意见书；   （6）将计帐讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 持有领路受限证券的（包括但不限于未到期回购、未上市新股等），基金料理东说念主可在该等证 券可领路后进行二次计帐。本基金的计帐期限自动顺延至全部基金财产计帐完结之日。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的筹商首要事项须实时公告；基金财产计帐讲述经恰当《证券法》轨则条件 的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产 计帐公告于基金财产计帐讲述报中国证监会备案后 5 个劳动日内由基金财产计帐小组进行 公告，基金财产计帐小组应当将计帐讲述登载在轨则网站上，并将计帐讲述领导性公告登载 在轨则报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及筹商文献由基金托管东说念主保存 20 年以上。   四、争议措置样式   各方当事东说念主同意，因基金合同而产生的或与基金合同筹商的一切争议，如经友好协商未 能措置的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会，根据该会那时有用的仲裁司法进行仲裁， 仲裁地点为北京市，仲裁裁决是结尾性的并对各方当事东说念主具有不死力。争议处理期间，基金 合同当事东说念主应坚守各自的职责，接续古道、勤恳、尽责地履行基金合同轨则的义务，颐养基 金份额持有东说念主的正当权益。除非仲裁裁决另有轨则，仲裁费由败诉方承担。   基金合同受中国法律统领。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的样式   基金合同可印制成册，供投资者在基金料理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公时事和营 业时事查阅，但应以基金合同的原来为准。             吉祥中证粤港澳大湾区发展主题来去型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）                 二十二、基金托管左券的内容摘录    （一）托管左券当事东说念主    称呼：吉祥基金料理有限公司    住所：深圳市福田区福田街说念益田路 5033 号吉祥金融中心 34 层    法定代表东说念主：罗春风    成立时刻：2011 年 1 月 7 日    批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可【2010】1917 号    注册本钱：东说念主民币 130，000 万元    组织方法: 有限使命公司（中外合股）    筹画范围：发起设立基金、基金料理及中国证监会批准的其他业务    存续期间：持续筹画    电话：0755-22623179    称呼：中国工商银行股份有限公司    住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）    法定代表东说念主：易会满    电话：（010）66105799    传真：（010）66105798    筹商东说念主：郭明    成立时刻：1984 年 1 月 1 日    组织方法：股份有限公司    注册本钱：东说念主民币 35，640，625.71 万元    批准设立机关和设立文号：国务院《对于中国东说念主民银行专门期骗中央银行职能的决定》 （国发1983146 号）    存续期间：持续筹画    筹画范围：办理东说念主民币进款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单据承兑、贴现、 转贴现、各种汇兑业务；代理资金计帐；提供信用证服务及担保；代理销售业务；代理刊行、 代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投资基金计帐业务（银证转账）； 保障代理业务；代理战略性银行、异邦政府和国际金融机构贷款业务；督察箱服务；刊行金 融债券；买卖政府债券、金融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托料理 服务；年金账户料理服务；灵通式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信打听、咨 询、见证业务；贷款承诺；企业、个东说念主财务照看人服务；组织或参加银团贷款；外汇进款；外          吉祥中证粤港澳大湾区发展主题来去型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新） 汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单据承兑和贴现；外汇告贷；外汇担保；发 行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有价证券；自营、代客外汇买卖；外汇金融 衍生业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、售汇业务；经国 务院银行业监督料理机构批准的其他业务。    （二）基金托管东说念主对基金料理东说念主的业务监督和核查    I.基金托管东说念主对基金料理东说念主的投资步履期骗监督权 投资对象进行监督。    本基金将投资于以下金融用具：    本基金主要投资于中证粤港澳大湾区发展主题指数的成份股罕见备选成份股。为更好的 兑现投资宗旨，本基金还可投资于非成份股（包括中小板、创业板罕见他经中国证监会核准 上市的股票）、债券（包括国债、央行单据、地方政府债、金融债、企业债、公司债、次级 债、可转化债券、可交换债券、分离来去可转债、中期单据、短期融资券、超短期融资券、 中小企业私募债券等）、货币市集用具、权证、股指期货、银行进款、同行存单、资产维持 证券、债券回购以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须恰当中国证 监会的关联轨则）。    在条件许可的情况下，基金料理东说念主可在不改变本基金既有投资宗旨、策略和风险收益特 征并在抑遏风险的前提下，根据关联法律法例，参与融资及转融通证券出借业务，以提升投 资效率及进行风险料理。 进行监督：    （1）按法律法例的轨则及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比例为：    本基金投资于中证粤港澳大湾区发展主题指数的成份股罕见备选成份股的比例不低于 基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%。如法律法例或监管机构以后允许基 金投资其他品种，本基金料理东说念主在履行恰当表率后，不错将其纳入投资范围。    （2）根据法律法例的轨则及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵照以下投资限制： 不低于非现款基金资产的 80%； 本基金持有的全部权证的市值不跳跃基金资产净值的 3%，基金料理东说念主料理且由本基金托管 东说念主托管的全部基金持有团结权证的比例不跳跃该权证的 10%； 的 10%；              吉祥中证粤港澳大湾区发展主题来去型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新） 证券限制的 10%； 资产维持证券，不得跳跃其各种资产维持证券悉数限制的 10%； 维持证券期间，如果其信用等第下降、不再恰当投资表率，应在评级讲述发布之日起 3 个月 内给予全部卖出； 报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    本基金在职何来去日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得跳跃基金资产净值的    本基金在职何来去日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和不得跳跃基金 资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、 权证、资产维持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；    本基金在职何来去日日终，持有的卖出期货合约价值不得跳跃本基金持有的股票总市值 的 20%；    本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，悉数（轧差计较）应当恰当 基金合同对于股票投资比例的筹商约定；    本基金在职何来去日内来去（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跳跃上一交 易日基金资产净值的 20%； 保证金一倍的现款； 市值之和，不得跳跃基金资产净值的 95%； 的资产不得跳跃基金资产净值的 50%，证券出借的平均剩余期限不得跳跃 30 天，平均剩余 期限按照市值加权平均计较；           吉祥中证粤港澳大湾区发展主题来去型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新） 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金料理东说念主之外的因素以致基金不恰当 前款所轨则比例限制的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； 来去的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致。   如果法律法例对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的轨则为准。《基金法》 罕见他筹商法律法例或监管部门取消上述限制的，履行恰当表率后，本基金不受上述限制。   （3）法例允许的基金投资比例诊治期限   除上述（2）中第 7）、11）、17）、18）项外，因证券市集波动、期货市集波动、上 市公司合并、基金限制变动、标的指数成份股诊治、标的指数成份股流动性限制等基金料理 东说念主之外的因素以致基金投资比例不恰当上述轨则投资比例的，基金料理东说念主应当在 10 个来去 日内进行诊治，但中国证监会轨则的特殊情形除外。法律法例另有轨则的，从其轨则。   基金料理东说念主应当自基金合同胜利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例恰当基金合同 的筹商约定。在上述期间内，本基金的投资范围应当恰当基金合同的约定。基金托管东说念主对基 金的投资的监督与查抄自基金合同胜利之日起起先。   如果法律法例对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的轨则为准。法律法例或 监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金料理东说念主在履行恰当表率后，则本基金投资不 再受关联限制。   基金托管东说念主对基金投资的监督和查抄自《基金合同》胜利之日起起先。 为进行监督：   根据法律法例的轨则及《基金合同》的约定，本基金不容从事下列步履：   （1）承销证券；   （2）违抗轨则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有轨则的除外；   （5）向基金料理东说念主、基金托管东说念主出资。   若将来法律、行政法例或中国证监会的关联轨则发生修改或变更，以致本款前述约定的 投资不容步履和投资组合比例限制被修改或取消，基金料理东说念主在照章履行相应表率后，本基 金可相应诊治不容步履和投资限制轨则。   基金托管东说念主按以下样式对基金料理东说念主参与银行间市集来去的来去敌手资信风险抑遏措 施进行监督。          吉祥中证粤港澳大湾区发展主题来去型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）   基金料理东说念主参与银行间市集来去，应按照审慎的风险抑遏原则评估来去敌手资信风险， 并自主采选来去敌手。基金托管东说念主发现基金料理东说念主与银行间市集的丙类会员进行债券来去的， 不错通过邮件、电话等两边招供的样式提醒基金料理东说念主，基金料理东说念主应实时向基金托管东说念主提 供可行性说明。基金料理东说念主应确保可行性说明内容真实、准确、好意思满。基金托管东说念主不合基金 料理东说念主提供的可行性说明进行本质审查。基金料理东说念主同意，经提醒后基金料理东说念主仍践诺来去 并形成基金资产损失的，基金托管东说念主不承担使命。   基金料理东说念主在银行间市集进行现券买卖和回购来去时，以 DVP(券款兑付)的来去结算方 式进行来去。   本基金投资银行进款的信用风险主要包括进款银行的信用等第、进款银行的支付智商等 波及到进款银行采选方面的风险。基金料理东说念主应基于审慎原则评估进款银行信用风险并据此 采选进款银行。因基金料理东说念主违抗上述原则给基金形成的损失，基金托管东说念主不承担任何使命， 关联损失由基金料理东说念主先行承担。基金料理东说念主履行先行赔付使命后，有权要求关联使命东说念主进 行抵偿。基金托管东说念主的职责仅限于督促基金料理东说念主履行先行赔付使命。   （1）此处的领路受限证券与上文说起的流动性受限资产并不完全一致，包括由《上市 公司证券刊行料理办法》表率的非公开刊行股票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明 确一按时限锁按时的可来去证券，不包括由于发布首要音书或其他原因而临时停牌的证券、 已刊行未上市证券、回购来去中的质押券等领路受限证券。基金投资领路受限证券，还应遵 守《对于基金投资非公开刊行股票等领路受限证券筹商问题的通告》等筹商法律法例轨则。   （2）基金料理东说念主应在基金初度投资领路受限证券前，向基金托管东说念主提供经基金料理东说念主 董事会批准的筹商基金投资领路受限证券的投资决策经过、风险抑遏轨制。基金投资非公开 刊行股票，基金料理东说念主还应提供基金料理东说念主董事会批准的流动性风险处置预案。上述贵府应 包括但不限于基金投资领路受限证券的投资额度和投资比例抑遏情况。   基金料理东说念主应至少于初度践诺投资指示之前两个劳动日将上述贵府书面发至基金托管 东说念主，保证基金托管东说念主有鼓胀的时刻进行审核。基金托管东说念主应在收到上述贵府后两个劳动日内， 以书面或其他两边招供的样式证据收到上述贵府。   （3）基金投资领路受限证券前，基金料理东说念主应向基金托管东说念主提供恰当法律法例要求的 筹商书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行 价钱、锁按时，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已持有 领路受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时刻等。基金料理东说念主应保证上述信息的真实、 好意思满，并应至少于拟践诺投资指示前两个劳动日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金 托管东说念主有鼓胀的时刻进行审核。           吉祥中证粤港澳大湾区发展主题来去型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （4）基金托管东说念主应按照《对于基金投资非公开刊行股票等领路受限证券筹商问题的通 知》轨则，对基金料理东说念主是否效用法律法例进行监督，并审核基金料理东说念主提供的筹商书面信 息。基金托管东说念主觉得上述贵府可能导致基金出现风险的，有权要求基金料理东说念主在投资领路受 限证券前就该风险的排除或防护措施进行补充书面说明，并保留检察基金料理东说念主风险料理部 门就基金投资领路受限证券出具的风险评估讲述等备查贵府的权利。不然，基金托管东说念主有权 拒却践诺筹商指示。因拒却践诺该指示形成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担任何使命， 并有权讲述中国证监会。   如基金料理东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求措置。如果基金 托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何使命。如果基金托管东说念主莫得切实履行监督职责，导 致基金出现风险，基金托管东说念主同意担连带使命。   II.基金托管东说念主应根据筹商法律法例的轨则及《基金合同》的约定，对基金资产净值计 算、基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、关联信 息表示、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐扬数据等进行监督和核查。   III.基金托管东说念主发现基金料理东说念主的投资运作罕见他运作违抗《基金法》、《基金合同》、 基金托管左券筹商轨则时，应实时以书面方法通告基金料理东说念主限期纠正，基金料理东说念主收到通 知后应不才一个劳动日实时查对，并以书面方法向基金托管东说念主发出回函，进行解释或举证。   在限期内，基金托管东说念主有权随时对通告县项进行复查，督促基金料理东说念主改正。基金料理 东说念主对基金托管东说念主通告的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应讲述中国证监会。基金 托管东说念主有义务要求基金料理东说念主抵偿因其违抗《基金合同》而以致投资者遭遇的损失。   对于依据来去表率尚未成交的且基金托管东说念主在来去前省略监控的投资指示，基金托管东说念主 发现该投资指示违抗关联法律法例轨则或者违抗《基金合同》约定的，应当拒却践诺，立即 通告基金料理东说念主，并向中国证监会讲述。   对于必须于估值完成后方可获知的监控目的或依据来去表率仍是成交的投资指示，基金 托管东说念主发现该投资指示违抗法律法例或者违抗《基金合同》约定的，应当立即通告基金料理 东说念主，并讲述中国证监会。   基金料理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在轨则时刻内修起基金托 管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照法例要求需向中国证 监会报送基金监督讲述的，基金料理东说念主应积极配合提供关联数据贵府和轨制等。   基金托管东说念主发现基金料理东说念主有首要违纪步履，应立即讲述中国证监会，同期通告基金管 理东说念主限期纠正。   基金料理东说念主无正直原理，拒却、拦阻基金托管东说念主根据本左券轨则期骗监督权，或采选拖 延、诓骗等妙技妨碍基金托管东说念主进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主提议劝诫仍不改正 的，基金托管东说念主应讲述中国证监会。   （三）基金料理东说念主对基金托管东说念主的业务核查         吉祥中证粤港澳大湾区发展主题来去型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）   基金料理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管 东说念主安全督察基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户、期货账户等投资所需账户、复 核基金料理东说念主计较的基金资产净值和基金份额净值、根据基金料理东说念主指示办理计帐交收、相 关信息表示和监督基金投资运作等步履。   基金料理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账料理、无故未执 行或无故延伸践诺基金料理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违抗《基金法》、《基金 合同》、本托管左券罕见他筹商轨则时，基金料理东说念主应实时以书面方法通告基金托管东说念主限期 纠正，基金托管东说念主收到通告后应实时查对质据并以书面方法向基金料理东说念主发出回函。在限期 内，基金料理东说念主有权随时对通告县项进行复查，督促基金托管东说念主改正，并予协助配合。基金 托管东说念主对基金料理东说念主通告的违纪事项未能在限期内纠正的，基金料理东说念主应讲述中国证监会。 基金料理东说念主有义务要求基金托管东说念主抵偿基金因此所遭遇的损失。   基金料理东说念主发现基金托管东说念主有首要违纪步履，应立即讲述中国证监会和银行业监督料理 机构，同期通告基金托管东说念主限期纠正。   基金托管东说念主应积极配合基金料理东说念主的核查步履，包括但不限于：提交关联贵府以供基金 料理东说念主核查托管财产的好意思满性和真实性，在轨则时刻内修起基金料理东说念主并改正。   基金托管东说念主无正直原理，拒却、拦阻基金料理东说念主根据本左券轨则期骗监督权，或采选拖 延、诓骗等妙技妨碍基金料理东说念主进行有用监督，情节严重或经基金料理东说念主提议劝诫仍不改正 的，基金料理东说念主应讲述中国证监会。   （四）基金财产的督察   （1）基金财产应独处于基金料理东说念主、基金托管东说念主的固有财产。   （3）基金托管东说念主应安全督察基金财产。未经基金料理东说念主的正直指示，不得自走运用、 贬责、分拨基金的任何财产。   （3）基金托管东说念主按照轨则开设基金财产的资金账户、证券账户、期货账户等投资所需 账户。   （4）基金托管东说念主对所托管的不同基金财产隔离设立账户，与基金托管东说念主的其他业务和 其他基金的托管业求实行严格的分账料理，确保基金财产的好意思满与独处。   （5）对于因基金认（申）购、基金投资过程中产生的应收财产，应由基金料理东说念主负责 与筹商当事东说念主确定到账日历并通告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金托管东说念主处的， 基金托管东说念主应实时通告基金料理东说念主采选措施进行催收。由此给基金形成损失的，基金料理东说念主 应负责向筹商当事东说念主追偿基金的损失，基金托管东说念主对此不承担使命。   召募期内销售机构按销售与服务代理左券的约定，将认购资金划入基金料理东说念主在具有托 管履历的买卖银行开设的吉祥基金料理有限公司基金认购专户。投资者以股票认购的，认购         吉祥中证粤港澳大湾区发展主题来去型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新） 股票由发售代理机构给予冻结。该股票自认购日至登记结算机构进行股票过户日（不含过户 日本日）的冻结期间所产生的权益归认购投资东说念主本东说念主整个。该账户由基金料理东说念主开立并料理。 基金召募期满，召募的基金份额总额、基金召募金额（含网下股票认购召募的股票市值）、 基金份额持有东说念主东说念主数恰当《基金法》、《运作办法》等筹商轨则后，由基金料理东说念主遴聘恰当 《证券法》轨则条件的司帐师事务所进行验资，出具验资讲述，出具的验资讲述应由参加验 资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名有用。验资完成，基金料理东说念主应将召募的属于 本基金财产的全部资金划入基金托管东说念主为基金开立的资产托管专户中，基金托管东说念主在收到资 金当日出具证据文献。若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》胜利的条件，由基金管 理东说念主按轨则办理退款事宜。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在其营业机构开设资产托管专户，督察基金的银行进款。 该账户的开设和料原理基金托管东说念主承担。本基金的一切货币进出行为，均需通过基金托管东说念主 的资产托管专户进行。   资产托管专户的开立和使用，限于称心开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金料理 东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何银行账户进行本基 金业务除外的行为。   资产托管专户的料理当恰当《东说念主民币银行结算账户料理办法》、《现款料理暂行条例》、 《东说念主民币利率料理轨则》、《利率料理暂行轨则》、《支付结算办法》以及银行业监督料理 机构的其他轨则。   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的样式在中国证券登记结算有限使命公司上海 分公司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限使命公司上海分公司/深圳分 公司开立基金证券来去资金账户，用于证券计帐。   基金证券账户的开立和使用，限于称心开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金料理 东说念主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行 本基金业务除外的行为。   （1）《基金合同》胜利后，基金料理东说念主负责以基金的口头央求并取得进入寰宇银行间 同行拆借市集的来去履历，并代表基金进行来去；基金托管东说念主负责以基金的口头在中央国债 登记结算有限使命公司和银行间市集计帐所股份有限公司开设银行间债券市集债券托管自 营账户，并由基金托管东说念主负责基金的债券的后台匹配及资金的计帐。   （2）基金料理东说念主和基金托管东说念主应整个负责为基金对外签订寰宇银行间债券市集回购主 左券，原来由基金托管东说念主督察，基金料理东说念主保存副本。            吉祥中证粤港澳大湾区发展主题来去型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）      在本托管左券签订日之后，本基金被允许从事恰当法律法例轨则和《基金合同》约定的 其他投资品种的投资业务时，如果波及关联账户的开设和使用，由基金料理东说念主协助基金托管 东说念主根据筹商法律法例的轨则和《基金合同》的约定，开立筹商账户。该账户按筹商司法使用 并料理。      基金财产投资的筹商什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的督察库；其中什物证券 也可存入中央国债登记结算有限使命公司或中国证券登记结算有限使命公司上海分公司/深 圳分公司、银行间市集计帐所股份有限公司或单据营业中心的代督察库。什物证券的购买和 转让，由基金托管东说念主根据基金料理东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主推行有用抑遏下的什物证 券在基金托管东说念主督察期间的损坏、灭失，由此产生的使命应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主 对基金托管东说念主除外机构推行有用抑遏或督察的证券不承担督察使命。      由基金料理东说念主代表基金签署的与基金筹商的首要合同的原件隔离应由基金托管东说念主、基金 料理东说念主督察。除本左券另有轨则外，基金料理东说念主在代表基金签署与基金筹商的首要合同期应 保证基金一方持有两份以上的原来，以便基金料理东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份原来的原 件。基金料理东说念主在合同签署后 5 个劳动日内通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全样式将合同原件 投递基金托管东说念主处。合同原件应存放于基金料理东说念主和基金托管东说念主各自文献督察部门 20 年以 上。      （五）基金资产净值的计较和司帐核算      基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指计较日基金资产 净值除以该计较日基金份额总份额后的数值。基金份额净值的计较保留到极少点后 4 位，小 数点后第 5 位四舍五入，由此产生的舛错计入基金财产。国度另有轨则的，从其轨则。      基金料理东说念主应每个劳动日对基金资产估值。估值原则应恰当《基金合同》、《证券投资 基金司帐核算业务指引》罕见他法律、法例的轨则。基金净值信息和基金份额净值由基金管 理东说念主负责计较，基金托管东说念主复核。基金料理东说念主应于每个劳动日来去结果后计较当日的基金份 额资产净值并以两边招供的样式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结果复核后以双 方招供的样式发送给基金料理东说念主，由基金料理东说念主对基金净值给予公布。      根据《基金法》，基金料理东说念主计较并公告基金净值信息，基金托管东说念主复核、审查基金管 理东说念主计较的基金净值信息。因此，本基金的司帐使命方是基金料理东说念主，就与本基金筹商的会 计问题，如经关联各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的意见，按照基金料理东说念主 对基金资产净值的计较结果对外给予公布。法律法例以及监管部门有强制轨则的，从其轨则。 如有新增事项，按国度最新轨则估值。           吉祥中证粤港澳大湾区发展主题来去型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （六）基金份额持有东说念主名册的登记与督察   基金料理东说念主和基金托管东说念主须隔离妥善督察的基金份额持有东说念主名册，包括《基金合同》生 效日、《基金合同》闭幕日、基金份额持有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册。基金份额持有东说念主名册的内容必须包括基金份额持有东说念主的称呼和持 有的基金份额。   基金份额持有东说念主名册由基金的基金登记结算机构根据基金料理东说念主的指示编制和督察，保 管期限自基金账户销户之日起不少于 20 年。基金料理东说念主和基金托管东说念主应按照目下关联司法 隔离督察基金份额持有东说念主名册。督察样式不错采选电子或文档的方法。基金份额登记机构的 保存期限自基金账户销户之日起不得少于 20 年。   基金料理东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额持有东说念主名册：《基金合同》 胜利日、《基金合同》闭幕日、基金份额持有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册。基金份额持有东说念主名册的内容必须包括基金份额持有东说念主的名 称和持有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册应于下月前十个劳动日内 提交；《基金合同》胜利日、《基金合同》闭幕日等波及到基金舛误事项日历的基金份额持 有东说念主名册应于发寿辰后十个劳动日内提交。   基金托管东说念主以电子版方法妥善督察基金份额持有东说念主名册，并按时刻成光盘备份，保存期 限为 20 年。基金托管东说念主不得将所督察的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他 用途，并应效用隐秘义务。   若基金料理东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善督察基金份额持有东说念主名册，应按筹商 法例轨则各自承担相应的使命。   （七）争议措置样式   关联两边当事东说念主同意，因本左券而产生的或与本左券筹商的一切争议，除经友好协商可 以措置的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会那时有用的仲裁司法进行仲裁，仲 裁的地点在北京市，仲裁裁决是结尾性的并对关联两边均有不死力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，关联两边当事东说念主应坚守基金料理东说念主和基金托管东说念主职责，接续古道、勤恳、 尽责地履行《基金合同》和托管左券轨则的义务，颐养基金份额持有东说念主的正当权益。   本托管左券受中国法律统领。   （八）托管左券的变更、闭幕   本左券两边当事东说念主经协商一致，不错对左券的内容进行变更。变更后的托管左券，其内 容不得与《基金合同》的轨则有任何突破。基金托管左券的变更报中国证监会备案。   发生以下情况，本托管左券闭幕：   （1）《基金合同》闭幕；      吉祥中证粤港澳大湾区发展主题来去型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新） （2）基金托管东说念主斥逐、照章被撤废、歇业或有其他基金托管东说念主继承基金资产； （3）基金料理东说念主斥逐、照章被撤废、歇业或有其他基金料理东说念主继承基金料理权； （4）发生法律法例或《基金合同》轨则的闭幕事项。            吉祥中证粤港澳大湾区发展主题来去型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）                  二十三、标的指数编制决策   本章节是中证粤港澳大湾区发展主题指数（以下简称“标的指数”或“本指数”）的基 本先容，筹商标的指数的好意思满贵府罕见往往更新可于下文所示网址查询。   一、标的指数编制方法   本基金标的指数为中证粤港澳大湾区发展主题指数（指数代码：931000）。   沪深市集：中证全指指数样本与灵通式公募基金可投资的其他标的   香港市集：中证港股通抽象指数样本与灵通式公募基金可投资的其他标的   该指数系列按照以下方法采选筹画状态细密、无非法违纪事件、财务讲述无首要问题的 公司：   （1）对于样本空间内的香港市集证券，剔除当年一年日均成交金额不及 3000 万港元的 证券；对样本空间内的沪深市集证券按照当年一年沪深市集日均成交金额由高到低排行，剔 除排行后 20%的证券。   （2）对样本空间内剩余样本，恰当下列三个条件之一的证券为粤港澳大湾区企业证券： 注册在粤港澳大湾区；公司营运中心在粤港澳大湾区；公司主营业务收入 50%以上来自粤港 澳大湾区。其中粤港澳大湾区指的是由广州、佛山、肇庆、深圳、东莞、惠州、珠海、中山、 江门 9 市和香港、澳门两个罕见行政区形成的城市群。   （3）对于粤港澳大湾区企业证券，录取下列行业的证券为粤港澳大湾区发展主题企业 证券：交通基础设施、口岸航运、当代服务业、公用作事、花消升级、高端制造、信息期间、 环保。   （4）对于上述粤港澳大湾区发展主题企业证券，按当年一年日均总市值排行，录取排 名前 100 的沪深市集证券看成中证粤港澳大湾区发展主题指数样本。   二、指数编制机构网址   中证指数有限公司：http://www.csindex.com.cn             吉祥中证粤港澳大湾区发展主题来去型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）                二十四、对基金份额持有东说念主的服务   本基金料理东说念主承诺向基金份额持有东说念主提供一系列的服务。同期，基金料理东说念主有权根据基 金份额持有东说念主的需要和市集的变化，对以下主要服务内容进行加多或变更。   一、网上开户与来去服务   客户持有指定银行的账户，通过吉祥基金官网来去平台，不错兑当今线开户来去。   吉祥基金网址：www.fund.pingan.com   二、贵府的寄送服务 单。客户可根据个东说念主需要，通过吉祥基金客户服务热线或者吉祥基金客服邮箱定制纸质对账 单寄送服务。客户无需额外承担纸质或电子对账单的服务用度。 的通信地址及筹商样式，并实时进行更新。本基金料理东说念主提供的贵府邮寄服务原则上采选顺 丰快递邮寄样式，并不合邮寄贵府的投递作念出承诺和保证；也不合因邮寄贵府出现遗漏、泄 露而导致的平直或迤逦损伤承担任何抵偿使命。 内容，也无法完全保证其安全性与实时性。因此吉祥基金料理公司不合电子邮件或短信息电 子化账单的投递作念出承诺和保证，也不合因互联网或通信等原因形成的信息不好意思满、泄露等 而导致的平直或迤逦损伤承担任何抵偿使命。   三、按时定额投资筹商   基金料理东说念主可利用非直销销售机构网点和本公司网上来去系统为投资者提供按时定额 投资的服务（本公司网上来去系统的按时定额投资服务目下仅对个东说念主投资者灵通）。通过定 期定额投资筹商，投资者不错通过固定的渠说念，按时定额申购基金份额，具体实施方法见有 关公告。   四、蕴蓄在线服务   基金份额持有东说念主通过基金账号/开户证件号码及登录密码登录吉祥基金网站，可享有账 户查询、来去明细查询、对账单寄送样式或频率设立、修改查询密码等多项在线服务。   基金料理东说念主网站亦提供基金公告、投资资讯、搭理刊物、基金知识等各式信息供投资东说念主 查询。   公司网址：www.fund.pingan.com   电子信箱：fundservice@pingan.com.cn   五、客户服务中心（CALL-CENTER）电话服务            吉祥中证粤港澳大湾区发展主题来去型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）   客户服务中心自动语音系统提供 7×24 小时来去情况、基金账户余额、基金产物与服务 等信息查询。   客户服务中心东说念主工座次每个来去日 9：00-17：00 为投资东说念主提供服务，投资东说念主不错通过 该客服中心获取业务研究、信息查询、投诉建议、信息定制和贵府修改等专项服务。   客服电话：400-800-4800（免资料话费）   直销电话：0755-22627627   直销传真：0755-23990088   六、投诉受理   投资东说念主不错拨打吉祥基金料理有限公司客户服务中心电话或以书信、电子邮件等样式， 对基金料理东说念主和销售网点提所供的服务进行投诉。   对于劳动日历间受理的投诉，原则上是实时回复，对于不可实时回复的投诉，基金公司 将在承诺的时限内进行处理。对于非劳动日提议的投诉，将在顺延的劳动日当日进行处理。   七、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法结识的内容，请通过上述样式筹商本基金 料理东说念主。请确保投资前，您/贵机构仍是全面结识了本招募说明书。                吉祥中证粤港澳大湾区发展主题来去型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）                     二十五、其他应表示事项    本基金 2023 年 04 月 01 日至 2024 年 03 月 31 日发布的公告：                                 万宏源证券有限公司和申万宏源西部证券有                                 限公司为申购赎回代办机构的公告                                 式指数证券投资基金 2023 年第 1 季度讲述                                 联证券股份有限公司为申购赎回代办机构的                                 公告                                 国中金金钱证券有限公司为申购赎回代办机                                 构的公告                                 式指数证券投资基金基金产物贵府纲领更新                                 式指数证券投资基金招募说明书（更新）                                 完善、更新身份信息贵府以免影响业务办理                                 的公告                                 式指数证券投资基金 2023 年第 2 季度讲述                                 式指数证券投资基金 2023 年中期讲述                                 西证券股份有限公司为申购赎回代办机构的                                 公告                                 泰证券股份有限公司为申购赎回代办机构的                                 公告                                 式指数证券投资基金 2023 年第 3 季度讲述                                 商证券股份有限公司为申购赎回代办机构的                                 公告                                 北证券股份有限公司为申购赎回代办机构的                                 公告                                 部证券股份有限公司为申购赎回代办机构的                                 公告                吉祥中证粤港澳大湾区发展主题来去型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）                              的公告                              完善、更新身份信息贵府以免影响业务办理                              的公告                              式指数证券投资基金 2023 年第 4 季度讲述                              江证券股份有限公司为申购赎回代办机构的                              公告                              金证券股份有限公司为申购赎回代办机构的                              公告                      式指数证券投资基金 2023 年年度讲述    注：其他表示事项详见基金料理东说念主发布的关联公告。        吉祥中证粤港澳大湾区发展主题来去型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）         二十六、对招募说明书更新部分的说明   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》等其他筹商法律法例的要求及基 金合同的轨则，对《吉祥中证粤港澳大湾区发展主题来去型灵通式指数证券投资基金招募说 明书（更新）》进行了更新，本次主要针对指数使用费关联信息进行了更新。             吉祥中证粤港澳大湾区发展主题来去型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）              二十七、招募说明书存放罕见查阅样式      本基金招募说明书存放于基金料理东说念主和基金托管东说念主的办公时事、注册登记机构、基金销 售机构处，投资者可在营业时刻免费查阅。基金投资者在支付工本费后，可在合理时刻内取 得招募说明书的复印件。对投资者按上述样式所获取的文献罕见复印件，基金料理东说念主和基金 托管东说念主保证与所公告文本的内容完全一致。      投资者还不错平直登录基金料理东说念主的网站(www.fund.pingan.com)查阅和下载招募说明 书。           吉祥中证粤港澳大湾区发展主题来去型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）                  二十八、备查文献   以下备查文献存放在基金料理东说念主或基金托管东说念主的办公时事，在办公时刻可供免费查阅。   （一）中国证监会准予吉祥中证粤港澳大湾区发展主题来去型灵通式指数证券投资基金 召募注册的文献   （二）《吉祥中证粤港澳大湾区发展主题来去型灵通式指数证券投资基金基金合同》   （三）《吉祥中证粤港澳大湾区发展主题来去型灵通式指数证券投资基金托管左券》   （四）基金料理东说念主业务履历批件、营业牌照   （五）基金托管东说念主业务履历批件、营业牌照   （六）对于央求召募注册吉祥中证粤港澳大湾区发展主题来去型灵通式指数证券投资基 金的法律意见   （七）注册登记左券   （八）中国证监会要求的其他文献                                    吉祥基金料理有限公司

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