金御配资 申万菱信上证 50 交游型怒放式指数发起式证券投资基金     更新招募阐述书       申万菱信基金管理有限公司      申万菱信上证 50 交游型怒放式       指数发起式证券投资基金          更新招募阐述书         （2025 年第 1 号）      基金管理东说念主：申万菱信基金管理有限公司      基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司                   二○二五年三月   本基金管理东说念主依照恪称包袱、赤诚信用、辛苦尽责的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。 申万菱信上证 50 交游型怒放式指数发起式证券投资基金        更新招募阐述书                       症结辅导    申万菱信上证 50 交游型怒放式指数发起式证券投资基金（以下简称“本基 金”）由申万菱信基金管理有限公司（以下简称“基金管理东说念主”或“本基金管理东说念主” 或“本公司”）依照《中华东说念主民共和国证券投资基金法》、                          《公开召募证券投资基金 运作管理办法》、        《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》、                              《公开召募证 券投资基金信息泄露管理办法》、               《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险管理 规矩》、    《申万菱信上证 50 交游型怒放式指数发起式证券投资基金基金合同》                                    （以 下简称“基金合同”）过甚他筹商规矩召募，并经中国证监会 2018 年 1 月 5 日证 监许可【2018】56 号文注册召募。    本基金管理东说念主保证招募阐述书的内容的确、准确、完竣。本招募阐述书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资 价值、阛阓远景和收益作出施行性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。    本基金管理东说念主依照恪称包袱、赤诚信用、辛苦尽责的原则管理和运用本基金 财产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。    本基金标的指数为上证 50 指数。指数编制决议简介如下：    （1）样本空间    上证 180 指数样本。    （2）选样方法    对样本空间内的证券按照当年一年的日均总市值、日均成交金额进行抽象排 名，登科排行前 50 位的证券组成样本。    筹商标的指数具体编制决议及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址： www.csindex.com.cn。    本基金投资于证券、期货阛阓，基金净值会因为证券、期货阛阓波动等因素 产生波动，投资者在投成本基金前，需充分了解本基金的家具本性，并承担基金 投资中出现的万般风险，包括：因政事、经济、社会等环境因素对质券价钱产生 影响而形成的系统性风险，个别证券独到的非系统性风险，由于基金投资者一语气 多量赎回基金产生的流动性风险，基金管理东说念主在基金管理实施过程中产生的基金 管理风险，本基金的独到风险等。 申万菱信上证 50 交游型怒放式指数发起式证券投资基金       更新招募阐述书   本基金为指数基金，投资者投资于本基金濒临追踪过错抵制未达约定办法、 指数编制机构住手服务、成份股停牌等潜在风险，详见本基金招募阐述书“风险 揭示”章节。   本基金可投资存托凭证。CDR 属于阛阓翻新家具，交游价钱存在大幅波动 的风险。存托凭证存续期间，存托凭证式样内容可能发生紧要、施行变化，基金 可能无法对此诈欺表决权，也可能存在失去应有权力的风险。存托凭证如退市， 本基金可能濒临存托东说念主无法卖出等风险。   基金管理东说念主建议投资东说念主根据本身的风险收益偏好，采纳恰当我方的基金家具， 何况中耐久握有。   投资有风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募阐述书及 基金合同等信息泄露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行 承担投资风险。投资者根据所握有份额享受基金的收益，但同期也需承担相应的 投资风险。本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于夹杂型基金、 债券型基金与货币阛阓基金。本基金为被迫式投资的股票型指数基金，主要收受 完全复制策略，追踪上证 50 指数，其风险收益特征与标的指数所表征的阛阓组 合的风险收益特征相似。   基金管理东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者自诩”原则，在投资东说念主作出投资决策 后，基金运营现象与基金净值变化引致的投资风险，由投资东说念主自行承担。基金的 过往功绩并不预示其畴昔阐扬，基金管理东说念主管理的其他基金的功绩并不组成对本 基金阐扬的保证。   本次更新招募阐述书主要和谐指数基金指数使用费为基金管理东说念主承担，同期 更新基金管理东说念主部分信息。本次招募阐述书所载内容中筹商财务数据和净值阐扬 截止日为 2024 年 9 月 30 日（财务数据未经审计）。 申万菱信上证 50 交游型怒放式指数发起式证券投资基金                                                                       更新招募阐述书                                                       目 录 申万菱信上证 50 交游型怒放式指数发起式证券投资基金    更新招募阐述书                    第一部分 弁言   《申万菱信上证 50 交游型怒放式指数发起式证券投资基金更新招募阐述书》 （以下简称“招募阐述书”或“本招募阐述书”）依据《中华东说念主民共和国证券投资基 金法》、    《公开召募证券投资基金运作管理办法》、                      《公开召募证券投资基金销售机 构监督管理办法》、         《公开召募证券投资基金信息泄露管理办法》、                             《公开召募证券 投资基金运作指示第 3 号——指数基金指示》过甚他联系法律律例及《申万菱 信上证 50 交游型怒放式指数发起式证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合 同”）编写。   本基金管理东说念主承诺本招募阐述书不存在职何装假内容、误导性阐发或紧要遗 漏，并对其的确性、准确性、完竣性承担法律职责。本基金是根据本招募阐述书 所载明的资料召募的。本基金管理东说念主莫得寄托或授权任何其他东说念主提供未在本招募 阐述书中载明的信息，或对本招募阐述书作任何解释或者阐述。   本招募阐述书由本基金管理东说念主根据基金合同编写，并经中国证监会注册，主 要向投资者泄露本基金及与本基金联系事项的信息，是投资者据以采纳及决定是 否投资于本基金的要约邀请文献。基金合同是规矩基金合同当事东说念主之间权力、义 务的法律文献。基金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额握 有东说念主和基金合同确当事东说念主，其握有本基金基金份额的行动即视为对基金合同的承 认和接受。投资者按照法律律例和基金合同的规矩享有权力、承担义务。本基金 投资者欲了解本基金份额握有东说念主的权力和义务，应详备查阅基金合同。 申万菱信上证 50 交游型怒放式指数发起式证券投资基金               更新招募阐述书                     第二部分 释义     在本招募阐述书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金 基金合同》及对基金合同的任何有用改造和补充 效改造和补充 金招募阐述书》过甚更新 投资基金基金份额发售公告》 资基金基金份额上市交游公告书》 投资基金基金家具资料纲要》过甚更新 司法解释、行政规章以过甚他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、通告等 以及颁布机关对其频频作念出的改造       《基金法》：指 2012 年 12 月 28 日第十一届天下东说念主大常委会第 30 次会议 改造，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届天下东说念主民代 表大会常务委员会第十四次会议《天下东说念主民代表大会常务委员会对于修改东说念主民共和国口岸法>等七部法律的决定》修改的《中华东说念主民共和国证券投资基金 法》及颁布机关对其频频作念出的改造 申万菱信上证 50 交游型怒放式指数发起式证券投资基金             更新招募阐述书 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其频频作念出 的改造 日实施的《公开召募证券投资基金信息泄露管理办法》及颁布机关对其频频作念出 的改造 的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其频频作念出的改造 的《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险管理规矩》及颁布机关对其频频作念 出的改造 日实施的《公开召募证券投资基金运作指示第 3 号——指数基金指示》及颁布机 关对其频频作念出的改造 数基金业求实施详情》界说的“交游型怒放式指数基金”，简称“ETF” 似，详尽追踪功绩比拟基准，追求追踪偏离度和追踪过错最小化，采纳怒放式运 作方式的基金 务的法律主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主 正当登记并存续或经筹商政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会 团体或其他组织 内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 申万菱信上证 50 交游型怒放式指数发起式证券投资基金     更新招募阐述书 基金份额握有东说念主或其正当的代理东说念主进行表决的会议 发起资金提供方以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资 东说念主的合称 东说念主 金管理东说念主固有资金、基金管理东说念主高档管理东说念主员或基金司理（指基金管理东说念主职工中 照章具有基金司理经验者，包括但可能不限于本基金的基金司理，同期也包括基 金司理之外的公司投研东说念主员，下同）等东说念主员的资金 份额握有期限不少于三年的基金管理东说念主的股东、基金管理东说念主、基金管理东说念主高档管 理东说念主员或基金司理（指基金管理东说念主职工中照章具有基金司理经验者，包括但可能 不限于本基金的基金司理，同期也包括基金司理之外的公司投研东说念主员）等东说念主员 办理基金份额的申购、赎回、转托管等业务 证监会规矩的其他条目，取得基金销售业务经验并与基金管理东说念主签订了基金销售 服务条约，办理基金销售业务的机构，包括发售机构和办理申购赎回业务的申购 赎回代理券商 管理东说念主指定的办理本基金发售业务的机构 基金管理东说念主指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司，又称为代办证券公司 投资东说念主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐发、清理和结 算、代理披发红利、建立并看守基金份额握有东说念主名册和办理非交游过户等 算有限职责公司（简称“中国结算”）。本基金认购份额的登记以及在上海证券交 申万菱信上证 50 交游型怒放式指数发起式证券投资基金            更新招募阐述书 易所场内上市交游以及申购、赎回等联系业务的登记由中国结算负责办理 管理的基金份额余额过甚变动情况的账户 基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手续收场，并取得中国证监会书面阐发的 日历 产清理收场，清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得超过 3 个月 怒放日     《业务功令》：指上海证券交游所、中国证券登记结算有限职责公司、申 万菱信基金管理有限公司、基金销售机构的联系业务功令和规矩 基金合同约定更换的其他指数 请购买基金份额的行动 请购买基金份额的行动 定的条目要求将基金份额兑换为基金合同规矩的赎回对价的行动 回对价等信息的文献 申万菱信上证 50 交游型怒放式指数发起式证券投资基金     更新招募阐述书 托福的组合证券、现款替代、现款差额过甚他对价 阐述书规矩应托福给投资者的组合证券、现款替代、现款差额过甚他对价 定，用于替换组合证券中部分证券的一定数目的现款 者申购、赎回的基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍 小申购、赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资者申购或赎回时应支 付或应取得的现款差额根据最小申购、赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的 基金份额数狡计 根据当日申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据狡计，并通过上海 证券交游所发布的基金份额参考净值，简称“IOPV” 变的前提下，按照一定比例和谐基金份额总额及基金份额净值的行动 额之日 证券交游所交游日基金份额净值之比减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折 算，则以基金份额折算日为启动日从头狡计） 海证券交游所交游日标的指数收盘值之比减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份 额折算，则以基金份额折算日为启动日从头狡计） 券握有期间的公允价值变动、银行进款利息、已杀青的其他正当收入及因运用基 申万菱信上证 50 交游型怒放式指数发起式证券投资基金       更新招募阐述书 金财产带来的成本和用度的粗略 申购款过甚他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购 与银行按期进款（含条约约定有条目提前支取的银行进款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公开刊行股票、资产支握证券、因刊行东说念主债务违约无法进行转让或 交游的债券等 互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子泄露 网站）等媒介 件 申万菱信上证 50 交游型怒放式指数发起式证券投资基金      更新招募阐述书                  第三部分 基金管理东说念主      一、基金管理东说念主概况   称号：申万菱信基金管理有限公司   注册地址：上海市中山南路 100 号 11 层   办公地址：上海市中山南路 100 号 11 层   法定代表东说念主：陈晓升   设立日历：2004 年 01 月 15 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会，证监基金字【2003】144 号文   组织方法：有限职责公司   注册成本：壹亿伍仟万元东说念主民币   筹商电话：（021）23261188   筹商东说念主：蔡琳娜   股权结构：申万宏源证券有限公司握有 67%的股权，三菱 UFJ 相信银行株式 会社握有 33%的股权      二、主要东说念主员情况   陈晓升先生，董事长，硕士研究生。1994 年起从事金融联系就业，曾任上 海申银万国证券研究系数限公司总司理、申万宏源证券有限公司总司理助理等职。 长。   王慧晶女士，董事，硕士研究生。2007 年起从事金融联系就业，曾任职于宏 源证券，现任申万宏源证券有限公司机构客户总部党支部布告、总司理。   金杰先生，董事，大学本科。1994 年起从事金融联系就业，曾任职于万国证 券、申银万国证券等，现任申万宏源证券有限公司钞票管理事迹部副总司理兼运 营管理部总司理。   川上丰先生，董事，日本籍，大学学历。1990 年 4 月于今任职于三菱 UFJ 相信银行株式会社（原三菱相信银行），曾任职于国外资产管理事迹部、受托财 申万菱信上证 50 交游型怒放式指数发起式证券投资基金               更新招募阐述书 产企划部、全资子公司 First Sentier Investors 等，现任三菱 UFJ 相信银行株 式会社常务执行役员、受托财产副部门长、资产管理事迹长。   四宫大辅先生，董事，日本籍，大学学历。1997 年 4 月于今任职三菱 UFJ 相信银行株式会社（原三菱相信银行），曾任职于阛阓国际部、纽约分行、全资 子公司三菱 UFJ 资产管理株式会社等，现任三菱 UFJ 相信银行株式会社资产管理 事迹部次长兼全球资产管理室副室长。   汪涛先生，董事，硕士研究生。2003 年起从事金融联系就业，曾任职于汇丰 银行、新加坡华裔银行、渣打银行、宁波银行、永赢基金管理有限公司、祯祥基 金管理有限公司等。2020 年 3 月加入申万菱信基金管理有限公司，现任公司总 司理，兼任申万菱信（上海）资产管理有限公司董事长。   杨晔女士，独处董事，博士研究生。2005 年 9 月起任职于上海财经大学，曾 任职于上海财经大学财经研究所副研究员、民众经济与管理学院投资系副研究员， 现任民众经济与管理学院投资系教化。   马朝阳女士，独处董事，硕士研究生。曾任职于上海怡东缔造发展有限公司， 现任上海市合力讼师事务所高档合伙东说念主。   余卫明先生，独处董事，大学本科学历。曾任职于湖南省民政干部中等专科 学校、中南工业大学，现任中南大学法学院教化。   刘震先生，监事会主席，博士研究生。1997 年 7 月起从事金融联系就业， 曾任职于申万宏源证券有限公司（原申银万国证券股份有限公司）研发中心、计 统部、办公室，现任申万宏源证券有限公司审计总部/监事会办公室党支部副书 记、副总司理，兼任申万菱信基金管理有限公司监事会主席和申万菱信（上海） 资产管理有限公司监事会主席。   增田义之先生，监事，日本籍，硕士研究生。1989 年 4 月于今任职于三菱 UFJ 相信银行株式会社（原三菱相信银行），曾任职于资产运用部、股票运用部、 指数计谋运用部、受托财产企划部等，现任资产管理事迹部特聘大众职务。   葛诚亮先生，职工监事，硕士研究生。2011 年 2 月加入申万菱信基金管理有 申万菱信上证 50 交游型怒放式指数发起式证券投资基金      更新招募阐述书 限公司，从事风险管理就业，现任风险管理部负责东说念主。   葛菲斐女士，职工监事，大学本科学历，2006 年加入申万菱信基金管理有限 公司，曾任职于行政管理总部，主要从事行政管理、东说念主力资源联系就业，曾任东说念主 力资源总部总监助理，现任组织与东说念主力资源部负责东说念主。   汪涛先生，联系先容见董事会成员部分。   贾成东先生，硕士研究生。2008 年起从事金融联系就业，曾任职于国泰基金 管理有限公司、招商基金管理有限公司，2024 年 12 月加入申万菱信基金，现任 公司副总司理。   史莉珠女士，大学本科学历。曾任职于中国住总集团缔造总公司、香港佳勇 国际有限公司，1994 年起从事金融联系就业，曾任职于北京京华相信有限职责 公司、申银万国证券股份有限公司北京分公司、申万宏源证券有限公司、申万宏 源证券承销保荐有限职责公司等。2022 年 2 月加入申万菱信基金，现任公司副 总司理兼财务负责东说念主，兼任申万菱信（上海）资产管理有限公司董事。   王菲萍女士，硕士研究生。曾在申银万国证券股份有限公司总裁办任法律顾 问等职务。2004 年加入申万菱信基金管理有限公司，曾任监察稽核总部总监， 现任公司督察长，兼任申万菱信（上海）资产管理有限公司监事。   钟瑜阳先生，硕士研究生。曾任江西科益高新本领有限公司系统工程师，上 海天玑科技股份有限公司本领服务工程师，2011 年起从事金融联系就业，曾任 财通基金管理有限公司信息本领部司理、高档司理、总监助理、副总监（主握工 作）等职。2021 年 11 月加入申万菱信基金管理有限公司，现任公司首席信息官。 申万菱信上证 50 交游型怒放式指数发起式证券投资基金           更新招募阐述书   （1）现任基金司理   王赟杰先生，博士研究生。2011 年起从事金融联系就业，曾任职于海通期 货、华鑫证券、海富通基金、中信建投证券等，2020 年 3 月加入申万菱信基金， 曾任申万菱信中证申万医药生物指数型证券投资基金、申万菱信上证 G60 计谋新 兴产业成份交游型怒放式指数证券投资基金基金司理，现任申万菱信深证成份指 数型证券投资基金、申万菱信中证申万证券行业指数证券投资基金、申万菱信中 小企业 100 指数证券投资基金（LOF）、申万菱信中证环保指数型证券投资基金 （LOF）、申万菱信上证 50 交游型怒放式指数发起式证券投资基金、申万菱信中 证研发翻新 100 交游型怒放式指数证券投资基金、申万菱信中证研发翻新 100 交游型怒放式指数证券投资基金联结基金、申万菱信中证内地新动力主题交游型 怒放式指数证券投资基金、申万菱信中证内地新动力主题交游型怒放式指数证券 投资基金发起式联结基金、申万菱信沪深 300 价值交游型怒放式指数证券投资基 金、申万菱信中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金、申万菱信沪深 300 价 值交游型怒放式指数证券投资基金联结基金基金司理。   （2）历任基金司理   龚丽丽女士，2018 年 9 月至 2022 年 3 月任本基金基金司理。   荆一帆先生，2018 年 9 月至 2019 年 11 月任本基金基金司理。   本委员会由以下东说念主员组成：公司总司理、摊派投资的副总司理、宏不雅策略分 析师、法律合规与审计部门负责东说念主和风险管理部门负责东说念主等。   总司理为本委员会主席，摊派投资的副总司理为会议召集东说念主，宏不雅策略分析 师为本委员会秘书，负责伙同统筹本委员会的各项事宜。   督察长当作非执行委员，有权列席本委员会的任何会议，但不参与投票表决。 申万菱信上证 50 交游型怒放式指数发起式证券投资基金    更新招募阐述书   三、基金管理东说念主的职责   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同胜利之日起，以赤诚信用、严慎辛苦的原则管理和运用基 金财产；   （4）配备宽裕的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹划方式管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险抵制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产相互独处，对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同过甚他筹商规矩外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采纳适当合理的措施使狡计基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价 的方法稳当基金合同等法律文献的规矩，按筹商规矩狡计并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐申报；   （10）编制季度申报、中期申报和年度申报；   （11）严格按照《基金法》、基金合同过甚他筹商规矩，履行信息泄露及报 告义务；   （12）保守基金营业机密，不泄露基金投资想象、投资意向等。除《基金法》、 基金合同过甚他筹商规矩另有规矩外，在基金信息公开泄露前应予隐讳，不向他 东说念主泄露；   （13）按基金合同的约定确定基金收益分派决议，实时向基金份额握有东说念主分 配基金收益；   （14）按规矩受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、基金合同过甚他筹商规矩召集基金份额握有东说念主大会 或配合基金托管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会； 申万菱信上证 50 交游型怒放式指数发起式证券投资基金   更新招募阐述书   （16）按规矩保存基金财产管理业务行动的管帐账册、报表、记载和其他相 关资料 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或资料在规矩时分发出，何况 保证投资者大略按照基金合同规矩的时分和方式，随时查阅到与基金筹商的公开 资料，并在支付合理成本的条目下得到筹商资料的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的看守、清理、估价、 变现和分派；   （19）濒临闭幕、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时申报中国证监会 并通告基金托管东说念主；   （20）因违背基金合同导致基金财产的损失或损伤基金份额握有东说念主正当权益 时，应当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而辞退；   （21）监督基金托管东说念主按法律律例和基金合同规矩履行我方的义务，基金托 管东说念主违背基金合同酿成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额握有东说念主利益向 基金托管东说念主追偿；   （22）当基金管理东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理筹商基 金事务的行动承担职责；   （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额握有东说念主利益诈欺诉讼权力或实施其 他法律行动；   （24）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条目，基金合同不可胜利， 基金管理东说念主应将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期收尾后   （25）执行胜利的基金份额握有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额握有东说念主名册；   （27）法律律例及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他义务。   四、基金管理东说念主的承诺   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于本基金财产从事证券投资；   （2）不刚正地对待其管理的不同基金财产； 申万菱信上证 50 交游型怒放式指数发起式证券投资基金   更新招募阐述书   （3）利用本基金财产或者职务之便为基金份额握有东说念主除外的第三东说念主牟取利 益；   （4）向本基金份额握有东说念主违章承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或昭示、表示他 东说念主从事联系的交游行动；   （7）草率包袱，不按照规矩履行职责；   （8）法律律例、中国证监会及基金合同规矩拒接从事的其他行动。   （1）依照筹商法律律例和基金合同的规矩，本着严慎的原则为本基金份额 握有东说念主谋取最大利益；   （2）不为我方、其代理东说念主、代表东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主牟取罪人利益；   （3）不违背现行有用的筹商法律律例、基金合同和中国证监会的筹商规矩， 泄露在职职期间细察的筹商证券、基金的营业机密、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资想象等信息，利用该信息从事或者昭示、表示他东说念主从事联系的交游 行动；   （4）不协助、接受寄托或以其他任何方法为除本基金管理东说念主除外的其他组 织或个东说念主进行证券交游。   五、基金管理东说念主的里面抵制轨制概述   本基金管理东说念主内控体系的想象基于闲静国度筹商法律律例的要求，以及本基 金管理东说念主春联系法律律例精神的深刻贯通，结合本基金管理东说念主对基金管理业务的 贯通和筹划并模仿股东单元在资产管理业务边界耐久的实践教诲。   （1）健全性原则：里面抵制磨灭公司的各项业务、部门或机构和各级东说念主员， 并连结到决策、执行、监督、反馈等各个方法。   （2）有用性原则：本基金管理东说念主内控体系着重于建立不同档次的风险抵制 和监察模范，同期各业务部门和岗亭均设立并遵循合理的管理轨制和有用率的工 作历程。本基金管理东说念主里面抵制体系的建立在各项业务的运行过程中将阐扬事前 申万菱信上证 50 交游型怒放式指数发起式证券投资基金    更新招募阐述书 防护风险、事中监控和过后稽核的作用。   （3）独处性原则：本基金管理东说念主各机构、部门和岗亭职责应当保握相对独 立，公司旗下基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。设立独处于各业 务和管理部门的风险管理部对各部门、岗亭进行历程监控和风险管理。此外，更 具独处性的督察长和法律合规与审计部，对各部门的业务开展进行合规监察，并 代表董事会对公司的运营进行独处的稽核。   （4）相互制约原则：公司里面部门和岗亭的建树权责分明、相互制衡。   （5）成本效益原则：公司运用科学化的筹划管理方法缩短运作成本，提高 经济效益，通过合理的成本抵制达到最好的里面抵制后果。   为闲静业务发展中风险抵制的要求，本公司建立了董事会、筹划管理层、内 部风险抵制部门、各职能部门的四级风险管理及里面风险抵制组织结构，并明确 了相应的风险管理职能。   （1）董事会对有用的风险管理承担最终职责，董事会下设风险抵制委员会 与督察长。风险抵制委员会负责监督和核实公司作出的与其所管理的基金筹商的 紧要投资决策是否稳当该基金的一般投资政策；检验和监督公司存在或潜在的各 种风险以及公司校服法律的情况。督察长负责独处监督检验基金和公司运作的合 法、合规情况及公司里面风险抵制情况，照章向中国证监会和公司董事会申报。   （2）筹划管理层对有用的风险管理承担顺利职责，筹划管理层下设风险管 理委员会，负责带领、协长入监督各职能部门和各业务单元开展风险管理就业， 审核公司的风险抵制轨制和风险管理历程，确保对公司合座风险进行风险评估的 识别、监控与管理，对公司存在的风险隐患或出现的风险问题进行研究、冷落解 决方法，组织实施风险应酬决议等。   （3）法律合规与审计部和风险管理部是公司里面风险抵制部门，负责对投 资组合阛阓风险、流动性风险、信用风险、合规风险、操作风险、声誉风险、子 公司管控风险等的风险管理进行独处评估、监控、检验和申报。   （4）各职能部门负责执行风险管理的基本轨制历程，具体制定、组织实施 并握续完善本部门业务联系的风险管理轨制和联系应酬措施、抵制历程、监控指 标等，将风险管理的原则与要求连结业务开展的全过程并对其风险管理的有用性 申万菱信上证 50 交游型怒放式指数发起式证券投资基金     更新招募阐述书 负责。   六、基金管理东说念主里面抵制要素   （1）里面抵制环境包括筹划理念和内控文化，公司治理结构、组织结构、 职工说念德训诫等内容；   （2）本基金管理东说念主极力于营造一个强调内控和风险管理的文化氛围；   （3）本基金管理东说念主按当代企业轨制的要求，建立了稳当公司发展需要的组 织结构和运行机制，充分阐扬独处董事、监事会对公司管理层和筹划行动的监督， 通过在董事会、监事会层面建立专科化、民主、透明的决策模范和管理、议事规 则，恶臭不正派的关联交游、利益输送和公司里面东说念主抵制的表象并确保基金份额 握有东说念主的利益不受骚扰；   （4）本基金管理东说念主建立了科学的聘用、培训、评估侦探、晋升、淘汰等东说念主 力资源管理轨制，建立了健全的激励与拘谨机制，确保公司职员具备和保握致密 的职业操守和专科修养；   （5）本基金管理东说念主建立了连结于公司合座的、档次清晰、权责统一、监管 明确的四层里面抵制防地，包括：   第一层：职工的自律与岗亭之间的相互制衡与监督；   第二层：严格的授权管理及等级监督轨制；   第三层：独处于各部门、服务于公司高档管理层的由风险管理部对各业务部 门实施的日常旧例风险检验；   第四层：服务于董事会的独处的合规监察与稽核；   （6）本基金管理东说念主建立了症结业务处理凭据传递和信息疏导轨制，筹商部 门和岗亭之间相互监督、相互制衡。   （1）风险评估，包括风险辩别和风险测算两大部分，是风险抵制管理的前 提；   （2）风险辩别指公司需要阐发并了解它所濒临风险的特征；   （3）风险测算则在风险辩别的基础上进一步对风险可能产生的损失作出较 为科学和准确的估测； 申万菱信上证 50 交游型怒放式指数发起式证券投资基金    更新招募阐述书   （4）风险管理委员会需要从风险损失的边界进行区别，阐发某项风险将导 致公司承担相应法律职责、社会和公众职责、经济损失或是在以上三个边界的任 何组合损失；   （5）各部门应负责落实其联系的风险抵制措施；   （6）风险管理部需要在预期风险损失发生的情景下，评估风险对各方面产 生的冲击效应。   （1）严格的历程抵制是公司进行有用的里面抵制的基础。 基本业务历程包括：销售和基金召募管理历程、客户开户和注册登记管理历程、 客户服务与客户关系处理历程、投资决策管理历程、投资交游管理历程、基金清 算与基金管帐管理历程、家具开发历程、信息泄露管理历程、信息本领管理与操 作历程、症结应变模范、绩效评估与侦探模范、授权管理模范、风险抵制历程和 监察稽核模范等； 岗亭的职责进一步制定具体的、涵盖操作细节的操作历程；在销售、注册登记、 投资、交游、基金清理及授权管理等症结操作历程想象与执行中应产生和保留详 细的书面记载； 和记载； 严格校服联系业务历程； 校服情况，并对该历程的合感性、可操作性以及得到校服的施行现象进行评估；   （2）严格的分级授权是公司里面抵制的基本方式；   （3）建立完善的资产分离轨制，基金资产与公司资产、不同基金的资产和 其他寄托资产实行独处运作，分别核算；   （4）严格执行岗亭分离轨制，明确制定了岗亭职责；   （5）建立科学的功绩评估和侦探体系，按期对各项业务开展作出抽象评价 申万菱信上证 50 交游型怒放式指数发起式证券投资基金     更新招募阐述书 并对各部门和岗亭东说念主员的功绩进行评估、侦探；   （6）制定切实有用的症结应变轨制，建立危急处理的机制，明确危急处理 的模范。   （1）建立公司里面的信息疏导渠说念，保障信息的实时、准确的传递，何况 瞻仰渠说念的流通；   （2）建立清晰的申报系统；   （3）如果遭受症结情况无法连续上司主管，不错越级请问。   本基金管理东说念主建立了有用的里面监控体系，建树督察长和独处的法律合规与 审计部，对公司内控轨制的执行情况进行握续的监督，保证内控轨制落实。   （1）设督察长，对董事会负责，经董事会聘任，报中国证监会核准。根据 公司监察稽核就业的需要和董事会授权开展就业；   （2）设独处于公司运营管理部门的法律合规与审计部，法律合规与审计部 通过按期稽核想象以及不按期的抽查稽核杀青对公司的里面风险监控；   （3）设独处于各业务部门的风险管理部，该部门的就业主要对公司管理层 负责；   （4）各部门主管负责本部门对于内控轨制的执行和监督；在具体的业务运 营中，授权管理、岗亭间相互监督与相互制衡以及业务历程中跨部门之间的相互 校验与会签轨制的执即将赋予各岗亭具体的监督职能；   （5）督察长、风险管理部和投资总监有权对系数这个词投资交游过程实施全程跟 踪的在线监控；信息本领部在信息本领方面对这项实时监控提供充分的本领支握。 监控者根据其授权范围和监控边界对于投资交游过程中的抵制参数进行预建树；   （6）各部门在发现任何有违背内控原则的行动时，应立即根据申报历程逐 级上报，遭受症结情况不错越级上报；   （7）对于职工个东说念主违背法律律例和筹商规矩，视其给公司酿成的损失及影 响进度进行处理。对各项规矩轨制完善、风险防护就业积极主动并卓有成效的部 门，公司将给予适当赏赐与饱读舞。由于部门轨制不对适或管理不完善而酿成较大 风险并给公司带来损失的，公司将根究部门主要负责东说念主的职责。 申万菱信上证 50 交游型怒放式指数发起式证券投资基金   更新招募阐述书   七、基金管理东说念主里面抵制轨制声明 制。 申万菱信上证 50 交游型怒放式指数发起式证券投资基金          更新招募阐述书                     第四部分 基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主基本情况   称号：中国工商银行股份有限公司   住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号   法定代表东说念主：廖林   成随即间：1984 年 01 月 01 日   注册成本：东说念主民币 35，640，625.7089 万元   筹商东说念主：郭明   筹商电话：010-66105799   传真：010-66105798   网址：www.icbc.com.cn   （二）主要东说念主员情况   放胆 2024 年 12 月，中国工商银行资产托管部共有职工 208 东说念主，平均年岁 38 岁，99%以上职工领有大学本科以上学历，高管东说念主员均领有研究生以上学历或高 级本领职称。   （三）基金托管业务筹划情况   当作中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供 托管服务以来，承袭“赤诚信用、辛苦尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险管理和 里面抵制体系、表率的管理模式、先进的营运系统和专科的服务团队，严格履行 资产托管东说念主职责，为境表里广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、 高效、专科的托管服务，展现优异的阛阓形象和影响力。建立了国内托管银行中 最丰富、最纯熟的家具线。领有包括证券投资基金、相信资产、保障资产、社会 保障基金、基本养老保障、企业年金基金、QFI 资产、QDII 资产、股权投资基 金、证券公司集结伙产管渴望象、证券公司定向资产管渴望象、营业银行信贷资 产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类皆全 的托管家具体系，同期在国内率先开展绩效评估、风险管理等升值服务，不错为 万般客户提供个性化的托管服务。放胆 2024 年 12 月，中国工商银行共托管证券 投资基金 1442 只。自 2003 年以来，本行一语气二十一年取得香港《亚洲货币》、 英国《全球托管东说念主》、香港《财资》、好意思国《环球金融》、内地《证券时报》、《上 申万菱信上证 50 交游型怒放式指数发起式证券投资基金     更新招募阐述书 海证券报》等境表里泰斗财经媒体评比的 105 项最好托管银行大奖；是取得奖项 最多的国内托管银行，优良的服务品性取得国表里金融边界的握续招供和等闲好 评。   （四）基金托管东说念主的里面抵制情况   中国工商银行资产托管部在风险管理的实操过程中根据国际公认的里面控 制 COSO 准则从里面环境、风险评估、抵制行动、信息与疏导、监督与评价五 个方面构建起了托管业务里面风险抵制体系，并纳入统一的风险管理体系。   中国工商银行资产托管部从成立之日肇恒久秉握表率运作的原则，将建立系 统、高效的风险防护和抵制体系视为就业要点。跟着阛阓环境的变化和托管业务 的快速发展，新问题新情况的束缚出现，资产托管部彻里彻外将风险管理置于与 业务发展同等症结的位置，视风险防护和抵制为托管业务生计与发展的人命线。 资产托管部实施全员风险管理，将风险抵制职责落实到具体业务部门和联系业务 岗亭，每位职工均有义务对我方岗亭职责范围内的风险负责。从 2005 年于今， 中国工商银行资产托管部共十七次胜利通过评估组织里面抵制和安全措施最权 威的 ISAE3402 审阅，全部取得无保钟情见的抵制及有用性申报，充分标明独处 第三方对中国工商银行托管服务在风险管理、里面抵制方面的健全性和有用性的 全面招供，也讲解中国工商银行托管服务的风险抵制才气也曾与国际大型托管银 行接轨，达到国际先进水平。   （1）资产托管业务筹划管理正当合规；   （2）促进杀青资产托管业务发展计谋和筹划办法；   （3）资产托管业务风险管理的有用性和资产安全；   （4）提高资产托管筹划效率和后果；   （5）业务记载、管帐信息和其他筹划管理联系信息的的确、准确、完竣、 实时。   （1）全面性原则。资产托管业务里面抵制应连结决策、执行和监督全过程， 磨灭资产托管业务各项业务历程和管理行动，磨灭系数机构、部门和从业东说念主员。   （2）症结性原则。资产托管业务里面抵制应在全面抵制基础上，关注症结 申万菱信上证 50 交游型怒放式指数发起式证券投资基金   更新招募阐述书 业务事项、要点业务方法和高风险边界。   （3）制衡性原则。资产托管业务里面抵制应在机构建树、权责分派及业务 历程等方面形成相互制约、相互监督的机制，同期兼顾运营效率。   （4）适合性原则。资产托管业务里面抵制应当与筹划边界、业务范围和风 险本性相适合，并进行动态和谐，以合理成本杀青里面抵制办法。   （5）审慎性原则。资产托管业务里面抵制应坚握风险为本、审慎筹划的理 念，设立机构或开展各项筹划管理行动均应坚握内控优先。   （6）成本效益原则。资产托管业务里面抵制应衡量实施成本与预期效益， 以合理成本杀青有用抵制。   资产托管业务里面抵制纳入全行统一的里面抵制体系。   （1）总行资产托管部根据里面抵制基本规矩建立健全资产托管业务里面控 制体系，当作全行托管业务的牵头管理部门，根据行内里面抵制基本规矩建立健 全里面抵制体系，建立与托管业务条线相适合的里面抵制运行机制，确定各项业 务行动的风险抵制点，制定圭臬统一的业务轨制；采纳适当的抵制措施，合理保 证托管业务历程的筹划效率和后果，组织开展资产托管业务里面抵制措施的执行、 监督和检验，督促各机构落实抵制措施。   （2）总行内控合规部负责带领托管业务的内控管理就业，根据年度就业重 点，按期或不按期在全行开展联系业务监督检验，将托管业务检验式样整合到全 行业务监督检验就业中，将全行托管业务纳入内控评价体系。   （3）总行里面审计局负责对资产托管业务的审计与评价就业。   （4）一级（直属）分行资产托管业务部门当作里面抵制的执行机构，负责 组织开展本机构里面抵制的日常运行及自查就业，实时整改、纠正、处理存在的 问题。   工商银行资产托管部兴趣里面抵制轨制的缔造，坚握把风险防护和抵制的理 念和方法融入岗亭职责、轨制缔造和就业历程中，建立了一整套里面抵制轨制体 系，包括《资产托管业务管理规矩》、                 《资产托管业务里面抵制管理办法》、                                 《资产 托管业务全面风险管理办法》、              《资产托管业务营运管理办法》、                            《资产托管业务合 申万菱信上证 50 交游型怒放式指数发起式证券投资基金     更新招募阐述书 同管理办法》、《资产托管业务档案管理办法》、《资产托管业务系统管理办法》、 《资产托管业务紧要突发事件救急预案》、                   《资产托管业务从业东说念主员管理办法》等， 在环境、轨制、历程、岗亭职责、东说念主员、授权、翻新、合同、钤记、服务质料、 收费、反洗钱、恶臭利益突破、业务一语气性、侦探、信息系统等全方面执行里面 抵制措施。   资产托管业务切实履行风险管理第一起防地的主体职责，按照“主动防、智 能控、全面管”的管理念念路，主动将资产托管业务的风险管理纳入全行全面风险 管理体系，以“管住东说念主、管住钱、管好防地、管好底线”为管理要点，搭建适合资 产托管业务本性的风险管理架构，通过鞭策托管业务体制机制与完善集约化营运 更始、建立资产托管风险管理委员会机制、完善资产托管业务轨制体系、加强资 产托管业务队伍缔造、科技赋能、建立健全救急灾备体系、建立审计发现问题整 改台账、加强东说念主员管理等措施，有用抵制操作风险、合规风险、声誉风险、信息 科技风险和次生风险。   中国工商银行制订了完善的资产托管业务一语气性就业想象和救急预案，具备 行之有用的灾备归附决议、充足的迁徙办公开拓、同城异城相结合的备份办公场 所、必要的就业主说念主员、科学清晰的 AB 岗亭建树及按期演练机制。在紧要突发事 件发生后，可根据突发事件的对托管业务一语气性营运影响进度的评估，应时采纳 或步骤启动“原场合现场+居家”、“部分同城他乡+居家”、“部分异城他乡+居家”、 “他乡全部切换”四种决议，由“总部+总行级营运中心+托管分部+境外营运机构” 形周全球、全天候营运收罗，向客户提供一语气性服务，确保托管家具日常交游的 实时清理和交割。   （五）基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和模范   根据《基金法》、基金合同、托管条约和筹商基金律例的规矩，基金托管东说念主 对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资拒接行动、基金参与 银行间债券阛阓、基金资产净值的狡计、基金份额净值狡计、应收资金到账、基 金用度开支及收入确定、基金收益分派、联系信息泄露、基金宣传推介材料中登 载基金功绩阐扬数据等进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和核查自 申万菱信上证 50 交游型怒放式指数发起式证券投资基金   更新招募阐述书 基金合同胜利之后六个月脱手。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主违背《基金法》、基金合同、基金托管条约或有 关基金法律律例规矩的行动，应实时以书面方法通告基金管理东说念主限期纠正，基金 管理东说念主收到通告后应实时查对，并以书面方法对基金托管东说念主发出回函阐发。在限 期内，基金托管东说念主有权随时对通告县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管 理东说念主对基金托管东说念主通告的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应申报中国 证监会。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主有紧要违章行动，应立即申报中国证监会，同期 通告基金管理东说念主限期纠正。 申万菱信上证 50 交游型怒放式指数发起式证券投资基金       更新招募阐述书                     第五部分 联系服务机构   一、基金销售机构   （一）申购赎回代理券商（简称“一级交游商”）   具体名单详见基金管理东说念主网站的公示。   基金管理东说念主可根据筹商法律、律例的要求，采纳其他稳当要求的机构代理销 售本基金或变更销售机构，并在基金管理东说念主网站公示。   （二）二级阛阓交游代理券商    包括具有经纪业务经验及上海证券交游所会员经验的系数证券公司。   二、登记机构   称号：中国证券登记结算有限职责公司   住所：北京市西城区太平桥大街 17 号   办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号   法定代表东说念主：于文强   电话：010-50938856   传真：010-50938907   筹商东说念主：赵亦清   三、出具法律成见书的讼师事务所   称号：上海市通力讼师事务所   住所：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼   办公地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼   负责东说念主：韩炯   电话：021-31358666   传真：021-31358600   筹商东说念主：陈颖华   承办讼师：朝晨、陈颖华 申万菱信上证 50 交游型怒放式指数发起式证券投资基金          更新招募阐述书   四、审计基金财产的管帐师事务所   称号：毕马威华振管帐师事务所（特殊普通合伙）   注册地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场 2 座办公楼 8 层   办公地址：上海静安区南京西路 1266 号恒隆广场二期 16 楼   法定代表东说念主：邹俊   电话：（010）8508 5000   传真：（010）8508 5111   筹商东说念主：虞京京   承办注册管帐师：王国蓓、虞京京 申万菱信上证 50 交游型怒放式指数发起式证券投资基金     更新招募阐述书                 第六部分 基金的召募   本基金由本基金管理东说念主依照《基金法》、                    《运作办法》、                          《销售办法》、                                《信息披 露办法》、基金合同过甚他筹商规矩召募，本次召募经中国证监会证监许可【2018】   一、基金基本情况   申万菱信上证 50 交游型怒放式指数发起式证券投资基金   股票指数型证券投资基金   交游型怒放式   不按期   本基金基金份额启动面值为东说念主民币 1.00 元。本基金按启动面值发售，认购 价钱为每份基金份额东说念主民币 1.00 元。   二、召募期限   自基金份额发售之日起最长不得超过 3 个月，具体发售时分见基金份额发售 公告。   三、召募方式和召募场合   投资者可采纳网上现款认购、网下现款认购和网下股票认购三种方式认购本 基金。   网上现款认购是指投资者通过具有基金销售业务经验的上海证券交游所会 员用上海证券交游所网上系统以现款进行的认购。   网下现款认购是指投资者通过基金管理东说念主过甚指定的发售机构以现款进行 的认购。   网下股票认购是指投资者通过基金管理东说念主或其指定的发售机构以股票进行 的认购。 申万菱信上证 50 交游型怒放式指数发起式证券投资基金    更新招募阐述书   网上现款认购、网下现款认购和网下股票认购的具体安排详见招募阐述书的 联系规矩。   投资者应当在基金管理东说念主过甚指定发售机构办理基金发售业务的营业场合， 或者按基金管理东说念主或发售机构提供的方式办理基金份额的认购。基金管理东说念主、发 售机构办理基金发售业务的具体情况和筹商方式，请参见基金份额发售公告。以 及基金管理东说念主届时发布的和谐发售机构的联系公告。   四、召募对象   稳当法律律例规矩的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者和合 格境外机构投资者、发起资金提供方以及法律律例或中国证监会允许购买证券投 资基金的其他投资东说念主。   五、基金发起资金源流   本基金发起资金源流于基金管理东说念主的股东成本、固有资金、以及基金管理东说念主 高档管理东说念主员或基金司理等东说念主员的资金。发起资金提供方认购本基金的总额不少 于东说念主民币 1000 万元。本基金发起资金提供方认购的基金份额握有期限自基金合 同胜利日起不少于 3 年。   六、认购开户   投资东说念主认购本基金时需具有上海证券交游所 A 股账户或上海证券交游所证 券投资基金账户（以下统称证券账户）。   已有证券账户的投资者不消再办理开户手续。   尚无证券账户的投资者，需在认购前握本东说念主身份证到中国证券登记结算有限 职责公司上海分公司的开户代理机构办理证券账户的开户手续。筹商开设证券账 户的具体模范和办法，请到各开户网点详备征询筹商规矩。   （1）上海证券交游所证券投资基金账户只可进行基金份额的现款认购和二 级阛阓交游，如投资东说念主需要参与网下股票认购或基金份额的申购、赎回，则应开 立上海证券交游所 A 股账户。   （2）开户当日无法办理指定交游，建议投资东说念主在进行认购前至少 2 个就业 日办理开户手续。 申万菱信上证 50 交游型怒放式指数发起式证券投资基金              更新招募阐述书   （1）如投资东说念主未办理指定交游或指定交游在不办理本基金发售业务的证券 公司，需要指定交游或转指定交游在可办理本基金发售业务的证券公司。   （2）当日办理指定交游或转指定交游的投资东说念主当日无法进行认购，建议投 资东说念主在进行认购前至少 1 个就业日办理指定交游或转指定交游手续。   （3）使用专用席位的机构投资者无需办理指定交游。   七、认购用度   本基金的认购收受份额认购的原则。认购用度或认购佣金由认购基金份额的 投资东说念主承担，不列入基金财产，认购费率不超过认购份额的 0.08%，主要用于基 金的阛阓推行、销售、登记结算等召募期间发生的各项用度。认购费率如下表所 示：           认购份额（M）              认购费率             M            M≥100 万份           500 元/笔   基金管理东说念专揽理网下现款认购时按照上表所示费率收取认购用度，基金管理 东说念专揽理网下股票认购时不收取认购用度。发售机构办理网上现款认购、网下现款 认购、网下股票认购时可参照上述费率结构，按照不超过认购份额 0.08%的圭臬 收取一定的佣金。投资者肯求相通现款认购的，须按每笔认购肯求所对应的费率 档次分别计费。   八、网上现款认购   投资者认购时分安排、认购时应提交的文献和办理的手续，详见基金份额发 售公告。   通过发售机构进行网上现款认购的投资者，认购以基金份额肯求，认购佣金、 认购金额的的狡计方法如下：   认购佣金=认购价钱×认购份额×佣金比率   认购金额=认购价钱×认购份额×（1+佣金比率）   认购佣金由发售机构向投资者收取，投资者需以现款方式缴纳认购佣金。 申万菱信上证 50 交游型怒放式指数发起式证券投资基金              更新招募阐述书   网上现款认购的有用认购资金在登记机构清理交收后产生的利息，计入基金 财产，不折算为投资者基金份额。   例如阐述：   假设某投资者通过某发售机构以网上现款认购方式认购 1，000 份本基金基金 份额，该发售机构阐发的佣金比例为 0.08%，则投资者需支付的认购佣金和需准 备的认购金额狡计如下：   认购佣金=1.00×1，000×0.08%=0.80 元   认购金额=1.00×1，000×（1+0.08%）=1，000.80 元   即：该投资者需准备 1，000.80 元资金，方可认购到 1，000 份本基金基金份额。   网上现款认购以基金份额肯求。单一账户每笔认购份额需为 1，000 份或其整 数倍，最高不得超过 99，999，000 份。投资者不错屡次认购，累计认购份额不设上 限。   投资者在认购本基金时，需按发售机构的规矩，备足认购资金，办理认购手 续。网上现款认购肯求提交后不得取销。   T 日通过发售机构提交的网上现款认购肯求，由该发售机构冻结相应的认购 资金，登记机构进行清理交收，并将有用认购数据发送发售伙同东说念主，发售伙同东说念主 于网上现款认购收尾后的第 4 个就业日将施行到位的认购资金划往基金召募专 户。   在基金合同胜利后，投资东说念主应通过其办理认购的发售机构查询认购阐发情况。   九、网下现款认购   投资者认购时分安排、认购时应提交的文献和办理的手续，详见基金份额发 售公告。   （1）通过基金管理东说念主进行网下现款认购的投资者，认购以基金份额肯求， 申万菱信上证 50 交游型怒放式指数发起式证券投资基金               更新招募阐述书 认购用度和认购金额的狡计公式为：   认购用度=认购价钱×认购份额×认购费率   认购金额=认购价钱×认购份额×（1+认购费率）   净认购份额=认购份额+认购金额产生的利息/基金份额启动面值   有用认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额握有东说念主 系数，具体份额以基金管理东说念主的记载为准。利息折算的份额保留至整数位，一丝 部分舍去，舍去部分计入基金财产。   例如阐述：   假设某投资者通过基金管理东说念主以网下现款认购方式认购 800，000 份本基金基 金份额，认购费率为 0.05%，假设召募期间认购资金所得利息为 10 元且该笔认 购全部赐与阐发，则其可得到的基金份额狡计如下：   认购用度=1.00×800，000×0.05%=400 元   认购金额=1.00×800，000×（1+0.05%）=800，400 元   净认购份额=800，000+10/1.00=800，010 份   即：该投资者通过基金管理东说念主网下现款认购 800，000 份本基金基金份额，则 该投资者的认购金额为 800，040 元，假设该笔认购金额产生利息 10 元，则该投 资者共可取得 800，010 份基金份额。   （2）通过发售机构进行网下现款认购的投资者，认购以基金份额肯求，认 购佣金和认购金额的狡计同通过发售机构进行网上现款认购的狡计。   网下现款认购以基金份额肯求。投资者通过发售机构办理网下现款认购的， 每笔认购份额须为 1，000 份或其整数倍，最高不得超过 99，999，000 份；投资者通 过基金管理东说念专揽理网下现款认购的，每笔认购份额须在 10 万份以上（含 10 万份）。 投资东说念主不错屡次认购，累计认购份额不设上限。   投资者在认购本基金时，需按发售机构的规矩，到发售机构的销售网点办理 联系认购手续，并备足认购资金。网下现款认购肯求提交后如需取销以发售机构 的规矩为准。 申万菱信上证 50 交游型怒放式指数发起式证券投资基金        更新招募阐述书   T 日通过基金管理东说念主提交的网下现款认购肯求，由基金管理东说念主于 T+2 日内进 行有用认购款项的清理交收。召募期收尾后，基金管理东说念主将于第 4 个就业日将汇 总的认购款项过甚利息划往基金召募专户。其中，现款认购款项在召募期内产生 的利息将折算为基金份额归投资东说念主系数。   T 日通过发售机构提交的网下现款认购肯求，由该发售机构冻结相应的认购 资金。在网下现款认购的临了一个就业日，各发售机构将每一个投资东说念主账户提交 的网下现款认购肯求汇总后，通过上海证券交游所上网订价刊行系统代该投资东说念主 提交网上现款认购肯求。之后，登记机构进行清理交收，并将有用认购数据发送 发售伙同东说念主，发售伙同东说念主于网上现款认购收尾后的第 4 个就业日将施行到位的认 购资金划往基金召募专户。通过发售机构进行网下现款认购的有用认购资金在登 记机构清理交收后产生的利息，计入基金财产，不折算为投资者基金份额。   在基金合同胜利后，投资东说念主应通过其办理认购的发售机构查询认购阐发情况。   十、网下股票认购   投资者认购时分安排、认购时应提交的文献和办理的手续，详见基金份额发 售公告。   网下股票认购以单只股票股数申报。投资者通过基金管理东说念主过甚指定的发售 机构进行网下股票认购，单只股票最低认购申报股数为 1，000 股，超过 1，000 股 的部分须为 100 股的整数倍。投资东说念主应以上海证券交游所 A 股账户认购。用于 认购的股票必须是稳当要求的标的指数成份股和已公告的备选成份股（详见基金 份额发售公告）。投资东说念主不错屡次提交认购肯求，累计申报股数不设上限。   投资者在认购本基金时，需按发售机构的规矩，到发售网点办理认购手续， 并备足认购股票。网下股票认购肯求提交后如需取销以发售机构的规矩为准。   （1）已公告的将被调出标的指数的成份股不得用于认购本基金。   （2）限制个股认购边界：基金管理东说念主可根据网下股票认购脱手日前 3 个月 申万菱信上证 50 交游型怒放式指数发起式证券投资基金            更新招募阐述书 个股的交游量、价钱波动过甚他极度情况，决定是否对个股认购边界进行限制， 并在网下股票认购脱手日前至少 3 个就业日公告限制认购边界的个股名单。   （3）临时拒却个股认购：对于在网下股票认购期间价钱波动极度，或耐久 停牌的个股，或认购申报数目极度的个股，基金管理东说念主可不经公告，全部或部分 拒却该股票的认购申报。   （4）募辘集束前，如标的指数成份股出现和谐，则调入名单中的股票也将 纳入认购清单。   网下股票认购期内逐日日终，发售机构将股票认购数据按投资者证券账户汇 总发送给基金管理东说念主。网下股票认购期的临了一日，基金管理东说念主初步阐发各成份 股的有用认购数目。登记机构根据基金管理东说念主提供的阐发数据将投资者账户内相 应的股票进行冻结。基金召募期收尾后，基金管理东说念主为投资者狡计认购份额，并 根据发售机构提供的数据狡计投资者应以基金份额方式支付的佣金，从投资者的 认购份额中扣除，为发售机构加多相应的基金份额。登记机构根据基金管理东说念主提 供的投资者净认购份额明细数据进行投资者认购份额的启动登记，并根据基金管 理东说念主报上海证券交游所阐发的有用认购肯求股票数据，将投资者肯求认购的股票 过户到基金的证券账户。         ? 认购份额 = ∑ (第 i 只股票在网下股票认购期临了一日的均价 × 有用认购数目)?1.00         ?=1   其中： 数。如投资者仅提交了 1 只股票的肯求，则 n＝1。    “第 i 只股票在网下股票认购期临了一日的均价”由基金管理东说念主根据上海 证券交游所确当日行情数据，以该股票的总成交金额除以总成交股数狡计，以四 舍五入的方法保留一丝点后两位。若该股票在当日停牌或无成交，则以同样方法 狡计最近一个交游日的均价当作狡计价钱。   若某一股票在网下股票认购期临了一日至登记机构进行股票过户日的冻结 期间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，由于投资东说念主取得了相应的权益， 申万菱信上证 50 交游型怒放式指数发起式证券投资基金                              更新招募阐述书 基金管理东说念主将按如下方式对该股票在网下股票认购日的均价进行和谐：   ①除息：和谐后价钱=网下股票认购期临了一日均价－每股现款股利或股息   ②送股：和谐后价钱=网下股票认购期临了一日均价/（1+每股送股比例）   ③配股：和谐后价钱=（网下股票认购期临了一日均价+配股价×配股比例） /（1+每股配股比例）   ④送股且配股：和谐后价钱=（网下股票认购期临了一日均价+配股价×配 股比例）/（1+每股送股比例+每股配股比例）   ⑤除息且送股：和谐后价钱＝（网下股票认购期临了一日均价－每股现款股 利或股息）/（1＋每股送股比例）   ⑥除息且配股：和谐后价钱＝（网下股票认购期临了一日均价＋配股价×配 股比例－每股现款股利或股息）/（1＋每股配股比例）   ⑦除息、送股且配股：和谐后价钱=（网下股票认购期临了一日均价+配股 价×配股比例-每股现款股利或股息）/（1+每股送股比例+每股配股比例）    “有用认购数目”是指由基金管理东说念主阐发的并据以进行清理交收的股票股 数。其中：   ①对于经公告限制认购边界的个股，以本基金启动召募边界为基准，投资者 提交认购肯求的数目莫得超过该个股在 T 日指数中的权重的，原则上可全部确 合计有用认购数目；投资者提交认购肯求的数目超过了该个股在 T 日指数中的 权重的，对于逾额部分，基金管理东说念主原则上不再接受流动性受限或基本面有紧要 流弊的股票。   基金管理东说念主可阐发的认购数目上限为：                                  ?                 ???                                                      ?             ?         = (???? + ∑ ?? ?? ) × 105% ×                                                      ?                                 j=1   其中：   ? ??? 为限制认购边界的单只个股最高可阐发的认购数目；   Cash 为网上现款认购和网下现款认购的所有肯求数额；   ?? ?? 为除限制认购边界的个股和基金管理东说念主全部或部分临时拒却的个股以 外的其他个股在网下股票认购期临了一日均价和认购申报数目乘积；   w 为该限制认购边界的个股按均价狡计的其在网下股票认购期临了一日在 申万菱信上证 50 交游型怒放式指数发起式证券投资基金    更新招募阐述书 标的指数中的权重（认购期间如有标的指数和谐公告，则基金管理东说念主根据公告调 整后的成份股名单以及标的指数编制功令狡计和谐后的标的指数组成权重，并以 其当作狡计依据）；   p 为该股在网下股票认购期临了一日的均价。   如果投资者申报的某只股票认购数目总额大于基金管理东说念主可阐发的认购数 量上限，则按照各投资者的认购申报数目同比例收取。   ②若某一股票在网下股票认购期临了一日至登记机构进行股票过户日的冻 结期间发生司法执行，基金管理东说念主将根据登记机构阐发的施行过户数据对投资东说念主 的有用认购数目进行相应和谐。 认购，并实时履行因股票认购导致的股份减握所波及的信息泄露等义务。   十二、认购肯求的阐发   在基金合同胜利后，投资者可通过其办理认购的销售机构查询认购阐发情况。 销售机构对认购肯求的受理并不代表该肯求一定得胜，而仅代表销售机构如实接 收到认购肯求。认购的阐发以登记机构或基金管理东说念主的阐发结果为准。对于认购 肯求及认购份额的阐发情况，投资者应实时查询并妥善诈欺正当权力，不然，由 此产生的投资者任何损失由投资者自行承担。   十三、发起资金的认购   本基金发起资金认购的金额不少于东说念主民币 1000 万元，且发起资金认购的基 金份额握有期限自基金合同胜利日起不少于 3 年。高档管理东说念主员或者基金司理在 锁按期内去职，不可提前赎回发起份额。基金管理东说念主将在基金合同胜利公告、基 金按期申报中泄露基金管理东说念主固有资金、基金管理东说念主高档管理东说念主员、基金司理（指 基金管理东说念主职工中照章具有基金司理经验者，包括但可能不限于本基金的基金经 理，同期也包括基金司理之外的公司投研东说念主员）以及基金管理东说念主股东握有基金的 份额、期限及期间的变动情况。法律律例或中国证监会另有规矩的除外。   十四、召募资金利息与召募股票权益的处理方式   通过基金管理东说念主进行网下现款认购的有用认购资金在基金召募期间产生的 利息，在基金合同胜利后将折算为基金份额，归基金份额握有东说念主系数，利息转份 额以登记机构的记载为准；网上现款认购和通过发售机构进行网下现款认购的有 申万菱信上证 50 交游型怒放式指数发起式证券投资基金   更新招募阐述书 效认购资金在登记机构清理交收后产生的利息，计入基金财产，不折算为投资者 基金份额；网下股票认购所召募的股票在网下股票认购日至登记机构进行股票过 户日的冻结期间所产生的权益归投资者系数。   十五、召募资金和股票的看守   基金管理东说念主应将基金召募期间召募的资金存入有意账户，在基金召募行动结 束前，任何东说念主不得动用。基金召募期间的股票由发售机构赐与冻结。   十六、刊行联结基金或增设新的份额类别   在不违背法律律例及对基金份额握有东说念主利益无施行性不利影响的前提下，基 金管理东说念主可根据基金发展需要，在履行适当模范后，召募并管理以本基金为办法 ETF 的一只或多只联结基金，或为本基金增设新的份额类别，但需在和谐实施之 日前依照《信息泄露办法》的筹商规矩在指定媒介上公告。 申万菱信上证 50 交游型怒放式指数发起式证券投资基金      更新招募阐述书               第七部分 基金合同的胜利   一、基金备案的条目   本基金为发起式基金，发起资金提供方认购本基金的总金额不少于 1000 万 元，发起资金提供方承诺握有期限不少于 3 年的条目下，基金召募期届满或基金 管理东说念主依据法律律例及招募阐述书不错决定住手基金发售，并在 10 日内聘任法 定验资机构验资，验资申报需对发起资金提供方过甚握有份额进行有意阐述。自 收到验资申报之日起 10 日内，向中国证监会提交验资申报，办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条目的，自基金管理东说念专揽理收场基金备案手续并取得 中国证监会书面阐发之日起，基金合同胜利；不然基金合同不胜利。基金管理东说念主 在收到中国证监会阐发文献的次日对基金合同胜利事宜赐与公告。   二、基金合同不可胜利时召募资金的处理方式   如果召募期限届满，未闲静基金备案条目，基金管理东说念主应当承担下列职责： 期活期进款利息，同期将已冻结的股票解冻； 基金管理东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。   三、基金存续期内的基金份额握有东说念主数目和资产边界   基金合同胜利满 3 年之日（指当然日），若基金资产净值低于 2 亿元的，基 金合同自动绝交，同期不得通过召开基金份额握有东说念主大会延续基金合同期限。   基金合同胜利满 3 年后本基金连续存续的，一语气 20 个就业日出现基金份额 握有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应 当在按期申报中赐与泄露；一语气 60 个就业日出现前述情形的，本基金将根据基 金合同的约定参加清理模范并绝交基金合同，而无需召开基金份额握有东说念主大会审 议。   法律律例另有规矩时，从其规矩。 申万菱信上证 50 交游型怒放式指数发起式证券投资基金   更新招募阐述书            第八部分 基金份额折算与变更登记   基金合同胜利后，为了更好的追踪标的指数和提高交游便利，本基金不错进 行份额折算。   一、基金份额折算的时分   基金管理东说念主应预先确定基金份额折算日，并依照《信息泄露办法》的筹商规 定提前公告。   二、基金份额折算的原则   基金份额折算由基金管理东说念主向登记机构肯求办理，并由登记机构进行基金份 额的变更登记。   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额握有东说念主握有的基金份额 数额将发生和谐，但和谐后的基金份额握有东说念主握有的基金份额占基金份额总额的 比例不发生施行变化。基金份额折算对基金份额握有东说念主的权益无施行性影响，无 需召开基金份额握有东说念主大会审议。基金份额折算后，基金份额握有东说念主将按照折算 后的基金份额享有权力并承担义务。   如果基金份额折算过程中发生不可抗力，基金管理东说念主可蔓延办理基金份额折 算。   三、基金份额折算的方法   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。 申万菱信上证 50 交游型怒放式指数发起式证券投资基金     更新招募阐述书             第九部分 基金份额的上市交游   一、基金份额上市   基金合同胜利后，具备下列条目的，基金管理东说念主可依据《上海证券交游所证 券投资基金上市功令》，进取海证券交游所肯求基金份额上市：   基金上市前，基金管理东说念主应与上海证券交游所签订上市条约书。基金获准在 上海证券交游所上市的，基金管理东说念主应按照联系规矩发布基金上市交游公告书。   二、基金份额的上市交游   基金份额在上海证券交游所的上市交游需遵循《上海证券交游所交游功令》、 《上海证券交游所证券投资基金上市功令》、                    《上海证券交游所交游型怒放式指数 基金业求实施详情》等筹商规矩。   三、绝交上市交游   基金份额上市交游后，有下列情形之一的，上海证券交游所可绝交基金的上 市交游，并报中国证监会备案：   若因上述 1、3、4、5 项等原因使本基金不再具备上市条目而被上海证券交 易所绝交上市的，本基金可由交游型怒放式基金变更为追踪标的指数的非上市的 怒放式指数基金，基金称号变更为“申万菱信上证 50 指数发起式证券投资基金”， 而无需召开基金份额握有东说念主大会审议。   若届时本基金管理东说念主已有以该指数当作标的指数的指数基金，则基金管理东说念主 将本着瞻仰基金份额握有东说念主正当权益的原则，履行适当的模范后与该指数基金合 并或者登科其他合适的指数当作标的指数。 申万菱信上证 50 交游型怒放式指数发起式证券投资基金     更新招募阐述书   四、基金份额参考净值的狡计与公告   基金管理东说念主在每一交游日开市前进取海证券交游所提供当日的申购赎回清 单，基金管理东说念主或者基金管理东说念主寄托的机构在开市后根据申购赎回清单和组合证 券内各只证券的实时成交数据，狡计并通过上海证券交游所发布基金份额参考净 值（IOPV），仅供投资者交游、申购和赎回基金份额时参考。   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须现款替代的替代金额＋申购赎回 清单中不错现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中 拒接现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中的预估 现款部分）/最小申购、赎回单元对应的基金份额。 并赐与公告。   五、法律律例、监管部门或上海证券交游所对上市交游另有规矩的，从其规 定。   六、若上海证券交游所、中国证券登记结算有限职责公司加多了基金上市交 易的新功能，基金管理东说念主不错在履行适当模范后加多相应功能。 申万菱信上证 50 交游型怒放式指数发起式证券投资基金   更新招募阐述书             第十部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场合   投资者应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业场合或按申 购赎回代办券商提供的其他方式办理基金的申购和赎回。   基金管理东说念主在脱手申购、赎回业务前公告申购赎回代理券商的名单，并可根 据情况变更申购赎回代理券商，赐与公告。   二、申购和赎回的怒放日实时分   投资者在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时分为上海证券交游 所的粗浅交游日的交游时分，但基金管理东说念主根据法律律例、中国证监会的要求或 基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同胜利后，若出现新的证券/期货交游阛阓、证券/期货交游所交游时 间变更或其他特殊情况，基金管理东说念主将视情况对前述怒放日及怒放时分进行相应 的和谐，但应在实施日前依照《信息泄露办法》的筹商规矩在指定媒介上公告。   基金管理东说念主自基金合同胜利之日起不超过 3 个月脱手办理申购，具体业务办 理时分在申购脱手公告中规矩。   基金管理东说念主自基金合同胜利之日起不超过 3 个月脱手办理赎回，具体业务办 理时分在赎回脱手公告中规矩。   本基金可在基金上市交游之前脱手办理申购、赎回，但在基金肯求上市期间， 可暂停办理申购、赎回。   在确定申购与赎回脱手时分后，基金管理东说念主应在申购、赎回怒放日前依照《信 息泄露办法》的筹商规矩在指定媒介上公告申购与赎回的脱手时分。   基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时分办理基金份额的申购、 赎回。   三、申购与赎回的原则 申万菱信上证 50 交游型怒放式指数发起式证券投资基金   更新招募阐述书 他对价；   基金管理东说念主可在法律律例允许的情况下，或依据上海证券交游所、登记机构 的联系功令过甚变更和谐对上述原则进行和谐。基金管理东说念主必须在新功令脱手实 施前依照《信息泄露办法》的筹商规矩在指定媒介上公告。   四、申购与赎回的模范   投资者必须根据申购赎回代理券商或基金管理东说念主规矩的模范，在怒放日的具 体业务办理时天职冷落申购或赎回的肯求。   投资者在提交申购肯求时须按申购赎回清单的规矩备足申购对价，投资者在 提交赎回肯求时须握有宽裕的基金份额余额和现款，不然所提交的申购、赎回申 请不成立。投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时分、 处理功令等，在校服基金合同和招募阐述书规矩的前提下，以各申购赎回代理券 商的具体规矩为准。   投资者申购、赎回肯求在受理当日进行阐发。如投资者未能提供稳当要求的 申购对价，则申购肯求失败。如投资者握有的稳当要求的基金份额不及或未能根 据要求准备足额的现款，或本基金投资组合内不具备足额的稳当要求的赎回对价， 则赎回肯求失败。   申购赎回代理券商对申购、赎回肯求的受理并不代表该肯求一定得胜，而仅 代表申购赎回代理券商如实吸收到该肯求。申购、赎回的阐发以登记机构的阐发 结果为准。对于申购、赎回肯求的阐发情况，投资者应实时查询并妥善诈欺正当 权力。   本基金申购赎回过程中波及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额及 其他对价的清理交收适用《上海证券交游所交游型怒放式指数基金业求实施细 则》、   《中国证券登记结算有限职责公司对于上海证券交游所交游型怒放式基金登 记结算业求实施详情》和参与各方联系条约的筹商规矩。 申万菱信上证 50 交游型怒放式指数发起式证券投资基金     更新招募阐述书   投资者 T 日申购、赎回得胜后，登记机构在 T 日收市后办理基金份额与组 合证券的清理交收以及现款替代的清理；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现 金差额的清理；在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理 券商、基金管理东说念主和基金托管东说念主。   如果登记机构和基金管理东说念主在清理交收时发现不可粗浅践约的情形，则依据 《上海证券交游所交游型怒放式指数基金业求实施详情》、                          《中国证券登记结算有 限职责公司对于上海证券交游所交游型怒放式基金登记结算业求实施详情》和参 与各方联系条约的筹商规矩进行处理。   基金管理东说念主和登记机构可在法律律例允许的范围内，在不影响基金份额握有 东说念主施行性利益的前提下，对上述申购赎回的模范以及清理交收和登记的办理时分、 方式、处理功令等进行和谐，并在脱手实施前按照《信息泄露办法》的筹商规矩 在指定媒介上赐与公告。   五、申购和赎回的数目限制 申购、赎回单元由基金管理东说念主确定和和谐。本基金基金份额目下的最小申购、赎 回单元为 30 万份基金份额。 允许的情况下，和谐最小申购、赎回单元。基金管理东说念主必须在和谐实施前按照《信 息泄露办法》的筹商规矩在指定媒介上公告。   六、申购和赎回的对价、用渡过甚用途 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收市后 狡计，并在 T+1 日内公告。如遇特殊情况，不错适当蔓延狡计或公告，并报中 国证监会备案。 数额确定。申购对价是指投资者申购基金份额时应托福的组合证券、现款替代、 现款差额过甚他对价。赎回对价是指投资者赎回基金份额时，基金管理东说念主应托福 给投资者的组合证券、现款替代、现款差额过甚他对价。 申万菱信上证 50 交游型怒放式指数发起式证券投资基金     更新招募阐述书 交游所开市前公告。 的圭臬收取佣金，其中包含证券交游所、登记机构等收取的联系用度。   基金管理东说念主不错在不违背联系法律律例、且对基金份额握有东说念主无施行性不利 影响的情况下对基金份额净值、申购赎回清单狡计和公告时分进行和谐并提前公 告。   七、申购赎回清单的内容与方法   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的组合证券内各 成份证券数据、现款替代、T 日预估现款部分、T-1 日现款差额、基金份额净值 过甚他联系内容。   组合证券是指本基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公 告最小申购、赎回单元所对应的各成份证券称号、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募阐述书的规矩， 用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款。   现款替代分为 3 种类型：拒接现款替代（标志为“拒接”）、不错现款替代（标 志为“允许”）和必须现款替代（标志为“必须”）。   拒接现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款作 为替代。   不错现款替代是指在申购基金份额时，允许使用现款当作全部或部分该成份 证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款当作替代。   必须现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用固定现款 当作替代。   （1）不错现款替代 在申购时买入的证券。 申万菱信上证 50 交游型怒放式指数发起式证券投资基金         更新招募阐述书   替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋现款替代溢价比例）   其中，“参考价钱”目下为该证券前一交游日除权除息后的收盘价。   如果上海证券交游所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券交游所通告规 定的参考价钱为准。   收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管理东说念主需在证 券归附交游后买入，而施行买入价钱加上联系交游用度后与申购时的参考价钱可 能有所互异。为便于操作，基金管理东说念主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价 比例，并据此收取替代金额。如果预先收取的金额高于基金购入该部分证券的实 际成本，则基金管理东说念主将退还多收取的差额；如果预先收取的金额低于基金购入 该部分证券的施行成本，则基金管理东说念主将向投资者收取欠缺的差额。   T 日，基金管理东说念主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例，并据此收取替 代金额。   在 T 日后被替代的成份证券有粗浅交游的 2 个交游日（简称为 T+2 日）内， 基金管理东说念主将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。   T＋2 日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的 施行购入成本（包括买入价钱与交游用度）的差额，确定基金应退还投资者或投 资者应补交的款项；若未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部 分被替代证券施行购入成本加上按照 T+2 日收盘价狡计的未购入的部分被替代 证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，上海证券交游所粗浅交游日已达到 20 日而该证券 粗浅交游日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券施行购入成本加 上按照最近一次收盘价狡计的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应 退还投资者或投资者应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个交游日）期间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应和谐。   T+2 日后第 1 个就业日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个交游日），基 金管理东说念主将应退款和补款的明细及汇总和据发送给联系申购赎回代理券商和基 金托管东说念主，联系款项的清理交收将于而后 3 个就业日内完成。 申万菱信上证 50 交游型怒放式指数发起式证券投资基金             更新招募阐述书 定投资者使用不错现款替代的比例所有不得超过申购基金份额资产净值的一定 比例。现款替代比例的狡计公式为：              ∑??=1 第 i 只替代证券的数目 × 该证券参考价钱   现款替代比例 =                                  × 100%                 申购基金份额 × 参考基金份额净值   其中，该证券参考价钱目下为该证券前一交游日除权除息后的收盘价，如果 上海证券交游所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券交游所通告规矩的参考 价钱为准。参考基金份额净值目下为该 ETF 前一交游日除权除息后的收盘价， 如果上海证券交游所参考基金份额净值狡计方式发生变化，以上海证券交游所通 知规矩的参考基金份额净值为准。   （2）必须现款替代 的成份证券；或处于停牌的成份证券；或法律律例限制投资的成份证券；或基金 管理东说念主出于保护基金份额握有东说念主利益原则等原因合计有必要实行必须现款替代 的成份证券。 公告替代的一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的狡计方法为 申购赎回清单中该证券的数目乘以其和谐后 T 日开盘参考价。   预估现款部分是指为便于狡计基金份额参考净值及申购赎回代理券商预先 冻结肯求申购、赎回的投资者的相应资金，由基金管理东说念主狡计的现款数额。T 日 申购赎回清单中公告 T 日预估现款部分。其狡计公式为：   T 日预估现款部分＝T-1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购赎 回清单中必须现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中不错现款替代成份证 券的数目与该证券和谐后 T 日开盘参考价相乘之和+申购赎回清单中拒接现款替 代成份证券的数目与该证券和谐后 T 日开盘参考价相乘之和）   其中，该证券和谐后 T 日开盘参考价主要根据上海证券交游所提供的标的 指数成份证券的和谐后开盘参考价确定。另外，若 T 日为基金分红除息日，则 狡计公式中的“T-1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值”需扣减相应的收益 申万菱信上证 50 交游型怒放式指数发起式证券投资基金                  更新招募阐述书 分派数额。预估现款部分的数值可能为正、为负或为零。      T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其狡计公式为：      T 日现款差额＝T 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单 中必须现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中不错现款替代成份证券的数 量与 T 日收盘价相乘之和+申购赎回清单中拒接现款替代成份证券的数目与 T 日 收盘价相乘之和）      T 日投资者申购、赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行 资金的清理交收。      现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正 数，则投资者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则 投资者将根据其申购的基金份额取得相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额 为正数，则投资者将根据其赎回的基金份额取得相应的现款，如现款差额为负数， 则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应的现款。      申购赎回清单的方法例如如下：                         基本信息 最新公告日历                                          2017-7-21 基金称号                        申万菱信上证 50 交游型怒放式指数发起式证                                                券投资基金 基金管理公司称号                                申万菱信基金管理有限公司 一级阛阓基金代码                                          510601 现款差额（单元：元）                                           0.00 最小申购、赎回单元资产净值（单元：元）                            825，000.00 基金份额净值（单元：元）                                       2.7500 最小申购、赎回单元的预估现款部分（单元：                               162.00 元） 现款替代比例上限                                             40% 申购上限                                                  无 赎回上限                                                  无 申万菱信上证 50 交游型怒放式指数发起式证券投资基金                      更新招募阐述书 是否需要公布 IOPV                                               是 最小申购、赎回单元（单元：份）                                       300，000 申购、赎回的允许情况                                       允许申购和赎回                          成份股信息内容                                                  替代金额（单 证券代码     证券简称   股票数目     现款替代标志    现款替代溢价比例                                                  位：东说念主民币元） 申万菱信上证 50 交游型怒放式指数发起式证券投资基金            更新招募阐述书    八、拒却或暂停申购的情形    发生下列情况时，基金管理东说念主可拒却或暂停接受投资者的申购肯求： 金资产净值或无法进行证券交游。 申万菱信上证 50 交游型怒放式指数发起式证券投资基金      更新招募阐述书 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他损伤现有基金份额握有东说念主利益的情形。 理东说念主在开市后发现基金份额参考净值狡计舛错。 理申购。上述极度情况指基金管理东说念主无法猜想并不可抵制的情况，包括但不限于 系统故障、收罗故障、通信故障、电力故障、数据舛错等。 资者单日或单笔申购金额上限的。 的申购肯求被阐发得胜，会使本基金当日申购超过申购赎回清单中规矩的申购上 限时，该笔申购肯求将被拒却。 格且收受估值本领仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当暂停接受申购肯求。   发生上述第 1、2、3、5、6、7、10、11 项暂停申购情形之一且基金管理东说念主 决定暂停申购时，基金管理东说念主应当根据筹商规矩在指定媒介上刊登暂停申购公告。 如果投资者的申购肯求被全部或部分拒却的，被拒却的申购款项本金将退还给投 资者。基金管理东说念主及基金托管东说念主不承担该璧还款项产生的利息的损失。在暂停申 购的情况摒除时，基金管理东说念主应实时归附申购业务的办理。   九、暂停赎回或降速支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资者的赎回肯求或降速支付赎回 对价： 金资产净值或无法进行证券交游。 申万菱信上证 50 交游型怒放式指数发起式证券投资基金     更新招募阐述书 理东说念主在开市后发现基金份额参考净值狡计舛错。 理赎回。上述极度情况指基金管理东说念主无法猜想并不可抵制的情况，包括但不限于 系统故障、收罗故障、通信故障、电力故障、数据舛错等。 格且收受估值本领仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。   发生上述情形之一且基金管理东说念主决定拒却接受或暂停基金份额握有东说念主的赎 回肯求或者降速支付赎回对价时，基金管理东说念主应在当日报中国证监会备案，并根 据筹商规矩在指定媒介上刊登暂停赎回公告。在暂停赎回的情况摒除时，基金管 理东说念主应实时回复赎回业务的办理并公告。   十、暂停申购或赎回的公告和从头怒放申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 筹商规矩，最迟于从头怒放日在指定媒介刊登基金从头怒放申购或赎回公告；也 不错根据施行情况在暂停公告中明确从头怒放申购或赎回的时分，届时不再另行 发布从头怒放的公告。   十一、其他申购赎回方式 股票或现款特殊申购本基金基金份额。 基金管理东说念主不错根据具体情况履行适当模范后通达本基金的场外申购赎回等业 务，场外申购赎回的具体办理方式等联系事项届时将另行公告。 金管理东说念主不错和谐基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并提前公告。 申万菱信上证 50 交游型怒放式指数发起式证券投资基金   更新招募阐述书 握有的组合证券，共同组成最小申购、赎回单元或其整数倍，进行申购。   在条目允许时，且对基金份额握有东说念主无施行性不利影响的前提下，基金管理 东说念主也可采纳其他合理的申购方式，并与新的申购那时脱手执行前赐与公告。 引》要求的特定机构投资者，基金管理东说念主可在不违背法律律例且对握有东说念主利益无 施行性不利影响的情况下，安排有意的申购方式，并于新的申购方式脱手执行前 另行公告。 书面寄托代理条约，报中国证监会备案并公告。   十二、基金份额的转让   在法律律例允许且条目具备的情况下，基金管理东说念主可受理基金份额握有东说念主通 过中国证监会招供的交游场合或者交游方式进行份额转让的肯求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金管理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额握有东说念主应根据基金管理东说念主公告的业务功令办理基金份额转让业务。   十三、基金的非交游过户   基金的非交游过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形 而产生的非交游过户以及登记机构招供、稳当法律律例的其它非交游过户。不管 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份额的投资 者。   继承是指基金份额握有东说念主升天，其握有的基金份额由其正当的继承东说念主继承； 捐赠指基金份额握有东说念主将其正当握有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制执行是指依据胜利司法文书和协助执行通告书要求登记机构将 基金份额握有东说念主握有的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理 非交游过户必须提供基金登记机构要求提供的联系资料，对于稳当条目的非交游 过户肯求按基金登记机构的规矩办理，并按基金登记机构规矩的圭臬收费。   十四、基金份额的冻结、解冻和质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、稳当法律律例的其他情况下的冻结与解冻。   如联系法律律例允许基金管理东说念专揽理基金份额的质押业务或其他基金业务， 申万菱信上证 50 交游型怒放式指数发起式证券投资基金   更新招募阐述书 基金管理东说念主将制定和实施相应的业务功令。   十五、基金管理东说念主可在法律律例允许的范围内，在对基金份额握有东说念主无施行 性不利影响的前提下，根据阛阓情况对上述申购与赎回的安排进行补充和和谐并 提前公告。 申万菱信上证 50 交游型怒放式指数发起式证券投资基金    更新招募阐述书                第十一部分 基金的投资   一、投资办法   详尽追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪过错的最小化。   二、投资范围   本基金主要投资于标的指数成份股和备选成份股。   为更好地杀青基金的投资办法，本基金可能会少量投资于国内照章刊行上市 的非成份股（包括主板、中小板、创业板过甚他照章刊行、上市的股票及存托凭 证）、债券（含国债、央行单据、金融债、次级债、企业债、公司债、短期融资 券、超短期融资券、中期单据、可转债及分离交游可转债、可交换债券、地方政 府债等）、货币阛阓用具、债券回购、银行进款、同行存单、权证、股指期货、 国债期货、股票期权、资产支握证券以及法律律例或中国证监会允许基金投资的 其他金融用具（但须稳当中国证监会的联系规矩）。如法律律例或监管机构以后 允许基金投资的其他品种，基金管理东说念主在履行适当模范后，不错将其纳入投资范 围。   本基金不错参与融资和转融通证券出借业务。   在建仓完成后，本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的资产比例不低 于基金资产净值的 90%，且不低于非现款资产的 80%。每个交游日日终在扣除 股指期货和国债期货合约需缴纳的交游保证金后，应当保握不低于交游保证金一 倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适当 模范后，不错将其纳入投资范围。   三、投资策略   本基金主要采纳完全复制法，即完全按照标的指数的成份股组成过甚权重构 建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股过甚权重的变动而进行相应和谐。 但在因特殊情况（如流动性不及）导致无法有用复制和追踪标的指数时，基金管 理东说念主不错使用其他合理方法进行适当的替代。   特殊情况包括但不限于以下情形：                 （1）法律律例的限制；                           （2）标的指数成份 股流动性严重不及；         （3）标的指数的成份股票耐久停牌；                         （4）其它合理原因导致 申万菱信上证 50 交游型怒放式指数发起式证券投资基金     更新招募阐述书 本基金管理东说念主对标的指数的追踪组成严重制约等。   指数成份股发生显然负面事件濒临退市风险，且指数编制机构暂未作出和谐 的，基金管理东说念主将按照基金份额握有东说念主利益优先的原则，抽象商量成份股的退市 风险、其在指数中的权重以及对追踪过错的影响，据此制定成份股替代策略，并 对投资组合进行相应和谐。   在粗浅阛阓情况下，本基金的风险抵制办法是追求日均追踪偏离度的全都值 争取不超过 0.2%，年追踪过错争取不超过 2%。如因标的指数编制功令和谐等其 他原因，导致基金追踪偏离度和追踪过错超过了上述范围，基金管理东说念主应采纳合 理措施，幸免追踪偏离度和追踪过错的进一步扩大。   基金管理东说念主主要采纳完全复制法，即完全按照标的指数的成份股组成过甚权 重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股过甚权重的变化进行相应和谐。 本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%， 且不低于非现款资产的 80%。   在债券投资部分，将根据当前宏不雅经济时局、金融阛阓环境，通过有用的投 资组合体现债券阛阓计谋投资与战术投资的结合，并积极运用基于债券研究的各 种投资分析本领，寻找故意的阛阓投资契机。通过债券品种的动态配置与优化配 比，动态和谐固定收益证券组合的久期、银行间阛阓和交游所阛阓的投资比重， 并相应和谐不同债券品种间的配比，在较低风险条目下取得雄厚投资收益。   基金管理东说念主可运用股指期货以提高投资效率，从而更好地达到本基金的投资 办法。本基金在股指期货投资中将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，在 风险可控的前提下，本着严慎原则，参与股指期货的投资，以管理投资组合的系 统性风险，改善组合的风险收益本性。此外，本基金还将运用股指期货来对冲特 殊情况下的流动性风险以进行有用的现款管理，如在基金出现宽广或较大申购赎 回时，通过股指期货实时进行加仓或减仓，飞速的进行仓位和谐，以达成申购赎 回对基金运作带来的影响最小化的目的。 申万菱信上证 50 交游型怒放式指数发起式证券投资基金   更新招募阐述书   本基金在进行权证投资时，将通过对权证标的证券基本面的研究，并结合权 证订价模子寻求其合理估值水平，主要商量运用的策略包括：杠杆策略、价值挖 掘策略、赢利保护策略、价差策略、双向权证策略、卖空保护性的认购权证策略、 买入保护性的认沽权证策略等。   本基金将充分商量权证资产的收益性、流动性及风险性特征，通过资产配置、 品种与类属采纳，严慎进行投资，追求较雄厚确当期收益。   本基金将按照风险管理的原则参与股票期权交游，以套期保值为主要目的。 本基金将结合投资办法、比例限制、风险收益特征以及法律律例的联系限制和要 求，以套期保值为目的，确定参与股票期权交游的投资时机和投资比例。   若联系法律律例发生变化时，基金管理东说念主对股票期权投资管理从其最新规矩， 以稳当上述法律律例和监管要求的变化。畴昔如法律律例或监管机构允许基金投 资其他期权品种，本基金将在履行适当模范后，纳入投资范围并制定相应投资策 略。   本基金将按照联系法律律例的规矩，根据风险管理的原则，以套期保值为目 的，结合对宏不雅经济时局和政策趋势的判断、对债券阛阓进行定性和定量分析， 对国债期货和现货基差、国债期货的流动性、波动水对等目的进行追踪监控，力 求杀青基金资产的中耐久雄厚升值。   若联系法律律例发生变化时，基金管理东说念主对国债期货投资管理从其最新规矩， 以稳当上述法律律例和监管要求的变化。   在严格抵制投资风险的前提下，本基金将从信用风险、流动性风险、利率风 险、税收因素和提前还款因素等方面抽象评估资产支握证券的投资品种，采纳低 估的品种进行投资。   本基金在参与融资、转融通证券出借业务时将根据风险管理的原则，在法律 律例允许的范围和比例内、风险可控的前提下，本着严慎原则，参与融资和转融 通证券出借业务。 申万菱信上证 50 交游型怒放式指数发起式证券投资基金     更新招募阐述书   参与融资业务时，本基金将力图利用融资的杠杆作用，缩短因申购酿成基金 仓位较低带来的追踪过错，达到有用追踪标的指数的目的。   参与转融通证券出借业务时，本基金将从基金握有的融券标的股票中采纳流 动性好、交游活跃的股票当作转融通出借交游对象，力图为本基金份额握有东说念主增 厚投资收益。   本基金投资存托凭证的策略依照上述境内上市交游的股票投资策略执行。   四、投资限制   基金的投资组合应遵循以下限制：   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净 值的 90%，且不低于非现款资产的 80%；   （2）每个交游日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交游保证金 后，应当保握不低于交游保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出 保证金及应收申购款等；   （3）本基金握有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3%；   （4）本基金管理东说念主管理的全部基金握有的归拢权证，不得超过该权证的 10%；   （5）本基金在职何交游日买入权证的总金额，不得超过上一交游日基金资 产净值的 0.5%；   （6）本基金投资于归拢原始权益东说念主的万般资产支握证券的比例，不得超过 基金资产净值的 10%；   （7）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得超过基金资产净值的 20%；   （8）本基金握有的归拢（指归拢信用级别）资产支握证券的比例，不得超 过该资产支握证券边界的 10%；   （9）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于归拢原始权益东说念主的万般资产支握 证券，不得超过其万般资产支握证券所有边界的 10%；   （10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支握证 券。基金握有资产支握证券期间，如果其信用等级下降、不再稳当投资圭臬，应 在评级申报讦布之日起 3 个月内赐与全部卖出； 申万菱信上证 50 交游型怒放式指数发起式证券投资基金    更新招募阐述书   （11）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不超过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （12）本基金参加天下银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得超过基 金资产净值的 40%，在天下银行间同行阛阓中进行的债券回购期限不得超过 1 年，债券回购到期后不得缓期；   （13）基金总资产不得超过基金净资产的 140%；   （14）本基金参与股指期货、国债期货交游后，依据下列圭臬建构组合： 净值的 10%； 券市值之和，不得超过基金资产的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含 到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产支握证券、买入返售金融资产（不 含质押式回购）等； 股票总市值的 20%； 狡计）应当稳当基金合同对于股票投资比例的筹商约定； 过上一交游日基金资产净值的 20%； 净值的 15%； 债券总市值的 30%； 卖出洋债期货合约价值，所有（轧差狡计）应当稳当基金合同对于债券投资比例 的筹商约定； 过上一交游日基金资产净值的 30%；   （15）本基金参与股票期权交游依据下列圭臬建构组合： 申万菱信上证 50 交游型怒放式指数发起式证券投资基金    更新招募阐述书 值的 10%； 应握有合约行权所需的全额现款或交游所功令招供的可冲抵期权保证金的现款 等价物； 面值按照行权价乘以合约乘数狡计；   （16）若本基金参与融资的，在职何交游日日终，本基金融资买入股票与其 他有价证券市值之和，不得超过基金资产的 95%；   （17）本基金参与转融通证券出借交游，在职何交游日日终，参与转融通证 券出借交游的资产不得超过基金资产净值的 50%，证券出借的平均剩余期限不得 超过 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均狡计；   （18）本基金握有一家公司刊行的证券，其市值不超过基金资产净值的 10%， 但稳当中国证监会规矩的标的指数因素股投资不计入受此限；   （19）本基金管理东说念主管理的全部基金握有一家公司刊行的证券，不超过该证 券的 10%，但稳当中国证监会规矩的标的指数因素股投资不计入受此限；   （20）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有不得超过本基金资产净 值的 15%。因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金管理东说念主之 外的因素致使本基金不稳当前述比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受 限资产的投资；   （21）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保握一致；   （22）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票执行，存托 凭证与境内上市交游的股票合并狡计；   （23）法律律例及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述第（10）、           （20）、               （21）项外，因证券、期货阛阓波动、证券刊行东说念主合 并、基金边界变动、标的指数成份股和谐、标的指数成份股流动性限制等基金管 理东说念主之外的因素致使基金投资比例不稳当上述规矩投资比例的，基金管理东说念主应当 申万菱信上证 50 交游型怒放式指数发起式证券投资基金    更新招募阐述书 在 10 个交游日内进行和谐，但中国证监会规矩的特殊情形除外。法律律例另有 规矩的从其规矩。   基金管理东说念主应当自基金合同胜利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的筹商约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳当 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检验自基金合同胜利之日起 脱手。   法律律例或监管部门取消或和谐上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行适当模范后，则本基金投资不再受联系限制或按照和谐后的规矩执行，且该 等事项无需召开基金份额握有东说念主大会。   为瞻仰基金份额握有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违背规矩向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，但法律律例或中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交游、主宰证券交游价钱过甚他不正派的证券交游行动；   （7）法律、行政律例和中国证监会规矩拒接的其他行动。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过甚控股股东、施行 抵制东说念主或者与其有其他紧要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联交游的，应当稳当基金的投资办法和投资策略，遵循 基金份额握有东说念主利益优先原则，防护利益突破，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照阛阓刚正合理价钱执行。联系交游必须预先得到基金托管东说念主的同意，并 按法律律例赐与泄露。紧要关联交游应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分 之二以上的独处董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行 审查。   如法律、行政律例或监管部门取消上述拒接性规矩，在履行适当模范后，本 基金可不受上述规矩的限制，且该等事项无需召开基金份额握有东说念主大会。   五、基金标的指数 申万菱信上证 50 交游型怒放式指数发起式证券投资基金        更新招募阐述书   本基金的标的指数为上证 50 指数（价钱）。   若标的指数变更波及本基金投资范围或投资策略的施行性变更，则基金管理 东说念主应就变更标的指数召开基金份额握有东说念主大会，并报中国证监会备案。若标的指 数变更对基金投资无施行性影响（包括但不限于标的指数供应商变更、指数改名 等），则无需召开基金份额握有东说念主大会，基金管理东说念主应在取得基金托管东说念主同意后， 报中国证监会备案并公告。标的指数更换后，基金管理东说念主可根据需要替换或删除 基金称号中与原标的指数联系的商号或字样。   六、功绩比拟基准   本基金的功绩比拟基准为标的指数，即上证 50 指数。本基金标的指数变更 的，相应更换基金称号和功绩比拟基准，并在报中国证监会备案后实时公告。   畴昔若出现标的指数不稳当要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的因素致使标的指数不稳当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金管理东说念主应当自该情形发生之日起十个就业日向中国证监会申报并冷落责罚方 案，如更换基金标的指数、退换运作方式，与其他基金合并、或者绝交基金合同 等，并在 6 个月内召集基金份额握有东说念主大会进行表决。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至责罚决议确按期间，基金管理 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息遵循基金份额握有东说念主 利益优先原则撑握基金投资运作。   七、风险收益特征   本基金为被迫式投资的股票型指数基金，主要收受完全复制策略，追踪上证   根据 2017 年 7 月 1 日实践的《证券期货投资者适当性管理办法》，基金管理 东说念主和销售机构已对本基金从头进行风险测评，风险评级行动不改变本基金的施行 性风险收益特征，但由于风险等级分类圭臬的变化，本基金的风险等级表述可能 有相应变化，具体风险评级结果应以基金管理东说念主和销售机构提供的评级结果为准。   八、基金管理东说念主代表基金诈欺股东权力和债权东说念主权力的处理原则及方法 额握有东说念主的利益； 申万菱信上证 50 交游型怒放式指数发起式证券投资基金                     更新招募阐述书 东说念主牟取任何不妥利益。   九、基金投资组合申报   本投资组合申报所载数据截止日为 2024 年 9 月 30 日，本申报中所列财务数 据未经审计。                                                 占基金总资产 序号                式样            金额(元)                                                 的比例(%)              其中：股票              61，957，213.46        97.88              其中：债券                          -             -               资产支握证券                        -             -              其中：买断式回购的买入                                             -             -          返售金融资产              银行进款和结算备付金合          计 注：上述股票投资包括可退替代款估值升值。   代               行业类别          公允价值（元）           占基金资 申万菱信上证 50 交游型怒放式指数发起式证券投资基金                   更新招募阐述书 码                                             产净值比例                                                （％）     A   农、林、牧、渔业                          -             -     B   采矿业     C   制造业                   23，883，605.48       37.98       电力、热力、燃气及水坐褥和     D                          3，685，520.00        5.86     供应业     E   建筑业                    1，907，808.00        3.03     F   批发和零卖业                            -             -     G   交通运输、仓储和邮政业              779，216.00        1.24     H   住宿和餐饮业                            -             -         信息传输、软件和信息本领服     I                          3，692，781.80        5.87     务业     J   金融业                   19，921，201.06       31.68     K   房地产业                     618，783.00        0.98     L   租出和商务服务业                 578，845.60        0.92     M   科学研究和本领服务业             1，023，166.76        1.63     N   水利、环境和民众设施管理业                     -             -     O   住户服务、修理和其他服务业                     -             -     P   种植                                -             -     Q   卫生和社会就业                           -             -     R   文化、体育和文娱业                         -             -     S   抽象                                -             -         所有                    61，957，213.46       98.51     注：上述股票投资组合不包括可退替代款估值升值。     本基金本申报期末未握有港股通投资股票。 申万菱信上证 50 交游型怒放式指数发起式证券投资基金                           更新招募阐述书 细                                                       占基金资产 序号       股票代码     股票称号   数目(股)         公允价值(元)                                                       净值比例(％)                   交通银行                                      2.52      本基金本申报期末未握有债券。 细 申万菱信上证 50 交游型怒放式指数发起式证券投资基金           更新招募阐述书     本基金本申报期末未握有债券。 券投资明细     本基金本申报期末未握有资产支握证券。 明细     本基金本申报期末未握有贵金属。 细     本基金本申报期末未握有权证。     本基金本申报期内未投资股指期货。     本基金本申报期内未投资国债期货 司、中信证券股份有限公司、兴业银行股份有限公司、招商银行股份有限公司在 申报编制日前一年内受到监管部门公开贬低或/及处罚。     本基金对上述主体刊行证券的投资决策模范稳当公司投资管理轨制的联系 规矩。      序                称号             金额(元)     号 申万菱信上证 50 交游型怒放式指数发起式证券投资基金                          更新招募阐述书    本基金本申报期末未握有处于转股期的可退换债券。    本基金本申报期末前十名股票中不存在流通受限的情况。    由于四舍五入的原因，分项之和与所有项之间可能存在尾差。    十、基金的功绩    本基金的过往功绩不代表畴昔阐扬。  阶段        基金份额 基 金 份 业 绩 比 功绩比拟 ①-③                   ②-④            净值增长 额 净 值 较 基 准 基准收益            率①       增 长 率 收 益 率 率圭臬差                     圭臬差 ③            ④                     ② 月3日 （基金合 同胜利            -6.94%   1.49%   -7.33%   1.56%   0.39%      -0.07% 日）至   日 申万菱信上证 50 交游型怒放式指数发起式证券投资基金                                 更新招募阐述书 月 1 日至 月 30 日 月 3 日 （基金合 同 生 效       43.80%      1.20%   11.35%    1.22%    32.45%      -0.02% 日 ） 至 月 30 日    注：上述基金功绩目的已扣除了基金的管理费、托管费和各项交游用度，但 不包括握有东说念主认购或交游基金的各项用度（例如：申购费、赎回费等），计入认 购或交游基金的各项用度后，施行收益水平要低于所列数字。 基准收益率变动的比拟              申万菱信上证 50 交游型怒放式指数发起式证券投资基金            累计份额净值增长率与功绩比拟基准收益率历史走势对比图                       （2018 年 9 月 3 日至 2024 年 9 月 30 日） 申万菱信上证 50 交游型怒放式指数发起式证券投资基金   更新招募阐述书     注：本基金在六个月建仓期收尾时，各项资产配置比例稳当合同约定。                第十二部分 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的万般证券及单据价值、银行进款本息和基金应 收款项以过甚他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据联系法律律例、表随性文献为本基金开立资金账户、证券账 户和期货结算账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管 理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金 财产账户相独处。   四、基金财产的看守和贬责   本基金财产独处于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金服务机构的财产，并由基 申万菱信上证 50 交游型怒放式指数发起式证券投资基金   更新招募阐述书 金托管东说念主看守。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金服务机构以其自 有的财产承担其本身的法律职责，其债权东说念主不得对本基金财产诈欺请求冻结、扣 押或其他权力。除照章律律例和基金合同的规矩贬责外，基金财产不得被贬责。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章闭幕、被照章取销或者被照章宣告停业等原 因进行清理的，基金财产不属于其清欢迎产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理东说念主管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。 申万菱信上证 50 交游型怒放式指数发起式证券投资基金   更新招募阐述书               第十三部分 基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券交游场合的交游日以及国度法律律例 规矩需要对外泄露基金净值的非交游日。   二、估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、权证、固定收益品种和银行进款本息、应收 款项、股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约、其它投资等资产及欠债。   三、估值方法   本节所称的固定收益品种，是指在银行间债券阛阓、上海证券交游所、深圳 证券交游所及中国证监会招供的其他交游场合上市交游或挂牌转让的国债、地方 政府债、金融债、企业债、公司债、短期融资券（含超短期融资券）、中期单据、 央行单据、次级债、可退换债券、可交换债券、分离交游可转债的纯债部分、资 产支握证券、同行存单等债券品种。   交游所上市的非固定收益品种（包括股票、权证等），以其估值日在证券交 易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未 发生紧要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交游日 的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机 构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及紧要变化 因素，和谐最近交游市价，确定公允价钱。   （1）对在交游所阛阓上市交游或挂牌转让的固定收益品种（另有规矩的除 外），登科第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值，具体估值 机构由基金管理东说念主与基金托管东说念主另行协商约定；   （2）对在交游所阛阓上市交游的可退换债券，按估值日收盘价减去可退换 债券收盘价中所含债券应收利息后（税后）得到的净价进行估值；估值日莫得交 易的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行东说念主未发生影响证券价 格的紧要事件，按最近交游日债券收盘价减去最近交游日债券收盘价中所含的债 申万菱信上证 50 交游型怒放式指数发起式证券投资基金    更新招募阐述书 券应收利息（税后）得到的净价进行估值。如最近交游日后经济环境发生了紧要 变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的紧要事件，可参考雷同投资品种的现行市 价及紧要变化因素，和谐最近交游市价，确定公允价钱；   （3）交游所上市实行全价交游的债券（可转债除外），登科第三方估值机构 提供的估值全价减去估值全价中所含的债券应收利息（税后）得到的净价进行估 值；   （4）对在交游所阛阓挂牌转让的资产支握证券，收受估值本领确定公允价 值，在估值本领难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 当日的估值净价进行估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌 的归拢股票的估值方法估值；   （2）初度公开刊行未上市的股票和权证，收受估值本领确定公允价值，在 估值本领难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）非公开刊行股票、初度公开刊行股票时公司股东公开发售股份、通过 大批交游取得的带限售期的股票等流通受限的股票，按监管机构或行业协会筹商 规矩确定公允价值；   （4）对在交游所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的固定收益品种，收受估值 本领确定公允价值，在估值本领难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （5）对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的固定收益 品种，按成本估值。 所处的阛阓分别估值。 值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生 紧要变化的，收受最近交游日结算价估值。 申万菱信上证 50 交游型怒放式指数发起式证券投资基金      更新招募阐述书 价值的，基金管理东说念主在抽象商量阛阓各因素的基础上，可根据具体情况与基金托 管东说念主约定后，按最能反应公允价值的方法估值。 按国度最新规矩估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及联系法律律例的规矩或者未能充分瞻仰基金份额握有东说念主利益时，应立即通告 对方，共同查明原因，两边协商责罚。   根据筹商法律律例，基金资产净值狡计和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主 承担。本基金的基金管帐职责方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金筹商的会 计问题，如经联系各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的成见，按照 基金管理东说念主对基金资产净值的狡计结果对外赐与公布。   四、估值模范 额的余额数目狡计，精准到 0.0001 元，股票配资杠杆平台一丝点后第 5 位四舍五入，由此产生的 收益或损失由基金财产承担，但如遇特殊情况，为保护基金握有东说念主利益，基金管 理东说念主与基金托管东说念主协商一致，可阶段性和谐基金份额净值狡计精度并进行相应公 告，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。国度另有规矩的，从其规矩。 或基金合同的规矩暂停估值时除外。基金管理东说念主每个就业日对基金资产估值后， 将基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主 按规矩对外公告。   五、估值舛错的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将采纳必要、适当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值一丝点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错 误时，视为基金份额净值舛错。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理： 申万菱信上证 50 交游型怒放式指数发起式证券投资基金   更新招募阐述书   本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主本身的罪恶酿成估值舛错，导致其他当事东说念主遭受损失的，罪恶 的职责东说念主应当对由于该估值舛错遭受损不当事东说念主（“受损方”）的顺利损失按下述 “估值舛错处理原则”给予抵偿，承担抵偿职责。   上述估值舛错的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数 据狡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值舛错已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值舛错职责方应及 时伙同各方，实时进行更正，因更正估值舛错发生的用度由估值舛错职责方承担； 由于估值舛错职责方未实时更正已产生的估值舛错，给当事东说念主酿成损失的，由估 值舛错职责方对顺利损失承担抵偿职责；若估值舛错职责方也曾积极伙同，何况 有协助义务确当事东说念主有宽裕的时分进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值舛错职责方应酬更正的情况向筹商当事东说念主进行阐发，确保估值舛错已得 到更正。   （2）估值舛错的职责方对筹商当事东说念主的顺利损失负责，不对波折损失负责， 何况仅对估值舛错的筹商顺利当事东说念主负责，不对第三方负责。   （3）因估值舛错而取得不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值舛错职责方仍应酬估值舛错负责。如果由于取得不妥得利确当事东说念主不返还 或不全部返还不妥得利酿成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值舛错责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对取得不妥得利确当 事东说念主享有要求托福不妥得利的权力；如果取得不妥得利确当事东说念主也曾将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾取得的抵偿额加上也曾取得的不妥 得利返还的总和超过其施行损失的差额部分支付给估值舛错职责方。   （4）估值舛错和谐收受尽量归附至假设未发生估值舛错的正确情形的方式。   估值舛错被发现后，筹商确当事东说念主应当实时进行处理，处理的模范如下：   （1）查明估值舛错发生的原因，列明系数确当事东说念主，并根据估值舛错发生 的原因确定估值舛错的职责方；   （2）根据估值舛错处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值舛错酿成的损失 申万菱信上证 50 交游型怒放式指数发起式证券投资基金     更新招募阐述书 进行评估；   （3）根据估值舛错处理原则或当事东说念主协商的方法由估值舛错的职责方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值舛错处理的方法，需要修改登记机构交游数据的，由登记机 构进行更正，并就估值舛错的更正向筹商当事东说念主进行阐发。   （1）基金份额净值狡计出现舛错时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并采纳合理的措施恶臭损失进一步扩大。   （2）舛错偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；舛错偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主 应当公告。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。如果行 业另有通行作念法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额握有东说念主利益的原则进行 协商。   六、暂停估值的情形 原因暂停营业时； 资产价值时； 格且收受估值本领仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商一 致的，基金管理东说念主应当暂停估值；   七、基金净值的阐发   用于基金信息泄露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理东说念主负责狡计， 基金托管东说念主负责进行复核。基金管理东说念主应于每个就业日交游收尾后狡计当日的基 金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值狡计结果复 核阐发后发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主按规矩对基金净值赐与公布。   八、特殊情形的处理 申万菱信上证 50 交游型怒放式指数发起式证券投资基金   更新招募阐述书   基金管理东说念主、基金托管东说念主按估值方法的第 9 项进行估值时，所酿成的过错 不当作基金资产估值舛错处理。   由于不可抗力原因，或由于证券/期货交游所、登记结算公司、进款银行、 指数编制机构及登记机构品级三方机构发送的数据舛错等非基金管理东说念主与基金 托管东说念主原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主诚然也曾采纳必要、适当、合理的措施进 行检验，但未能发现舛错的，由此酿成的基金资产估值舛错，基金管理东说念主和基金 托管东说念主辞退抵偿职责。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应当积极采纳必要的措施摒除 或松开由此酿成的影响。 申万菱信上证 50 交游型怒放式指数发起式证券投资基金       更新招募阐述书               第十四部分 基金的收益与分派    一、基金利润的组成    基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 联系用度后的余额，基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。    二、基金可供分派利润    基金可供分派利润指放胆收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已杀青收益的孰低数。    三、基金收益分派原则 行收益分派； 长率为原则进行收益分派。基于本基金的性质和本性，本基金收益分派不须以弥 补浮动亏蚀为前提，收益分派后有可能使除息后的基金份额净值低于面值；    在不违背法律律例且对基金份额握有东说念主利益无施行性不利影响的前提下， 基金管理东说念主可对基金收益分派原则进行和谐，无需召开基金份额握有东说念主大会。    四、基金收益分派数额的确定原则 率进行狡计。  基金份额净值增长率                    收益评价日基金份额净值           =                            ? 100%               基金上市前一上海证券交游所交游日基金份额净值    如上市后基金份额发生折算，收益评价日基金份额净值则收受剔除上市后 折算因素的基金份额净值。 申万菱信上证 50 交游型怒放式指数发起式证券投资基金                 更新招募阐述书    剔除上市后折算因素的基金份额净值                     基金资产净值                 =            × ∏ 上市后第 i 次基金份额折算比例                     基金份额净值    ?    其中，∏? 为连乘标记。当基金份额折算比例为 N 时，表示每一份基金份额 折算为 N 份。 标的指数同期增长率                        收益评价日标的指数收盘价            =                                   ? 100%                基金上市前一上海证券交游所交游日标的指数收盘价    当上述逾额收益率超过 1%时，基金管理东说念主有权进行收益分派。 益，并确定收益分派比例。 一丝点后 3 位，第 4 位舍去。    五、收益分派决议    基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收 益分派对象、分派时分、分派数额及比例、分派方式等内容。    六、收益分派决议的确定、公告与实施    本基金收益分派决议由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内 在指定媒介公告。    七、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派发生的用度根据证券交游所或基金登记机构的联系规矩执行。 申万菱信上证 50 交游型怒放式指数发起式证券投资基金     更新招募阐述书              第十五部分 基金用度与税收   一、基金用度的种类   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。管理费的狡计 方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日基金资产净值   基金管理费自基金合同胜利日次日起逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月 支付。由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送基金管理费划付指示，经基金托管东说念主复核 后于次月首日起 2 个就业日内从基金财产中一次性支付给基金管理东说念主。   若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节假 日、休息日收尾之日起 2 个就业日内或不可抗力情形摒除之日起 2 个就业日内支 付。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 申万菱信上证 50 交游型怒放式指数发起式证券投资基金     更新招募阐述书 算方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日基金资产净值   基金托管费自基金合同胜利日次日起逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月 支付。由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送基金托管费划付指示，经基金托管东说念主复核 后于次月首日起 2 个就业日内从基金财产中一次性支取。   若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节假 日、休息日收尾之日起 2 个就业日内或不可抗力情形摒除之日起 2 个就业日内支 付。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－11 项用度，根据筹商律例及相应条约 规矩，按用度施行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的式样   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   四、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。   鉴于基金管理东说念主为本基金的利益投资、运用基金财产过程中，可能因法律法 规、税收政策的要求而成为征税义务东说念主，就包摄于基金的投资收益、投资答复和 /或本金承担征税义务。因此，本基金运营过程中由于上述原因发生的升值税等 税负，仍由本基金财产承担，届时基金管理东说念主与基金托管东说念主可能通过本基金财产 账户顺利缴付，或划付至基金管理东说念主账户并由基金管理东说念主依据税务部门要求完成 申万菱信上证 50 交游型怒放式指数发起式证券投资基金    更新招募阐述书 税款申报缴纳。投资东说念主在收取本基金中包摄于投资东说念主份额的投资收益时，取得的 金额为基金管理东说念主扣除相应升值税、附加税等税负后的不含税金额。   如在本基金运作过程中，联系税收法律、律例被改造或替代，上述征税义务 及申报缴纳方式应以改造或替代后的有用税收法律、律例为准。 申万菱信上证 50 交游型怒放式指数发起式证券投资基金         更新招募阐述书             第十六部分 基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 基金合同胜利日至当年 12 月 31 日；如果基金合同胜利少于 2 个月，不错并入下 一个管帐年度泄露； 管帐核算，按照筹商规矩编制基金管帐报表； 并以书面方式阐发。   二、基金的年度审计 联系业务经验的管帐师事务所过甚注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审 计。 换管帐师事务所需按照《信息泄露办法》的筹商规矩在指定媒介公告。 申万菱信上证 50 交游型怒放式指数发起式证券投资基金    更新招募阐述书              第十七部分 基金的信息泄露   一、本基金的信息泄露应稳当《基金法》、《运作办法》、《信息泄露办法》、 基金合同过甚他筹商规矩。   二、信息泄露义务东说念主   本基金信息泄露义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额握有东说念主 大会的基金份额握有东说念主等法律律例和中国证监会规矩的当然东说念主、法东说念主和罪人东说念主组 织。   本基金信息泄露义务东说念主以保护基金份额握有东说念主利益为根蒂起点，按照法律 律例和中国证监会的规矩泄露基金信息，并保证所泄露信息的的确性、准确性、 完竣性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息泄露义务东说念主应当在中国证监会规矩时天职，将应予泄露的基金信 息通过中国证监会指定的天下性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网 站（以下简称“指定网站”）等媒介泄露，并保证基金投资者大略按照基金合同 约定的时分和方式查阅或者复制公开泄露的信息资料。   三、本基金信息泄露义务东说念主承诺公开泄露的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开泄露的信息应收受中语文本。如同期收受外文文本的，基金 信息泄露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语 文本为准。   本基金公开泄露的信息收受阿拉伯数字；除极端阐述外，货币单元为东说念主民币 元。   五、公开泄露的基金信息   公开泄露的基金信息包括： 申万菱信上证 50 交游型怒放式指数发起式证券投资基金   更新招募阐述书   （一）基金招募阐述书、基金合同、基金托管条约、基金家具资料纲要 握有东说念主大会召开的功令及具体模范，阐述基金家具的本性等波及基金投资者紧要 利益的事项的法律文献。 阐述基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具本性、风险揭示、信息披 露及基金份额握有东说念主服务等内容。基金合同胜利后，基金招募阐述书的信息发生 紧要变更的，基金管理东说念主应当在三个就业日内，更新基金招募阐述书并登载在指 定网站上；基金招募阐述书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。 基金绝交运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募阐述书。 作监督等行动中的权力、义务关系的法律文献。 明的基金纲要信息。《基金合同》胜利后，基金家具资料纲要的信息发生紧要变 更的，基金管理东说念主应当在三个就业日内，更新基金家具资料纲要，并登载在指定 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金家具资料纲要其他信息发生变更的， 基金管理东说念主至少每年更新一次。基金绝交运作的，基金管理东说念主不再更新基金家具 资料纲要。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金管理东说念主在基金份额发售的 3 日前， 将基金招募阐述书、基金合同节录登载在指定媒介上；基金管理东说念主、基金托管东说念主 应当将基金合同、基金托管条约登载在各自网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募阐述书确当日登载于指定媒介上。   （三）基金合同胜利公告   基金管理东说念主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在指定媒介上登载基金 合同胜利公告。   基金合同胜利公告中应阐述基金召募情况及基金管理东说念主、基金管理东说念主高档管 理东说念主员、基金司理等东说念主员以及基金管理东说念主股东握有的基金份额、承诺握有的期限 申万菱信上证 50 交游型怒放式指数发起式证券投资基金      更新招募阐述书 等情况。   （四）基金份额上市交游公告书   基金份额获准在证券交游所上市交游的，基金管理东说念主应当在基金份额上市交 易 3 个就业日前，将基金份额上市交游公告书登载于指定媒介。   （五）基金份额折算日和折算结果公告   基金管理东说念主确定基金份额折算日，并提前 2 个就业日将基金份额折算日公告 登载于指定媒介。   基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金管理东说念主应 在 3 个就业日内将基金份额折算结果公告登载于指定媒介。   （六）基金净值信息公告   基金合同胜利后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前且未上市交游的，基 金管理东说念主应当至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回后或基金份额上市交游的，基金管理东说念主应 当在不晚于每个怒放/交游日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营 业网点泄露怒放/交游日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站泄露半 年度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （七）基金份额申购赎回清单公告   在脱手办理基金份额申购或者赎回之后，基金管理东说念主应当在每个怒放日，通 过其网站、申购赎回代理券商以过甚他媒介公告当日的申购赎回清单。   （八）基金按期申报   基金按期申报由基金管理东说念主按照法律律例和中国证监会颁布的筹商证券投 资基金信息泄露内容与方法的联系文献的规矩单独编制，由基金托管东说念主按照法律 律例的规矩春联系内容进行复核。基金按期申报包括基金年度申报、基金中期报 告和基金季度申报。 基金年度申报，将年度申报登载在指定网站上，并将年度申报辅导性公告登载在 指定报刊上。基金年度申报中的财务管帐申报应当经过具有证券、期货联系业务 经验的管帐师事务所审计。 申万菱信上证 50 交游型怒放式指数发起式证券投资基金    更新招募阐述书 成基金中期申报，将中期申报登载在指定网站上，并将中期申报辅导性公告登载 在指定报刊上。 完成基金季度申报，将季度申报登载在指定网站上，并将季度申报辅导性公告登 载在指定报刊上。   基金合同胜利不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度申报、中期报 告或者年度申报。   申报期内出现单一投资者握有基金份额比例达到或超过 20%的情形，为保障 其他投资者权益，基金管理东说念主至少应当在季度申报、中期申报、年度申报等按期 申报文献中“影响投资者决策的其他症结信息”项下泄露该投资者的类别、申报 期末握有份额及占比、申报期内握有份额变化情况及本基金的独到风险。   本基金握续运作过程中，应当在基金年度申报和中期申报中泄露基金组结伙 产情况过甚流动性风险分析等。   基金管理东说念主应在年度申报、中期申报、季度申报平分别泄露基金管理东说念主、基 金管理东说念主高档管理东说念主员、基金司理等东说念主员以及基金管理东说念主股东握有基金的份额、 期限及期间的变动情况。   （九）临时申报   本基金发生紧要事件，筹商信息泄露义务东说念主应当在 2 日内编制临时申报书， 并登载在指定报刊和指定网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额握有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 申万菱信上证 50 交游型怒放式指数发起式证券投资基金     更新招募阐述书 东说念主变更； 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主有意基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动超过百分之 三十； 紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其有意基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务联系行动受到紧要行政处罚、刑事处罚； 施行抵制东说念主或者与其有紧要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联交游事项，但中国证监会另有规矩的除外； 和费率发生变更； 格产生紧要影响的其他事项或中国证监会规矩的其他事项。 申万菱信上证 50 交游型怒放式指数发起式证券投资基金   更新招募阐述书   （十）清醒公告   在基金合同存续期限内，任何民众媒介中出现的或者在阛阓崇高传的音讯可 能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额握 有东说念主权益的，联系信息泄露义务东说念主细察后应当立即对该音讯进行公开清醒，并将 筹商情况立即申报中国证监会、基金上市交游的证券交游所。   （十一）基金份额握有东说念主大会决议   基金份额握有东说念主大会决议的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十二）投资股指期货的信息泄露   本基金投资股指期货的，在季度申报、中期申报、年度申报等按期申报和招 募阐述书（更新）等文献中泄露股指期货交游情况，包括投资政策、握仓情况、 损益情况、风险目的等，并充分揭示股指期货交游对基金总体风险的影响以及是 否稳当既定的投资政策和投资办法等。   （十三）投资国债期货的信息泄露   基金管理东说念主应在季度申报、中期申报、年度申报等按期申报和招募阐述书（更 新）等文献中泄露国债期货交游情况，包括投资政策、握仓情况、损益情况、风 险目的等，并充分揭示国债期货交游对基金总体风险的影响以及是否稳当既定的 投资政策和投资办法等。   （十四）投资股票期权的信息泄露   基金参与股票期权交游的，基金管理东说念主应当在季度申报、中期申报、年度报 告等按期信息泄露文献中泄露参与股票期权交游的筹商情况，包括投资政策、握 仓情况、损益情况、风险目的、估值方法等，并充分揭示股票期权交游对基金总 体风险的影响以及是否稳当既定的投资政策和投资办法。   （十五）投资资产支握证券的信息泄露   本基金投资资产支握证券，基金管理东说念主应在基金年报及中期申报中泄露其握 有的资产支握证券总额、资产支握证券市值占基金净资产的比例和申报期内系数 的资产支握证券明细。基金管理东说念主应在基金季度申报中泄露其握有的资产支握证 券总额、资产支握证券市值占基金净资产的比例和申报期末按市值占基金净资产 比例大小排序的前 10 名资产支握证券明细。   （十六）参与融资及转融通证券出借交游的信息泄露 申万菱信上证 50 交游型怒放式指数发起式证券投资基金   更新招募阐述书   本基金参与融资及转融通证券出借交游的，基金管理东说念主应当在季度申报、中 期申报、年度申报等按期申报和招募阐述书（更新）等文献中泄露参与融资和转 融通证券出借交游情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险过甚管 理情况等。   （十七）清理申报   基金合同绝交的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进 行清理并作出清理申报。基金财产清理小组应当将清理申报登载在指定网站上， 并将清理申报辅导性公告登载在指定报刊上。   （十八）中国证监会规矩的其他信息。   六、信息泄露事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息泄露管理轨制，指定有意部门及 高档管理东说念主员负责管理信息泄露事务。   基金信息泄露义务东说念主公开泄露基金信息，应当稳当中国证监会联系基金信息 泄露内容与方法准则等律例的规矩。   基金托管东说念主应当按照联系法律律例、中国证监会的规矩和基金合同的约定， 对基金管理东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回对价、基 金按期申报、更新的招募阐述书、基金家具资料纲要、基金清理申报等公开泄露 的联系基金信息进行复核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或电子阐发。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中采纳一家报刊泄露本基金信息。 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子泄露网站报送拟泄露的基金 信息，并保证联系报送信息的的确、准确、完竣、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上泄露信息外，还不错根据需要 在其他民众媒介泄露信息，然而其他民众媒介不得早于指定媒介、基金上市交游 的证券交游所网站泄露信息，何况在不同媒介上泄露归拢信息的内容应当一致。   为基金信息泄露义务东说念主公开泄露的基金信息出具审计申报、法律成见书的专 业机构，应当制作就业底稿，并将联系档案至少保存到基金合同绝交后 10 年。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律律例要求泄露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证刚正对待投资者、不误导投资者、不影响基 金粗浅投资操作的前提下，自主升迁信息泄露服务的质料。具体要求应当稳当中 申万菱信上证 50 交游型怒放式指数发起式证券投资基金     更新招募阐述书 国证监会及自律功令的联系规矩。前述自主泄露如产生信息泄露用度，该用度不 得从基金财产中列支。   七、信息泄露文献的存放与查阅   照章必须泄露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律法 规规矩将信息置备于公司住所、基金上市交游的证券交游所，供社会公众查阅、 复制。   八、暂停或蔓延泄露基金信息的情形 业时； 资产价值时； 格且收受估值本领仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商一 致决定暂停估值的；   九、本基金信息泄露事项以法律律例规矩及《基金合同》约定的内容为准。 申万菱信上证 50 交游型怒放式指数发起式证券投资基金   更新招募阐述书                 第十八部分 风险揭示   本基金濒临的风险主要有：阛阓风险、信用风险、管理风险、本基金独到的 风险、金融期货投资风险、股票期权投资风险、资产支握证券投资风险、融资和 转融通业务风险和其他风险。   一、阛阓风险   阛阓风险指金融用具或证券的价值对阛阓参数变化的明锐性，是基金资产运 作中所不可幸免地承受因阛阓任何波动而产生的风险，其中包括： 的基金资产带来的风险。政策风险包括：货币政策的变动、财政政策的波动、税 收政策的变动、产业政策的变动、相差口政策的变动等政策的变动激励的阛阓价 格变动，对公司所管理的基金资产带来的风险； 所投资于上市公司股票的收益水平也会随之变化，从而产生风险； 接影响基金所投资股票的价钱和收益率，从而给基金的投资带来风险； 票价钱的下落，或股息、红利减少，使基金投资收益下降，从而给基金的投资带 来风险； 通货扩张影响而使购买力下降，从而使基金的施行投资收益下降。 再投资时的阛阓利率水和顺再投资的策略。畴昔阛阓利率的变化可能会引起再投 资收益的不确定性并可能影响到基金投资策略的胜利实施。   二、信用风险   指金融用具的一方到期无法履行约界说务致使本基金遭受损失的风险。本基 金的信用风险主要源流于金融用具的刊行者或是交游敌手不可履行约界说务的 行动。不管是合座阛阓投资者的信用偏好变化，如故基金具体投资债券和上市公 司的信用恶化，都会对本基金的答复带来负面影响。另外，信用评级和谐也会带 申万菱信上证 50 交游型怒放式指数发起式证券投资基金   更新招募阐述书 来相应风险。当信用评级机构调低本基金所握有的债券的信用级别时，债券的价 格会下落，从而导致本基金的收益下降。   三、管理风险   基金管理东说念主的专科技能、研究才气及投资管理水平顺利影响到其对信息的占 有、分析和对经济时局、证券价钱走势的判断，进而影响基金的投资收益水平。 同期，基金管理东说念主的投资管理轨制、风险管理和里面抵制轨制是否健全，能否有 效防护说念德风险和其他合规性风险，以及基金管理东说念主的职业说念德水对等，也会对 基金的风险收益水平酿成影响。在业务各方法操作过程中，可能因里面抵制存在 颓势或者东说念主为因素酿成操作诞妄或违背操作规程等引致风险，例如，申购、赎回 清单编制舛错、越权违章交游、诓骗行动及交游舛错等风险。   四、本基金独到的风险   本基金投资标的指数成份股及备选成份股的资产不低于基金资产净值的 同期本基金在多数情况下将撑握较高的股票仓位，在股票阛阓下落的过程中，可 能濒临基金净值与标的指数同步下落的风险。   标的指数并不可完全代表系数这个词股票阛阓。标的指数成份股的平均答复率与整 个股票阛阓的平均答复率可能存在偏离。   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司筹划现象、 投资者姿色和交游轨制等多样因素的影响而波动，导致指数波动，从而可能使得 基金收益水平发生变化，产生风险。   以下因素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离： 中产生追踪偏离度与追踪过错； 权重发生变化，使本基金在相应的组合和谐中产生追踪偏离度和追踪过错； 申万菱信上证 50 交游型怒放式指数发起式证券投资基金   更新招募阐述书 致基金收益率偏离办法指数收益率，从而产生追踪偏离度和追踪过错； 基金无法实时和谐投资组合或承担冲击成本而产生追踪偏离度和追踪过错； 的存在，使基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪过错； 水平、本领妙技、买入卖出的时机采纳等，都会对本基金的收益产生影响，从而 影响本基金对标的指数的追踪进度。 个别股票的握有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全通常；因穷乏卖空、 对冲机制过甚他用具酿成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变 动；因指数发布机构指数编制舛错等，由此产生追踪偏离度与追踪过错。   本基金力图将日均追踪偏离度的全都值和年化追踪过错抵制在约定范围内， 但因标的指数编制功令和谐或其他因素可能导致追踪过错超过上述范围，本基金 净值阐扬与指数价钱走势可能发生较大偏离。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和瞻仰，畴昔指数编制机构可 能由于多样原因住手对指数的管理和瞻仰，本基金将根据基金合同的约定自该情 形发生之日起十个就业日向中国证监会申报并冷落责罚决议，如更换基金标的指 数、退换运作方式，与其他基金合并、或者绝交基金合同等，并在 6 个月内召集 基金份额握有东说念主大会进行表决，基金份额握有东说念主大会未得胜召开或就上述事项表 决未通过的，基金合同自动绝交。投资东说念主将濒临更换基金标的指数、退换运作方 式，与其他基金合并、或者绝交基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至责罚决议确定并实施前，基金 管理东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息遵循基金份额握 有东说念主利益优先原则撑握基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能 申万菱信上证 50 交游型怒放式指数发起式证券投资基金     更新招募阐述书 导致指数阐扬与联系阛阓阐扬有在互异，影响投资收益。   标的指数成份股可能因多样原因临时或耐久停牌，发生成份股停牌时可能面 临如下风险：   （1）基金可能因无法实时和谐投资组合而导致追踪偏离度和追踪过错扩大。   （2）停牌成份股可能因其权重占比、阛阓复牌预期、现款替代标记等因素 影响本基金二级阛阓价钱的折溢价水平。   （3）若成份股停牌时分较长，在约定时天职仍未能实时买入或卖出的，则 该部分款项将按照约定方式进行结算（具体见招募阐述书“基金份额的申购与赎 回”之“申购赎回清单的内容与方法”联系约定），由此可能影响投资者的投资 损益并使基金产生追踪偏离度和追踪过错。   （4）在顶点情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时 卖出成份股以获取足额的稳当要求的赎回对价，由此基金管理东说念主可能在申购赎回 清单中建树较低的赎回份额上限或者采纳暂停赎回的措施，投资者将濒临无法赎 回全部或部分 ETF 份额的风险。   根据基金合同规矩，如出现变更功绩比拟基准的标的指数的情形时，本基金 将变更标的指数。基于原办法指数的投资政策将会改变，投资组合将随之和谐， 基金的收益风险特征将与新的标的指数保握一致，投资者须承担此项和谐带来的 风险与成本。   尽管本基金将通过有用的套利机制使基金份额二级阛阓交游价钱的折溢价 抵制在一定范围内，但基金份额在证券交游所的交游价钱受诸多因素影响，存在 不同于基金份额净值的情形，即存在折溢价的风险。   基金管理东说念主或者基金管理东说念主寄托的机构在开市后根据申购、赎回清单和组合 证券内各只证券的实时成交数据，狡计并通过上海证券交游所发布基金份额参考 净值（IOPV），供投资东说念主交游、申购、赎回基金份额时参考。基金份额参考净值 （IOPV）与实时的基金份额净值可能存在互异，基金份额参考净值（IOPV）计 申万菱信上证 50 交游型怒放式指数发起式证券投资基金    更新招募阐述书 算可能出现舛错，投资东说念主若参考基金份额参考净值（IOPV）进行投资决策可能 导致损失，需投资东说念主自行承担。   因本基金不再稳当证券交游所上市条目被绝交上市，或被基金份额握有东说念主大 会决议提前绝交上市，导致基金份额不可连续进行二级阛阓交游的风险。   如果投资者申购时未能提供稳当要求的申购对价，或者基金管理东说念主根据基金 合同的规矩拒却投资者的申购肯求，则投资者的申购肯求失败。   如果投资东说念主冷落赎回肯求时握有的稳当要求的基金份额不及或未能根据要 求准备足额的现款，或者基金投资组合中不具备足额的稳当要求的赎回对价，或 者基金管理东说念主根据基金合同的规矩拒却投资者的赎回肯求，则投资者的赎回肯求 失败。   基金管理东说念主可能根据成份股市值边界变化等因素和谐最小申购、赎回单元， 由此可能导致投资者按原最小申购、赎回单元申购并握有的基金份额，可能无法 按照新的最小申购、赎回单元全部赎回，而只可在二级阛阓卖出全部或部分基金 份额。   本基金赎回对价主要为组合证券，在组合证券变现过程中，由于阛阓变化、 部分红份股流动性差等因素，导致投资者变现后的价值与赎回时赎回对价的价值 有互异，存在变现风险。   如果基金管理东说念主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名单、 数目、现款替代标志、现款替代比率、替代金额等出错，投资东说念主利益将受损，申 购赎回的粗浅进即将受影响。   由于证券阛阓的交游机制和本领拘谨，完成套利需要一定的时分，因此套利 存在一定风险。同期，买卖一篮子股票和 ETF 存在冲击成本和交游成本，是以 折溢价在一定范围之内也不可形成套利。另外，当一篮子股票中存在涨停、跌停 申万菱信上证 50 交游型怒放式指数发起式证券投资基金     更新招募阐述书 或临时停牌的情况时，也会由于买不到成份股而影响溢价套利，或卖不掉成份股 而影响折价套利。   对 ETF 基金而言，二级阛阓流动性风险是指由于联系成份股的阛阓流动性 不及使基金无法以合理价钱买入或卖出所需股份数目所酿成的风险。   对 ETF 基金投资东说念主而言，ETF 可在二级阛阓进行买卖，因此也可能濒临因 阛阓交游量不及而酿成的流动性问题，带来基金在二级阛阓的流动性风险。   本基金的多项服务寄托第三方机构办理，存在以下风险： 停或绝交，由此影响对投资东说念主申购赎回服务的风险。 算方式发生变化，轨制和谐可能给投资东说念主带来风险。同样的风险还可能来自于证 券交游所过甚他代理机构。   基金管理东说念主在进行申购赎回清单的现款替代标记建树时，将充分商量由此引 发的阛阓套利等行动对基金份额握有东说念主可能酿成的利益损伤。但基金管理东说念主不可 保证顶点情况下申购赎回清单标记建树的完全合感性。   本基金为发起式基金，在基金召募时，发起资金源流于基金管理东说念主的股东资 本、固有资金、以及基金管理东说念主高档管理东说念主员或基金司理等东说念主员的资金。发起资 金提供方认购本基金的总额不少于 1000 万元。本基金发起资金提供方认购的基 金份额握有期限不少于 3 年。发起资金提供方认购的基金份额握有期限满 3 年后， 发起资金提供方将根据本身情况决定是否连续握有基金，届时发起资金提供方有 可能赎回认购的本基金份额。另外，在基金成立满三年之日，如果本基金的资产 边界低于 2 亿元，基金合同将自动绝交，投资者将濒临基金合同可能绝交的不确 定性风险。   此外，基金合同胜利满 3 年后本基金连续存续的，如一语气 60 个就业日出现 申万菱信上证 50 交游型怒放式指数发起式证券投资基金      更新招募阐述书 基金份额握有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，本基 金将根据基金合同的约定参加清理模范并绝交，而无需召开基金份额握有东说念主大会 审议，届时基金份额握有东说念主将濒临基金无法存续的风险。   五、金融期货投资风险   本基金可按照基金合同的约定投资股指期货和国债期货。期货阛阓与现货市 场不同，采纳保证金交游，风险较现货阛阓更高。诚然本基金对期货的投资仅限 于现款管理和套期保值等用途，在顶点情况下，期货阛阓波动仍可能对基金资产 酿成不良影响。期货业务的主要阛阓风险因素如下：   （1）股票阛阓证券指数价钱和阛阓利率。指数价钱和阛阓利率的波动将可 能影响到各期货合约的价钱波动；   （2）各期货合约的价钱。该价钱的波动将顺利影响握仓期货合约价值；   （3）期货合约与现货价钱差（基差风险）。基金财产可能因为金融期货合约 与现货价钱波动不一致而遭受基差风险。因存在基差风险，在进行金融期货合约 缓期的过程中，基金财产可能会承担金融期货合约之间的价差向不利办法变动而 导致的缓期风险；   （4）期货不同合约之间价钱差。期货不同合约之间价钱差的波动超过粗浅 范围，将可能导致该业务特定策略组合在部分时分点上价值产生不利办法的波动。   金融期货投资濒临的流动性风险较大，主要包括流通量风险和无法缴足保证 金的资金流动性风险：   （1）流通量风险是指无法实时以合理价钱建立或了结头寸的风险，这种风 险在市况急剧走向某个顶点或因进行了某种特殊交游但不可称愿处理资产时容 易产生；   （2）无法缴足保证金的资金流动性风险指当金融期货业务支付现款的义务 大于投资组合现款头寸，且投资组合无力在规矩时天职补足保证金而导致基金握 有头寸濒临强制平仓的风险。需要极端预防，与股指期货不同，国债期货收受梯 度提高保证金的轨制，越左近交割日，保证金比例要求越高。 申万菱信上证 50 交游型怒放式指数发起式证券投资基金    更新招募阐述书   金融期货的交游敌手风险来自于两方面：   （1）敌手方风险：基金管理东说念主运用基金资产投资于金融期货，会努力采纳 资信现象优良、风险抵制才气强的期货公司当作经纪商，但不可根绝因所采纳的 期货公司在交游过程中存在犯罪、违章筹划行动或停业清理导致基金资产遭受损 失。   （2）连带风险：为基金资产进行结算的结算会员或该结算会员下的其他投 资东说念主出现保证金不及、又未能在规矩的时天职补足，或因其他原因导致中金所对 该结算会员下的经纪账户强行平仓时，基金资产的资产可能因被连带强行平仓而 遭受损失。   国债期货业务的交割风险主要有：   （1）对于国债期货交游的买方，在左近交割期由于融资成本提高而导致交 割成本提高带来的损失。   （2）对于国债期货交游的卖方，在左近交割期由于最低廉可交割券流动性 不及而导致该类券价钱升高或者被迫使用次优券交割带来的损失。   （3）由于交割违约产生的损失。若国债期货的卖方未能在规按期限内如数 托福可交割国债或者买方未能在规按期限内如数缴纳交割货款，就会组成交割违 约，需按照中金所规矩的圭臬支付补偿金和贬责性违约金。   六、股票期权投资风险   期权订价模子较为复杂，其市值将会受到期权合约价钱、标的物价钱、标的 物波动率、阛阓利率水对等多个因素影响。若期权标的价钱波动导致期权不具行 权价值，期权买方将损失付出的系数权力金；期权卖方由于需承担行权践约义务， 因合约标的价钱波动导致的损失可能弘大于其收取的权力金。   （1）对于期权交游的买方（权力方），在合约到期时采纳行权的，若行权资 金（认购期权）或合约标的不及（认沽期权）将可能导致不及部分对应的行权申 报失败的风险。   （2）对于期权交游的卖方（义务方），如果未能在规按期限内准备好足额的 申万菱信上证 50 交游型怒放式指数发起式证券投资基金    更新招募阐述书 资金（认沽期权）或者证券（认购期权），就会组成行权资金交收违约或者行权 证券交割违约，需按照交游所规矩支付违约资金利息和违约金。   （3）由于行权日和证券交割后的可交游日的互异而导致行权后握有现货证 券濒临证券价钱涨跌风险。   期权业务的流动性风险主要包括流通量风险和无法缴足保证金（现款或现货） 的流动性风险。   流通量风险是指无法实时以合理价钱建立或了结头寸的风险，这种风险在市 况急剧走向某个顶点或因进行了某种特殊交游但不可称愿处理资产时容易产生。   期权的卖方（义务方）具有行权义务，因此需要缴纳保证金（现款或现货） 以恶臭出现卖方不可践约的情况。在交游过程中，若出现保证金不及，期权卖方 未能实时追缴保证金的话，期权合约将遭到强制平仓。其中，极端需要预防，当 进行认购期权备兑开仓策略，当作保证金的标的证券若因合约和谐（合约标的发 陌生红、派息、送股、公积金转增股本、配股、份额拆分或者合并等情况时，交 易所会对合约标的进行除权除息处理，进而对尚未到期的期权合约的合约单元、 行权价钱进行和谐），导致备兑备用证券不及的，期权合约也将遭到强制平仓。   期权交游的买方（权力方）领有期权的时分价值，时分价值跟着期权到期日 的左近而束缚损耗。   七、投资于资产支握证券的特定风险   （1）信用风险：基金所投资的资产支握证券之债务东说念主出现违约，或在交游 过程中发生交收违约，或由于资产支握证券信用质料缩短导致证券价钱下降，造 成基金财产损失。   （2）利率风险：阛阓利率将随宏不雅经济环境的变化而波动，利率波动会导 致资产支握证券的收益率和价钱的变动，一般而言，如果阛阓利率飞腾，基金握 有资产支握证券将濒临价钱下降、本金损失的风险，而如果阛阓利率下降，资产 支握证券利息的再投资收益将濒临下降的风险。   （3）流动性风险：受资产支握证券阛阓边界及交游活跃进度的影响，可能 无法在合理的时天职以公允价钱卖出较大数目的资产支握证券，存在一定的流动 申万菱信上证 50 交游型怒放式指数发起式证券投资基金    更新招募阐述书 性风险。   （4）提前偿付风险：债务东说念主可能会由于利率变化等原因进行提前偿付，从 而使基金资产濒临再投资风险。   （5）操作风险：在资产支握证券的投资过程中由于未能按照既有的操作流 程进行操作或操作诞妄未能达到预期投资办法而形成的风险。   （6）法律风险：在资产支握证券的投资运作过程中，由于违背投资限制、 信息泄露的联系法律律例的规矩或家具合同的约定，导致公司利益受损或受到监 管处罚的风险。   八、融资业务的主要风险   （1）阛阓风险 的同期也势必放大投资风险。将股票当作担保品进行融资交游时，既需要承担原 有的股票价钱下落带来的风险，又得承担融资买入股票带来的风险，同期还须支 付相应的利息和用度，由此承担的风险可能远远超过普通证券交游。 规矩的同期贷款基准利率调高，证券公司将相应调高融资利率，投资成本也因为 利率的上调而加多，将濒临融资成本加多的风险。 托买卖关系外，还存在着较为复杂的债权债务关系，以及由于债权债务产生的信 托关系和担保关系。证券公司为保护本身债权，对投资组合信用账户的资产欠债 情况实时监控，在一定条目下不错对投资组合担保资产执行强制平仓， 且平仓的 品种、数目、价钱、时机将不受投资组合的抵制，平仓的数额可能超过全部欠债， 由此给投资组合带来损失。 门、证券交游所和证券公司都将可能对融资交游采纳相应措施，例如提高融资保 证金比例、撑握担保比例和强制平仓的条目等，以瞻仰阛阓沉稳运行。这些措施 将可能给本金带来杠杆效应缩短、以至提前参加追加担保物或强制平仓状态等潜 在损失。   （2）流动性风险 申万菱信上证 50 交游型怒放式指数发起式证券投资基金    更新招募阐述书   融资业务的流动性风险主要指当基金不可按照约定的期限送还债务，或上市 证券价钱波动导致担保物价值与融资债务之间的比例低于平仓撑握担保比例，且 不可按照约定的时分追加担保物时濒临强制平仓的风险。   （3）信用风险   信用风险主要指交游敌手违约产生的风险。一方面，如果证券公司莫得按照 融资合同的要求履行义务可能带来风险；另一方面，若在从事融资交游期间，证 券公司融资业务经验、融资业务交游权限被取消或被暂停，证券公司可能无法履 约，则投资组合可能会濒临一定的风险。   九、 转融通业务的风险   （1）流动性风险   基金参与转融通出借业务，在合约到期前无法提前收回出借证券，因此可能 发生无法实时以合理价钱了结头寸以应酬组合流动性需求的风险。   （2）信用风险   信用风险主要指交游敌手违约产生的风险。基金参与转融通出借业务出借的 证券，可能存在借入东说念主（证券金融公司）违约而导致到期不可奉赵、相应权益补 偿和欠据用度不可支付等风险。证券金融公司是以本身信用向出借东说念主借入证券， 并不向其提供任何典质品。一般而言，该风险较小，但当证券金融公司果然发生 前述违约情形时，需自行与证券金融公司协商处理，协商不成的，可自行通过诉 讼、仲裁等法律阶梯责罚。   十、 存托凭证的投资风险 刊行，代表境外基础证券权益。存托凭证握有东说念主施行享有的权益与境外基础证券 握有东说念主的权益诚然基本相当，但并不可等同于顺利握有境外基础证券。 托条约，成为存托条约确当事东说念主。存托条约可能通过红筹公司和存托东说念主商议等方 式进行修改， 基金无法单独要求红筹公司或者存托东说念主对存托条约作出罕见修改。 东身份顺利诈欺股东权力； 基金仅能根据存托条约的约定，通过存托东说念主享有并 诈欺分红、投票等权力。 申万菱信上证 50 交游型怒放式指数发起式证券投资基金      更新招募阐述书 但不限于存托凭证与基础证券退换比例发生和谐、红筹公司和存托东说念主可能对存托 条约作出修改，更换存托东说念主、更换托管东说念主、存托凭证主动退市等。部分变化可能 仅以预先通告的方式，即对基金胜利。 基金可能无法对此诈欺表决权。 法冻结、强制执行等情形， 基金可能存在失去应有权力的风险。 基础证券， 基金握有的存托凭证无法转到境内其他阛阓进行公开交游或者转让， 存托东说念主无法连续按照存托条约的约定为基金提供相应服务等风险。   十一、税负加多风险   财政部、国度税务总局财政2016140 号《对于明确金融房地产开发 种植辅 助服务等升值税政策的通告》第四条规矩：“资管家具运营过程中发生的升值税 应税行动，以资管家具管理东说念主为升值税征税东说念主。”鉴于基金合同中基金管理东说念主的 管理费中不包括家具运营过程中发生的税款，本基金运营过程中需要缴纳升值税 应税的，将由基金份额握有东说念主承担并从基金资产中支付，按照税务机关的规矩以 基金管理东说念主为升值税征税东说念主履行征税义务，因此可能加多基金份额握有东说念主的投资 税费成本。   十二、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一 致的风险   本基金法律文献投资章节筹商风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券阛阓宽广规矩等作念出的概述性相貌，代表了一般阛阓情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构(包括基金管理东说念主直销机构和其他销售机构)根据联系 法律律例对本基金进行风险评价，不同的销售机构收受的评价方法也不同，因此 销售机构的风险等级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同， 投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才气与家具风险之 间的匹配西席。   十三、流动性风险 申万菱信上证 50 交游型怒放式指数发起式证券投资基金     更新招募阐述书   本基金的投资阛阓主要为证券交游所、天下银行间债券阛阓等流动性较好 的表率型交游场合，主要投资对象为具有致密流动性的金融用具（包括国内照章 刊行上市的股票、债券等）。同期本基金为被迫指数型基金，对标的指数进行有 效追踪，指数因素股未有高荟萃度的特征。因此，本基金拟投资阛阓、行业及资 产的流动性致密，流动性风险相对可控。   本基金暂未通达场外申购赎回业务，现有场内申购赎回主如若以一篮子股票 换取基金份额或者以基金份额换回一篮子股票。即当 ETF 基金握有东说念主赎回份额 的时候，基金管理东说念主将一篮子股票交回握有东说念主，而不需要在阛阓上顺利卖出股票， 从而幸免了由于大额赎回而被迫多量卖出股票的情况。极端地，本基金为单阛阓 ETF，在收到赎回肯求时，表面上 100%股票支付。诚然在顶点行情下，由于成 分股停牌，可能存在无法闲静大额赎回需求的问题，但基金管理东说念主将审慎操作， 通过 1）编削 PCF 清单标志；2）借助金融养殖品；3）设定赎回上限等方法，应 对基金流动性风险。因此，大额赎回给基金带来的流动性风险较小。   本基金的申购、赎回具体安排详见本招募阐述书“第十部分 基金份额的申 购与赎回”章节。   基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到刚正对待的前提下，可 依照法律律例及基金合同的约定，抽象运用万般流动性风险管理用具，对赎回申 请等进行限度和谐，当作特定情形下基金管理东说念主流动性风险管理的扶持措施，包 括但不限于：   上述具体措施，详见招募阐述书“第十部分 基金份额的申购与赎回”中“九、 暂停赎回或降速支付赎回对价的情形”的联系内容。   当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃阛阓价钱 且收受估值本领仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐发 后，基金管理东说念主应当暂停基金估值，并采纳降速支付赎回款项或暂停接受基金申 购赎回肯求的措施。 申万菱信上证 50 交游型怒放式指数发起式证券投资基金    更新招募阐述书   十四、基金参加清理期的联系风险   基金参加清理模范后，基金管理东说念主将实时变现资产，但由于变现过程中的市 场波动、流动受限证券无法实时变现而可能濒临的进一步损失、清理用度等原因， 基金份额握有东说念主将可能濒临最终收到的全部清理款偏离该基金临了运作日公告 的资产净值的风险。此外，基金参加清理模范后，如因握有流动受限证券暂时无 法全部变现的，基金将先以已变现基金资产为限进行分派，待该类流动受限证券 全部变现后进行再次分派，因此，若该类流动受限证券一直无法变现，基金份额 握有东说念主将濒临剩余清理款收取时分不确定的风险。   十五、其他风险   当狡计机、通信系统、交游收罗等本领保障系统或信息收罗支握出现极度情 况，可能导致基金日常的申购赎回无法按粗浅时限完成、注册登记系统瘫痪、核 算系统无法按粗浅时限自满产生净值、基金的投资交游指示无法实时传输等风险。   由于东说念主员的契机主义行动等主不雅因素带来的风险，如内幕交游、诓骗、作弊 等行动可能给基金资产带来顺利损失或损伤基金管理东说念主声誉从而损伤本基金投 资东说念主利益。   由于操作武断、轨制不健全或者外部法律律例环境变化等原因酿成基金运作 违背联系规矩的风险。这种风险可能表目下基金合座的投资组合管理上，例如资 产配置、类属配置不稳当基金合同的要求；也可能表目下个券、个股的采纳不符 合本基金的投资立场和投资办法等。   战斗、当然灾害等不可抗力可能导致基金资产遭受损失；同期，证券阛阓、 基金管理东说念主及基金销售代理东说念主可能因不可抗力无法粗浅就业，从而有影响基金正 常申购和赎回的风险。 申万菱信上证 50 交游型怒放式指数发起式证券投资基金      更新招募阐述书       第十九部分 基金合同的变更、绝交与基金财产清理   一、基金合同的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于可不经基金 份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案。 并自决议胜利后 2 日内在指定媒介公告。   二、基金合同的绝交事由   有下列情形之一的，基金合同应当绝交： 基金托管东说念主联贯的； 基金合同自动绝交的，同期不得通过召开基金份额握有东说念主大会延续基金合同期限； 额握有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，本基金将根 据基金合同的约定参加清理模范并绝交基金合同，而无需召开基金份额握有东说念主大 会审议；   三、基金财产的清理 清理小组，基金管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金 清理。 管东说念主、具有从事证券联系业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主 员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的就业主说念主员。 申万菱信上证 50 交游型怒放式指数发起式证券投资基金       更新招募阐述书 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）基金合同绝交情形出刻下，由基金财产清理小组统一吸收基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理申报；   （5）聘任管帐师事务所对清理申报进行外部审计，聘任讼师事务所对清理 申报出具法律成见书；   （6）将清理申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的系数合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   五、基金剩余财产的分派   基金财产按下列法度送还：   基金财产未按前款 1-3 项规矩送还前，不分派给基金份额握有东说念主。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的筹商紧要事项须实时公告；基金财产清理申报管束帐师事务所 审计并由讼师事务所出具法律成见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理 公告于基金财产清理申报报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产清理小 组进行公告。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及筹商文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。 申万菱信上证 50 交游型怒放式指数发起式证券投资基金    更新招募阐述书             第二十部分 基金合同的内容节录      第一节 基金管理东说念主、基金托管东说念主及基金份额握有东说念主的权力与义务   一、基金管理东说念主的权力与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自基金合同胜利之日起，根据法律律例和基金合同独处运用并管理基 金财产；   （3）依照基金合同收取基金管理费以及法律律例规矩或中国证监会批准的 其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规矩召集基金份额握有东说念主大会；   （6）依据基金合同及筹商法律规矩监督基金托管东说念主，如合计基金托管东说念主违 反了基金合同及国度筹商法律规矩，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采纳 必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系行动进行监督和处 理；   （9）担任或寄托其他稳当条目的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并取得基金合同规矩的用度；   （10）依据基金合同及筹商法律规矩决定基金收益的分派决议；   （11）在基金合同约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回肯求；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司诈欺股东权力，为基金的利 益诈欺因基金财产投资于证券所产生的权力；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融 通证券出借业务；   （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额握有东说念主的利益诈欺诉讼权力或者 实施其他法律行动；   （15）采纳、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为 申万菱信上证 50 交游型怒放式指数发起式证券投资基金    更新招募阐述书 基金提供服务的外部机构，并确定联系的费率；   （16）在稳当筹商法律、律例的前提下，制订和和谐筹商基金认购、申购、 赎回等业务功令；   （17）法律律例及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他权力。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同胜利之日起，以赤诚信用、严慎辛苦的原则管理和运用基 金财产；   （4）配备宽裕的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹划方式管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险抵制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产相互独处，对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同过甚他筹商规矩外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采纳适当合理的措施使狡计基金份额认购价钱、申购、赎回对价的方 法稳当基金合同等法律文献的规矩，按筹商规矩狡计并公告基金净值信息，确定 基金份额申购、赎回的对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐申报；   （10）编制季度申报、中期申报和年度申报；   （11） 严格按照《基金法》、基金合同过甚他筹商规矩，履行信息泄露及报 告义务；   （12）保守基金营业机密，不泄露基金投资想象、投资意向等。除《基金法》、 基金合同过甚他筹商规矩另有规矩外，在基金信息公开泄露前应予隐讳，不向他 东说念主泄露；   （13）按基金合同的约定确定基金收益分派决议，实时向基金份额握有东说念主分 申万菱信上证 50 交游型怒放式指数发起式证券投资基金    更新招募阐述书 配基金收益；   （14）按规矩受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、基金合同过甚他筹商规矩召集基金份额握有东说念主大会 或配合基金托管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；   （16）按规矩保存基金财产管理业务行动的管帐账册、报表、记载和其他相 关资料 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或资料在规矩时分发出，何况 保证投资者大略按照基金合同规矩的时分和方式，随时查阅到与基金筹商的公开 资料，并在支付合理成本的条目下得到筹商资料的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的看守、清理、估价、 变现和分派；   （19）濒临闭幕、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时申报中国证监会 并通告基金托管东说念主；   （20）因违背基金合同导致基金财产的损失或损伤基金份额握有东说念主正当权益 时，应当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而辞退；   （21）监督基金托管东说念主按法律律例和基金合同规矩履行我方的义务，基金托 管东说念主违背基金合同酿成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额握有东说念主利益向 基金托管东说念主追偿；   （22）当基金管理东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理筹商基 金事务的行动承担职责；   （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额握有东说念主利益诈欺诉讼权力或实施其 他法律行动；   （24）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条目，基金合同不可胜利， 基金管理东说念主应将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期收尾后   （25）执行胜利的基金份额握有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额握有东说念主名册；   （27）法律律例及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他义务。   二、基金托管东说念主的权力与义务 申万菱信上证 50 交游型怒放式指数发起式证券投资基金    更新招募阐述书 但不限于：   （1）自基金合同胜利之日起，照章律律例和基金合同的规矩安全看守基金 财产；   （2）依基金合同约定取得基金托管费以及法律律例规矩或监管部门批准的 其他用度；   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违背基金 合同及国度法律律例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成紧要损失的情形， 应呈报中国证监会，并采纳必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据联系阛阓功令，为基金开设证券账户、资金账户和期货结算账户 等投资所需账户，为基金办理证券、期货交游资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额握有东说念主大会；   （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （7）法律律例及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他权力。 但不限于：   （1）以赤诚信用、辛苦尽责的原则握有并安全看守基金财产；   （2）设立有意的基金托管部门，具有稳当要求的营业场合，配备宽裕的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托管事宜；   （3）建立健全里面风险抵制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产相互独处；对所托管的不同的基金分别建树账户，独处核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户建树、资金划拨、账册记载等方面相互独处；   （4）除依据《基金法》、基金合同过甚他筹商规矩外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产；   （5）看守由基金管理东说念主代表基金签订的与基金筹商的紧要合同及筹商凭证；   （6）按规矩开设基金财产的资金账户、证券账户和期货结算账户等投资所 需的其他账户，按照基金合同的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理清 算、交割和期货保证金出入金事宜； 申万菱信上证 50 交游型怒放式指数发起式证券投资基金    更新招募阐述书   （7）保守基金营业机密，除《基金法》、基金合同过甚他筹商规矩另有规矩 外，在基金信息公开泄露前赐与隐讳，不得向他东说念主泄露；   （8）复核、审查基金管理东说念主狡计的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回对价的现款部分；   （9）办理与基金托管业务行动筹商的信息泄露事项；   （10）对基金财务管帐申报、季度申报、中期申报和年度申报出具成见，说 明基金管理东说念主在各症结方面的运作是否严格按照基金合同的规矩进行；如果基金 管理东说念主有未执行基金合同规矩的行动，还应当阐述基金托管东说念主是否采纳了适当的 措施；   （11）保存基金托管业务行动的记载、账册、报表和其他联系资料 15 年以 上；   （12）保存基金份额握有东说念主名册；   （13）按规矩制作联系账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或筹商规矩向基金份额握有东说念主支付基金收益和 赎回对价的现款部分；   （15）依据《基金法》、基金合同过甚他筹商规矩，召集基金份额握有东说念主大 会或配合基金管理东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；   （16）按照法律律例和基金合同的规矩监督基金管理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的看守、清理、估价、变现和 分派；   （18）濒临闭幕、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时申报中国证监会 和银行监管机构，并通告基金管理东说念主；   （19）因违背基金合同导致基金财产损失机，应承担抵偿职责，其抵偿职责 不因其退任而辞退；   （20）按规矩监督基金管理东说念主按法律律例和基金合同规矩履行我方的义务， 基金管理东说念主因违背基金合同酿成基金财产损失机，应为基金份额握有东说念主利益向基 金管理东说念主追偿；   （21）执行胜利的基金份额握有东说念主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他义务。 申万菱信上证 50 交游型怒放式指数发起式证券投资基金    更新招募阐述书   三、基金份额握有东说念主的权力与义务   基金投资者握有本基金基金份额的行动即视为对基金合同的承认和接受，基 金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额握有东说念主和基金合同的 当事东说念主，直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东说念主当作基金合同当事 东说念主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条目。   每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派清理后的剩余基金财产；   （3）照章肯求赎回或转让其握有的基金份额；   （4）按照规矩要求召开基金份额握有东说念主大会或者自行召集基金份额握有东说念主 大会；   （5）出席或者寄托代表出席基金份额握有东说念主大会，对基金份额握有东说念主大会 审议事项诈欺表决权；   （6）查阅或者复制公开泄露的基金信息资料；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构损伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他权力。 包括但不限于：   （1）肃穆阅读并校服基金合同、招募阐述书、业务功令等信息泄露文献；   （2）了解所投资基金家具，了解本身风险承受才气，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关注基金信息泄露，实时诈欺权力和履行义务；   （4）缴纳基金认购款项和认购股票、申购对价及法律律例和基金合同所规 定的用度；   （5）在其握有的基金份额范围内，承担基金亏蚀或者基金合同绝交的有限 申万菱信上证 50 交游型怒放式指数发起式证券投资基金      更新招募阐述书 职责；   （6）不从事任何有损基金过甚他基金合同当事东说念主正当权益的行动；   （7）执行胜利的基金份额握有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因取得的不妥得利；   （9）校服基金管理东说念主、销售机构和登记机构的联系交游及业务功令；   （10）发起资金提供方握有认购的基金份额不少于 3 年；   （11）法律律例及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他义务。     第二节 基金份额握有东说念主大会召集、议事功令及表决的模范和功令   基金份额握有东说念主大会由基金份额握有东说念主组成，基金份额握有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额握有东说念主出席会议并表决。基金份额握有东说念主握有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金份额握有东说念主大会不设日常机构，如今后设立基金份额握有东说念主大会的日 常机构，日常机构的设立按照联系法律律例的要求执行。   在本基金得胜召募并运作之后，如基金管理东说念主管理本基金的联结基金的：   鉴于本基金和本基金联结基金（即“上证 50 交游型怒放式指数发起式证券 投资基金联结基金”以及基金管理东说念主根据基金发展需要召募并管理的以本基金为 办法 ETF 的其他联结基金，以下简称“联结基金”）的联系性，联结基金的基金 份额握有东说念主不错凭所握有的联结基金的基金份额顺利参加或者寄托代表参加本 基金的基金份额握有东说念主大会表决。在狡计参会份额和计票时，联结基金基金份额 握有东说念主握有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额握有东说念主 大会的权益登记日，联结基金握有本基金份额的总和乘以该基金份额握有东说念主所握 有的联结基金份额占联结基金总份额的比例，狡计结果按照四舍五入的方法，保 留到整数位。   联结基金的基金管理东说念主不应以联结基金的口头代表联结基金的全体基金份 额握有东说念主以本基金的基金份额握有东说念主的身份诈欺表决权，但可接受联结基金的特 定基金份额握有东说念主的寄托以联结基金的基金份额握有东说念主代理东说念主的身份出席本基 金的基金份额握有东说念主大会并参与表决。   联结基金的基金管理东说念主代表联结基金的基金份额握有东说念主提议召开或召集本 基金份额握有东说念主大会的，须先遵循联结基金基金合同的约定召开联结基金的基金 申万菱信上证 50 交游型怒放式指数发起式证券投资基金     更新招募阐述书 份额握有东说念主大会，联结基金的基金份额握有东说念主大会决定提议召开或召集本基金份 额握有东说念主大会的，由联结基金的基金管理东说念主代表联结基金的基金份额握有东说念主提议 召开或召集本基金份额握有东说念主大会。   一、召开事由 法律律例、中国证监会或基金合同另有规矩的除外：   （1）绝交基金合同，基金合同另有规矩的除外；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）退换基金运作方式；   （5）和谐基金管理东说念主、基金托管东说念主的答谢圭臬；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）绝交基金上市，但因为基金不再具备上市条目而被上海证券交游所终 止上市的除外；   （9）变更基金投资办法、范围或策略；   （10）变更基金份额握有东说念主大会模范；   （11）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额握有东说念主大会；   （12）单独或所有握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额握有东说念主（以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就归拢事项书 面要求召开基金份额握有东说念主大会；   （13）对基金合同当事东说念主权力和义务产生紧要影响的其他事项；   （14）法律律例、基金合同或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额握有 东说念主大会的事项。 召开基金份额握有东说念主大会：   （1）法律律例要求加多的基金用度的收取；   （2）在不抗拒法律律例的规矩和基金合同的约定且对基金份额握有东说念主利益 无施行性不利影响下，和谐本基金的申购费率、变更收费方式或调低赎回费率；   （3）因相应的法律律例、联系证券交游所或者登记机构的联系业务功令发 生变动以及中国证监会的联系规矩，而应当对基金合同进行修改； 申万菱信上证 50 交游型怒放式指数发起式证券投资基金      更新招募阐述书   （4）对基金合同的修改对基金份额握有东说念主利益无施行性不利影响或修改不 波及基金合同当事东说念主权力义务关系发生紧要变化；   （5）基金管理东说念主、联系证券交游所和登记机构等和谐筹商基金认购、申购、 赎回、交游、非交游过户等业务的功令（包括申购赎回清单的和谐、怒放时分的 和谐等）；   （6）基金推出新业务或服务；   （7）基金管理东说念主和谐基金收益分派原则；   （8）基金管理东说念主推出以本基金为办法 ETF 的 ETF 联结基金，在不违背法律 律例的情况下，本基金的联结基金采纳特殊申购或其他方式参与本基金的申购赎 回；   （9）在不违背法律律例的情况下，和谐基金的申购赎回方式及申购对价、 赎回对价组成、通达转托管等业务；   （10）按照法律律例和基金合同规矩不需召开基金份额握有东说念主大会的其他情 形。   二、会议召集东说念主及召集方式 理东说念主召集。 冷落书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面通告基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并通告基金管理 东说念主，基金管理东说念主应当配合。 求召开基金份额握有东说念主大会，应当向基金管理东说念主冷落书面提议。基金管理东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通告冷落提议的基金份额 握有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 申万菱信上证 50 交游型怒放式指数发起式证券投资基金      更新招募阐述书 金份额握有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主冷落书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通告冷落提议的基 金份额握有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并通告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 开基金份额握有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或所有代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主有权自行召集，并至少提前 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得结巴、打扰。 益登记日。   三、召开基金份额握有东说念主大会的通告时分、通告内容、通告方式 告。基金份额握有东说念主大默契知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时分、地点和会议方法；   （2）会议拟审议的事项、议事模范和表决方式；   （3）有权出席基金份额握有东说念主大会的基金份额握有东说念主的权益登记日；   （4）授权寄托讲解的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时分和地点；   （5）会务常设筹商东说念主姓名及筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要通告的其他事项。 中阐述本次基金份额握有东说念主大会所采纳的具体通信方式、寄托的公证机关过甚联 系方式和筹商东说念主、表决成见寄交的截止时分和收取方式。 决成见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通告基金管理东说念主 到指定地点对表决成见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额握有东说念主，则应另行 书面通告基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决成见的计票进行监督。基金 申万菱信上证 50 交游型怒放式指数发起式证券投资基金    更新招募阐述书 管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决成见的计票进行监督的，不影响表决成见 的计票效力。   四、基金份额握有东说念主出席会议的方式   基金份额握有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例及监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 代表出席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额握 有东说念主大会，基金管理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开 会同期稳当以下条目时，不错进行基金份额握有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东说念主 握有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托讲解稳当法律律例、基金合同 和会议通告的规矩，何况握有基金份额的凭证与基金管理东说念主握有的登记资料相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证自满， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额握有东说念主大会。从头召 集的基金份额握有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 通告载明的方法在表决截止日以前投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面 方式进行表决。   在同期稳当以下条目时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按基金合同约定公布会议通告后，在 2 个就业日内一语气公 布联系辅导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定通告基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金管理东说念主）到指定地点对表决成见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会 议通告规矩的方式收取基金份额握有东说念主的表决成见；基金托管东说念主或基金管理东说念主经 申万菱信上证 50 交游型怒放式指数发起式证券投资基金    更新招募阐述书 通告不参加收取表决成见的，不影响表决效力；    （3）本东说念主顺利出具表决成见或授权他东说念主代表出具表决成见的，有用的基金 份额握有东说念主所握有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二 分之一）；若本东说念主顺利出具表决成见或授权他东说念主代表出具表决成见基金份额握有 东说念主所握有的基金份额少于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原 公告的基金份额握有东说念主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事 项从头召集基金份额握有东说念主大会。从头召集的基金份额握有东说念主大会应当有代表三 分之一以上（含三分之一）的基金份额握有东说念主顺利出具表决成见或授权他东说念主代表 出具表决成见；   （4）上述第（3）项中顺利出具表决成见的基金份额握有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决成见的代理东说念主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具表决成见的 代理东说念主出具的寄托东说念主握有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托讲解符 正当律律例、基金合同和会议通告的规矩，并与基金登记机构记载相符。 收受收罗、电话或其他方式进行表决，或者收受收罗、电话或其他方式授权他东说念主 代为出席会议并表决，会议模范比照现场开会和通信方式开会的模范进行。在会 议的召开方式上，本基金亦可收受其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式 相结合的方式召开基金份额握有东说念主大会，会议模范比照现场开会和通信方式开会 的模范进行。   五、议事内容与模范   议事内容为关系基金份额握有东说念主利益的紧要事项，如基金合同的紧要修改、 决定绝交基金合同、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律 律例及基金合同规矩的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份额握有东说念主大 会谋划的其他事项。   基金份额握有东说念主大会的召集东说念主发出召齐集议的通告后，对原有提案的修改应 当在基金份额握有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额握有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。 申万菱信上证 50 交游型怒放式指数发起式证券投资基金    更新招募阐述书   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主握东说念主按照下列第七条规矩模范确定和公 布监票东说念主，然后由大会主握东说念主宣读提案，经谋划后进行表决，并形成大会决议。 大会主握东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主握 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主握；如果基金管理东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能主握大会，则由出席大会的基金份额握有东说念主和 代理东说念主所握表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额握有东说念主 当作该次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主 握基金份额握有东说念主大会，不影响基金份额握有东说念主大会作出的决议的效力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份讲解文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主 姓名（或单元称号）和筹商方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通告的表决 截止日历后 2 个就业日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   六、表决   基金份额握有东说念主所握每份基金份额有一票表决权。   基金份额握有东说念主大会决议分为一般决议和极端决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规矩的须以 极端决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 退换基金运作方式、更换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、绝交基金合同、本基金与 其他基金合并以极端决议通过方为有用。   基金份额握有东说念主大会采纳记名方式进行投票表决。   采纳通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背笔据讲解，不然提交 稳当会议通告中规矩的阐发投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 申万菱信上证 50 交游型怒放式指数发起式证券投资基金    更新招募阐述书 稳当会议通告规矩的表决成见视为有用表决，表决成见腌臜不清或相互矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决成见的基金份额握有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额握有东说念主大会的各项提案或归拢项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   七、计票   （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额握有东说念主大会的主握 东说念主应当在会议脱手后文告在出席会议的基金份额握有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额握有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额握有东说念主自行召集或大会诚然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额握有东说念主大会的主握东说念主应当在会议脱手 后文告在出席会议的基金份额握有东说念主中选举三名基金份额握有东说念主代表担任监票 东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效力。   （2）监票东说念主应当在基金份额握有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主握东说念主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主握东说念主或基金份额握有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有异 议，不错在文告表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东说念主应当进行 从头盘货，从头盘货以一次为限。从头盘货后，大会主握东说念主应当就地公布从头清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的效力。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决成见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   八、胜利与公告   基金份额握有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。 申万菱信上证 50 交游型怒放式指数发起式证券投资基金      更新招募阐述书   基金份额握有东说念主大会的决议自表决通过之日起胜利。   基金份额握有东说念主大会决议自胜利之日起 2 日内在指定媒介上公告。如果收受 通信方式进行表决，在公告基金份额握有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主应当执行胜利的基金份额握有东说念主 大会的决议。胜利的基金份额握有东说念主大会决议对全体基金份额握有东说念主、基金管理 东说念主、基金托管东说念主均有拘谨力。   九、本部分对于基金份额握有东说念主大会召开事由、召开条目、议事模范、表决 条目等规矩，凡与将来颁布的波及基金份额握有东说念主大会规矩的法律律例不一致的， 基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可顺利对本部天职容进行修改 和和谐，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。     第三节 基金合同铲除和绝交的事由、模范以及基金财产清理方式   一、基金合同的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于可不经基金 份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案。 并自决议胜利后 2 日内在指定媒介公告。   二、基金合同的绝交事由   有下列情形之一的，基金合同应当绝交： 基金托管东说念主联贯的； 基金合同自动绝交的，同期不得通过召开基金份额握有东说念主大会延续基金合同期限； 额握有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，本基金将根 据基金合同的约定参加清理模范并绝交基金合同，而无需召开基金份额握有东说念主大 申万菱信上证 50 交游型怒放式指数发起式证券投资基金    更新招募阐述书 会审议；   三、基金财产的清理 清理小组，基金管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金 清理。 管东说念主、具有从事证券联系业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主 员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的就业主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）基金合同绝交情形出刻下，由基金财产清理小组统一吸收基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理申报；   （5）聘任管帐师事务所对清理申报进行外部审计，聘任讼师事务所对清理 申报出具法律成见书；   （6）将清理申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的系数合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   五、基金剩余财产的分派   基金财产按下列法度送还： 申万菱信上证 50 交游型怒放式指数发起式证券投资基金       更新招募阐述书   基金财产未按前款 1-3 项规矩送还前，不分派给基金份额握有东说念主。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的筹商紧要事项须实时公告；基金财产清理申报管束帐师事务所 审计并由讼师事务所出具法律成见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理 公告于基金财产清理申报报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产清理小 组进行公告。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及筹商文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。               第四节 争议的处理和适用的法律   各方当事东说念主同意，因基金合同而产生的或与基金合同筹商的一切争议，如经 友好协商未能责罚的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会， 按照该机构届时有用的仲裁功令进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾 的，对当事东说念主均有拘谨力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，连续忠实、辛苦、尽责 地履行基金合同规矩的义务，瞻仰基金份额握有东说念主的正当权益。   基金合同受中国法律（不含港澳台立法）统治并从其解释。          第五节 基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   基金合同可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办 公场合和营业场合查阅。 申万菱信上证 50 交游型怒放式指数发起式证券投资基金         更新招募阐述书          第二十一部分 基金托管条约的内容节录                       第一节 托管条约当事东说念主    （一）基金管理东说念主    称号：申万菱信基金管理有限公司    住所：上海市中山南路 100 号 11 层    法定代表东说念主：陈晓升    成随即间：2004 年 1 月 15 日    批准设立机关及批准设立文号：中国证监会，中国证监会证监基金字【2003】    注册成本：壹亿伍仟万元东说念主民币    组织方法: 有限职责公司    筹划范围：基金管理业务、发起设立基金及中国证券监督管理委员会批准的 其他业务    存续期间：握续筹划    电话：（021）23261188    传真：（021）23261388    筹商东说念主：蔡琳娜    （二）基金托管东说念主    称号：中国工商银行股份有限公司    住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）    法定代表东说念主：廖林    电话：（010）66105799    传真：（010）66105798    筹商东说念主：郭明    成随即间：1984 年 1 月 1 日    组织方法：股份有限公司    注册成本：东说念主民币 35，640，625.7089 万元 申万菱信上证 50 交游型怒放式指数发起式证券投资基金    更新招募阐述书   批准设立机关和设立文号：国务院《对于中国东说念主民银行有意诈欺中央银行职 能的决定》（国发1983146 号）   存续期间：握续筹划   筹划范围：办理东说念主民币进款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单据 承兑、贴现、转贴现、万般汇兑业务；代理资金清理；提供信用证服务及担保； 代理销售业务；代理刊行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理 证券投资基金清理业务（银证转账）；保障代理业务；代理政策性银行、番邦政 府和国际金融机构贷款业务；看守箱服务；刊行金融债券；买卖政府债券、金融 债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托管理服务；年金账户管 理服务；怒放式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信探听、征询、见 证业务；贷款承诺；企业、个东说念主财务参谋人服务；组织或参加银团贷款；外汇进款； 外汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单据承兑和贴现；外汇借款； 外汇担保；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有价证券；自营、 代客外汇买卖；外汇金融养殖业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银 行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。   第二节 基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金管理东说念主的投资行动诈欺监督权 金投资范围、投资对象进行监督。   本基金主要投资于标的指数成份股和备选成份股。   为更好地杀青基金的投资办法，本基金可能会少量投资于国内照章刊行上市 的非成份股（包括主板、中小板、创业板过甚他照章刊行、上市的股票）、债券 （含国债、央行单据、金融债、次级债、企业债、公司债、短期融资券、超短期 融资券、中期单据、可转债及分离交游可转债、可交换债券、地方政府债等）、 货币阛阓用具、债券回购、银行进款、同行存单、权证、股指期货、国债期货、 股票期权、资产支握证券以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融工 具（但须稳当中国证监会的联系规矩）。如法律律例或监管机构以后允许基金投 资的其他品种，基金管理东说念主在履行适当模范后，不错将其纳入投资范围。 申万菱信上证 50 交游型怒放式指数发起式证券投资基金     更新招募阐述书   本基金不错参与融资和转融通证券出借业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适当 模范后，不错将其纳入投资范围。 投融资比例进行监督：   （1）按法律律例的规矩及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比 例为：在建仓完成后，本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的资产比例不 低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款资产的 80%。每个交游日日终在扣除 股指期货和国债期货合约需缴纳的交游保证金后，应当保握不低于交游保证金一 倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适当 模范后，不错将其纳入投资范围。   （2）根据法律律例的规矩及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵循以 下投资限制： 的 90%，且不低于非现款资产的 80%； 应当保握不低于交游保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证 金及应收申购款等； 不得超过该权证的 10%； 净值的 0.5%； 金资产净值的 10%； 该资产支握证券边界的 10%； 申万菱信上证 50 交游型怒放式指数发起式证券投资基金      更新招募阐述书 权益东说念主的万般资产支握证券，不得超过其万般资产支握证券所有边界的 10%； 基金握有资产支握证券期间，如果其信用等级下降、不再稳当投资圭臬，应在评 级申报讦布之日起 3 个月内赐与全部卖出； 产，本基金所申报的股票数目不超过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 资产净值的 40%，在天下银行间同行阛阓中进行的债券回购期限不得超过 1 年， 债券回购到期后不得缓期；   ①在职何交游日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净 值的 10%；   ②在职何交游日日终，握有的买入股指期货、国债期货合约价值与有价证券 市值之和，不得超过基金资产的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到 期日在一年以内的政府债券）、权证、资产支握证券、买入返售金融资产（不含 质押式回购）等；   ③在职何交游日日终，握有的卖出股指期货合约价值不得超过基金握有的股 票总市值的 20%；   ④本基金所握有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，所有（轧差计 算）应当稳当基金合同对于股票投资比例的筹商约定；   ⑤在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过 上一交游日基金资产净值的 20%；   ⑥在职何交游日日终，握有的买入国债期货合约价值，不得超过基金资产净 值的 15%；   ⑦在职何交游日日终，握有的卖出洋债期货合约价值不得超过基金握有的债 券总市值的 30%；   ⑧本基金所握有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、 申万菱信上证 50 交游型怒放式指数发起式证券投资基金     更新招募阐述书 卖出洋债期货合约价值，所有（轧差狡计）应当稳当基金合同对于债券投资比例 的筹商约定；   ⑨在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得超过 上一交游日基金资产净值的 30%； 有价证券市值之和，不得超过基金资产的 95%； 出借交游的资产不得超过基金资产净值的 50%，证券出借的平均剩余期限不得超 过 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均狡计； 但稳当中国证监会规矩的标的指数因素股投资不计入受此限； 行的证券，不超过该证券的 10%，但稳当中国证监会规矩的标的指数因素股投资 不计入受此限。 的 15%。因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金管理东说念主之外 的因素致使本基金不稳当前述比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限 资产的投资； 开展逆回购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保 握一致；   基金管理东说念主应当自基金合同胜利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的筹商约定。在上述期间内，本基金的投资范围应当稳当基金合同的 约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检验自基金合同胜利之日起脱手。   法律律例或监管部门取消或和谐上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行适当模范后，则本基金投资不再受联系限制或按照和谐后的规矩执行，且该 等事项无需召开基金份额握有东说念主大会。   （3）律例允许的基金投资比例和谐期限   除上述第（2）款中第 10）、19）、20）项外，因证券、期货阛阓波动、证券 申万菱信上证 50 交游型怒放式指数发起式证券投资基金    更新招募阐述书 刊行东说念主合并、基金边界变动、标的指数成份股和谐、标的指数成份股流动性限制 等基金管理东说念主之外的因素致使基金投资比例不稳当上述规矩投资比例的，基金管 理东说念主应当在 10 个交游日内进行和谐，但中国证监会规矩的特殊情形除外。法律 律例另有规矩的从其规矩。   基金管理东说念主应在出现可猜想资产边界大幅变动的情况下，至少提前 2 个就业 日肃穆向基金托管东说念主发函阐述基金可能变动边界和公司应酬措施，便于托管东说念主实 施交游监督。   （4）本基金不错按照国度的筹商规矩进行融资和转融通证券出借业务。   除投资资产配置外，基金托管东说念主对基金投资的监督和检验自《基金合同》生 效之日起脱手。 投资拒接行动进行监督：   根据法律律例的规矩及《基金合同》的约定，本基金拒接从事下列行动：   （1）承销证券；   （2）违背规矩向他东说念主贷款或提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，但法律律例或中国证监会另有规矩的除外；   （5）向基金管理东说念主、基金托管东说念主出资。   如法律律例或监管部门取消上述拒接性规矩，在履行适当模范后，本基金可 不受上述规矩的限制，且该等事项无需召开基金份额握有东说念主大会。 东说念主参与银行间债券阛阓进行监督。   （1）基金管理东说念主应按照基金托管东说念主确定的文献方法向基金托管东说念主提供稳当 法律律例及行业圭臬的银行间阛阓交游敌手的名单。基金托管东说念主根据名单对基金 管理东说念主银行间阛阓交游进行监督。基金管理东说念主拟加多或减少银行间阛阓交游敌手 的，应按照前述要求从头向基金托管东说念主提交名单，并通过电话或邮件向基金托管 东说念主阐发，拟和谐名单经基金托管东说念主阐发后脱手胜利。因基金管理东说念主未履行阐发程 序导致交游敌手名单未变更的，基金托管东说念主不承担职责。基金管理东说念主走漏并同意 新名单胜利前已与本次剔除的交游敌手所进行但尚未结算的交游，仍应按照条约 申万菱信上证 50 交游型怒放式指数发起式证券投资基金    更新招募阐述书 进行结算。   如果基金托管东说念主发现基金管理东说念主与不在名单内的银行间阛阓交游敌手进行 交游，应实时提醒基金管理东说念主取销交游，经提醒后基金管理东说念主仍执行交游并酿成 基金资产损失的，基金托管东说念主不承担职责，发生此种情形时，基金托管东说念主有权报 告中国证监会。   （2）基金管理东说念主未提供交游敌手名单或交游敌手名单文献方法不稳当托管 东说念主要求的，均视为未提供名单。基金管理东说念主同意，基金托管东说念主无需履行前款项下 监督职责。因此给基金酿成的损失由基金管理东说念主承担。   基金管理东说念主未提供交游敌手名单，但基金托管东说念主发现基金管理东说念主与银行间市 场的丙类会员进行债券交游的，不错通过邮件、电话等两边招供的方式提醒基金 管理东说念主，基金管理东说念主应实时向基金托管东说念主提供可行性阐述。基金管理东说念主应确保说 明内容的确、准确、完竣。基金托管东说念主不对基金管理东说念主提供的可行性阐述进行实 质审查。基金管理东说念主同意，经提醒后基金管理东说念主仍执行交游并酿成基金资产损失 的，基金托管东说念主不承担职责。   （3）基金管理东说念主在银行间阛阓进行现券买卖和回购交游时，以 DVP(券款兑 付)的交游结算方式进行交游。   本基金投资银行进款的信用风险主要包括进款银行的信用等级、进款银行的 支付才气等波及到进款银行采纳方面的风险。基金管理东说念主应基于审慎原则评估存 款银行信用风险并据此自行采纳进款银行。因基金管理东说念主违背上述原则给基金造 成的损失，基金托管东说念主不承担任何职责，联系损失由基金管理东说念主先行承担。基金 管理东说念主履行先行赔付职责后，有权要求联系职责东说念主进行抵偿。基金托管东说念主的职责 仅限于督促基金管理东说念主履行先行赔付职责。   （1）此方位述的流通受限证券与上文说起的流动性受限资产并不完全一致， 包括由《上市公司证券刊行管理办法》表率的非公开刊行股票、公开刊行股票网 下配售部分等在刊行时明确一按期限锁按期的可交游证券，不包括由于发布紧要 音讯或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交游中的质押券等 流通受限证券。基金投资流通受限证券，还应校服《对于基金投资非公开刊行股 申万菱信上证 50 交游型怒放式指数发起式证券投资基金    更新招募阐述书 票等流通受限证券筹商问题的通告》等筹商法律律例规矩。   （2）基金管理东说念主应在基金初度投资流通受限证券前，向基金托管东说念主提供经 基金管理东说念主董事会批准的筹商基金投资流通受限证券的投资决策历程、风险抵制 轨制。基金投资非公开刊行股票，基金管理东说念主还应提供基金管理东说念主董事会批准的 流动性风险处置预案。上述资料应包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额 度和投资比例抵制情况。   基金管理东说念主应至少于初度执行投资指示之前两个就业日将上述资料书面发 至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有宽裕的时分进行审核。基金托管东说念主应在收到上 述资料后两个就业日内，以书面或其他两边招供的方式阐发收到上述资料。   （3）基金投资流通受限证券前，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供稳当法律 律例要求的筹商书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、 刊行证券数目、刊行价钱、锁按期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本 占基金资产净值的比例、已握有流通受限证券市值占资产净值的比例、资金划付 时分等。基金管理东说念主应保证上述信息的的确、完竣，并应至少于拟执行投资指示 前两个就业日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有宽裕的时分进 行审核。   （4）基金托管东说念主应按照《对于基金投资非公开刊行股票等流通受限证券有 关问题的通告》规矩，对基金管理东说念主是否校服法律律例进行监督，并审核基金管 理东说念主提供的筹商书面信息。基金托管东说念主合计上述资料可能导致基金出现风险的， 有权要求基金管理东说念主在投资流通受限证券前就该风险的摒除或防护措施进行补 充书面阐述，并保留检讨基金管理东说念主风险管理部门就基金投资流通受限证券出具 的风险评估申报等备查资料的权力。不然，基金托管东说念主经预先书面通告基金管理 东说念主后，基金托管东说念主有权拒却执行筹商指示，但应实时通告基金管理东说念主。因拒却执 行该指示酿成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担任何职责，并有权申报中国证 监会。   如基金管理东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求责罚。 如果基金托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何职责。如果基金托管东说念主莫得切 实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管东说念主应承担连带职责。   （二）基金托管东说念主应根据筹商法律律例的规矩及《基金合同》的约定，对基 申万菱信上证 50 交游型怒放式指数发起式证券投资基金       更新招募阐述书 金资产净值狡计、基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、 基金收益分派、联系信息泄露、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐扬数据等进 行监督和核查。   （三）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资运作过甚他运作违背《基金法》、 《基金合同》、基金托管条约筹商规矩时，应实时以书面方法通告基金管理东说念主限 期纠正，基金管理东说念主收到通告后应不才一个就业日实时查对，并以书面方法向基 金托管东说念主发出回函，进行解释或举证。   在限期内，基金托管东说念主有权随时对通告县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。 基金管理东说念主对基金托管东说念主通告的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应报 告中国证监会。基金托管东说念主有义务要求基金管理东说念主抵偿因其违背《基金合同》而 致使投资者遭受的损失。   对于依据交游模范尚未成交的且基金托管东说念主在交游前大略监控的投资指示， 基金托管东说念主发现该投资指示违背关法律律例规矩或者违背《基金合同》约定的， 应当拒却执行，立即通告基金管理东说念主，并向中国证监会申报。   对于必须于估值完成后方可获知的监控目的或依据交游模范也曾成交的投 资指示，基金托管东说念主发现该投资指示违背法律律例或者违背《基金合同》约定的， 应当立即通告基金管理东说念主，并申报中国证监会。   基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在规矩时天职 回复基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按 照律例要求需向中国证监会报送基金监督申报的，基金管理东说念主应积极配合提供相 关数据资料和轨制等。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主有紧要违章行动，应立即申报中国证监会，同期 通告基金管理东说念主限期纠正。   基金管理东说念主无正派原理，拒却、繁重基金托管东说念主根据本条约规矩诈欺监督权， 或采纳拖延、诓骗等妙技妨碍基金托管东说念主进行有用监督，情节严重或经基金托管 东说念主冷落劝诫仍不改正的，基金托管东说念主应申报中国证监会。            第三节 基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查 申万菱信上证 50 交游型怒放式指数发起式证券投资基金     更新招募阐述书   基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限 于基金托管东说念主安全看守基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户和期货结 算账户等投资所需账户、复核基金管理东说念主狡计的基金资产净值和基金份额净值、 根据管理东说念主指示办理清理交收、联系信息泄露和监督基金投资运作等行动。   基金管理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、 无故未执行或无故蔓延执行基金管理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背 《基金法》、《基金合同》、本托管条约过甚他筹商规矩时，基金管理东说念主应实时以 书面方法通告基金托管东说念主限期纠正，基金托管东说念主收到通告后应实时查对阐发并以 书面方法向基金管理东说念主发出回函。在限期内，基金管理东说念主有权随时对通告县项进 行复查，督促基金托管东说念主改正，并予协助配合。基金托管东说念主对基金管理东说念主通告的 违章事项未能在限期内纠正的，基金管理东说念主应申报中国证监会。基金管理东说念主有义 务要求基金托管东说念主抵偿基金、基金管理东说念主因此所遭受的损失。   基金管理东说念主发现基金托管东说念主有紧要违章行动，应立即申报中国证监会和银行 业监督管理机构，同期通告基金托管东说念主限期纠正。   基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查行动，包括但不限于：提交联系资 料以供基金管理东说念主核查托管财产的完竣性和的确性，在规矩时天职回复基金管理 东说念主并改正。   基金托管东说念主无正派原理，拒却、繁重基金管理东说念主根据本条约规矩诈欺监督权， 或采纳拖延、诓骗等妙技妨碍基金管理东说念主进行有用监督，情节严重或经基金管理 东说念主冷落劝诫仍不改正的，基金管理东说念主应申报中国证监会。                  第四节 基金财产的看守   （一）基金财产看守的原则 走运用、贬责、分派基金的任何财产。 户等投资所需的账户。 申万菱信上证 50 交游型怒放式指数发起式证券投资基金    更新招募阐述书 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管理，独处核算，确保基金财产的 完竣与独处。   对于因基金认（申）购、基金投资过程中产生的应收财产，应由基金管理东说念主 负责与筹商当事东说念主确定到账日历并通告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基 金托管东说念主处的，基金托管东说念主应实时通告基金管理东说念主采纳措施进行催收。由此给基 金酿成损失的，基金管理东说念主应负责向筹商当事东说念主追偿基金的损失，基金托管东说念主应 给予必要协助，但对此不承担职责。   （二）召募资金的考据   本基金为发起式基金，发起资金提供方认购本基金的总金额不少于 1000 万 元，发起资金提供方承诺握有期限不少于 3 年的条目下，基金召募期满或基金停 止召募时，召募的基金份额总额、基金召募金额（含网下股票认购所召募的股票 按照基金合同约定的估值方法狡计的价值）、基金份额握有东说念主东说念主数稳当《基金法》、 《运作办法》等筹商规矩后，基金管理东说念主应将召募的本基金财产全部划入基金托 管东说念主为基金开立的资产托管账户中，登记机构应将网下股票认购所召募到的股票 划入以基金托管东说念主和基金联名方式开立的证券账户下，基金托管东说念主在收到资金和 股票当日出具阐发文献，同期由基金管理东说念主聘任具有从事证券业务经验的管帐师 事务所进行验资，出具验资申报，出具的验资申报应由参加验资的 2 名以上（含 行有意阐述。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》胜利的条目，由基金管理东说念主按 规矩办理退款事宜。   （三）基金的银行账户的开立和管理   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在其营业机构开设资产托管专户，看守基金 的银行进款。该账户的开设和管原理基金托管东说念主承担。本基金的一切货币收支活 动，均需通过基金托管东说念主的资产托管专户进行。   资产托管专户的开立和使用，限于闲静开展本基金业务的需要。基金托管东说念主 和基金管理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的 任何银行账户进行本基金业务除外的行动。   资产托管专户的管理当稳当《东说念主民币银行结算账户管理办法》、                              《现款管理暂 申万菱信上证 50 交游型怒放式指数发起式证券投资基金    更新招募阐述书 行条例》、     《东说念主民币利率管理规矩》、                《利率管理暂行规矩》、                          《支付结算办法》以及 银行业监督管理机构的其他规矩。   （四）基金证券账户与证券交游资金账户的开设和管理   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限职责公司上海分 公司/深圳分公司开立基金证券交游资金账户，用于证券清理。   基金证券账户的开立和使用，限于闲静开展本基金业务的需要。基金托管东说念主 和基金管理东说念主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务除外的行动。   （五）债券托管账户的开立和管理    《基金合同》胜利后，基金管理东说念主负责以基金的口头肯求并取得参加天下 银行间同行拆借阛阓的交游经验，并代表基金进行交游；基金托管东说念主负责以基金 的口头在中央国债登记结算有限职责公司开设银行间债券阛阓债券托管自营账 户，并由基金托管东说念主负责基金的债券的后台匹配及资金的清理。 场回购主条约，蓝本由基金托管东说念主看守，基金管理东说念主保存副本。   （六）其他账户的开设和管理   在本托管条约签订日之后，本基金被允许从事稳当法律律例规矩和《基金合 同》约定的其他投资品种的投资业务时，如果波及联系账户的开设和使用，由基 金管理东说念主协助基金托管东说念主根据筹商法律律例的规矩和《基金合同》的约定，开立 筹商账户。该账户按筹商功令使用并管理。   （七）基金财产投资的筹商什物证券、银行按期进款存单等有价凭证的看守   基金财产投资的筹商什物证券、银行按期进款存单等有价凭证由基金托管东说念主 存放于基金托管东说念主的看守库；其中什物证券也可存入中央国债登记结算有限职责 公司或中国证券登记结算有限职责公司上海分公司/深圳分公司或单据营业中心 的代看守库。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金管理东说念主的指示办理。 属于基金托管东说念主施行有用抵制下的什物证券在基金托管东说念主看守期间的损坏、灭失， 由此产生的职责应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主除外机构施行有 申万菱信上证 50 交游型怒放式指数发起式证券投资基金      更新招募阐述书 效抵制或看守的证券不承担看守职责。   （八）与基金财产筹商的紧要合同的看守   由基金管理东说念主代表基金签署的与基金筹商的紧要合同的原件分别应由基金 托管东说念主、基金管理东说念主看守。除本条约另有规矩外，基金管理东说念主在代表基金签署与 基金筹商的紧要合同期应保证基金一方握有两份以上的蓝本，以便基金管理东说念主和 基金托管东说念主至少各握有一份蓝本的原件。基金管理东说念主在合同签署后 5 个就业日内 通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件投递基金托管东说念主处。合同原件应 存放于基金管理东说念主和基金托管东说念主各自文献看守部门 15 年以上。              第五节 基金资产净值的狡计与复核   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指计 算日基金资产净值除以该狡计日基金份额总份额后的数值。基金份额净值的计 算保留到一丝点后 4 位，一丝点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由 基金财产承担，但如遇特殊情况，为保护基金握有东说念主利益，基金管理东说念主与基金 托管东说念主协商一致，可阶段性和谐基金份额净值狡计精度并进行相应公告，无需 召开基金份额握有东说念主大会审议。国度另有规矩的，从其规矩。   基金管理东说念主应每就业日对基金资产估值，但基金管理东说念主根据法律律例或《基 金合同》的规矩暂停估值时除外。估值原则应稳当《基金合同》、《证券投资基 金管帐核算业务指示》过甚他法律、律例的规矩。用于基金信息泄露的基金资 产净值和基金份额净值由基金管理东说念主负责狡计，基金托管东说念主复核。基金管理东说念主 应于每个就业日交游收尾后狡计当日的基金份额资产净值并以两边招供的方式 发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值狡计结果复核后以两边招供的方式发送 给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金净值赐与公布。   根据《基金法》，基金管理东说念主狡计并公告基金资产净值，基金托管东说念主复核、 审查基金管理东说念主狡计的基金资产净值。因此，本基金的管帐职责方是基金管理东说念主， 就与本基金筹商的管帐问题，如经联系各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达 成一致的成见，按照基金管理东说念主对基金资产净值的狡计结果对外赐与公布。法律 律例以及监管部门有强制规矩的，从其规矩。如有新增事项，按国度最新规矩估 值。 申万菱信上证 50 交游型怒放式指数发起式证券投资基金         更新招募阐述书            第六节 基金份额握有东说念主名册的登记与看守   基金管理东说念主和基金托管东说念主须分别妥善看守的基金份额握有东说念主名册，包括《基 金合同》胜利日、《基金合同》绝交日、基金份额握有东说念主大会权益登记日、每年 包括基金份额握有东说念主的称号和握有的基金份额。   基金份额握有东说念主名册由基金的登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和看守， 基金管理东说念主和基金托管东说念主应按照目下联系功令分别看守基金份额握有东说念主名册。保 管方式不错收受电子或文档的方法。   基金管理东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额握有东说念主名册： 《基金合同》胜利日、《基金合同》绝交日、基金份额握有东说念主大会权益登记日、 每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额握有东说念主名册。基金份额握有东说念主名册 的内容必须包括基金份额握有东说念主的称号和握有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额握有东说念主名册应于下月前十个就业日内提交；《基金合同》胜利日、 《基金合同》绝交日等波及到基金症结事项日历的基金份额握有东说念主名册应于发生 日后十个就业日内提交。   基金托管东说念主以电子版方法妥善看守基金份额握有东说念主名册，并按期刻成光盘备 份，保存期限为 15 年。基金托管东说念主不得将所看守的基金份额握有东说念主名册用于基 金托管业务除外的其他用途，并应校服隐讳义务。   若基金管理东说念主或基金托管东说念主由于本身原因无法妥善看守基金份额握有东说念主名 册，应按筹商律例规矩各自承担相应的职责。                   第七节 争议责罚方式   两边当事东说念主同意，因本条约而产生的或与本条约筹商的一切争议，如经友好 协商未能责罚的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按 照该机构届时有用的仲裁功令进行仲裁。仲裁的地点为北京市。仲裁裁决是结尾 的，对当事东说念主均有拘谨力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，连续忠实、 辛苦、尽责地履行《基金合同》和托管条约规矩的义务，瞻仰基金份额握有东说念主的 正当权益。 申万菱信上证 50 交游型怒放式指数发起式证券投资基金     更新招募阐述书   本条约受中国法律（不含港澳台立法）统治并从其解释。                第八节 托管条约的修改与绝交   （一）托管条约的变更模范 资产； 管理权； 申万菱信上证 50 交游型怒放式指数发起式证券投资基金            更新招募阐述书          第二十二部分 对基金份额握有东说念主的服务   基金管理东说念主承诺为本基金份额握有东说念主提供一系列的服务。以下是主要的服务 内容，基金管理东说念主根据本基金份额握有东说念主的需要和阛阓的变化，有权加多、修改 这些服务式样。   一、为基金份额握有东说念主提供的服务   投资东说念主通过基金管理东说念主网站等平台可享有基金交游查询、账户查询和基金管 理东说念主照章泄露的万般基金信息等服务，包括基金家具基本信息（包括但不限于基 金称号、基金代码、风险等级、握有份额、单元净值、收益情况等）、基金的法 律文献、基金公告、按期申报和基金管理东说念主最新动态等万般资料。    基金管理东说念主可根据法律律例及投资者需求不按期通过电话、短信、邮件、 微信等任一或多种方式为投资东说念主提供与投资东说念主联系的账户服务通告、交游阐发通 知、症结公告通告、行动音讯、营销信息、客户关切等资讯及升值服务，投成本 基金前请详阅申万菱信基金官网服务先容和隐秘政策。如需取消相应资讯服务， 可通过基金管理东说念主客户服务中心热线 400-880-8588、在线服务等东说念主工服务方式 退订。   二、服务渠说念   （一）客服中心电话服务 份额握有东说念主可查询基金余额、交游情况、基金家具与服务等联系信息。 等服务。   （二）在线服务 常见问题等自助征询服务。 申万菱信上证 50 交游型怒放式指数发起式证券投资基金       更新招募阐述书 与服务等联系信息。 作日内处理完成。   （三）互联网服务    基金份额握有东说念主不错通过基金管理东说念主网站（www.swsmu.com）、微信公众号 “申万菱信基金（SW_SMU）”和官方 APP“申万菱信基金”享受容许资讯、信息披 露、账户信息、交游信息、在线征询等多项服务。基金份额握有东说念主也不错通过上 述渠说念中的“网上交游”办理开户、交游及查询等业务。筹商基金网上交游的条约 文本请参见基金管理东说念主网站。   三、如本招募阐述书存在职何您/贵机构无法贯通的内容，请通过上述方式 筹商本公司。请确保投资前，您/贵机构也曾全面贯通了本招募阐述书。 申万菱信上证 50 交游型怒放式指数发起式证券投资基金    更新招募阐述书         第二十三部分 招募阐述书的存放及查阅方式   招募阐述书公布后，应当分别置备于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机 构的住所，供公众查阅、复制。投资者可在营业时分免费查阅，也可按工本费购 买复印件。                  第二十四部分 其他应泄露事项    公告事项                          信息泄露方式       公告日历 申万菱信上证 50 交游型怒放式指数发起式证券投资基金      规矩报刊及规 申万菱信上证 50 交游型怒放式指数发起式证券投资基金      规矩报刊及规 申万菱信上证 50 交游型怒放式指数发起式证券投资基金      规矩报刊及规 申万菱信上证 50 交游型怒放式指数发起式证券投资基金      规矩报刊及规 家具资料纲要更新                         定网站      2024/6/25 申万菱信上证 50 交游型怒放式指数发起式证券投资基金      规矩报刊及规 申万菱信上证 50 交游型怒放式指数发起式证券投资基金      规矩报刊及规 申万菱信上证 50 交游型怒放式指数发起式证券投资基金      规矩报刊及规 申万菱信上证 50 交游型怒放式指数发起式证券投资基金      规矩报刊及规 家具资料纲要更新                         定网站      2023/12/28 申万菱信上证 50 交游型怒放式指数发起式证券投资基金      规矩报刊及规 更新招募阐述书（2023 年第 1 号）             定网站      2023/12/28    注：上述公告更新至 2024 年 12 月 23 日。 申万菱信上证 50 交游型怒放式指数发起式证券投资基金    更新招募阐述书                第二十五部分 备查文献   （一）中国证监会准予申万菱信上证 50 交游型怒放式指数发起式证券投资 基金注册的文献   （二）《申万菱信上证 50 交游型怒放式指数发起式证券投资基金基金合同》   （三）《申万菱信上证 50 交游型怒放式指数发起式证券投资基金托管条约》   （四）《法律成见书》   （五）基金管理东说念主业务经验批件和营业牌照   （六）基金托管东说念主业务经验批件和营业牌照   （七）注册登记条约   （八）中国证监会要求的其他文献   存放地点：上述备查文献存放在基金管理东说念主、基金托管东说念主的办公场合。   查阅方式：投资者不错在办公时分免费查询；也可按工本费购买本基金备查 文献复制件或复印件，但应以基金备查文献蓝本为准。 申万菱信上证 50 交游型怒放式指数发起式证券投资基金    更新招募阐述书

从国库券到回购协议的货币市场证券继续在0.05%以下交易（这是隔夜逆回购机制的发行利率），美联储在6月份的会议上将该利率上调了5个基点，以帮助支持短期资金市场的顺利运作。尽管如此，周一该工具的使用量仍上升至创纪录的1.136万亿美元，超过了此前8月18日的1.116万亿美元历史高点。

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