中欧中证沪深港黄金产业股票指数发起式证券投资基金   招募说明书         中欧基金管理有限公司     中欧中证沪深港黄金产业股票指数        发起式证券投资基金          招募说明书       基金管理东说念主：中欧基金管理有限公司       基金托管东说念主：招商银行股份有限公司                  二〇二四年七月 中欧中证沪深港黄金产业股票指数发起式证券投资基金             招募说明书   本基金经 2024 年 6 月 26 日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证 监会”）下发的《对于准予中欧中证沪深港黄金产业股票指数发起式证券投资基 金注册的批复》（证监许可[2024]996 号文）准予召募注册。                      蹙迫教导   基金管理东说念主保证招募说明书的内容真正、准确、完好。本招募说明书经中国 证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价 值、市集出路和收益等作念出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   投资有风险，投资东说念主在认购（或申购）本基金前应崇拜阅读本基金的招募说 明书、基金居品贵府纲目和基金合同等信息表示文献，自主判断基金的投资价值， 自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   证券投资基金是一种历久投资用具，其主邀功能是散布投资，裁汰投资单一 证券所带来的个别风险。基金投资不同于银行储蓄和债券等简略提供固定收益预 期的金融用具，投资东说念主购买基金，既可能按其握有份额共享基金投资所产生的收 益，也可能承担基金投资所带来的损失。   本基金为指数基金，投资者投资于本基金面对追踪谬误抑止未达约定标的、 指数编制机构罢手服务、成份股停牌等潜在风险。   本基金标的指数为中证沪深港黄金产业股票指数，编制决议如下：   （1）样本空间   内地市集：同中证全指指数的样本空间   香港市集：中证港股通空洞指数样本   （2）可投资性筛选   对于内地市集证券，已往一年日均成交金额排行位于样本空间内证券的前 成交金额大于 5000 万港元。   （3）选样方法 中欧中证沪深港黄金产业股票指数发起式证券投资基金             招募说明书 冶真金不怕火、销售等业务上市公司证券行为待选样本； 足 50 只时，一皆纳入，当待选样本数目高出 50 只时，及第排行前 50 的证券作 为指数样本。     （4）指数瞎想     指数瞎想公式为：     证明期指数=（证明期样本的调整市值/除数）×1000     其中，调整市值＝∑(证券价钱×调整股本数×权重因子×汇率)。汇率、调 整股本数的瞎想方法、除数修正方法参见瞎想与调养确定。权重因子介于 0 和 1 之间，以使黄金采掘业务占比拟高的公司单个公司权重不高出 15%，其他单个公 司权重不高出 3%，其他公司权重共计不高出 30%，且前五大样本权重共计不超 过 60%。     掂量标的指数具体编制决议及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址： http://www.csindex.com.cn/。     投资东说念主购买本基金并未便是将资金行为进款存放在银行或进款类金融机构。 投资东说念主应当崇拜阅读基金合同、招募说明书、基金居品贵府纲目等基金信息表示 文献，了解基金的风险收益特征，根据自身的投资主义、投资期限、投资教育、 资产景况等判断基金是否和自身的风险承受身手相妥贴，并通过基金管理东说念主或基 金管理东说念主寄托的具有基金销售业务经验的其他机构购买基金。投资东说念主在获取基金 投资收益的同期，亦承担基金投资中出现的各类风险，可能包括：证券市集合座 环境激励的系统性风险、个别证券独到的非系统性风险、基金无法存续的风险、 大批赎回或暴跌导致的流动性风险、基金管理东说念主在投资策动过程中产生的操气派 险以及本基金独到风险等。     基金资产投资于港股，会面对港股通机制下因投资环境、投资标的、市集制 度以及往来王法等互异带来的独到风险，包括港股市集股价波动较大的风险（港 股市集实行 T+0 反转往来，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能表现出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益变成损失）、 港股通机制下往来日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港 股通弗成正常往来，港股弗成实时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。具体 中欧中证沪深港黄金产业股票指数发起式证券投资基金            招募说明书 风险烦请查阅本基金招募说明书的“风险揭示”章节的具体内容。   本基金可投资存托凭证，除与其他投资于沪深市集股票的基金所面对的共同 风险外，本基金还将面对中国存托凭证价钱大幅波动致使出现较大亏欠的风险， 以及与中国存托凭证刊行机制联系的风险。   本基金投资范围包括股指期货、国债期货、股票期权等金融繁衍品，股指期 货、国债期货、股票期权等金融繁衍品投资可能给本基金带来罕见风险，包括杠 杆风险、市集风险、流动性风险、保证金风险等，由此可能增多本基金净值的波 动性。   本基金投资范围包括科创板股票，科创板股票的投资可能面对的其他罕见风 险。   本基金为发起式基金，在基金召募时，发起资金提供方认购本基金份额的金 额不低于 1000 万元，认购的基金份额握有期限自基金合同奏效日起不少于 3 年， 法律法例或中国证监会另有章程的除外。但发起资金提供方对本基金的发起认购， 并不代表对本基金的风险或收益的任何判断、展望、推选和保证，发起资金也并 毋庸于对投资东说念主投资亏欠的补偿，投资东说念主及发起资金提供方均自行承担投资风险。 另外，基金合同奏效满 3 年后的对应日，若基金资产净值低于 2 亿元，基金合同 自动间隔，且不得通过召开基金份额握有东说念主大会的方式延续基金合同期限。因此， 投资东说念主将面对基金合同可能间隔的不确定性风险。   基金合同奏效满 3 年后继续存续的，连气儿 50 个处事日出现基金份额握有东说念主 数目活气 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，本基金将根据基金合 同第十九部分的约定进行基金财产计帐并间隔，而无须召开基金份额握有东说念主大会。 因而，本基金存在着无法存续的风险。   基金管理东说念主依照恪尽责守、老实信用、严慎勤快的原则管理和运用基金资产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不预示 其异日表现，基金管理东说念主管理的其他基金的功绩并不组成对本基金功绩表现的保 证。基金管理东说念主提醒投资东说念主刺眼基金投资的“买者得意”原则，在作出投资决策 后，基金运营景况与基金净值变化引致的投资风险，由投资东说念主自行背负。   本基金单一投资者（基金管理东说念主或其高档管理东说念主员、基金司理等东说念主员除外） 握有基金份额数不得达到或高出基金份额总额的 50%，但在基金运作过程中因 中欧中证沪深港黄金产业股票指数发起式证券投资基金        招募说明书 基金份额赎回等情形导致被迫达到或高出 50%的除外。法律法例或监管部门另 有章程的，从其章程。   当本基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，基金管理东说念主履行相应 模范后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的掂量章节。侧袋 机制实施期间，基金管理东说念主将对基金简称进行特殊符号，并不办理侧袋账户的申 购赎回。请基金份额握有东说念主仔细阅读联系内容并爱护本基金启用侧袋机制时的特 定风险。 中欧中证沪深港黄金产业股票指数发起式证券投资基金                                                                                                 招募说明书                                                             目          录 中欧中证沪深港黄金产业股票指数发起式证券投资基金         招募说明书                   第一部分     绪论   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、《公开召募证券投资基金信息表示管理办法》（以下简称“《信息表示办 法》”）、     《公开召募证券投资基金运作管理办法》                      （以下简称“《运作办法》”）、                                    《公 开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》                    （以下简称“《销售办法》”）、                                  《公开 召募绽放式证券投资基金流动性风险管理章程》                     （以下简称“《流动性风险管理规    、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称 定》”） “《指数基金指引》”）等掂量法律法例及《中欧中证沪深港黄金产业股票指数发 起式证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”或“《基金合同》”）编写。   本招募说明书阐扬了中欧中证沪深港黄金产业股票指数发起式证券投资基 金（以下简称“本基金”或“基金”）的投资标的、策略、风险、费率等与投资 东说念主投资决策掂量的一皆必要事项，投资东说念主在作念出投资决策前应仔细阅读本招募说 明书。   基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何伪善记录、误导性述说或者要紧遗 漏，并对其真正性、准确性、完好性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书 所载明的贵府央求召募的。本基金管理东说念主莫得寄托或授权任何其他东说念主提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作念出任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东说念主之间职权、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额握有东说念主和基金合同确当事东说念主，其握有基金份额的行 为自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏激他 掂量章程享有职权、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金份额握有东说念主的职权和义务， 应翔实查阅基金合同。 中欧中证沪深港黄金产业股票指数发起式证券投资基金                    招募说明书                     第二部分   释义     在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金 基金合同》及对基金合同的任何有用考订和补充 港黄金产业股票指数发起式证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何有用 考订和补充 起式证券投资基金招募说明书》偏激更新 投资基金份额发售公告》 或基金管理东说念主按照基金合同约定更换的其他指数 司法解释、行政规章以偏激他对基金合同当事东说念主有管理力的决定、决议、文书等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东说念主民代表大会常务委员 会第三十次会议考订，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届世界东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《世界东说念主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其每每作念出的考订       《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其每每作念出 的考订       《信息表示办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日 中欧中证沪深港黄金产业股票指数发起式证券投资基金                    招募说明书 实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决 定》修正的《公开召募证券投资基金信息表示管理办法》及颁布机关对其每每作念 出的考订 的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其每每作念出的考订       《流动性风险管理章程》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管理章程》及颁布机关 对其每每作念出的考订       《指数基金指引》：指中国证监会 2021 年 1 月 22 日颁布、同庚 2 月 1 日 实施的《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关 对其每每作念出的考订 务的法律主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主 正当登记并存续或经掂量政府部门批准诞生并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资管理办法》（包括其每每考订）及联系法律法例章程， 经中国证监会批准，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资 者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 资金提供方以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的 合称 东说念主 中欧中证沪深港黄金产业股票指数发起式证券投资基金                 招募说明书 办理基金份额的申购、赎回、退换、转托管及按期定额投资筹划等业务 会章程的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金管理东说念主缔结了基金销售服务 契约，办理基金销售业务的机构 投资东说念主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的说明、计帐和结 算、代理披发红利、建立并守护基金份额握有东说念主名册和办理非往来过户等 限公司或接受中欧基金管理有限公司寄托代为办理登记业务的机构 管理的基金份额余额偏激变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、退换、转托管及按期定额投资筹划等业务而引起基金 份额变动及结余情况的账户 基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获取中国证监会书面说明的 日历 产计帐完毕，计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 不得高出 3 个月 绽放日 该处事日为非港股通往来日时，则基金管理东说念主可根据现实情况决定本基金是否开 放申购、赎回及退换业务） 中欧中证沪深港黄金产业股票指数发起式证券投资基金        招募说明书 范基金管理东说念主所管理的绽放式证券投资基金登记方面的业务王法，由基金管理东说念主 和投资东说念主共同效力 请购买基金份额的行动 请购买基金份额的行动 定的条件要求将基金份额兑换为现金的行动 章程的条件，央求将其握有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额退换为基金 管理东说念主管理的其他基金基金份额的行动 握基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购央求的一种投资方式 上基金退换中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金退换中转入申 请份额总额后的余额)高出上一处事日基金总份额的 10% 行进款利息、已收尾的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的神圣 基金应收申购款偏激他资产的价值总和 中欧中证沪深港黄金产业股票指数发起式证券投资基金         招募说明书 值和基金份额净值的过程 刊（以下简称“章程报刊”）及《信息表示办法》章程的互联网网站（以下简称 “章程网站”，包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子披 露网站）等媒介 基金基金份额分为不同的类别，各基金份额类别分辨建设代码，并分辨瞎想和公 告基金份额净值和基金份额累计净值 金财产入彀提销售服务费的基金份额类别 用度的基金份额类别 基金份额握有东说念主服务的用度 以合理价钱给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往来日以上的逆回购 与银行按期进款（含契约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、通顺受 限的新股及非公开拓行股票、资产支握证券、因刊行东说念主债务讲错无法进行转让或 往来的债券等 投资基金基金居品贵府纲目》偏激更新 证券往来服务公司，向香港联合往来所进行申报，买卖章程范围内的香港联合交 易所上市的股票 额净值的方式，将基金调整投资组合的市集冲击成老实配给现实申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额握有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益 不受毁伤并得到平正对待 中欧中证沪深港黄金产业股票指数发起式证券投资基金         招募说明书 账户进行处置计帐，主义在于有用圮绝并化解风险，确保投资者得到平正对待， 属于流动性风险管理用具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，挑升账 户称为侧袋账户 致公允价值存在要紧不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在要紧不确定性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不确 定性的资产 台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期送还 所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 金管理东说念主鼓舞、基金管理东说念主高档管理东说念主员或基金司理（指基金管理东说念主员中照章具 有基金司理经验者，包括但不限于本基金的基金司理，下同）等东说念主员承诺认购一 定金额并握有一按期限的证券投资基金 管理东说念主固有资金、基金管理东说念主高档管理东说念主员或基金司理等东说念主员的资金。发起资金 认购本基金的金额不低于 1000 万元，且发起资金认购的基金份额握有期限不低 于三年 金份额握有期限不少于三年的基金管理东说念主鼓舞、基金管理东说念主、基金管理东说念主高档管 理东说念主员或基金司理等东说念主员   以上释义中波及法律法例的内容，法律法例考订后，如适用本基金，联系内 容以考订后法律法例为准。 中欧中证沪深港黄金产业股票指数发起式证券投资基金                    招募说明书                     第三部分    基金管理东说念主    一、基金管理东说念主概况 厦 8 层、10 层、16 层 中欧中证沪深港黄金产业股票指数发起式证券投资基金                          招募说明书                                     注册成本 序号             鼓舞称呼                             比例                                   （东说念主民币/万元）           WP Asia Pacific Asset          华平亚太资产管理有限公司        上海睦亿投资管理合伙企业(有             限合伙)        上海穆延投资管理合伙企业(有             限合伙)              共 计                    22，000     100%       注：因四舍五入， 股权比例加总存在尾差。       二、主要东说念主员情况       窦玉明先生，中国籍。清华大学经济管理学院本科、硕士，好意思国杜兰大学 MBA。 中欧中证沪深港黄金产业股票指数发起式证券投资基金                               招募说明书 现任中欧基金管理有限公司董事长，上海盛立公益基金会理事，国寿投资保障资 产管理有限公司沉静董事。曾任职于君安证券有限公司、大成基金管理有限公司。 历任嘉实基金管理有限公司投资总监、总司理助理、副总司理兼基金司理，富国 基金管理有限公司总司理、董事。    周朗朗先生，中国香港籍。加拿大西安大略大学本科，清华大学高档管理东说念主 职工商管理硕士。现任中欧基金管理有限公司副董事长，好意思国华平投资集团中国 区联席总裁、中国金融及企业服务行业和工业科技投资行业主管合伙东说念主、董事总 司理，河南华夏消耗金融股份有限公司董事。历任瑞士信贷第一波士顿（加拿大） 银行和花旗银行（香港）投资银行部分析师。    张园园女士，中国籍。毕业于重庆大学本科、硕士。现任中欧基金管理有限 公司董事，国都景瑞投资有限公司总司理、董事。历任重庆外洋信托股份有限公 司北京业务管理总部副总司理、金融市集业务部实行总裁。    刘建平先生，中国籍。北京大学法学学士、法学硕士，好意思国亚利桑那州立大 学凯瑞商学院工商管理博士。现任中欧基金管理有限公司董事、总司理兼首席信 息官，中欧基金外洋有限公司董事长，中国外洋经济贸易仲裁委员会仲裁人。历 任北京大学考验，中国证券监督管理委员会基金监管部副处长，上投摩根基金管 理有限公司督察长。    樊扬先生，中国籍。澳大利亚麦考里大学经济学硕士，清华大学高档工商管 理硕士。现任中欧基金管理有限公司沉静董事。历任 CPPIB PE Investment Asia Limited 董事总司理，Citron PE Investment (Hong Kong) 2016 Limited 董事 总司理，中信产业基金管理公司投资总监，外洋金融公司中国代表处投资官员、 高档投资官员，北京鹏联投资看护人有限公司副总裁，德勤看护（上海）有限公司 北京分公司高档看护看护人、司理，荷兰银行北京分行信贷司理，渣打银行天津分 行信贷助理。    钟炜先生，中国籍。毕业于西北政法大学本科。现任中欧基金管理有限公司 沉静董事，北京市康达（广州）讼师事务所讼师。历任北京市康达（广州）讼师 事务所广州分所主任，北京市康达讼师事务所讼师、高档合伙东说念主，陕西省洋县东说念主 民法院副院长。    戴国强先生，中国籍。上海财经大学金融专科硕士，复旦大学外洋金融系世 中欧中证沪深港黄金产业股票指数发起式证券投资基金         招募说明书 界经济专科博士。现任中欧基金管理有限公司沉静董事，上海财经大学金融学教 授、上海财经大学青岛金钱管理考虑院名誉院长，中国绿地博大绿泽集团有限公 司沉静董事，上海袅之文体艺术创作有限公司实行董事，利群生意集团股份有限 公司沉静董事，江苏昆山农村生意银行股份有限公司沉静董事。历任上海财经大 学金融系副主任，上海财经大学财务金融学院副院长，上海财经大学金融学院常 务副院长、院长、党委文书，上海财经大学 MBA 学院院长兼文书，上海财经大学 商学院直属党支部文书兼副院长。   顾飞先生，中国籍。中国社会科学院工商管理硕士。现任中欧基金管理有限 公司监事会主席，国都创业投资有限责任公司副总司理。历任北京锦润投资管理 有限公司客户部总司理，重庆国投金钱投资管理有限公司大客户部副总司理，重 庆外洋信托股份有限公司信托司理，天风证券股份有限公司往来员，星河德睿资 本管理有限公司投资司理。   江知玥女士，中国籍。剑桥大学地产金融专科硕士。现任中欧基金管理有 限公司监事，好意思国华平投资集团股权投资部投资司理。历任好意思国银行公司全球 市集部司理，上海维信荟智金融科技有限公司策略策动司理，瑞士信贷（香 港）有限责任公司投资银行部分析师。   李琛女士，中国籍。同济大学瞎想机及应用专科学士。现任中欧基金管理有 限公司监事、得意策动总监。历任大连证券上海番禺路营业部系统管理员，大通 证券上海番禺路营业部客户服务部主管。   刘京鹏先生，中国籍。复旦大学金融学硕士。现任中欧基金管理有限公司监 事、策略策动及业务发展总监。历任华宸异日基金管理有限公司居品与金融工程 部居品司理。   刘建平先生，中欧基金管理有限公司总司理，中国籍。简历同上。   卢纯青女士，中欧基金管理有限公司副总司理、权益投决会委员、投资总监、 基金司理，中国籍。加拿大圣玛丽大学金融学硕士。历任北京毕马威华振管帐师 事务所审计，中信基金管理有限责任公司考虑员，银华基金管理有限公司考虑员、 行业主管、考虑总监助理、考虑副总监。 中欧中证沪深港黄金产业股票指数发起式证券投资基金                        招募说明书   许欣先生，中欧基金管理有限公司副总司理，上海中欧金钱基金销售有限公 司实行董事，中欧基金外洋有限公司董事，中国籍。中国东说念主民大学金融学硕士， 中欧外洋工商学院 EMBA。历任华安基金管理有限公司北京分公司投资看护人，嘉 实基金管理有限公司机构得意部总监，富国基金管理有限公司总司理助理。   卞玺云女士，中欧基金管理有限公司督察长，中欧盛世资产管理（上海）有 限公司董事，愉快天成投资管理（南平）有限公司董事，中欧私募基金管理（上 海）有限公司董事，中国籍。清华大学五说念口金融学院 EMBA。历任毕马威管帐师 事务所助理审计司理，银华基金管理有限公司投资管理部副总监，中欧基金管理 有限公司风控总监。   于岚女士，中欧基金管理有限公司财务负责东说念主/东说念主力资源总监，上海中欧财 富基金销售有限公司监事，中欧盛世资产管理（上海）有限公司董事长，中欧私 募基金管理（上海）有限公司董事，中国籍。上海财经大学金融学硕士、上海交 通大学高档金融学院 EMBA。历任上海证券信息有限公司总裁行政助理，中欧基 金管理有限公司总司理助理、运营副总监、行政部总监。      姓名           宋巍巍               性别            男                                                 考虑生、      国籍            中国          最高学历、学位                                                   硕士   其他公司历任                      无    本公司历任                   考虑员、投资司理    本公司现任                     基金司理  本基金司理所管理                   居品称呼            起任日历          离任日历   基金具体情况              中欧中证机器东说念主指数发起                 式证券投资基金              中欧中证芯片产业指数发                起式证券投资基金              中欧中证全指软件开拓指               数发起式证券投资基金 中欧中证沪深港黄金产业股票指数发起式证券投资基金                        招募说明书              中欧北证 50 成份指数发起                 式证券投资基金   卞玺云、葛兰、卢纯青、刘建平、蓝小康、王培、周蔚文担任权益投资决 策委员会委员，负责权益投研率领处事。周蔚文为权益投资决策委员会主席。   卞玺云、陈凯杨、黄华、LI TONG、刘建平、桑磊、邵凯担任固定收益投资 决策委员会委员，负责固收投研率领处事。邵凯为固收投资决策委员会主席。   三、基金管理东说念主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益； 他法律行动；   四、基金管理东说念主的承诺 建立健全里面抑止轨制，选择有用措施，驻防违背《中华东说念主民共和国证券法》行 为的发生。 中欧中证沪深港黄金产业股票指数发起式证券投资基金        招募说明书 险抑止轨制，选择有用措施，驻防下列行动的发生：   （1）将基金管理东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）叛逆正地对待管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额握有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额握有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表示 他东说念主从事联系的往来步履；   （7）粗俗职守，不按照章程履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会章程遏制的其他行动。 取有用措施，驻防违背基金合同行动的发生。 家掂量法律法例及行业范例，老实信用、勤快尽责。   （1）依照掂量法律、法例和基金合同的章程，本着严慎的原则为基金份额 握有东说念主谋取最大利益；   （2）不利用职务之便为我方偏激代理东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主牟取利益；   （3）不违背现行有用的掂量法律法例、基金合同和中国证监会的掂量章程， 不泄露在职职期间明察的掂量证券、基金的生意奥密、尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资筹划等信息，或利用该信息从事或者昭示、表示他东说念主从事联系的 往来步履；   （4）不从事毁伤基金财产和基金份额握有东说念主利益的证券往来偏激他步履。   五、基金管理东说念主的里面抑止轨制   （1）健全性原则。里面抑止应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和 各级东说念主员，并涵盖到决策、实行、监督、反馈等各个要领。 中欧中证沪深港黄金产业股票指数发起式证券投资基金        招募说明书   （2）有用性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控模范，维 护内控轨制的有用实行。   （3）沉静性原则。公司各机构、部门和岗亭职责应当保握相对沉静，公司 基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。   （4）相互制约原则。公司里面部门和岗亭的建设应当权责分明、相互制衡。   （5）成本效益原则。公司运用科学化的策动管理方法裁汰运作成本，提高 经济效益，以合理的抑止成本达到最好的里面抑止效果。   公司的里面抑止体绑缚构是一个单干明确、相互牵制的组织结构，各个业务 部门负责本部门的风险评估和监控，监察稽核部负责监察公司的风险管理措施的 实行。具体而言，包括如下组成部分：   （1）董事会：负责制定公司的里面抑止政策，对里面抑止负完全的和最终 的责任。   （2）监事会：对公司的策动情况进行检讨，并对董事会和管理层履行职责 的情况进行监督。   （3）督察长：沉静哄骗督察职权，胜仗对董事会负责；就里面抑止轨制和 实行情况沉静时履行检讨、评价、证明、建议职能；向董事会和中国证监会进行 按期、不按期证明。   （4）投资决策委员会：负责指挥基金财产的运作，对基金投资的统共要紧 问题进行决策。   （5）风险抑止委员会：协助确立公司风险抑止的原则、标的和策略，并就 风险抑止蹙迫事项进行谋划和决策。   （6）监察稽核部：沉静于其他部门和业务步履，对里面抑止轨制的实行情 况进行全面及专项的检讨和反馈，使公司在考究的里面抑止环境中收尾业务标的。   （7）业务部门：具体实行公司各项里面抑止轨制及政策，确保各项业务活 动正当、合规进行。   （1）部门及岗亭建设体现了职责明确、相互制约原则。   各部门及岗亭均诞生明确的授权单干及处事职责，并编制翔实的岗亭说明书 中欧中证沪深港黄金产业股票指数发起式证券投资基金       招募说明书 和业务经由；建立蹙迫凭据传递及信息相易轨制，收尾联系部门、联系岗亭之间 的监督制衡。   （2）严格授权抑止。   授权抑止链接于公司策动步履的永恒。公司建立了合理的授权模范和经由， 确保授权轨制的贯彻实行。要紧业务的授权应选择书面方式，明确授权内容和实 效，对已获授权的部门和东说念主员应建立有用的评价和反馈机制。   （3）实行妥贴的岗亭分离。   建立科学的岗亭分离轨制，各业务部门在妥贴授权的基础上实行妥贴的岗亭 分离。蹙迫业务和岗亭进行物理圮绝，投资与往来、往来与计帐、基金管帐与公 司管帐等蹙迫岗亭不得有东说念主员叠加。   （4）建立完善的资产分离轨制。   建立完善的资产分离轨制，基金资产与公司资产、不同基金的资产和其他委 托资产实行沉静运作，分辨核算。   （5）建立严实有用的风险管理系统。   风险管理系统包括两方面：一是公司主要业务的风险评估和检测办法、蹙迫 部门风险筹划窥探体系以及业务东说念主员说念德风险防御体系等；二是公司天真有用的 济急、应变措施和危险处理机制。通过严实有用的风险管理系统，对公司表里部 风险进行识别、评估和分析，实时防御和化解风险。   （6）建立完好的信息贵府保全系统。   真正、全面、实时、准确地记录每一笔业务，实时准确地进行管帐核算和业 务记录，完好妥善地守护好管帐、统计和各项业务贵府档案，确保原始记录、合 同契约、各式信息贵府数据真正完好。   基金管理东说念主确知建立里面抑止系统、维持其有用性以及有用实行里面抑止制 度是基金管理东说念主董事会及管理层的责任，董事会承担最终责任；本基金管理东说念主特 别声明以上对于里面抑止轨制和风险管理的表示真正、准确，并承诺根据市集的 变化和基金管理东说念主的发展束缚完善风险管理和里面抑止轨制。 中欧中证沪深港黄金产业股票指数发起式证券投资基金                    招募说明书                      第四部分   基金托管东说念主   一、基金托管东说念主基本情况   称呼：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）   诞诞辰期：1987 年 4 月 8 日   注册地址：深圳市深南正途 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南正途 7088 号招商银行大厦   注册成本：252.20 亿元   法定代表东说念主：缪建民   行长：王良   资产托管业务批准文号：证监基金字[2002]83 号   电话：0755-83077987   传真：0755-83195201   资产托管部信息表示负责东说念主：张姗   招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日，是我国第一家完全由企业法东说念主握股的股 份制生意银行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股， 并于 2002 年 3 月得手地刊行了 15 亿 A 股，4 月 9 日在上交所挂牌（股票代码： 了 22 亿 H 股，9 月 22 日在香港联交所挂牌往来（股票代码：3968），10 月 5 日 哄骗 H 股逾额配售，共刊行了 24.2 亿 H 股。收尾 2023 年 9 月 30 日，招商银行 集团总资产 106，680.09 亿元东说念主民币，高档法下成本充足率 17.38%，权重法下资 本充足率 14.48%。 意，改名为资产托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、待业金团队、业 务管理团队、居品研发团队、风险管理团队、系统与数据团队、名目支握团队、 运营管理团队、基金外包业务团队 10 个职能团队，现有职工 204 东说念主。2002 年 11 月，经中国东说念主民银行和中国证监会批准获取证券投资基金托管业务经验，成为国 中欧中证沪深港黄金产业股票指数发起式证券投资基金                招募说明书 内第一家获取该项业务经验上市银行；2003 年 4 月，庄严惩理基金托管业务。 招商银行行为托管业务天赋最全的生意银行，领有证券投资基金托管、受托投资 管理托管、及格境外机构投资者托管（QFII）、及格境内机构投资者托管（QDII）、 世界社会保障基金托管、保障资金托管、企业年金基金托管、存托凭证试点存托 东说念主等业务经验。   招商银行确立“因势而变、先您所思”的托管理念和“金钱所托、死守承诺” 的托管中枢价值，始创“6S 托管银行”品牌体系，以“保护您的业务、保护您的 金钱”为历史处事，束缚革命托管系统、服务和居品：在业内率先推出“网上托 管银行系统”、托管业务空洞系统和“6 心”托管服务模范，首家发布私募基金绩 效分析证明，开办国内首个托管银行网站，推放洋内首个托管大数据平台，得手 托管国内第一只券商聚首资产管理筹划、第一只 FOF、第一只信托资金筹划、第 一只股权私募基金、第一家收尾货币市集基金赎回资金 T+1 到账、第一只境外银 行 QDII 基金、第一只红利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户得意、第一家大小 非解禁资产、第一单 TOT 守护，收尾从单一托管服务商向全面投资者服务机构的 改革，得到了同行认同。   招商银行资产托管业务握续稳健发展，社会影响力束缚普及，四度蝉联获《财 资》  “中国最好托管专科银行”。2016 年 6 月招商银行荣膺《财资》                                  “中国最好托 管银行奖”，成为国内独一获取该奖项的托管银行；                       “托管通”获取国内《银大众》 贝奖”   “最好资产托管银行”。2017 年 6 月招商银行再度荣膺《财资》                                   “中国最好 托管银行奖”；       “全功能网上托管银行 2.0”荣获《银大众》2017 中国金融革命“十 佳金融居品革命奖”；8 月荣膺外洋财经泰斗媒体《亚洲银大众》                              “中国年度托管 银行奖”。2018 年 1 月招商银行荣膺中央国债登记结算有限责任公司“2017 年度 优秀资产托管机构”奖项；同月，招商银行托管大数据平台风险管理系统荣获 金融青联第五届“双普及”金点子决议二等奖；3 月荣膺公募基金 20 年“最好基 金托管银行”奖；5 月荣膺外洋财经泰斗媒体《亚洲银大众》                            “中国年度托管银行 奖”；12 月荣膺 2018 东方金钱风浪榜“2018 年度最好托管银行”、                                      “20 年最值得 相信托管银行”奖。2019 年 3 月招商银行荣获《中国基金报》                                “2018 年度最好基 中欧中证沪深港黄金产业股票指数发起式证券投资基金              招募说明书 金托管银行”奖；6 月荣获《财资》                 “中国最好托管机构”                          “中国最好待业金托管 机构”“中国最好零卖基金行政外包”三项大奖；12 月荣获 2019 东方金钱风浪 榜“2019 年度最好托管银行”奖。2020 年 1 月，荣膺中央国债登记结算有限责 任公司“2019 年度优秀资产托管机构”奖项；6 月荣获《财资》“中国最好托管 机构”   “最好公募基金托管机构”              “最好公募基金行政外包机构”三项大奖；10 月 荣获《中国基金报》         “2019 年度最好基金托管银行”奖。2021 年 1 月，荣膺中央 国债登记结算有限责任公司“2020 年度优秀资产托管机构”奖项；1 月荣获 2020 东方金钱风浪榜“2020 年度最受接待托管银行”奖项；2021 年 10 月，荣获国新 投资有限公司“2021 年度优秀托管银行奖”和《证券时报》                             “2021 年度凸起资产 托管银行天玑奖”；2021 年 12 月，荣获《中国基金报》第三届中国公募基金英华 奖“2020 年度最好基金托管银行”；2022 年 1 月荣获中央国债登记结算有限责任 公司“2021 年度优秀资产托管机构、估值业务凸起机构”；9 月荣获《财资》                                      “中 国最好托管银行”        “最好公募基金托管银行”                   “最好得意托管银行”三项大奖；12 月荣获《证券时报》“2022 年度凸起资产托管银行天玑奖”；2023 年 1 月荣获中 央国债登记结算有限责任公司“2022 年度优秀资产托管机构奖”、银行间市集清 算所股份有限公司“2022 年度优秀托管机构奖”、世界银行间同行拆借中心“2022 年度银行间本币市集托管业务市集革命奖”三项大奖；2023 年 4 月，荣获《中国 基金报》第二届中国基金业革命英华奖“托管革命奖”。2023 年 9 月，荣获《中 国基金报》中国基金业英华奖“公募基金 25 年基金托管示范银行（世界性股份 行）”。   二、主要东说念主员情况   缪建民先生，招商银行董事长、非实行董事，2020 年 9 月起担任招商银行 董事、董事长。中央财经大学经济学博士，高档经济师。中国共产党第十九届、 二十届中央委员会候补委员。招商局集团有限公司董事长。曾任中国东说念主寿保障（集 团）公司副董事长、总裁，中国东说念主民保障 集团股份有限公司副董事长、总裁、 董事长，曾兼任中国东说念主民财产保障股份有限公司董事长，中国东说念主保资产管理有限 公司董事长，中国东说念主民健康保障股份有限公司董事长，中国东说念主民保障（香港）有 限公司董事长，东说念主保成本投资管理有限公司董事长，中国东说念主民养老保障有限责任 公司董事长，中国东说念主民东说念主寿保障股份有限公司董事长。 中欧中证沪深港黄金产业股票指数发起式证券投资基金                    招募说明书   王良先生，1965 年 12 月诞生，招商银行实行董事、党委文书、行长。中国 东说念主民大学硕士考虑生学历，高档经济师。1995 年 6 月加入招商银行北京分行， 自 2001 年 10 月起历任招商银行北京分行行长助理、副行长、行长，2012 年 6 月 任招商银行行长助理兼任北京分行行长，2013 年 11 月不再兼任招商银行北京分 行行长，2015 年 1 月任招商银行副行长，2016 年 11 月至 2019 年 4 月兼任招商 银行董事会秘书，2019 年 4 月至 2023 年 2 月兼任招商银行财务负责东说念主，2021 年 书、公司秘书及香港上市联系事宜之授权代表，2022 年 4 月 18 日起全面主握招 商银行处事，2022 年 5 月 19 日起任招商银行党委文书，2022 年 6 月 15 日起任 招商银行行长。兼任中国支付计帐协会副会长、中国银行业协会中间业务专科委 员会第四届主任、中国金融管帐学会第六届常务理事。   彭家文先生，招商银行副行长兼财务负责东说念主、董事会秘书。中南财经大学国 民经济筹划专科本科学历，高档经济师。2001 年 9 月加入招商银行，历任总行 筹划财务部总司理助理、副总司理，总行零卖空洞管理部副总司理、总司理，总 行零卖金融总部副总司理、副总裁、副总裁兼总行零卖信贷部总司理，郑州分行 行长，总行资产欠债管理部总司理，招商银行行长助理，2023 年 11 月起任招商 银行副行长。兼任招商银行财务负责东说念主、董事会秘书、总行资产欠债管理部总经 理。   孙乐女士，招商银行资产托管部总司理，硕士考虑生毕业，2001 年 8 月加 入招商银行于今，历任招商银行合肥分行风险抑止部副司理、司理、信贷管理部 总司理助理、副总司理、总司理、公司银行部总司理、中小企业金融部总司理、 投行与金融市集部总司理；无锡分行行长助理、副行长；南京分行副行长，具有 入的考虑和丰富的实务教育。   三、基金托管业务策动情况   收尾 2023 年 9 月 30 日，招商银行股份有限公司累计托管 1322 只证券投资 基金。   四、基金托管东说念主的里面抑止轨制 中欧中证沪深港黄金产业股票指数发起式证券投资基金        招募说明书   招商银行确保托管业务严格效力国度掂量法律法例和行业监管轨制，坚握守 法策动、范例运作的策动理念；形成科学合理的决策机制、实行机制和监督机制， 防御和化解策动风险，确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建立成心于 查错防弊、堵塞过失、摒除隐患，保证业务稳健运行的风险抑止轨制，确保托管 业务信息真正、准确、完好、实时；确保内控机制、体制的束缚改进和各项业务 轨制、经由的束缚完善。   招商银行资产托管业务建立三级里面抑止及风险防御体系：   一级里面抑止及风险防御是在招商银行总行风险管控层面对风险进行防御 和抑止；总行风险管理部、法律合规部、审计部沉静对资产托管业务进行评估监 督，并建议内控普及管理建议。   二级里面抑止及风险防御是招商银行资产托管部诞生风险合规管理联系团 队，负责部门里面风险防御和抑止，实时发现里面抑止劣势，建议整改决议，跟 踪整改情况，并胜仗向部门总司理室证明。   三级里面抑止及风险防御是招商银行资产托管部在建设专科岗亭时，遵照内 抑止衡原则，视业务的风险进度制定相应监督制衡机制。   （1）全面性原则。里面抑止消散各项业务过程和操作要领、消散统共团队 和岗亭，并由一皆东说念主员参与。   （2）审慎性原则。托管组织体系的组成、里面管理轨制的建立均以防御风 险、审慎策动为起点，体现“内控优先”的要求。   （3）沉静性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责保握相对沉静， 不同托管资产之间、托管资产和自有资产之间相互分离。里面抑止的检讨、评价 部门沉静于里面抑止的建立和实行部门。   （4）有用性原则。里面抑止有用性包含里面抑止瞎想的有用性、里面抑止 实行的有用性。里面抑止瞎想的有用性是指里面抑止的瞎想消散了统共应爱护的 蹙迫风险，且瞎想的风险支吾措施妥贴。里面抑止实行的有用性是指里面抑止能 够按照瞎想要求严格有用实行。   （5）妥贴性原则。里面抑止妥贴招商银行托管业务风险管理的需要，并能 中欧中证沪深港黄金产业股票指数发起式证券投资基金        招募说明书 够跟着托管业务策动策略、策动方针、策动理念等里面环境的变化和国度法律、 法例、政策轨制等外部环境的改变实时进行考订和完善。   （6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公局面与招商银行其他业务局面 圮绝，办公网和业务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以 达到风险防御的主义。   （7）蹙迫性原则。里面抑止在收尾全面抑止的基础上，爱护蹙迫托管业务 蹙迫事项和高风险要领。   （8）制衡性原则。里面抑止简略收尾在托管组织体系、机构建设、权责分 配及业务经由等方面相互制约、相互监督，同期兼顾运营效率。   （1）完善的轨制建筑。招商银行资产托管部从资产托管业务内控管理、产 品受理、管帐核算、资金计帐、岗亭管理、档案管理和信息管理等方面制定一系 列规章轨制，建立了三层轨制体系，即：基本章程、业务管理办法和业务操作规 程。轨制结构档次明晰、管理要求明确，闲适风险管理全消散的要求，保证资产 托管业务科学化、轨制化、范例化运作。   （2）业务信息风险抑止。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严 格的加密和备份措施，领受加密、直连方式传输数据，数据实行外乡实时备份， 统共的业务信息须经过严格的授权方能进行拜谒。   （3）客户贵府风险抑止。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客 户贵府严格守秘，除法律法例和其他掂量章程、监管机构及审计要求外，不向任 何机构、部门或个东说念主泄露。   （4）信息时刻系统风险抑止。招商银行对信息时刻系统机房、权限管理实 行双东说念主双岗双责，电脑机房 24 小时值班并建设门禁，统共电脑建设密码及相应 权限。业务网和办公网、托管业务网与全行业务网双分离轨制，与外部业务机构 实行防火墙保护，对信息时刻系统选择两地三中心的济急备份管理措施等，保证 信息时刻系统的安全。   （5）东说念主力资源抑止。招商银行资产托管部通过建立考究的企业文化和职工 培训、激励机制、加强东说念主力资源管理及建立东说念主才梯级戎行及东说念主才储备机制，有用 地进行东说念主力资源管理。 中欧中证沪深港黄金产业股票指数发起式证券投资基金        招募说明书   五、基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和模范   根据《基金法》《运作办法》等掂量法律法例的章程及基金合同、托管契约 的约定，对基金投资范围、投资比例、投资组合等情况的正当性、合规性进行监 督和核查。   在为基金投资运作所提供的基金计帐和核算服务要领中，基金托管东说念主对基金 管理东说念主发送的投资指示、基金管理东说念主对各基金用度的索要与支付情况进行检讨监 督，对违背法律法例、基金合同的指示拒却实行，独立即文书基金管理东说念主。   基金托管东说念主如发现基金管理东说念主依据往来模范仍是奏效的投资指示违背法律、 行政法例和其他掂量章程，或者违背基金合同约定，实时以书面方式文书基金管 理东说念主进行整改，整改的时限应相宜法律法例及基金合同允许的调整期限。基金管 理东说念主收到文书后应实时查对说明并以书面方式向基金托管东说念主发出回函并改正。基 金管理东说念主对基金托管东说念主文书的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应证明 中国证监会。 中欧中证沪深港黄金产业股票指数发起式证券投资基金                  招募说明书                     第五部分   联系服务机构   一、基金份额销售机构   （1）直销机构   称呼:中欧基金管理有限公司   住所: 中国（上海）目田贸易试验区陆家嘴环路 479 号 8 层   办公地址：中国（上海）目田贸易试验区陆家嘴环路 479 号上海中心大厦 8 层、10 层、16 层   法定代表东说念主：窦玉明   掂量东说念主：马云歌   电话：021-68609602   传真：021-68609601   客服热线：021-68609700，400-700-9700（免远程话费）   网址：www.zofund.com   （2）其他销售机构   各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以及基金管理东说念主网站公示的基 金销售机构名录。基金管理东说念主不错根据情况针对某类基金份额变更、增多或者减 少销售机构，并在基金管理东说念主网站公示。销售机构不错根据情况变化、增多或者 减少其销售城市、网点。各销售机构具体发售时期以及提供的基金销售服务可能 有所互异，具体请看护各销售机构。   二、登记机构   称呼：中欧基金管理有限公司   住所：中国（上海）目田贸易试验区陆家嘴环路 479 号 8 层   办公地址：中国（上海）目田贸易试验区陆家嘴环路 479 号上海中心大厦 8 层、10 层、16 层   法定代表东说念主：窦玉明   总司理：刘建平   成立日历：2006 年 7 月 19 日   电话：021-68609600 中欧中证沪深港黄金产业股票指数发起式证券投资基金             招募说明书   传真：021-68609601   掂量东说念主：杨毅   三、出具法律看法书的讼师事务所   称呼：上海市通力讼师事务所   住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   负责东说念主：韩炯   承办讼师：清晨、陆奇   电话：021-31358666   传真：021-31358600   掂量东说念主：陆奇   四、审计基金财产的管帐师事务所   称呼：安永华明管帐师事务所（特殊平素合伙）   住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层   办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层   邮政编码：100738   实行事务合伙东说念主：毛鞍宁   电话：010-58153000   传真：010-85188298   业务掂量东说念主：许培菁   承办管帐师：许培菁、张亚旎 中欧中证沪深港黄金产业股票指数发起式证券投资基金                  招募说明书                  第六部分   基金的召募   一、基金召募的依据   本基金由基金管理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同 偏激他法律法例的掂量章程，经 2024 年 6 月 26 日中国证监会证监许可[2024]996 号文准予召募。   二、基金类别与运作方式   本基金的类别为股票型证券投资基金。   本基金的运作方式为契约型、绽放式、发起式。   三、基金存续期限   不按期。   四、基金份额的类别   本基金根据认购/申购用度、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为 不同的类别。在投资者认购/申购时收取认购/申购用度，但不从本类别基金财产 入彀提销售服务费的，称为 A 类基金份额；在投资者认购/申购时不收取认购/申 购用度，而是从本类别基金财产入彀提销售服务费的，称为 C 类基金份额。   本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额分辨建设代码。由于基金用度的不同， 本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分辨瞎想基金份额净值，瞎想公式为：   瞎想日某类基金份额净值＝该瞎想日该类基金份额的基金资产净值/该瞎想 日发售在外的该类别基金份额总额。   投资者可自行选择认购/申购的基金份额类别。   在不违背法律法例章程且对已有基金份额握有东说念主利益无本质性不利影响的 情况下，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致并履行妥贴模范后不错增多新的基金 份额类别、调整现有基金份额类别的申购费率、调低销售服务费率、调低赎回费 率或变更收费方式、罢手现有基金份额类别的销售等，调整实施前基金管理东说念主需 实时公告。   五、召募方式   通过各销售机构的基金销售网点或指定的其他方式公开拓售，各销售机构的 具体名单见基金份额发售公告以及基金管理东说念主网站公示的基金销售机构名录。 中欧中证沪深港黄金产业股票指数发起式证券投资基金             招募说明书   销售机构对认购央求的受理并不代表该央求一定得手，而仅代表销售机构确 实接收到认购央求。认购的说明以登记机构的说明结果为准。对于认购央求及认 购份额的说明情况，投资东说念主应实时查询并妥善哄骗正当职权，不然，由此产生的 投资东说念主任何损失由投资东说念主自行承担。   六、召募期限   自基金份额发售之日起最长不得高出 3 个月，具体发售时期见基金份额发售 公告。   七、召募规模   本基金召募份额总额不少于 1，000 万份，基金召募金额不少于 1，000 万元， 其中使用基金管理东说念主鼓舞资金、基金管理东说念主固有资金、基金管理东说念主高档管理东说念主员、 基金司理等东说念主员资金认购基金的金额不少于 1，000 万元。   发起资金提供方承诺握有认购资金认购的基金份额的期限自基金合同奏效 日起不少于 3 年，法律法例或中国证监会另有章程的除外。认购份额的高档管理 东说念主员或基金司理等东说念主员在上述期限内下野的，其握有期限的承诺不受影响。   本基金可建设初次召募规模上限，具体召募规模上限及规模抑止的决议详见 基金份额发售公告或其他公告。若本基金建设初次召募规模上限，基金合同奏效 后不受此召募规模的限制。   八、发起资金认购   本基金发起资金认购的金额不少于 1，000 万元，且发起资金认购的基金份额 握有期限自基金合同奏效日起不少于 3 年，法律法例或中国证监会另有章程的除 外。   本基金发起资金的认购情况见基金管理东说念主届时发布的公告。   九、召募对象   相宜法律法例章程的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、合 格境外投资者、发起资金提供方以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基 金的其他投资东说念主。   十、基金份额运行面值、认购用度及认购份额的瞎想 中欧中证沪深港黄金产业股票指数发起式证券投资基金               招募说明书   本基金 A 类基金份额收取认购用度，C 类基金份额不收取认购用度。本基金 A 类基金份额在认购时收取认购费，认购费率随认购金额的增多而递减。本基金 对通过基金管理东说念主直销中心认购本基金 A 类基金份额的待业金客户实施优惠的 认购费率。   待业金客户包括基本养老基金与照章成立的养老筹划筹集的资金偏激投资 运营收益形成的补充养老基金等，具体包括：   （1）世界社会保障基金；   （2）不错投资基金的场所社会保障基金；   （3）企业年金单一筹划以及聚首筹划；   （4）企业年金理事会寄托的特定客户资产管理筹划；   （5）企业年金待业金居品；   （6）职业年金筹划；   （7）养老标的基金；   （8）个东说念主税收递延型生意养老保障等居品。   如将来出现经养老基金监管部门认同的新的养老基金类型，基金管理东说念主可在 招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入待业金客户范围。其他客户指除通过 基金管理东说念主直销中心认购的待业金客户外的其他投资东说念主。   通过基金管理东说念主的直销中心认购本基金 A 类基金份额的待业金客户的优惠 认购费率见下表：             认购金额（M）        费率   认购费率      M＜500 万元       0.08%             M≥500 万元       每笔 1000 元   其他客户认购本基金 A 类基金份额的认购费率见下表：             认购金额（M）        费率   认购费率      M＜500 万元       0.80%             M≥500 万元       每笔 1000 元   投资东说念主如果有多笔认购，适用费率按单笔分辨瞎想。   （1）若投资者选择认购 A 类基金份额，则认购份额的瞎想公式为： 中欧中证沪深港黄金产业股票指数发起式证券投资基金                    招募说明书   当认购用度适用比例费率时，认购份额的瞎想公式为：   净认购金额=认购金额/（1+认购费率）   认购用度=认购金额-净认购金额   认购份额=（净认购金额+认购利息）/1.00 元   当认购用度为固定金额时，认购份额的瞎想方法如下：   认购用度＝固定金额   净认购金额=认购金额－认购用度   认购份额＝（净认购金额+认购利息）/1.00 元   认购份额的瞎想保留到少许点后 2 位，少许点 2 位以后的部分四舍五入，由 此谬误产生的收益或损失由基金财产承担。   例：某投资东说念主（其他客户）在认购期内投资 100，000 元认购本基金 A 类基金 份额，认购费率为 0.80%，假定这 100，000 元在认购期间产生的利息为 29.50 元， 则其可得到的 A 类基金份额数瞎想如下：   净认购金额＝100，000/(1+0.80%)=99，206.35 元   认购用度＝100，000-99，206.35=793.65 元   认购份额＝（99，206.35+29.50）/1.00=99，235.85 份   即：投资东说念主（其他客户）投资 100，000 元认购本基金 A 类基金份额，在认购 期收尾时，假定这 100，000 元在认购期间产生的利息为 29.50 元，投资东说念主账户登 记有本基金 A 类基金份额 99，235.85 份。   （2）若投资者选择认购 C 类基金份额，则认购份额的瞎想公式为：   认购份额＝（认购金额＋认购利息）/1.00 元   认购份额的瞎想保留到少许点后 2 位，少许点 2 位以后的部分四舍五入，由 此谬误产生的收益或损失由基金财产承担。   例：某投资东说念主在认购期投资 100，000 元认购本基金 C 类基金份额，假定这 算如下：   认购份额＝（100，000＋30.00）/1.00＝100，030.00 份   即：投资东说念主投资 100，000 元认购本基金 C 类基金份额，在认购期收尾时，假 设这 100，000 元在认购期间产生的利息为 30.00 元，投资东说念主账户登记有本基金 C 中欧中证沪深港黄金产业股票指数发起式证券投资基金              招募说明书 类基金份额 100，030.00 份。    十一、投资东说念主对本基金的认购    投资东说念主认购本基金的具体业务办理时期见基金份额发售公告。    投资东说念主认购本基金应提交的文献和办理的手续见基金份额发售公告。    投资东说念主认购时，需按销售机构章程的方式全额缴款。    投资东说念主在召募期内不错屡次认购基金份额，但已受理的认购央求不允许取销。    投资东说念主在 T 日章程时期内提交的认购央求，应于 T+2 日（包括该日）后实时 在原央求网点或通过基金管理东说念主的客户服务中心查询认购央求是否被得手受理。    投资东说念主应于基金合同奏效后实时在原央求网点或通过基金管理东说念主的客户服 务中心查询认购说明份额。    如本基金单个投资东说念主（基金管理东说念主或其高档管理东说念主员、基金司理等东说念主员除外） 累计认购的基金份额数达到或者高出基金总份额的 50%，基金管理东说念主不错选择比 例说明等方式对该投资东说念主的认购央求进行限制。基金管理东说念主接受某笔或者某些认 购央求有可能导致投资者变相回避前述 50%比例要求的，基金管理东说念主有权拒却该 等一皆或部分认购央求。投资东说念主认购的基金份额数以基金合同奏效后登记机构的 说明为准。    本基金其他销售机构的销售网点每个账户初次认购单笔最低金额为 1 元（含 认购费，下同），追加认购单笔最低金额为 0.01 元；直销机构每个账户初次认购 单笔最低金额为 10，000 元，追加认购单笔最低金额为 10，000 元，不设级差限 制。在不违背前述章程的前提下，各销售机构对最低认购名额及往来级差有其他 章程的，以各销售机构的业务章程为准。    基金管理东说念主不错对召募期间的单个投资东说念主的累计认购金额进行限制，具体限 制和处理方法请参看更新的招募说明书或联系公告。    基金管理东说念主可根据市集情况，调整认购金额的数目限制，基金管理东说念主必须最 迟在调整实施前依照《信息表示办法》的掂量章程在章程媒介上刊登公告。 中欧中证沪深港黄金产业股票指数发起式证券投资基金        招募说明书   十二、召募资金利息的处理   有用认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额握有东说念主 统共，其中利息转份额以登记机构的记录为准。   十三、基金召募期间召募的资金存入挑升账户，在基金召募行动收尾前，任 何东说念主不得动用。   十四、异日条件许可情况下的基金模式退换   若基金管理东说念主注册并成立追踪标的指数的往来型绽放式指数基金（ETF），在 不改变本基金投资标的的前提下，本基金可变更为该 ETF 的联合基金。该联合 基金将其绝大部分基金财产投资于追踪祛除标的指数的 ETF，细致追踪标的指数 表现，追求追踪偏离度和追踪谬误的最小化。以上变更需经基金管理东说念主和基金托 管东说念主协商一致后修改基金合同，但不需召开基金份额握有东说念主大会审议。 中欧中证沪深港黄金产业股票指数发起式证券投资基金          招募说明书                第七部分   基金合同的奏效   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在发起资金提供方认购基金的金额 不少于 1000 万元，且承诺发起资金认购的基金份额握有期限自基金合同奏效日 起不少于 3 年的条件下，基金召募期届满或基金管理东说念主依据法律法例及招募说明 书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内聘任法定验资机构验资，验资证明需对 发起资金提供方偏激握有份额进行挑升说明。基金管理东说念主自收到验资证明之日起   基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东说念主理理完毕基金备案手续并取得 中国证监会书面说明之日起，基金合同奏效；不然基金合同不奏效。基金管理东说念主 在收到中国证监会说明文献的次日对基金合同奏效事宜给予公告。基金管理东说念主应 将基金召募期间召募的资金存入挑升账户，在基金召募行动收尾前，任何东说念主不得 动用。   二、基金合同弗成奏效时召募资金的处理方式   如果召募期限届满，未闲适基金备案条件，基金管理东说念主应当承担下列责任： 期活期进款利息； 基金管理东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。   三、基金存续期内的基金份额握有东说念主数目和资产规模   基金合同奏效满 3 年后的对应日，若基金资产净值低于 2 亿元，基金合同应 当间隔，且不得通过召开基金份额握有东说念主大会的方式延续。若届时的法律法例或 中国证监会章程发生变化，上述间隔章程被取消、篡改或补充，则本基金不错参 中欧中证沪深港黄金产业股票指数发起式证券投资基金            招募说明书 照届时有用的法律法例或中国证监会章程实行。   基金合同奏效满 3 年后继续存续的，连气儿 20 个处事日出现基金份额握有东说念主 数目活气 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在定 期证明中给予表示；连气儿 50 个处事日出现前述情形的，本基金将根据基金合同 第十九部分的约定进行基金财产计帐并间隔，而无须召开基金份额握有东说念主大会。   法律法例或中国证监会另有章程时，从其章程。 中欧中证沪深港黄金产业股票指数发起式证券投资基金         招募说明书              第八部分   基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场所   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理东说念主 在招募说明书或其他联系公示中列明。基金管理东说念主可根据情况针对某类基金份额 变更或增减销售机构，并在基金管理东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办 理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购 与赎回。   二、申购和赎回的绽放日实时期   投资东说念主在绽放日办理基金份额的申购和/或赎回，具体办理时期为上海证券 往来所、深圳证券往来所的正常往来日的往来时期，若该往来日为非港股通往来 日时，则基金管理东说念主可根据现实情况决定本基金是否绽放申购、赎回及退换业务， 具体以届时提前发布的公告为准。但基金管理东说念主根据法律法例、中国证监会的要 求或基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券/期货往来市集、证券/期货往来所往来时 间变更或其他特殊情况，基金管理东说念主将视情况对前述绽放日及绽放时期进行相应 的调整，但应在实施日前依照《信息表示办法》的掂量章程在章程媒介上公告。   基金管理东说念主可根据现实情况照章决定本基金动手办理申购的具体日历，具体 业务办理时期在申购动手公告中章程。   基金管理东说念主自基金合同奏效之日起不高出 3 个月动手办理赎回，具体业务办 理时期在赎回动手公告中章程。   在确定申购动手与赎回动手时期后，基金管理东说念主应在申购、赎回绽放日前依 照《信息表示办法》的掂量章程在章程媒介上公告申购与赎回的动手时期。   基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、 赎回或者退换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时期建议申购、赎回或退换 央求且登记机构说明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽放日该类基金 份额申购、赎回的价钱。 中欧中证沪深港黄金产业股票指数发起式证券投资基金         招募说明书   三、申购与赎回的原则 额净值为基准进行瞎想； 序赎回； 投资者的正当权益不受毁伤并得到平正对待； 不错根据联系法律法例以及基金合同的章程，异日在条件熟习和准备完备的情况 下提供本基金不同类别份额之间的退换服务，联系王法由基金管理东说念主届时根据相 关法律法例的章程及基金合同的约定制定并公告。   基金管理东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理东说念主 必须在新王法动手实施前依照《信息表示办法》的掂量章程在章程媒介上公告。   四、申购与赎回的模范   投资东说念主必须根据销售机构章程的模范，在绽放日的具体业务办理时期内建议 申购或赎回的央求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主全额托福申购款项， 申购成立；登记机构说明基金份额时，申购奏效。   基金份额握有东说念主递交赎回央求，赎回成立；登记机构说明赎回时，赎复活效。 投资东说念主赎回央求奏效后，基金管理东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。 在发生庞大赎回或基金合同约定的减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法 参照基金合同掂量条目处理。遇往来所或往来市集数据传输蔓延、通信系统故障、 银行数据交换系统故障或其他非基金管理东说念主及基金托管东说念主所能抑止的要素影响 业务处理经由，则赎回款项划付时期相应顺延。 中欧中证沪深港黄金产业股票指数发起式证券投资基金          招募说明书   基金管理东说念主应以往来时期收尾前受理有用申购和赎回央求确本日行为申购 或赎回央求日（T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往来的 有用性进行说明。T 日提交的有用央求，投资东说念主应在 T+2 日后（包括该日）实时 到销售网点柜台或以销售机构章程的其他方式查询央求的说明情况。若申购不成 功，则申购款项本金退还给投资东说念主。   销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定得手，而仅代表销售机 构如实接收到央求。申购、赎回央求的说明以登记机构的说明结果为准。对于申 请的说明情况，投资者应实时查询并妥善哄骗正当职权，不然，由此产生的投资 东说念主任何损失由投资东说念主自行承担。   基金管理东说念主不错在法律法例允许的范围内，对上述业务办理时期进行调整， 本基金管理东说念主将于动手实施前按照掂量章程给予公告。   五、申购和赎回的数目限制 购费，下同），单个账户追加申购单笔最低金额为 0.01 元。在不违背前述章程的 前提下，各销售机构对本基金最低申购金额及往来级差有其他章程的，以各销售 机构的业务章程为准。   直销机构每个账户初次申购单笔最低金额为 10，000 元，追加申购单笔最低 金额为 10，000 元。其他销售机构的销售网点的投资者欲转入直销机构进行往来 须受直销机构最低申购金额的限制。投资者当期分配的基金收益转为相应类别的 基金份额时，不受最低申购金额的限制。   基金管理东说念主可根据市集情况调整本基金初次申购的最低金额和追加申购的 单笔最低金额。 份基金份额。若某笔份额减少类业务导致单个基金往来账户的该类基金份额余额 不及 0.01 份的，登记机构有权对该基金份额握有东说念主在该基金往来账户握有的该 类基金份额作念一皆赎回处理（份额减少类业务指赎回、退换转出、非往来过户等 业务，具体种类以联系业务王法为准）。 金管理东说念主或其高档管理东说念主员、基金司理等东说念主员除外）握有基金份额数不得达到或 中欧中证沪深港黄金产业股票指数发起式证券投资基金         招募说明书 高出基金份额总额的 50%（在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫 达到或高出 50%的除外）。法律法例或监管部门另有章程的，从其章程。 东说念主累计握有的基金份额上限、单日或单笔申购金额上限，具体章程请参见更新的 招募说明书或联系公告。 基金管理东说念主应当选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额握有东说念主的正当权益。 基金管理东说念主基于投资运作与风险抑止的需要，可选择上述措施对基金规模给予控 制。具体见基金管理东说念主联系公告。 份额等数目限制。基金管理东说念主必须在调整实施前依照《信息表示办法》的掂量规 定在章程媒介上公告。   六、申购和赎回的价钱、用度偏激用途 东说念主可与基金托管东说念主、登记机构协商增多各类基金份额净值瞎想位数，以调养基金 投资东说念主利益。T 日的各类基金份额净值在本日收市后瞎想，并根据《基金合同》 约定进行公告。遇特殊情况，经履行妥贴模范，不错妥贴蔓延瞎想或公告。本基 金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分辨瞎想基金份额净值。 单元为份，上述瞎想结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的 收益或损失由基金财产承担。   投资东说念主在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分辨瞎想。   （1） 申购用度   本基金 A 类基金份额在投资东说念主申购时收取申购费，C 类基金份额不收取申购 费。申购用度不列入基金财产，主要用于本基金的市集推行、销售、登记等各项 用度。   本基金对通过基金管理东说念主直销中心申购本基金 A 类基金份额的待业金客户实 中欧中证沪深港黄金产业股票指数发起式证券投资基金               招募说明书 施优惠的申购费率。   待业金客户包括基本养老基金与照章成立的养老筹划筹集的资金偏激投资 运营收益形成的补充养老基金等，具体包括：   如将来出现经养老基金监管部门认同的新的养老基金类型，基金管理东说念主可在 招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入待业金客户范围。其他客户指除通过 基金管理东说念主直销中心申购的待业金客户外的其他投资东说念主。   通过基金管理东说念主的直销中心申购本基金 A 类基金份额的待业金客户的优惠 申购费率见下表：             申购金额（M）        费率   申购费率      M＜500 万元       0.10%             M≥500 万元       每笔 1000 元   其他客户申购本基金 A 类基金份额的申购费率见下表：             申购金额（M）        费率   申购费率      M＜500 万元       1.00%             M≥500 万元       每笔 1000 元   （2）申购份额的瞎想   当申购用度适用比例费率时，申购份额的瞎想方法如下：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额的基金份额净值 中欧中证沪深港黄金产业股票指数发起式证券投资基金                      招募说明书    当申购用度为固定金额时，申购份额的瞎想方法如下：    申购用度＝固定金额    净申购金额=申购金额－申购用度    申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额的基金份额净值    例：某投资东说念主（其他客户）投资 100，000 元申购本基金 A 类基金份额，其对 应的申购费率为 1.00%，假定申购当日本基金 A 类基金份额净值为 1.0000 元， 则可得到的申购份额为：    净申购金额＝100，000/（1＋1.00%）＝99，009.90 元    申购用度＝100，000－99，009.90＝990.10 元    申购份额＝99，009.90/1.0000＝99，009.90 份    即：投资东说念主（其他客户）投资 100，000 元申购本基金 A 类基金份额，假定申 购当日本基金的 A 类基金份额净值为 1.0000 元，则其可得到本基金 A 类基金份 额 99，009.90 份。    申购份额＝申购金额/申购当日 C 类基金份额的基金份额净值    例：某投资东说念主投资 100，000 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日本 基金 C 类基金份额的基金份额净值为 1.0000 元，则可得到的申购份额为：    申购份额＝100，000/1.0000＝100，000.00 份    即：投资东说念主投资 100，000 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日本基金 C 类基金份额的基金份额净值为 1.0000 元，则其可得到本基金 C 类基金份额    （1）赎回用度                  握有期限（N）              赎回费率                  N＜7 日                1.50%                  N≥30 日               0    注：赎回份额的握有期限，以该份额在登记机构的登记日动手瞎想。 中欧中证沪深港黄金产业股票指数发起式证券投资基金                   招募说明书            握有期限（N）                 赎回费率            N＜7 日                   1.50%            N≥7 日                   0   注：赎回份额的握有期限，以该份额在登记机构的登记日动手瞎想。 回基金份额时收取。对握有期限少于 30 日的投资东说念主，赎回费全额计入基金财产。   （2）赎回金额的瞎想   赎回金额＝赎回份额×赎回当日该类基金份额净值   赎回用度＝赎回金额×赎回费率   净赎回金额＝赎回金额－赎回用度   上述瞎想结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   例：某投资东说念主赎回本基金 10，000 份 A 类基金份额，握有期限为 3 个月，对 应的赎回费率为 0，假定赎回当日本基金 A 类基金份额的基金份额净值是 1.0500 元，则其可得到的净赎回金额为：   赎回金额＝10，000×1.0500＝10，500.00 元   赎回用度＝10，500.00×0＝0.00 元   净赎回金额＝10，500.00－0.00＝10，500.00 元   即：某投资东说念主赎回握有的 10，000 份本基金 A 类基金份额，握有期限为 3 个 月，假定赎回当日本基金 A 类基金份额的基金份额净值是 1.0500 元，则其可得 到的净赎回金额为 10，500.00 元。 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息表示办法》的掂量章程在章程媒介 上公告。 制，以确保基金估值的平正性。具体处理原则与操作范例遵照联系法律法例以及 监管部门、自律王法的章程。 中欧中证沪深港黄金产业股票指数发起式证券投资基金         招募说明书 质性不利影响的情形下根据市集情况制定基金促销筹划，针对投资东说念主按期或不定 期地开展基金促销步履。在基金促销步履期间，按联系监管部门要求履行必要手 续后，基金管理东说念主不错妥贴调低基金申购费率和基金赎回费率，并进行公告。   七、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的某一类或多类基金 份额申购央求： 投资东说念主的申购央求。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考 的活跃市集价钱且领受估值时刻仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金 托管东说念主协商说明后，基金管理东说念主应当暂停接受基金申购央求。 东说念主无法瞎想当日基金资产净值。 有东说念主利益时。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额握有东说念主利益的情形。 金销售系统、基金登记系统或基金管帐系统无法正常运行。 理东说念主或其高档管理东说念主员、基金司理等东说念主员除外）握有基金份额的比例达到或者超 过基金份额总额的 50%，或者有可能导致投资者变相回避前述 50%比例要求的 情形时。 资者单日或单笔申购金额上限的。 证券往来服务公司等机构认定的往来极度情况并决定暂停提供部分或者一皆港 股通服务，或者发生其他影响通过内地与香港股票市集往来互联互通机制进行正 常往来的情形。 中欧中证沪深港黄金产业股票指数发起式证券投资基金           招募说明书   发生上述第 1、2、3、5、6、9、10 项暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定 暂停申购时，基金管理东说念主应当根据掂量章程在章程媒介上刊登暂停申购公告。如 果投资东说念主的申购央求一皆或部分被拒却，被拒却的申购款项本金将退还给投资东说念主。 在暂停申购的情况摒除时，基金管理东说念主应实时收复申购业务的办理。   八、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的某一类或多类份额赎回申 请或减速支付赎回款项： 投资东说念主的赎回央求或减速支付赎回款项。 东说念主无法瞎想当日基金资产净值。 管理东说念主可暂停接受基金份额握有东说念主的赎回央求。 格且领受估值时刻仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。   发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金 管理东说念主应在当日报中国证监会备案，已说明的赎回央求，基金管理东说念主应足额支付； 如暂时弗成足额支付，可展期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的 联系条目处理。基金份额握有东说念主在央求赎回时可预先选择将当日可能未获受理部 分给予取销。在暂停赎回的情况摒除时，基金管理东说念主应实时收复赎回业务的办理 并公告。   九、庞大赎回的情形及处理方式   若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总额加上基金 中欧中证沪深港黄金产业股票指数发起式证券投资基金           招募说明书 退换中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金退换中转入央求份额 总额后的余额)高出前一处事日的基金总份额的 10%，即以为是发生了庞大赎回。   当基金出现庞大赎回时，基金管理东说念主不错根据基金其时的资产组合景况决定 全额赎回、部分展期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主以为有身手支付投资东说念主的一皆赎回央求时， 按正常赎回模范实行。   （2）部分展期赎回：当基金管理东说念主以为支付投资东说念主的赎回央求有贫寒或认 为因支付投资东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大 波动时，基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一处事日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回央求展期办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户 赎回央求量占赎回央求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资东说念主在提交赎回央求时不错选择展期赎回或取消赎回。选择展期赎回的， 当日未获受理的部分将自动转入下一个绽放日继续赎回，直到一皆赎回为止；选 择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将被取销。展期的赎回央求与下一 绽放日赎回央求一并处理，无优先权并以下一绽放日的该类基金份额净值为基础 瞎想赎回金额，依此类推，直到一皆赎回为止。如投资东说念主在提交赎回央求时未作 明确选择，投资东说念主未能赎回部分作自动展期赎回处理。   （3）若本基金发生庞大赎回且单个绽放日内单个基金份额握有东说念主的赎回申 请高出上一处事日基金总份额 30%的，基金管理东说念主有权对该单个基金份额握有 东说念主超出该 30%比例的赎回央求实施展期办理，对该单个基金份额握有东说念主剩余赎 回央求与其他账户赎回央求按前述条目处理。   基金管理东说念主在履行妥贴模范后，有权根据其时市集环境调整前述比例和办理 措施，并在章程媒介上进行公告。   （4）暂停赎回：连气儿 2 个绽放日以上(含本数)发生庞大赎回，如基金管理东说念主 以为有必要，可暂停接受基金的赎回央求；仍是接受的赎回央求不错减速支付赎 回款项，但不得高出 20 个处事日，并应当在章程媒介上进行公告。   当发生上述庞大赎回并展期办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招 中欧中证沪深港黄金产业股票指数发起式证券投资基金        招募说明书 募说明书章程的其他方式在 3 个往来日内文书基金份额握有东说念主，说明掂量处理方 法，并在 2 日内在章程媒介上刊登公告。   十、暂停申购或赎回的公告和从头绽放申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 或赎回公告，并公布最近 1 个估值日各类基金份额的基金份额净值，也不错根据 现实情况在暂停公告中明确从头绽放申购或赎回的时期，届时可不再另行发布重 新绽放的公告。   十一、基金退换   基金管理东说念主不错根据联系法律法例以及基金合同的章程决定开办本基金与 基金管理东说念主管理的其他基金之间的退换业务，基金退换不错收取一定的退换费， 联系王法由基金管理东说念主届时根据联系法律法例及基金合同的章程制定并公告，并 提前奉告基金托管东说念主与联系机构。   十二、基金的非往来过户   基金的非往来过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制实行等情形 而产生的非往来过户以及登记机构认同、相宜法律法例或按照国度有权机关要求 的方式进行处理的其他行动。不管在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依 法不错握有本基金基金份额的投资东说念主或者是按照联系法律法例或国度有权机关 要求的方式进行处理。   秉承是指基金份额握有东说念主示寂，其握有的基金份额由其正当的秉承东说念主秉承； 捐赠是指基金份额握有东说念主将其正当握有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或 社会团体；司法强制实行是指司法机构依据奏效司法文书将基金份额握有东说念主握有 的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非往来过户必须提供 基金登记机构要求提供的联系贵府，对于相宜条件的非往来过户央求按基金登记 机构的章程办理，并按基金登记机构章程的模范收费。   十三、基金的转托管   基金份额握有东说念主可办理已握有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照章程的模范收取转托管费。 中欧中证沪深港黄金产业股票指数发起式证券投资基金       招募说明书   十四、按期定额投资筹划   基金管理东说念主不错为投资东说念主理理按期定额投资筹划，具体王法由基金管理东说念主另 行章程。投资东说念主在办理按期定额投资筹划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金管理东说念主在联系公告或更新的招募说明书中所章程的按期定 额投资筹划最低申购金额。   十五、基金份额的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、相宜法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然 参与收益分配。法律法例或监管机构另有章程的除外。   十六、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管理东说念主可受理基金份额握有东说念主通 过中国证监会认同的往来场所或者往来方式进行份额转让的央求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金管理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额握有东说念主应根据基金管理东说念主公告的业务王法办理基金份额转让业务。   十七、如联系法律法例允许基金管理东说念主理理基金份额的质押业务或其他基金 业务，基金管理东说念主不错制定和实施相应的业务王法。   十八、基金份额的折算   经与基金托管东说念主协商一致，基金管理东说念主有权根据市集情况对本基金进行份额 折算，折算前后基金份额握有东说念主握有的基金资产不变。基金管理东说念主将在份额折算 前 3 个处事日就折算决议、折算时期等内容进行相应公告。   十九、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购与赎回安排详见招募说明书“侧袋机 制”部分的章程或联系公告。   二十、在不违背联系法律法例且对基金份额握有东说念主利益无本质性不利影响的 前提下，基金管理东说念主可根据具体情况对上述申购和赎回以及联系业务的安排进行 补充和调整并提前公告，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。 中欧中证沪深港黄金产业股票指数发起式证券投资基金         招募说明书                 第九部分   基金的投资   一、投资标的   细致追踪功绩比拟基准，追求追踪偏离度和追踪谬误的最小化。   二、投资范围   本基金的投资范围包括标的指数成份股及备选成份股（含存托凭证）、除标 的指数成份股及备选成份股除外的其他股票（包括创业板、科创板以偏激他经中 国证监会允许刊行上市的股票）、存托凭证、港股通标的股票、债券（包括国债、 场所政府债、政府支握机构债、金融债、企业债、公司债、央行单子、中期单子、 短期融资券、超短期融资券、可退换债券、可交换债券、公开拓行的次级债、分 离往来可转债等）、资产支握证券、债券回购、银行进款、同行存单、现金、衍 生用具（包括国债期货、股指期货、股票期权）、以及法律法例或中国证监会允 许基金投资的其他金融用具（但须相宜中国证监会的联系章程）。   本基金可根据法律法例的章程参与融资、转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行妥贴 模范后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：   本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的资产不低于非现金资产的 80% 且不低于基金资产净值的 90%；每个往来日日终，在扣除股指期货、国债期货和 股票期权合约需缴纳的往来保证金后，本基金应当保握不低于基金资产净值 5% 的现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或到期日在一年以内 的政府债券。   如果法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东说念主在履 行妥贴模范后，不错调整上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的资产不低于非现金资产的 80% 中欧中证沪深港黄金产业股票指数发起式证券投资基金         招募说明书 且不低于基金资产净值的 90%；每个往来日日终，在扣除股指期货、国债期货和 股票期权合约需缴纳的往来保证金后，本基金应当保握不低于基金资产净值 5% 的现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以 内的政府债券。基金管理东说念主将空洞探求市集情况、基金资产的流动性要求及投资 比例限制等要素，确定股票、债券等资产的具体配置比例。   本基金力求将日均追踪偏离度的统统值抑止在 0.35%以内，年化追踪谬误控 制在 4%以内。如因标的指数编制方法调整或其他要素导致追踪谬误高出上述范 围，基金管理东说念主应选择合理措施幸免追踪谬误进一步扩大。   本基金运作过程中，当标的指数成份股发生显着负面事件面对退市风险，且 指数编制机构暂未作出调整的，基金管理东说念主应当按照基金份额握有东说念主利益优先的 原则，履行里面决策模范后实时春联系成份股进行调整。   本基金主要选择完全复制法，即完全按照标的指数的成份股组成偏激权重构 建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股偏激权重的变动进行相应调整。但 在因特殊情形导致基金无法完全投资于标的指数成份股时，基金管理东说念主可选择包 括成份股替代策略在内的其他指数投资时刻妥贴调整基金投资组合，以达到细致 追踪标的指数的主义。特殊情形包括但不限于：                     （1）法律法例的限制；                               （2）标的 指数成份股流动性严重不及；             （3）标的指数的成份股票历久停牌；                             （4）标的指数 成份股进行配股、增发或被摄取合并；（5）标的指数成份股派发现金股息；（6） 指数成份股按期或临时调整；             （7）标的指数编制方法发生变化；                            （8）其他基金管 理东说念主认定不适合投资的股票或可能严重限制本基金追踪标的指数的合理原因等。   本基金可投资存托凭证，本基金将勾通对宏不雅经济景况、行业景气度、公司 竞争上风、公司治理结构、估值水对等要素的分析判断，选择投资价值高的存托 凭证进行投资。   本基金债券投资组合将谨慎探求基金的流动性管理及策略性投资的需要进 行配置。债券投资的主义是保证基金资产流动性，有用利用基金资产，提高基金 资产的投资收益。 中欧中证沪深港黄金产业股票指数发起式证券投资基金       招募说明书   本基金将对统共可退换债券所对应的股票进行基本面分析，具体领受定量分 析和定性分析相勾通的方式，考量包括正股基本面、转股溢价率、纯债溢价率、 信用风险及流动性等空洞要素判断其债券投资价值。   可交换债券与可退换债券的区别在于换股期间用于交换的股票并非自身新 发的股票，而是刊行东说念主握有的其他上市公司的股票。可交换债券同样具有股性和 债性，其中债性与可退换债券相似，即选择握有可交换债券至到期以获取票面价 值和票面利息；而对于股性的分析则需关刺眼标公司的股票价值。本基金将通过 对标的公司股票的投资价值分析和可交换债券的纯债部分价值分析空洞开展投 资决策。   为了更好地收尾投资标的，基金还有权参与股指期货、股票期权、国债期货 和其他经中国证监会允许的繁衍用具往来。   基金参与股指期货往来，应当根据风险管理的原则，以套期保值为主义。在 此基础上，主要选择流动性好、往来活跃的股指期货合约，以提高投资效率，从 而更好地追踪标的指数。   基金参与股票期权往来，应当按照风险管理的原则，以套期保值为主要主义。 基金管理东说念主将根据审慎原则，建立期权往来决策部门或小组，授权特定的管理东说念主 员负责期权的投资审批事项，以防御期权投资的风险。   基金参与国债期货往来，应当根据风险管理的原则，以套期保值为主义。基 金管理东说念主将充分探求国债期货的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下， 抑止参与国债期货往来。   本基金通过对资产支握证券资产池结构和质料的追踪检会、分析资产支握证 券的刊行条目、预估提前偿还率变化对资产支握证券异日现金流的影响，严慎投 资资产支握证券。   本基金将在条件允许的情况下，本着严慎原则，抑止参与融资、转融通证券 出借业务。 中欧中证沪深港黄金产业股票指数发起式证券投资基金           招募说明书   利用融资买入证券行为组合流动性管理用具，提高基金的资金使用效率，以 融入资金闲适基金现货往来、期货往来、赎回款支付等流动性需求。   为了更好地收尾投资标的，在加强风险防御并效力审慎原则的前提下，本基 金可根据投资管理需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市集情况、投 资者类型与结构、基金历史申购赎回情况、出借证券流动秉性况等要素的基础上， 合理确定出借证券的范围、期限和比例。   四、投资限制   基金的投资组合应遵照以下限制：   （1）本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的资产不低于非现金资产 的 80%且不低于基金资产净值的 90%；   （2）每个往来日日终，在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳 的往来保证金后，保握现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等） 或者到期日在一年以内的政府债券投资比例共计不低于基金资产净值的 5%；   （3）本基金投资于祛除原始权益东说念主的各类资产支握证券的比例，不得高出 基金资产净值的 10％；   （4）本基金握有的一皆资产支握证券，其市值不得高出基金资产净值的   （5）本基金握有的祛除(指祛除信用级别)资产支握证券的比例，不得高出该 资产支握证券规模的 10％；   （6）本基金管理东说念主管理的一皆基金投资于祛除原始权益东说念主的各类资产支握 证券，不得高出其各类资产支握证券共计规模的 10％；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支握证券。 基金握有资产支握证券期间，如果其信用等级下降、不再相宜投资模范，应在评 级证明发布之日起 3 个月内给予一皆卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不高出本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得高出基金资产净值 中欧中证沪深港黄金产业股票指数发起式证券投资基金        招募说明书 的 15%；因证券/期货市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理 东说念主之外的要素致使基金不相宜该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受 限资产的投资，法律法例另有章程的，从其章程；   （10）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往来对 手开展逆回购往来的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保握一致；   （11）本基金若参与国债期货、股指期货往来的，需效力下列投资比例限制： 金资产净值的 10%； 金资产净值的 15%； 握有的股票总市值的 20%； 握有的债券总市值的 30%； 不得高出上一往来日基金资产净值的 20%； 不得高出上一往来日基金资产净值的 30%； 价证券市值之和，不得高出基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债 券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支握证券、买入返售金融资产（不 含质押式回购）等； 瞎想）应当相宜基金合同对于股票投资比例的掂量约定；   （12）本基金若参与股票期权往来的，需效力下列投资比例限制： 净值的 10%； 中欧中证沪深港黄金产业股票指数发起式证券投资基金          招募说明书 的，应握有合约行权所需的全额现金或往来所王法认同的可冲抵期权保证金的现 金等价物； 约面值按照行权价乘以合约乘数瞎想；   （13）本基金参与融资的，每个往来日日终，本基金握有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得高出基金资产净值的 95%；   （14）本基金参与转融通证券出借业务，需效力下列投资限制： 以上的出借证券应纳入《流动性风险管理章程》所述流动性受限证券的范围； 均瞎想；   因证券/期货市集波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理东说念主之外的 要素致使基金投资不相宜上述章程的，基金管理东说念主不得新增出借业务；   （15）本基金资产总值不高出基金资产净值的 140%；   （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往来的股票实行，与境 内上市往来的股票合并瞎想；   （17）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、         （7）、            （9）、               （10）、                   （14）情形之外，因证券/期货市集波动、证 券刊行东说念主合并、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制、基金规模变 动等基金管理东说念主之外的要素致使基金投资比例不相宜上述章程投资比例的，基金 管理东说念主应当在 10 个往来日内进行调整，但中国证监会章程的特殊情形除外。法 律法例另有章程的，从其章程。   基金管理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的掂量约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检讨自基金合同奏效之日起 动手。   法律法例或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在 中欧中证沪深港黄金产业股票指数发起式证券投资基金        招募说明书 履行妥贴模范后，则本基金投资不再受联系限制或按照调整后的章程实行。   为调养基金份额握有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违背章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽责任的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往来、掌握证券往来价钱偏激他不高洁的证券往来步履；   （7）法律、行政法例和中国证监会章程遏制的其他步履。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓舞、现实 抑止东说念主或者与其有其他要紧历害关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券， 或者从事其他要紧关联往来的，应当相宜基金的投资标的和投资策略，遵照基金 份额握有东说念主利益优先原则，防御利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照市集平正合理价钱实行。联系往来必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法 律法例给予表示。要紧关联往来应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二 以上的沉静董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联来旧事项进行审查。   法律、行政法例或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管 理东说念主在履行妥贴模范后，则本基金投资按照取消或调整后的章程实行。   五、功绩比拟基准   本基金的标的指数为：中证沪深港黄金产业股票指数   本基金的功绩比拟基准为：中证沪深港黄金产业股票指数收益率×95%+银 行活期进款利率（税后）×5%   本基金以“细致追踪功绩比拟基准，追求追踪偏离度和追踪谬误的最小化” 行为投资标的，在投资中将不低于基金非现金资产的 80%且不低于基金资产净 值 90%的资产投资于标的指数成份股及备选成份股并在每个往来日日终扣除股 指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的往来保证金后保留不低于基金资产净 值 5%的现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在 一年以内的政府债券，因此及第“中证沪深港黄金产业股票指数收益率×95%+ 中欧中证沪深港黄金产业股票指数发起式证券投资基金        招募说明书 银行活期进款利率（税后）×5%”行为功绩比拟基准，简略比拟真正、客不雅地反 映本基金的风险收益特征。   异日若出现标的指数不相宜要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的要素致使标的指数不相宜要求以及法律法例、监管机构另有章程的情形除 外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东说念主应当自该情形发生之日起十个处事 日内向中国证监会证明并建议惩办决议，如退换运作方式、与其他基金合并或者 间隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东说念主大会进行表决，基金份额握 有东说念主大会未得手召开或就上述事项表决未通过的，基金合同间隔。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至惩办决议确按期间，基金管理 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个往来日的指数信息遵照基金份额握有东说念主 利益优先原则维持基金投资运作。   若出现指数改名等对基金投资无本质性影响的标的指数变更情形，则无需召 开基金份额握有东说念主大会，基金管理东说念主应与基金托管东说念主协商一致后，在章程媒介上 公告。   六、投资决策   投资决策依据包括：国度掂量法律、法例、规章和基金合同的掂量章程；宏 不雅经济发展趋势、微不雅企业运行趋势；证券市集走势。   正当合规、守秘、忠于客户、资产分离、责任分离、严慎投资、平正往来及 严格抑止。   本基金投资的主要组织机构包括投资决策委员会、投资策略组负责东说念主、基金 司理、考虑部和中央往来室，投资过程须接受风险管理部、监察稽核部的监督和 信息时刻部、基金运营部的时刻支握。   其中，投资决策委员会行为公司基金投资决策的最高机构，对基金投资的重 大问题进行决策，并在必要时作念出修改。   投资策略组负责东说念主负责本策略组内投资策略和表里部相易处事，并监控、审 查基金资产的投资功绩和策略风险。 中欧中证沪深港黄金产业股票指数发起式证券投资基金       招募说明书   基金司理根据投资决策委员会的原则和决议精神，勾通证券池及掂量考虑报 告，负责投资组合的构建和日常管理，向中央往来室下达投资指示并监控组合仓 位。   本基金通过对不同档次的决策主体明确投资决策权限，建立完善的投资决策 体系和投资运作经由：   （1）投资决策委员会会议：由投资决策委员会主席主握，对基金总体投资 政策、功绩表现和风险景况、基金投资授权决议等要紧投资决策事项进行深化分 析、谋划并作念出决议。   （2）在借助外部考虑效果的基础上，考虑部同期进行沉静的里面考虑。   （3）基金司理根据投资决策委员会授权和会议决议，在考虑部的考虑支握 下，拟定投资筹划，并进行投资组合构建或调整。在组合构建和调整的过程中， 基金司理必须严格效力基金合同的投资限制偏激他要求。   （4）中央往来室按照掂量轨制经由负责实行基金司理的投资指示，并担负 一线风险监控职责。   考虑部负责按期和不按期就投资标的收尾情况、功绩归因分析、追踪谬误来 源等方面，对基金进行投资绩效评估，并提供联系证明。基金司理不错据此评判 投资策略，进而调整投资组合。   基金司理将追踪宏不雅经济景况和发展预期以及证券市集的发展变化，勾通基 金当期的申购和赎回现金流量情况，以及组合风险与绩效评估的结果，对投资组 合进行监控和调整。   七、风险收益特征   本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于夹杂型基金、债券 型基金与货币市集基金。本基金为指数基金，主要领受完全复制法追踪标的指数 的表现，具有与标的指数相似的风险收益特征。   本基金投资港股通标的股票，还可能面对港股通机制下因投资环境、投资标 的、市集轨制以及往来王法等互异带来的独到风险。 中欧中证沪深港黄金产业股票指数发起式证券投资基金        招募说明书   八、基金管理东说念主代表基金哄骗鼓舞或债权东说念主职权的处理原则及方法 护基金份额握有东说念主的利益； 东说念主牟取任何欠妥利益。   九、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金 份额握有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并看护管帐师事 务所看法后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施模范、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的 章程。 中欧中证沪深港黄金产业股票指数发起式证券投资基金       招募说明书                 第十部分   基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各类有价证券及单子价值、银行进款本息和基金应 收的申购基金款以偏激他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据联系法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户、期货结算账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管 理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金 财产账户相沉静。   四、基金财产的守护和贬责   本基金财产沉静于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主守护。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律责任，其债权东说念主不得对本基金财产哄骗请求冻结、扣 押或其他职权。除照章律法例和基金合同的章程贬责外，基金财产不得被贬责。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章完了、被照章取销或者被照章宣告停业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理东说念主管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制实行。 中欧中证沪深港黄金产业股票指数发起式证券投资基金         招募说明书               第十一部分   基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券往来场所的往来日以及国度法律法例 章程需要对外表示基金净值的非往来日。   二、估值对象   基金所领有的股票、国债期货合约、股指期货合约、股票期权合约、债券和 银行进款本息、应收款项、资产支握证券、同行存单、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金管理东说念主在确定联系金融资产和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业会 计准则》、监管部门掂量章程。   （一）对存在活跃市集且简略获取相似资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除管帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往来日后未发生影响公允价值计 量的要紧事件的，应领受最近往来日的报价确定公允价值。有充足把柄标明估值 日或最近往来日的报价弗成真正响应公允价值的，支吾报价进行调整，确定公允 价值。   与上述投资品种相似，但具有不同特征的，应以相似资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值时刻中探求不同特征要素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，如果该限制是针对资产握有者的，那么在估值时刻中不应将该限制作 为特征探求。此外，基金管理东说念主不应试虑因其大批握有联系资产或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应领受在当前情况下适用何况有鼓胀 可利用数据和其他信息支握的估值时刻确定公允价值。领受估值时刻确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得联系资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的要紧事件， 使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，支吾估值 进行调整并确定公允价值。 中欧中证沪深港黄金产业股票指数发起式证券投资基金        招募说明书   四、估值方法   （1）往来所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往来所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无往来的，且最近往来日后经济环境未发生要紧 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近往来日的市价 （收盘价）估值；如最近往来日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的要紧事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及要紧变化要素， 调整最近往来市价，确定公允价钱；   （2）往来所上市往来或挂牌转让的固定收益品种（基金合同另有章程的除 外），及第估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值，具 体估值机构由基金管理东说念主与基金托管东说念主另行协商约定；   （3）往来所上市往来的可退换债券以逐日收盘价行为估值全价；往来所上 市实行全价往来的债券（可转债除外），及第第三方估值机构提供的估值全价减 去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值；   （4）往来所上市不存在活跃市集的有价证券，领受估值时刻确定公允价值。 往来所上市的资产支握证券，及第第三方估值机构于估值日当日提供的估值净价 进行估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往来所挂牌 的祛除股票的估值方法估值；该日无往来的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开拓行未上市的股票、债券，领受估值时刻确定公允价值，在 估值时刻难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一按期限限售期的股票，包括但不限于非公开拓行股票、 初次公开拓行股票时公司鼓舞公开拓售股份、通过大批往来取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购往来中的质押券等通顺受限股票，按监 管机构或行业协会掂量章程确定公允价值。 三方估值机构提供的估值净价估值；对银行间市集未上市，且第三方估值机构未 提供估值价钱的债券、资产支握证券等固定收益品种，领受当前情况下适用何况 中欧中证沪深港黄金产业股票指数发起式证券投资基金        招募说明书 有鼓胀可利用数据和其他信息支握的估值时刻确定其公允价值。 的市集分辨估值。 结算价估值。估值当日无结算价的，且最近往来日后经济环境未发生要紧变化的， 领受最近往来日结算价估值。 或其授权机构公布的东说念主民币汇率中间价为准。若本基金现行估值汇率不再发布或 发生要紧变更，或市集上出现更为公允、更适合本基金的估值汇率时，基金管理 东说念主与基金托管东说念主协商一致后可根据现实情况调整本基金的估值汇率，无需召开基 金份额握有东说念主大会。 估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 关章程进行估值。 金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 确保基金估值的平正性。 按国度最新章程估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及联系法律法例的章程或者未能充分调养基金份额握有东说念主利益时，应立即文书 对方，共同查明原因，两边协商惩办。   根据掂量法律法例，基金资产净值瞎想和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主 承担。本基金的基金管帐责任方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金掂量的会 计问题，如经联系各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的看法，按照 中欧中证沪深港黄金产业股票指数发起式证券投资基金            招募说明书 基金管理东说念主对基金净值信息的瞎想结果对外给予公布。   五、估值模范 日该类基金份额的余额数目瞎想，均精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五 入，由此产生的谬误计入基金财产。特殊情况下，基金管理东说念主可与基金托管东说念主、 登记机构协商增多各类基金份额净值瞎想位数，以调养基金投资东说念主利益。基金管 理东说念主不错诞生大额赎回情形下的净值精度济急调整机制。国度另有章程的，从其 章程。本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分辨瞎想基金份额净值。   基金管理东说念主每个估值日瞎想基金资产净值及各类基金份额的基金份额净值， 并按章程公告。 或基金合同的章程暂停估值时除外。基金管理东说念主每个估值日对基金资产估值后， 将各类基金份额的基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后， 由基金管理东说念主按约定对外公布。   六、估值伪善的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将选择必要、妥贴、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值（含各类基金份额的基金份额净值，下同） 少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值伪善时，视为该类基金份额净值伪善。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的罪责变成估值伪善，导致其他当事东说念主碰到损失的，罪责 的责任东说念主应当对由于该估值伪善碰到损欠妥事东说念主（“受损方”）的胜仗损失按下述 “估值伪善处理原则”给予补偿，承担补偿责任。   上述估值伪善的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数 据瞎想差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值伪善已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值伪善责任方应及 时谐和各方，实时进行更正，因更正估值伪善发生的用度由估值伪善责任方承担； 中欧中证沪深港黄金产业股票指数发起式证券投资基金         招募说明书 由于估值伪善责任方未实时更正已产生的估值伪善，给当事东说念主变成损失的，由估 值伪善责任方对胜仗损失承担补偿责任；若估值伪善责任方仍是积极谐和，何况 有协助义务确当事东说念主有鼓胀的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值伪善责任方支吾更正的情况向掂量当事东说念主进行说明，确保估值伪善已得 到更正。   （2）估值伪善的责任方对掂量当事东说念主的胜仗损失负责，不合障碍损失负责， 何况仅对估值伪善的掂量胜仗当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值伪善而获取欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值伪善责任方仍支吾估值伪善负责。如果由于获取欠妥得利确当事东说念主不返还 或不一皆返还欠妥得利变成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值伪善责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对获取欠妥得利确当 事东说念主享有要求托福欠妥得利的职权；如果获取欠妥得利确当事东说念主仍是将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是获取的补偿额加上仍是获取的欠妥 得利返还的总和高出其现实损失的差额部分支付给估值伪善责任方。   （4）估值伪善调整领受尽量收复至假定未发生估值伪善的正确情形的方式。   估值伪善被发现后，掂量确当事东说念主应当实时进行处理，处理的模范如下：   （1）查明估值伪善发生的原因，列明统共确当事东说念主，并根据估值伪善发生 的原因确定估值伪善的责任方；   （2）根据估值伪善处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值伪善变成的损失 进行评估；   （3）根据估值伪善处理原则或当事东说念主协商的方法由估值伪善的责任方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值伪善处理的方法，需要修改基金登记机构往来数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值伪善的更正向掂量当事东说念主进行说明。   （1）基金份额净值瞎想出现伪善时，基金管理东说念主应当立即给予纠正，通报 基金托管东说念主，并选择合理的措施驻防损失进一步扩大。   （2）伪善偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托 中欧中证沪深港黄金产业股票指数发起式证券投资基金        招募说明书 管东说念主并报中国证监会备案；伪善偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值瞎想差错给基金和基金份额握有东说念主变成损失需要进行 补偿时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应根据现实情况界定两边承担的责任，经说明 后按以下条目进行补偿：   ①本基金的基金管帐责任方由基金管理东说念主担任，与本基金掂量的管帐问题， 如经两边在对等基础上充分谋划后，尚弗成达成一致时，按基金管理东说念主的建议执 行，由此给基金份额握有东说念主和基金财产变成的损失，由基金管理东说念主负责赔付。   ②若基金管理东说念主瞎想的基金份额净值已由基金托管东说念主复核说明后公告，由此 给基金份额握有东说念主变成损失的，应根据法律法例的章程对投资者或基金支付补偿 金，就现实向投资者或基金支付的补偿金额，基金管理东说念主与基金托管东说念主按照罪责 进度各自承担相应的责任。   ③如基金管理东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的瞎想结果，诚然屡次从头计 算和查对，尚弗成达成一致时，为幸免弗成按时公布基金份额净值的情形，以基 金管理东说念主的瞎想结果对外公布，由此给基金份额握有东说念主和基金变成的损失，由基 金管理东说念主负责赔付。   ④由于基金管理东说念主、证券经纪机构提供的信息伪善（包括但不限于基金申购 或赎回金额、证券往来数据、对账单等），进而导致基金份额净值瞎想伪善而引 起的基金份额握有东说念主和基金财产的损失，由基金管理东说念主、证券经纪机构负责赔付。   （4）前述内容如法律法例或监管机关另有章程的，从其章程处理。如果行 业有通行作念法，在不违背法律法例且不毁伤投资者利益的前提下，基金管理东说念主和 基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额握有东说念主利益的原则从头协商确定处理原 则。   七、暂停估值的情形 原因暂停营业时； 资产价值时； 中欧中证沪深港黄金产业股票指数发起式证券投资基金         招募说明书 商说明后，基金管理东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的说明   基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值由基金管理东说念主负责瞎想，基金 托管东说念主负责进行复核。基金管理东说念主应于每个估值日往来收尾后瞎想当日的基金资 产净值和各类基金份额的基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值 瞎想结果复核说明后发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金净值按约定给予公 布。   九、特殊情形的处理 差不行为基金资产估值伪善处理。 结算公司、证券/期货经纪机构、进款银行、指数编制机构等级三方机构发送的数 据伪善、掂量管帐轨制变化等其他原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主诚然仍是选择 必要、妥贴、合理的措施进行检讨，关联词未能发现该伪善或即使发现伪善但因前 述原因无法实时更正而变成的基金资产估值伪善，基金管理东说念主、基金托管东说念主衔命 补偿责任。但基金管理东说念主和基金托管东说念主应当积极选择必要的措施摒除或舒缓由此 变成的影响。   十、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停表示侧袋账户的基金净值信息。 中欧中证沪深港黄金产业股票指数发起式证券投资基金        招募说明书               第十二部分   基金的收益分配   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已收尾收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分配利润   基金可供分配利润指收尾收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中 已收尾收益的孰低数。   三、基金收益分配原则 金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选择， 本基金默许的收益分配方式是现金分红； 日的各类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分配金额后弗成低于面值；   在不违背法律法例且对基金份额握有东说念主利益无本质性不利影响的前提下， 基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致后，可对基金收益分配原则进行调整，不需召 开基金份额握有东说念主大会。   四、收益分配决议   基金收益分配决议中应载明收尾收益分配基准日的可供分配利润、基金收 益分配对象、分配时期、分配数额及比例、分配方式等内容。   五、收益分配决议着实定、公告与实施   本基金收益分配决议由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息 表示办法》的掂量章程在章程媒介公告。   六、基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金 登记机构可将基金份额握有东说念主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再 投资的瞎想方法，依照《业务王法》实行。 中欧中证沪深港黄金产业股票指数发起式证券投资基金    招募说明书   七、实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配。 中欧中证沪深港黄金产业股票指数发起式证券投资基金         招募说明书              第十三部分   基金的用度与税收   一、基金用度的种类 有章程的除外； 裁费；   二、基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。管理费的瞎想 方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基 金托管东说念主两边查对无误后，股票杠杆配资基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的方式于次月 前 5 个处事日内从基金财产中一次性支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公休 假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 中欧中证沪深港黄金产业股票指数发起式证券投资基金              招募说明书 算方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基 金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的方式于次月 前 5 个处事日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假等，支付日 期顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费 率为 0.25%，销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.25%年费率 计提。瞎想方法如下：   H＝E×0.25%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主 与基金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的方式于 次月前 5 个处事日内从基金财产中一次性支付。若遇法定节沐日、公放假等，支 付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据掂量法例及相应契约 章程，按用度现实开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的名目   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 金财产中列支； 中欧中证沪深港黄金产业股票指数发起式证券投资基金       招募说明书 目。   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户掂量的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，掂量用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书“侧袋机制”部分的章程。   五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的联系税收，由基金份额握有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度掂量税收征收的章程代扣代缴。 中欧中证沪深港黄金产业股票指数发起式证券投资基金               招募说明书            第十四部分     基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 管帐年度按如下原则：如果基金合同奏效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度 表示； 管帐核算，按照掂量章程编制基金管帐报表； 并以托管契约约定的方式说明。   二、基金的年度审计 共和国证券法》章程的管帐师事务所偏激注册管帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换管帐师事务所需在 2 日内在章程媒介公告。 中欧中证沪深港黄金产业股票指数发起式证券投资基金        招募说明书             第十五部分     基金的信息表示   一、本基金的信息表示应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息表示办法》、 《流动性风险管理章程》、            《基金合同》偏激他掂量章程。联系法律法例对于信息 表示的章程发生变化时，本基金从其最新章程。   二、信息表示义务东说念主   本基金信息表示义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额握有东说念主 大会的基金份额握有东说念主等法律、行政法例和中国证监会章程的当然东说念主、法东说念主和非 法东说念主组织。   本基金信息表示义务东说念主以保护基金份额握有东说念主利益为根柢起点，按照法律 法例和中国证监会的章程表示基金信息，并保证所表示信息的真正性、准确性、 完好性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息表示义务东说念主应当在中国证监会章程时期内，将应予表示的基金信 息通过章程报刊、章程网站等媒介表示，并保证基金投资东说念主简略按照基金合同约 定的时期和方式查阅或者复制公开表示的信息贵府。   三、本基金信息表示义务东说念主承诺公开表示的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开表示的信息应领受中语文本。同期领受外文文本的，基金信 息表示义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文 本为准。   本基金公开表示的信息领受阿拉伯数字；除极度说明外，货币单元为东说念主民币 元。   五、公开表示的基金信息   公开表示的基金信息包括： 中欧中证沪深港黄金产业股票指数发起式证券投资基金        招募说明书   （一）基金招募说明书、基金合同、基金托管契约、基金居品贵府纲目 握有东说念主大会召开的王法及具体模范，说明基金居品的特质等波及基金投资者要紧 利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特质、风险揭示、信息披 露及基金份额握有东说念主服务等内容。基金合同奏效后，基金招募说明书的信息发生 要紧变更的，基金管理东说念主应当在三个处事日内，更新基金招募说明书并登载在规 定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。 基金间隔运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募说明书。 作监督等步履中的职权、义务关系的法律文献。 明的基金纲目信息。《基金合同》奏效后，基金居品贵府纲目的信息发生要紧变 更的，基金管理东说念主应当在三个处事日内，更新基金居品贵府纲目，并登载在章程 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵府纲目其他信息发生变更的， 基金管理东说念主至少每年更新一次。基金间隔运作的，基金管理东说念主不再更新基金居品 贵府纲目。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金管理东说念主在基金份额发售的 3 日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书教导性公告和《基金合同》教导性公告登 载在章程报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵府纲目、 《基金合同》和基金托管契约登载在章程网站上，并将基金居品贵府纲目登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将基金合同、基金托管契约 登载在章程网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于章程媒介上。   （三）基金合同奏效公告   基金管理东说念主应当在收到中国证监会说明文献的次日在章程媒介上登载基金 中欧中证沪深港黄金产业股票指数发起式证券投资基金         招募说明书 合同奏效公告。   基金合同奏效公告中将说明基金召募情况及发起资金提供方握有的基金份 额、承诺握有的期限等情况。   （四）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在动手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应 当至少每周在章程网站表示一次各类基金份额净值和基金份额累计净值。   在动手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个绽放日 的次日，通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点表示绽放日的各类基金 份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在章程网站表示半 年度和年度终末一日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东说念主应当在基金合同、招募说明书等信息表示文献上载明基金份额申 购、赎回价钱的瞎想方式及掂量申购、赎回费率，并保证投资者简略在基金销售 机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。   （六）基金按期证明，包括基金年度证明、基金中期证明和基金季度证明   基金管理东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度证明，将年 度证明登载在章程网站上，并将年度证明教导性公告登载在章程报刊上。基金年 度证明中的财务管帐证明应当经过相宜《中华东说念主民共和国证券法》章程的管帐师 事务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期证明，将 中期证明登载在章程网站上，并将中期证明教导性公告登载在章程报刊上。   基金管理东说念主应当在季度收尾之日起 15 个处事日内，编制完成基金季度证明， 将季度证明登载在章程网站上，并将季度证明教导性公告登载在章程报刊上。基 金合同奏效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度证明、中期证明或者 年度证明。   本基金握续运作过程中，应当在基金年度证明和中期证明中表示基金组结伙 产情况偏激流动性风险分析等。   如证明期内出现单一投资者握有基金份额达到或高出基金总份额 20%的情 中欧中证沪深港黄金产业股票指数发起式证券投资基金          招募说明书 形，为保障其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在基金按期证明“影响投资 者决策的其他蹙迫信息”项下表示该投资者的类别、证明期末握有份额及占比、 证明期内握有份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的特殊情形除 外。   （七）临时证明   本基金发生要紧事件，掂量信息表示义务东说念主应当在 2 日内编制临时证明书， 并登载在章程报刊和章程网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额握有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主挑升基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动高出百分之 三十； 要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其挑升基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务联系行动受到要紧行政处罚、刑事处罚； 中欧中证沪深港黄金产业股票指数发起式证券投资基金              招募说明书 现实抑止东说念主或者与其有要紧历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联来旧事项，但中国证监会另有章程的除外； 方式和费率发生变更； 元情形的，基金管理东说念主应当发布教导性公告； 格产生要紧影响的其他事项或法律法例、中国证监会章程及基金合同约定的其他 事项。   （八）澄清公告   在基金合同存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在市集漂后传的音问可 能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额握 有东说念主权益的，联系信息表示义务东说念主明察后应当立即对该音问进行公开澄清。   （九）基金份额握有东说念主大会决议   基金份额握有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （十）计帐证明   基金合同间隔情形发生后，基金管理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基 中欧中证沪深港黄金产业股票指数发起式证券投资基金        招募说明书 金财产进行计帐并作出计帐证明。基金财产计帐小组应当将计帐证明登载在章程 网站上，并将计帐证明教导性公告登载在章程报刊上。   （十一）股指期货的往来情况   基金管理东说念主应当在基金季度证明、基金中期证明、基金年度证明等按期证明 和招募说明书（更新）等文献中表示股指期货往来情况，包括往来政策、握仓情 况、损益情况、风险筹划等，并充分揭示股指期货往来对基金总体风险的影响以 及是否相宜既定的往来政策和往来标的等。   （十二）国债期货的往来情况   基金管理东说念主应当在季度证明、中期证明、年度证明等按期证明和招募说明书 （更新）等文献中表示国债期货往来情况，包括往来政策、握仓情况、损益情况、 风险筹划等，并充分揭示国债期货往来对基金总体风险的影响以及是否相宜既定 的往来政策和往来标的等。   （十三）股票期权的投资情况   基金管理东说念主应当在按期信息表示文献中表示参与股票期权往来的掂量情况， 包括投资政策、握仓情况、损益情况、风险筹划、估值方法等，并充分揭示股票 期权往来对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的投资政策和投资标的。   （十四）资产支握证券的投资情况   本基金投资资产支握证券，基金管理东说念主应在基金年度证明及中期证明中表示 其握有的资产支握证券总额、资产支握证券市值占基金净资产的比例和证明期内 统共的资产支握证券明细。基金管理东说念主应在基金季度证明中表示其握有的资产支 握证券总额、资产支握证券市值占基金净资产的比例和证明期末按市值占基金净 资产比例大小排序的前 10 名资产支握证券明细。   （十五）港股通标的股票的投资情况   基金管理东说念主应当在基金年度证明、基金中期证明和基金季度证明等按期证明 和招募说明书（更新）等文献中表示本基金参与港股通往来的联系情况。法律法 规或中国证监会另有章程的，从其章程。   （十六）参与融资和转融通证券出借业务的信息表示   本基金参与融资和转融通证券出借业务的，基金管理东说念主应当在季度证明、中 期证明、年度证明等按期证明和招募说明书（更新）等文献中表示参与融资和转 中欧中证沪深港黄金产业股票指数发起式证券投资基金       招募说明书 融通证券出借业务情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险偏激管 理情况等。   本基金参与转融通证券出借业务的，基金管理东说念主应当在基金按期证明等文献 中就证明期内发生的要紧关联来旧事项作念翔实说明。   异日在法律法例允许的前提下，本基金可依据法律法例的联系章程参与融券 业务，并相应履行信披义务。   （十七）掂量发起资金认购的基金份额的信息表示   基金管理东说念主应当按照联系法律的章程和监管机构的要求，在基金年度证明、 中期证明、季度证明等分辨表示基金管理东说念主固有资金、基金管理东说念主鼓舞、基金管 理东说念主高档管理东说念主员或基金司理握有基金的份额、期限及期间的变动情况。   （十八）实施侧袋机制期间的信息表示   本基金实施侧袋机制的，联系信息表示义务东说念主应当根据法律法例、基金合同 和招募说明书的章程进行信息表示，详见招募说明书“侧袋机制”部分的章程。   （十九）中国证监会章程的其他信息。   六、信息表示事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息表示管理轨制，指定挑升部门及 高档管理东说念主员负责管理信息表示事务。   基金信息表示义务东说念主公开表示基金信息，应当相宜中国证监会联系基金信息 表示内容与花样准则等法律法例章程。   基金托管东说念主应当按照联系法律法例、中国证监会的章程和基金合同的约定， 对基金管理东说念主编制的基金资产净值、各类基金份额的基金份额净值、基金份额申 购赎回价钱、基金按期证明、更新的招募说明书、基金居品贵府纲目、基金计帐 证明等公开表示的联系基金信息进行复核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或电 子说明。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在章程报刊中选择一家报刊表示本基金信息。 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子表示网站报送拟表示的基金 信息，并保证联系报送信息的真正、准确、完好、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在章程媒介上表示信息外，还不错根据需要 在其他寰球媒介表示信息，关联词其他寰球媒介不得早于章程媒介表示信息，何况 中欧中证沪深港黄金产业股票指数发起式证券投资基金         招募说明书 在不同媒介上表示祛除信息的内容应当一致。   为基金信息表示义务东说念主公开表示的基金信息出具审计证明、法律看法书的专 业机构，应当制作处事底稿，并将联系档案至少保存到基金合同间隔后 10 年。   七、信息表示文献的存放与查阅   照章必须表示的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律法 规章程将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、当出现下述情况时，基金管理东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延表示基金相 关信息：   （1）不可抗力；   （2）发生暂停估值的情形；   （3）法律法例、《基金合同》或中国证监会章程的情况。 中欧中证沪深港黄金产业股票指数发起式证券投资基金          招募说明书               第十六部分        侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件和模范   当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金 份额握有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并看护管帐师事 务所看法后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在法律法例章程的 时期内聘任侧袋机制启用日发表看法且相宜《中华东说念主民共和国证券法》章程的会 计师事务所进行审计并表示专项审计看法。   二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 为基础，说明相应侧袋账户基金份额握有东说念主名册和份额；当日收到的申购央求， 按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回央求，仅办理主袋账 户份额的赎回央求并支付赎回款项。 换；同期，基金管理东说念主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。 回外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回章程适用于主 袋账户份额，庞大赎回按照单个绽放日内主袋账户份额净赎回央求高出前一处事 日主袋账户总份额的 10%认定。   三、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、功绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户， 基金管理东说念主瞎想各项投资运作筹划和基金功绩筹划时仅需探求主袋账户资产。   基金管理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个往来日内完成对主袋账户投 资组合的调整，因资产流动性受限等中国证监会章程的情形除外。   基金管理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操 作。 中欧中证沪深港黄金产业股票指数发起式证券投资基金       招募说明书   四、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金管理东说念主和基金托管东说念主支吾主袋账户资产进行估 值并表示主袋账户的基金净值信息，暂停表示侧袋账户的基金净值信息。侧袋账 户的管帐核算应相宜《企业管帐准则》的联系要求。   五、实施侧袋账户期间的基金用度 用按主袋账户基金资产净值行为基数计提。 后方可列支，掂量用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费。   六、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、收复往来等方式收复流动性后，基金管理东说念主应 当按照基金份额握有东说念主利益最大化原则，选择将特定资产给予处置变现等方式， 实时向侧袋账户份额握有东说念主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，不管侧袋账户资产是否一皆完成变现，基金管理东说念主都应 当实时向侧袋账户一皆份额握有东说念主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产 无法一次性完成处置变现，基金管理东说念主在每次处置变现后均应按照联系法律法例 要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产一皆完成变现并间隔侧袋机制后，基金管理东说念主应实时聘任相宜 《中华东说念主民共和国证券法》章程的管帐师事务所进行审计并表示专项审计看法。   七、侧袋机制的信息表示   在启用侧袋机制、处置特定资产、间隔侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生要紧影响的事项后基金管理东说念主应实时发布临时公告。   基金管理东说念主应按照招募说明书“基金的信息表示”部分章程的基金净值信息 表示方式和频率表示主袋账户份额的基金净值信息，实施侧袋机制期间本基金暂 停表示侧袋账户份额净值和累计净值。   侧袋机制实施期间，基金管理东说念主应当在基金按期证明中表示证明期内侧袋账 中欧中证沪深港黄金产业股票指数发起式证券投资基金       招募说明书 户联系信息，基金按期证明中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。管帐 师事务所对基金年度证明进行审计时，支吾证明期内基金侧袋机制运行联系的会 计核算和年度证明表示等发表审计看法。   八、本部分对于侧袋机制的联系章程，但凡胜仗援用法律法例的部分，如将 来法律法例修改导致联系内容被取消或变更的，或将来法律法例针对侧袋机制的 内容有进一步章程的，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致并履行妥贴模范后， 可胜仗对本部老实容进行修改和调整，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。 中欧中证沪深港黄金产业股票指数发起式证券投资基金          招募说明书               第十七部分        风险揭示   本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于夹杂型基金、债券 型基金与货币市集基金。   本基金为股票型指数基金，追踪中证沪深港黄金产业股票指数，主要领受完 全复制法追踪标的指数的表现，其风险收益特征与标的指数所表征的市集组合的 风险收益特征相似。本基金投资港股通标的股票，还可能面对港股通机制下因投 资环境、投资标的、市集轨制以及往来王法等互异带来的独到风险。   一、市集风险   金融市集价钱受经济要素、政事要素、投资热诚和往来轨制等各式要素的影 响，导致基金收益水平变化，产生风险，主要包括：   货币政策、财政政策、产业政策和证券市集监管政策等国度政策的变化对质 券市集产生一定的影响，可能导致市集价钱波动，从而影响基金收益。   金融市集利率波动会导致股票市集及利息收益的价钱和收益率的变动，同期 胜仗影响企业的融资成本和利润水平。基金投资于股票和债券，收益水平会受到 利率变化的影响。   基金在往来过程发生交收讲错，或者基金所投资债券之刊行东说念主出现讲错、拒 绝支付到期本息，或者上市公司信息表示不真正、不完好，都可能导致基金资产 损结怨收益变化。   由于通货蔓延率提高，基金的现实投资价值会因此裁汰。   再投资风险响应了利率下降对固定收益证券和回购等利息收入再投资收益 的影响。当利率下降时，基金从投资的固定收益证券和回购所得的利息收入进行 再投资时，将获取比以前少的收益率。 中欧中证沪深港黄金产业股票指数发起式证券投资基金           招募说明书   由于法律法例方面的原因，某些市集行动受到限制或合同弗成正常实行，导 致了基金资产损失的风险。   二、管理风险   在基金管理运作过程中基金管理东说念主的学问、教育、判断、决策、技能等，会 影响其对信息的占有和对经济步地、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水 平。因此，本基金可能因为基金管理东说念主和基金托管东说念主的管理水平、管理技能和管 理时刻等要素影响基金收益水平。   三、流动性风险   本基金拟投资市集、行业及资产具有较好的流动性，与基金合同约定的申购 赎回安排相匹配，简略支握不同市集情形下投资者的赎回要求。本基金主要的流 动性风险为投资者可能会面对因庞大赎回带来的流动性风险。如果由于投资者大 量赎回而导致基金管理东说念主被迫抛售握有投资品种以应付基金赎回的现金需要，则 可能使基金资产净值受到不利影响。基金管理东说念主已建立里面庞大赎答复对机制， 在庞大赎回发生时选择备用的流动性风险管理支吾措施，切实保护存量基金份额 握有东说念主的正当权益。   基金管理东说念主可根据现实情况照章决定本基金动手办理申购的具体日历，具体 业务办理时期在申购动手公告中章程。基金管理东说念主自基金合同奏效之日起不高出 合条件的绽放日办理基金份额的申购和/或赎回，具体办理时期为上海证券往来 所、深圳证券往来所的正常往来日的往来时期，若该往来日为非港股通往来日时， 则基金管理东说念主可根据现实情况决定本基金是否绽放申购、赎回及退换业务。   本基金主要投资于国内股票市集、债券市集和港股通标的股票中具有考究流 动性的股票和债券。跟着我国股票、债券市集往来机制的逐渐完善、投资者结构 的优化、信息表示联系法律法例的推出，我国的股票和债券市集仍是具备较好的 流动性。沪深股票市集的日均成交量已达千亿级别。银行间和往来所主要债券品 种的年景交量是存量的近 2 倍。港股通标的股票为恒生空洞大型股指数的成份 股、恒生空洞中型股指数的成份股、市值 50 亿元港币及以上微型股和 A+H 股上 中欧中证沪深港黄金产业股票指数发起式证券投资基金         招募说明书 市公司的 H 股，也均具有较好的市集容量和流动性。因此，本基金拟投资的市集 合座具有较高的流动性水平，不错匹配本基金约定的申购赎回安排。   基金管理东说念主已建立里面庞大赎答复对机制，对基金庞大赎回情况进行严格的 事前监测、事中管控与过后评估。当基金发生庞大赎回时，基金司理、风险管理 部、基金运营部会根据现实情况进行流动性评估，公司最终决定是否接受统共赎 回央求。当发现现金类资产不及以支付赎回款项或投资变现赎回款将对基金资产 净值变成较大影响时，基金管理东说念主会在充分评估基金组结伙产变现身手、投资比 例变动与基金份额净值波动的基础上，审慎接受、说明赎回央求。基金管理东说念主可 以根据法律法例章程及基金合同的约定选择备用的流动性风险管理支吾措施，包 括但不限于：（一）展期办理庞大赎回央求；（二）暂停接受赎回央求；（三）延 缓支付赎回款项；        （四）舞动订价；               （五）暂停基金估值；                        （六）收取短期赎回费； （七）实施侧袋机制；（八）中国证监会认定的其他措施。 难或以为因支付投资东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值造 成较大波动时，基金管理东说念主不错决定部分展期赎回。基金管理东说念主可在当日接受赎 回比例不低于上一处事日基金总份额的 10%的前提下，对其余赎回央求展期办理。 如果基金管理东说念主领受展期办理庞大赎回央求措施，投资者当日的赎回央求将会按 单个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例，来确定当日受理的赎回份额；对于 未能说明赎回的部分，如该基金份额握有东说念主选择取消赎回的，则当日未获受理的 部分赎回央求将被取销；如该基金份额握有东说念主选择展期赎回的，将自动转入下一 个绽放日继续赎回，直到一皆赎回为止。展期的赎回央求与下一绽放日赎回央求 一并处理，无优先权获取受理，依此类推，直到一皆赎回为止。如投资东说念主在提交 赎回央求时未作明确选择，投资东说念主未能赎回部分作自动展期赎回处理。展期赎回 的央求以最终获取受理应日该类基金份额净值为基础瞎想赎回金额。   同期，在庞大赎回情形下，基金管理东说念主有权对单个基金份额握有东说念主高出前一 处事日的基金总份额 30%以上的赎回央求实施展期办理赎回，具体措施见基金合 同和本招募说明书的联系措施约定。 中欧中证沪深港黄金产业股票指数发起式证券投资基金         招募说明书   基金管理东说念主会在 2 日内编制临时证明书给予公告本基金发生庞大赎回并延 期办理事宜。 基金管理东说念主以为有必要可暂停接受基金的赎回央求；如果基金管理东说念主领受暂停接 受赎回央求措施，投资者当日的赎回央求会被拒却。   基金管理东说念主会在 2 日内编制临时证明书给予公告本基金连气儿发生庞大赎回 并暂停接受赎回央求，以及暂停接受赎回央求后从头接受赎回事宜。   此外，当发生招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”中“八、暂 停赎回或减速支付赎回款项的情形”约定的情形时，基金管理东说念主亦有权选择暂停 接受赎回央求的措施。 如基金管理东说念主以为有必要，仍是接受的赎回央求不错减速支付赎回款项。如果基 金管理东说念主领受减速支付赎回款项措施，已被受理的赎回央求款项将会在不高出   此外，当发生招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”中“八、暂 停赎回或减速支付赎回款项的情形”约定的情形时，基金管理东说念主亦有权选择减速 支付赎回款项的措施。 价机制，以确保基金估值的平正性。当基金净申购或净赎回超出基金净资产的某 个确定比例时，相应调增或调减基金份额净值。因此，在庞大申购或赎回情形下， 如果基金管理东说念主领受舞动订价用具，当日申购或赎回央求适用的基金份额净值可 能会被调增或调减。 基金托管东说念主协商说明后，基金管理东说念主应当暂停估值。 基金实施侧袋机制的情形及模范。   当基金管理东说念主选择上述措施时，投资者将面对申购、赎回被拒却、赎回央求 中欧中证沪深港黄金产业股票指数发起式证券投资基金         招募说明书 被展期办理、无法实时获取赎回款项或承担更高的投资成本等风险。   侧袋机制是一种流动性风险管理用具，是将特定资产分离至挑升的侧袋账户 进行处置计帐，并以处置变现后的款项向基金份额握有东说念主进行支付，主义在于有 效圮绝并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手表示基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和退换，仅主袋账户份额正常绽放赎回，因此启用 侧袋机制时握有基金份额的握有东说念主将在启用侧袋机制后同期握有主袋账户份额 和侧袋账户份额，侧袋账户份额弗成赎回，其对应特定资产的变当前期具有不确 定性，最终变现价钱也具有不确定性何况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 资产的估值，基金份额握有东说念主可能因此面对损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不表示侧袋账户份额的净值，即便基金管理东说念主 在基金按期证明中表示证明期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不行为特 定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基 金管理东说念主不承担任何保证和承诺的责任。   基金管理东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管理东说念主瞎想各项投资运作筹划和基金功绩筹划时仅需 探求主袋账户资产，基金功绩筹划应当以主袋账户资产为基准，因此本基金表示 的功绩筹划弗成响应特定资产的真不二价值及变化情况。   四、其它风险   瞎想机、通信系统、往来收罗等时刻保障系统或信息收罗支握出现极度情况， 可能导致基金日常的申购赎回无法按正常时限完成、注册登记系统瘫痪、核算系 统无法按正常时限露坐褥生净值、基金的投资往来指示无法实时传输等风险。 可能导致基金资产的损失。 管理东说念主自身胜仗抑止身手之外的风险，可能导致基金或者基金份额握有东说念主的利益 受损。 中欧中证沪深港黄金产业股票指数发起式证券投资基金        招募说明书   五、独到风险   本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的资产不低于非现金资产的 80% 且不低于基金资产净值的 90%，功绩表现将会跟着标的指数的波动而波动；同期 本基金在多数情况下将维持较高的股票仓位，在股票市集下降的过程中，可能面 临基金净值与标的指数同步下降的风险。   （1）标的指数求教与股票市集平均求教偏离的风险   标的指数并弗成代表通盘股票市集。标的指数成份股的平均求教率与通盘股 票市集的平均求教率可能存在偏离。   （2）标的指数波动的风险   标的指数成份股的价钱可能受到政事要素、经济要素、上市公司策动景况、 投资东说念主热诚和往来轨制等各式要素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收 益水平发生变化，产生风险。   （3）本基金标的指数成份股主要聚首于黄金采掘、冶真金不怕火、销售行业，须承 受因政府政策变化、行业景气度变化等影响上述行业的要素所带来的行业风险。   （4）部分红份股权重较大的风险   根据本基金标的指数编制决议，存在个别成份股权重较大、聚首度较高的情 况，可能使基金面对较大波动风险或流动性风险。   （5）基金收益率与功绩比拟基准收益率偏离的风险   以下要素可能使基金收益率与功绩比拟基准收益率发生偏离： 生追踪偏离度与追踪谬误。 发生变化，使本基金在相应的组合调整中产生追踪偏离度和追踪谬误。 准收益率，从而产生追踪偏离度和追踪谬误。 冲击成本而产生追踪偏离度和追踪谬误。 中欧中证沪深港黄金产业股票指数发起式证券投资基金         招募说明书 费等，可能导致本基金在追踪功绩比拟基准时产生收益上的偏离。 数的水平、时刻技能、买入卖出的时机选择等，都会对本基金的收益产生影响， 从而影响本基金对功绩比拟基准的追踪进度。 数组成的互异可能导致基金收益率与功绩比拟基准收益率产生偏离。 个别股票的握有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全相似；因险峻卖空、 对冲机制偏激他用具变成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现金变 动；因基金分红带来的证券买卖价钱波动、证券往来成本、基金仓位变动等；因 指数编制机构指数编制伪善等，由此产生追踪偏离度与追踪谬误。   （6）追踪谬误抑止未达约定标的的风险   本基金力求将日均追踪偏离度的统统值抑止在 0.35%以内，年化追踪谬误控 制在 4%以内，但因标的指数编制王法调整或其他要素可能导致追踪谬误高出上 述范围，本基金净值表现与指数价钱走势可能发生较大偏离。   （7）标的指数值瞎想出错的风险   尽管指数编制机构将选择一切必要措施以确保指数的准确性，但不合此作任 何保证，亦不因指数的任何伪善对任何东说念主负责。因此，如果标的指数值出现伪善， 投资东说念主参考指数值进行投资决策，则可能导致损失。   （8）指数编制机构罢手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和调养，异日指数编制机构可 能由于各式原因罢手对指数的管理和调养，本基金将根据基金合同的约定自该情 形发生之日起十个处事日内向中国证监会证明并建议惩办决议，如退换运作方式、 与其他基金合并或者间隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东说念主大会 进行表决，基金份额握有东说念主大会未得手召开或就上述事项表决未通过的，基金合 同间隔。投资东说念主将面对退换运作方式、与其他基金合并或者间隔基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至惩办决议确按期间，基金管理 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个往来日的指数信息遵照基金份额握有东说念主 中欧中证沪深港黄金产业股票指数发起式证券投资基金         招募说明书 利益优先原则维持基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致 指数表现与联系市集表现有在互异，影响投资收益。   （9）标的指数编制决议带来的风险   本基金标的指数由指数编制机构发布并管理和调养，指数编制机构有权罢手 编制标的指数、变更标的指数编制决议。而指数编制决议基于其样本空间仅能选 取部分证券给予构建，其表征性与可投资性可能存在不熟习或不完备之处。   当指数编制机构变更标的指数编制决议，导致指数成份股样本与权重发生调 整，基金管理东说念主需调整投资组合，从而可能增多基金运作难度、追踪谬误和组合 调整的风险与成本，并可能导致基金风险收益特征发生较大变化；此外，当市集 环境发生变化，但指数编制机构未能实时对指数编制决议进行调整时，可能导致 标的指数的表现与总体市集表现有在互异，从而影响投资收益。投资东说念主需爱护并 承担上述风险，严慎作出投资决策。   （10）标的指数变更的风险   如出现变更标的指数的情形，本基金将变更标的指数。基于原标的指数的投 资政策将会改变，投资组合将随之调整，基金的收益风险特征将与新的标的指数 保握一致，投资者须承担此项调整带来的风险。   （11）成份股停牌的风险   标的指数成份股可能因各式原因临时或历久停牌，发生成份股停牌时可能面 临如下风险：1）基金可能因无法实时调整投资组合而导致追踪偏离度和追踪误 差扩大。2）在极点情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法及 时卖出成份股以获取足额的相宜要求的赎回款项，由此基金管理东说念主可能根据基金 合同的约定选择暂停赎回的措施，投资者将面对无法赎回一皆或部分基金份额的 风险。 金往来具有杠杆性，当出现不利行情时，渺小的变动就可能会使投资东说念主权益碰到 较大损失。同期，股指期货领受逐日无欠债结算轨制，如果莫得在章程的时期内 补足保证金，按章程将被强制平仓，可能给基金净值带来要紧损失。 的风险点。投资股票期权所面对的主要风险是繁衍品价钱波动带来的市集风险； 中欧中证沪深港黄金产业股票指数发起式证券投资基金         招募说明书 繁衍品基础资产往来量大于市集可报价的往来量而产生的流动性风险；繁衍品合 约价钱和标的指数价钱之间的价钱差的波动所变成基差风险；无法实时筹措资金 闲适建立或者维持繁衍品合约头寸所要求的保证金而带来的保证金风险；往来对 手不肯或无法履行契约而产生的信用风险；以及各类操气派险。 资产可能由于无法实时筹措资金闲适建立或者维持国债期货头寸所要求的保证 金而面对保证金风险。同期，该潜在损失可能成倍放大，具有杠杆性风险。另外， 国债期货在对冲市集风险的使用过程中，基金资产可能因为国债期货合约与合约 标的价钱波动不一致而面对基差风险。 行资产支握证券投资，但仍或面对信用风险、利率风险、提前偿付风险、操气派 险，所投资的资产支握证券之债务东说念主出现讲错，或由于资产支握证券信用质料降 低、市集利率波动导致证券价钱下降，变成基金财产损失。受资产支握证券市集 规模及往来活跃进度的影响，资产支握证券存在一定的流动性风险。 合往来统共限公司开市前阶段，当日额度使用完毕的，新增的买单申报将面对失 败的风险；在联交所握续往来时段，当日额度使用完毕的，当日本基金将面对不 能通过港股通进行买入往来的风险。 港币买入参考汇率和卖出参考汇率，并未便是最终结算汇率。港股通往来日日终， 中国证券登记结算有限责任公司进行净额换汇，将换汇成本按成交金额分管至每 笔往来，确定往来现实适用的结算汇率。故本基金投资面对汇率风险，汇率波动 可能对基金的投资收益变成损失。   （1）本基金通过“港股通机制”投资于香港市集，在市集投入、投资额度、 可投资对象、税务政策等方面都有一定的限制，而且此类限制可能会束缚调整， 这些限制要素的变化可能对本基金投入或退出当地市集变成坚苦，从而对投资收 益以及正常的申购赎回产生胜仗或障碍的影响。   （2）香港市集往来王法有别于内地 A 股市集王法，此外，在港股通机制下 中欧中证沪深港黄金产业股票指数发起式证券投资基金         招募说明书 参与香港股票投资还将面对包括但不限于如下特殊风险： 个股往来价钱并无涨跌幅高下限的章程，因此港股可能表现出比 A 股更为剧烈 的股价波动； 日且简略闲适结算安排的往来日，或根据联合公告纳入港股通往来日的其他往来 日才可进行港股通往来，因此在内地开市香港休市的情形下，港股通弗成正常交 易，港股弗成实时卖出，可能带来一定的流动性风险； 停市，投资者将面对在停市期间无法进行港股通往来的风险；出现内地证券往来 所证券往来服务公司认定的往来极度情况时，内地证券往来所证券往来服务公司 将可能暂停提供部分或者一皆港股通服务，投资者将面对在暂停服务期间无法进 行港股通往来的风险； 情况，所取得的港股通股票除外的联交所上市证券，只可通过港股通卖出，但不 得买入，内地证券往来所另有章程的除外；因港股通股票权益分拨或者退换等情 形取得的联交所上市股票的认购职权在联交所上市的，不错通过港股通卖出，但 不得行权；因港股通股票权益分拨、退换或者上市公司被收购等所取得的非联交 所上市证券，不错享有联系权益，但不得通过港股通买入或卖出； 再向香港结算提交投票意愿，中国证券登记结算有限责任公司对投资者设定的意 愿搜集期比香港结算的搜集期稍早收尾；投票莫得权益登记日的，以投票截止日 的握有行为瞎想基准；投票数目超出握稀有量的，按照比例分配握有基数。   （1）流动性风险。科创板投资者门槛较高，流动性可能弱于 A 股其他板块， 且机构投资者可能在特定阶段对科创板个股形成一致性预期，存在基金握有股票 无法正常成交的风险。   （2）退市风险。科创板实行比 A 股其他板块更为严格的退市模范，且不再 建设暂停上市、收复上市和从头上市要领，上市公司退市风险更大，可能给基金 中欧中证沪深港黄金产业股票指数发起式证券投资基金           招募说明书 净值带来不利影响。   （3）投资聚首风险。因科创板上市企业均为科技革命成长性企业，其生意 模式、盈利风险、功绩波动等特征较为相似，基金难以通过散布投资裁汰投资风 险，若股票价钱同向波动，将引起基金净值波动。   基金合同奏效满 3 年后继续存续的，连气儿 50 个处事日出现基金份额握有东说念主 数目活气 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，本基金将根据基金 合同第十九部分的约定进行基金财产计帐并间隔，而无须召开基金份额握有东说念主大 会。因而，本基金存在着无法存续的风险。   （1）市集风险 的同期也势必放大投资风险。将股票行为担保品进行融资往来时，既需要承担原 有的股票价钱下降带来的风险，又得承担融资买入股票带来的风险，同期还须支 付相应的利息和用度，由此承担的风险可能远远高出平素证券往来。 章程的同期贷款基准利率调高，证券公司将相应调高融资利率，投资成本也因为 利率的上调而增多，将面对融资成本增多的风险。 托买卖关系外，还存在着较为复杂的债权债务关系，以及由于债权债务产生的信 托关系和担保关系。证券公司为保护自身债权，对投资组合信用账户的资产欠债 情况实时监控，在一定条件下不错对投资组合担保资产实行强制平仓，且平仓的 品种、数目、价钱、时机将不受投资组合的抑止，平仓的数额可能高出一皆欠债， 由此给投资组合带来损失。 门、证券往来所和证券公司都将可能对融资往来选择相应措施，举例提高融资保 证金比例、维持担保比例和强制平仓的条件等，以调养市集清静运行。这些措施 将可能给本金带来杠杆效应裁汰、致使提前投入追加担保物或强制平仓状态等潜 在损失。 中欧中证沪深港黄金产业股票指数发起式证券投资基金       招募说明书   （2）流动性风险   融资业务的流动性风险主要指当基金弗成按照约定的期限送还债务，或上市 证券价钱波动导致担保物价值与融资债务之间的比例低于平仓维持担保比例，且 弗成按照约定的时期追加担保物时面对强制平仓的风险。   （3）信用风险   信用风险主要指往来敌手讲错产生的风险。一方面，如果证券公司莫得按照 融资合同的要求履行义务可能带来风险；另一方面，若在从事融资往来期间，证 券公司融资业务经验、融资业务往来权限被取消或被暂停，证券公司可能无法履 约，则投资组合可能会面对一定的风险。   本基金可根据法律法例和基金合同的约定参与转融通证券出借业务，可能存 在转融通证券出借业务独到风险，包括但不限于以下风险：   （1）流动性风险   面对大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现、支付赎回款项的 风险；   （2）信用风险   证券出借敌手方可能无法实时送还证券、无法支付相应权益补偿及借约用度 的风险；   （3）市集风险   证券出借后可能面对出借期间无法实时处置证券的风险。   本基金可投资存托凭证，存托凭证是由存托东说念主签发、以境外证券为基础在中 国境内刊行，代表境外基础证券权益。存托凭证握有东说念主现实享有的权益与境外基 础证券握有东说念主的权益诚然基本相等，但并弗成等同于胜仗握有境外基础证券。投 资于存托凭证可能会面对由于境表里市集上市往来王法、上市公司治理结构、股 东职权等互异带来的联系成本和投资风险。在往来和握有存托凭证过程中需要承 担的义务及可能受到的限制，应当爱护证券往来庞大具有的宏不雅经济风险、政策 风险、市集风险、不可抗力风险等。 中欧中证沪深港黄金产业股票指数发起式证券投资基金          招募说明书   若基金管理东说念主注册并成立追踪标的指数的往来型绽放式指数基金（ETF），在 不改变本基金投资标的的前提下，本基金可变更为该 ETF 的联合基金。该联合 基金将其绝大部分基金财产投资于追踪祛除标的指数的 ETF，细致追踪标的指数 表现，追求追踪偏离度和追踪谬误的最小化。以上变更需经基金管理东说念主和基金托 管东说念主协商一致后修改基金合同，但不需召开基金份额握有东说念主大会审议。因此，本 基金存在自动转型的风险。   基金合同奏效满 3 年后的对应日，若基金资产净值低于 2 亿元，基金合同应 当间隔，且不得通过召开基金份额握有东说念主大会的方式延续。故投资者还可能面对 本基金自动间隔的风险。   六、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致 的风险   本基金法律文献投资章节掂量风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券市集庞大规矩等作念出的概述性形色，代表了一般市集情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构(包括基金管理东说念主直销机构和其他销售机构)根据联系 法律法例对本基金进行风险评价，不同的销售机构领受的评价方法也不同，因此 销售机构的风险等级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同， 投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受身手与居品风险之 间的匹配进修。 中欧中证沪深港黄金产业股票指数发起式证券投资基金           招募说明书   第十八部分    基金的合并、基金合同的变更、间隔与基金财产的计帐   一、基金的合并   本基金与其他基金合并，应当按照法律法例章程的模范进行。   二、基金合同的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律法例章程 和基金合同约定可不经基金份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基 金托管东说念主同意后变更并公告。 决议奏效后两日内在章程媒介公告。   三、基金合同的间隔事由   有下列情形之一的，经履行联系模范后，基金合同应当间隔： 基金托管东说念主相接的； 的要素致使标的指数不相宜要求以及法律法例、监管机构另有章程的情形除外）、 指数编制机构退出等情形，基金管理东说念主召集基金份额握有东说念主大会对惩办决议进行 表决，基金份额握有东说念主大会未得手召开或就上述事项表决未通过的； 基金合同奏效满 3 年后继续存续的，连气儿 50 个处事日出现基金份额握有东说念主数目 活气 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的；   四、基金财产的计帐 计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金 计帐。 中欧中证沪深港黄金产业股票指数发起式证券投资基金         招募说明书 管东说念主、相宜《中华东说念主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的处事主说念主员。 估价、变现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）基金合同间隔情形出当前，由基金财产计帐小组融合领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐证明；   （5）聘任管帐师事务所对计帐证明进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐 证明出具法律看法书；   （6）将计帐证明报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 而弗成实时变现的，计帐期限相应顺延。   五、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的统共合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   六、基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配决议，将基金财产计帐后的一皆剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金 份额比例进行分配。   七、基金财产计帐的公告   计帐过程中的掂量要紧事项须实时公告；基金财产计帐证明经相宜《中华东说念主 民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律看法书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐证明报中国证监会备 案后 5 个处事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 证明登载在章程网站上，并将计帐证明教导性公告登载在章程报刊上。 中欧中证沪深港黄金产业股票指数发起式证券投资基金       招募说明书   八、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及掂量文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法定最低 期限。 中欧中证沪深港黄金产业股票指数发起式证券投资基金         招募说明书              第十九部分   基金合同的内容节录   基金合同的内容节录见附件一。 中欧中证沪深港黄金产业股票指数发起式证券投资基金         招募说明书            第二十部分   基金托管契约的内容节录   基金托管契约的内容节录见附件二。 中欧中证沪深港黄金产业股票指数发起式证券投资基金                招募说明书            第二十一部分   对基金份额握有东说念主的服务   本基金管理东说念主承诺为基金份额握有东说念主提供一系列的服务。以下是主要的服务 内容，基金管理东说念主将根据基金份额握有东说念主的需要和市集的变化，增多或变更服务 名目。主要服务内容如下：   一、基金份额握有东说念主往来贵府的寄送服务   每次往来收尾后，基金份额握有东说念主应在 T＋2 日后实时通过销售机构的网点 查询和打印说明单；在每季度收尾后的 10 个处事日内，登记机构或基金管理东说念主 按基金份额握有东说念主意愿，向在该季度内有往来的基金份额握有东说念主以书面或电子文 件方式寄送季度对账单；在每年度收尾后 15 个处事日内，登记机构或基金管理 东说念主按基金份额握有东说念主意愿，对统共的基金份额握有东说念主以书面或电子文献方式寄送 年度对账单。   二、在线服务   基金份额握有东说念主不错通过基金管理东说念主的网站 www.zofund.com 订制基金信息 资讯、并享受本基金管理东说念主为基金份额握有东说念主提供的投资证明服务。   三、查询与看护服务   基金管理东说念主客服中心为基金份额握有东说念主提供 7×24 小时的电语言音服务，基 金份额握有东说念主可通过客户服务热线 021－68609700，400－700－9700（免远程话 费）的语音系统或登录基金管理东说念主网站 www.zofund.com 查询基金净值、基金账 户信息、基金居品先容等情况，东说念主工座次在处事时期（周一至周五，9：00－17：   四、投诉受理   基金份额握有东说念主可拨打客户服务热线 021－68609700，400－700－9700（免 远程话费）投诉直销机构和其他销售机构的东说念主员偏激服务。   五、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法清爽的内容，请通过上述方式 掂量基金管理东说念主。请确保投资前，您/贵机构仍是全面清爽了本招募说明书。 中欧中证沪深港黄金产业股票指数发起式证券投资基金           招募说明书          第二十二部分    招募说明书的存放及查阅方式   招募说明书公布后，应当分辨置备于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机 构的住所，供公众查阅、复制；也可按工本费购买本招募说明书复印件。投资东说念主 也不错胜仗登录基金管理东说念主的网站进行查阅。   基金管理东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与所公告的内容完全一致。 中欧中证沪深港黄金产业股票指数发起式证券投资基金                   招募说明书                第二十三部分      备查文献   一、备查文献包括： 注册的文献   二、备查文献的存放地点和投资东说念主查阅方式：   以上备查文献存放在基金管理东说念主的办公场所，在办公时期可供免费查阅。                                   中欧基金管理有限公司 中欧中证沪深港黄金产业股票指数发起式证券投资基金          招募说明书               附件一   基金合同的内容节录   一、基金份额握有东说念主、基金管理东说念主和基金托管东说念主的职权、义务   （一）基金份额握有东说念主的职权与义务   基金投资者握有本基金基金份额的行动即视为对基金合同的承认和接受，基 金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金的基金份额握有东说念主和基金 合同确当事东说念主，直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东说念主行为基金合 同当事东说念主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。   祛除类别的每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分配计帐后的剩余基金财产；   （3）照章央求赎回或转让其握有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额握有东说念主大会或者召集基金份额握有东说念主大会；   （5）出席或者录用代表出席基金份额握有东说念主大会，对基金份额握有东说念主大会 审议事项哄骗表决权；   （6）查阅或者复制公开表示的基金信息贵府；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他职权。 包括但不限于：   （1）崇拜阅读并效力基金合同、招募说明书、基金居品贵府纲目等信息披 露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受身手，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）爱护基金信息表示，实时哄骗职权和履行义务； 中欧中证沪深港黄金产业股票指数发起式证券投资基金        招募说明书   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和基金合同所章程的用度；   （5）在其握有的基金份额范围内，承担基金亏欠或者基金合同间隔的有限 责任；   （6）不从事任何有损基金偏激他基金合同当事东说念主正当权益的步履；   （7）实行奏效的基金份额握有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金往来过程中因任何原因获取的欠妥得利；   （9）发起资金提供方握有发起资金认购的基金份额自基金合同奏效日起不 少于 3 年，法律法例或中国证监会另有章程的除外；   （10）效力基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构和登记机构的联系往来及业 务王法；   （11）提供基金管理东说念主和监管机构照章要求提供的信息，以及每每的更新和 补充，并保证其真正性；   （12）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。   （二） 基金管理东说念主的职权与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自基金合同奏效之日起，根据法律法例和基金合同沉静运用并管理基 金财产；   （3）依照基金合同收取基金管理费以及法律法例章程或中国证监会批准的 其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照章程召集基金份额握有东说念主大会；   （6）依据基金合同及掂量法律章程监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违 反了基金合同及国度掂量法律章程，应报告中国证监会和其他监管部门，并选择 必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系行动进行监督和处 理； 中欧中证沪深港黄金产业股票指数发起式证券投资基金          招募说明书   （9）担任或寄托其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获取基金合同章程的用度；   （10）依据基金合同及掂量法律章程决定基金收益的分配决议；   （11）在基金合同约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回或退换央求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司哄骗鼓舞职权，为基金的利 益哄骗因基金财产投资于证券所产生的职权；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融 通证券出借业务；   （14）以基金管理东说念主的时势，代表基金份额握有东说念主的利益哄骗诉讼职权或者 实施其他法律行动；   （15）选择、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商、期货经纪机构 或其他为基金提供服务的外部机构；   （16）在相宜掂量法律、法例的前提下，制订和调整掂量基金认购、申购、 赎回、退换和非往来过户等业务王法；   （17）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他职权。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同奏效之日起，以老实信用、严慎勤快的原则管理和运用基 金财产；   （4）配备鼓胀的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的策动方式管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险抑止、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产相互沉静，对所管理的不同基金分辨 管理，分辨记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同偏激他掂量章程外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产； 中欧中证沪深港黄金产业股票指数发起式证券投资基金          招募说明书   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）选择妥贴合理的措施使瞎想基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法相宜基金合同等法律文献的章程，按掂量章程瞎想并公告基金净值信息，确 定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐证明；   （10）编制季度证明、中期证明和年度证明；   （11）严格按照《基金法》、基金合同偏激他掂量章程，履行信息表示及报 告义务；   （12）保守基金生意奥密，不泄露基金投资筹划、投资意向等。除《基金法》、 基金合同偏激他掂量章程另有章程外，在基金信息公开表示前应予守秘，不向他 东说念主泄露，因监管机构、司法机关等有权机关要求提供或向审计、法律等外部专科 看护人提供的情况除外；   （13）按基金合同的约定确定基金收益分配决议，实时向基金份额握有东说念主分 配基金收益；   （14）按章程受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同偏激他掂量章程召集基金份额握有东说念主大会 或配合基金托管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；   （16）按章程保存基金财产管理业务步履的管帐账册、报表、记录和其他相 关贵府不少于法定最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在章程时期发出，何况 保证投资者简略按照基金合同章程的时期和方式，随时查阅到与基金掂量的公开 贵府，并在支付合理成本的条件下得到掂量贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、 变现和分配；   （19）面对完了、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时证明中国证监会 并文书基金托管东说念主；   （20）因违背基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额握有东说念主正当权益 时，应当承担补偿责任，其补偿责任不因其退任而衔命；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和基金合同章程履行我方的义务，基金托 中欧中证沪深港黄金产业股票指数发起式证券投资基金          招募说明书 管东说念主违背基金合同变成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额握有东说念主利益向 基金托管东说念主追偿；   （22）当基金管理东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理掂量基 金事务的行动承担责任；   （23）以基金管理东说念主时势，代表基金份额握有东说念主利益哄骗诉讼职权或实施其 他法律行动；   （24）基金在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成奏效， 基金管理东说念主承担一皆召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基 金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）实行奏效的基金份额握有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额握有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。   （三）基金托管东说念主的职权与义务 但不限于：   （1）自基金合同奏效之日起，照章律法例和基金合同的章程安全守护基金 财产；   （2）依基金合同约定获取基金托管费以及法律法例章程或监管部门批准的 其他用度；   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违背基金 合同及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成要紧损失的情形， 应报告中国证监会，并选择必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据联系市集王法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券往来资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额握有东说念主大会；   （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （7）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他职权。 但不限于： 中欧中证沪深港黄金产业股票指数发起式证券投资基金         招募说明书   （1）以老实信用、勤快尽责的原则握有并安全守护基金财产；   （2）诞生挑升的基金托管部门，具有相宜要求的营业场所，配备鼓胀的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险抑止、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产相互沉静；对所托管的不同的基金分辨建设账户，沉静核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户建设、资金划拨、账册记录等方面相互沉静；   （4）除依据《基金法》、基金合同偏激他掂量章程外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产；   （5）守护由基金管理东说念主代表基金缔结的与基金掂量的要紧合同及掂量凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照基 金合同的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金生意奥密，除《基金法》、基金合同偏激他掂量章程另有章程 外，在基金信息公开表示前给予守秘，不得向他东说念主泄露，因监管机构、司法机关 等有权机关要求提供或向审计、法律等外部专科看护人提供的情况除外；   （8）复核、审查基金管理东说念主瞎想的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务步履掂量的信息表示事项；   （10）对基金财务管帐证明、季度证明、中期证明和年度证明出具看法，说 明基金管理东说念主在各蹙迫方面的运作是否严格按照基金合同的章程进行；如果基金 管理东说念主有未实行基金合同章程的行动，还应当说明基金托管东说念主是否选择了妥贴的 措施；   （11）保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他联系贵府不少于法 定最低期限；   （12）从基金管理东说念主或其寄托的登记机构处接收并保存基金份额握有东说念主名册；   （13）按章程制作联系账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或掂量章程向基金份额握有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同偏激他掂量章程，召集基金份额握有东说念主大 中欧中证沪深港黄金产业股票指数发起式证券投资基金        招募说明书 会或配合基金管理东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；   （16）按照法律法例和基金合同的章程监督基金管理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和 分配；   （18）面对完了、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时证明中国证监会 和银行业监督管理机构，并文书基金管理东说念主；   （19）因违背基金合同导致基金财产损失机，应承担补偿责任，其补偿责任 不因其退任而衔命；   （20）按章程监督基金管理东说念主按法律法例和基金合同章程履行我方的义务， 基金管理东说念主因违背基金合同变成基金财产损失机，应为基金份额握有东说念主利益向基 金管理东说念主追偿；   （21）实行奏效的基金份额握有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。   二、基金份额握有东说念主大会召集、议事及表决的模范和王法   基金份额握有东说念主大会由基金份额握有东说念主组成，基金份额握有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额握有东说念主出席会议并表决。基金份额握有东说念主握有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金基金份额握有东说念主大会不设日常机构。   （一）召开事由 律法例和中国证监会另有章程或基金合同另有约定的除外：   （1）间隔基金合同；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）退换基金运作方式；   （5）调整基金管理东说念主、基金托管东说念主的酬报模范或提高基金销售服务费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并； 中欧中证沪深港黄金产业股票指数发起式证券投资基金           招募说明书   （8）变更基金投资标的、范围或策略；   （9）变更基金份额握有东说念主大会模范；   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额握有东说念主大会；   （11）单独或共计握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额握有东说念主（以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额瞎想，下同）就祛除事项书面 要求召开基金份额握有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主职权和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律法例、基金合同或中国证监会章程的其他应当召开基金份额握有 东说念主大会的事项。 无本质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改， 不需召开基金份额握有东说念主大会：   （1）调低基金销售服务费和除基金管理费、基金托管费除外的其他应由基 金承担的用度；   （2）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （3）调整本基金的申购费率、调低赎回费率、变更收费方式、调整本基金 的基金份额类别的建设；   （4）因相应的法律法例发生变动而应当对基金合同进行修改；   （5）对基金合同的修改对基金份额握有东说念主利益无本质性不利影响或修改不 波及基金合同当事东说念主职权义务关系发生要紧变化；   （6）标的指数改名或调整指数编制方法，以及变更基金称呼等其他非本质 性变更；   （7）若基金管理东说念主注册并成立追踪标的指数的往来型绽放式指数基金 （ETF），在不改变本基金投资标的的前提下，经基金管理东说念主与基金托管协商一 致，本基金依据基金合同约定变更为 ETF 联合基金；   （8）按照法律法例和《基金合同》章程不需召开基金份额握有东说念主大会的其 他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 中欧中证沪深港黄金产业股票指数发起式证券投资基金            招募说明书 理东说念主召集。 建议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基 金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金管理东说念主， 基金管理东说念主应当配合。 求召开基金份额握有东说念主大会，应当向基金管理东说念主建议书面提议。基金管理东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基金份额 握有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额握有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基 金份额握有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并奉告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 开基金份额握有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或共计代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额握有东说念主照章自行召集基金份额握有东说念主大会的，基 金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得顽固、搅扰。 益登记日。   （三）召开基金份额握有东说念主大会的文书时期、文书内容、文书方式 告。基金份额握有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议方式；   （2）会议拟审议的事项、议事模范和表决方式； 中欧中证沪深港黄金产业股票指数发起式证券投资基金        招募说明书   （3）有权出席基金份额握有东说念主大会的基金份额握有东说念主的权益登记日；   （4）授权寄托讲明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时期和地点；   （5）会务常设掂量东说念主姓名及掂量电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文书的其他事项。 中说明本次基金份额握有东说念主大会所选择的具体通信方式、寄托的公证机关偏激联 系方式和掂量东说念主、表决看法寄交的截止时期和收取方式。 决看法的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金管理东说念主 到指定地点对表决看法的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额握有东说念主，则应另行 书面文书基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决看法的计票进行监督。基金 管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决看法的计票进行监督的，不影响表决看法 的计票效力。   （四）基金份额握有东说念主出席会议的方式   基金份额握有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 代表出席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额握 有东说念主大会，基金管理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开 会同期相宜以下条件时，不错进行基金份额握有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东说念主 握有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托讲明相宜法律法例、基金合同 和会议文书的章程，何况握有基金份额的凭证与基金管理东说念主握有的登记贵府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证显露， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时期的 3 中欧中证沪深港黄金产业股票指数发起式证券投资基金         招募说明书 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额握有东说念主大会。从头召 集的基金份额握有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 方式或基金合同约定的其他方式在表决截止日以前投递至召集东说念主指定的地址或 系统。通信开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期相宜以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按基金合同约定公布会议文书后，在 2 个处事日内连气儿公 布联系教导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文书基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金管理东说念主）到指定地点对书面表决看法的计票进行监督。会议召集东说念主在基 金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按 照会议文书章程的方式收取基金份额握有东说念主的书面表决看法；基金托管东说念主或基金 管理东说念主经文书不参加收取书面表决看法的，不影响表决效力；   （3）本东说念主胜仗出具书面看法或授权他东说念主代表出具书面看法的，基金份额握 有东说念主所握有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主胜仗出具书面看法或授权他东说念主代表出具书面看法基金份额握有东说念主所 握有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额握有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额握有东说念主大会。从头召集的基金份额握有东说念主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的握有东说念主胜仗出具书面看法或授权他东说念主代表出具 书面看法；   （4）上述第（3）项中胜仗出具书面看法的基金份额握有东说念主或受托代表他东说念主 出具书面看法的代理东说念主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具书面看法的 代理东说念主出具的寄托东说念主握有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托讲明符 正当律法例、基金合同和会议文书的章程，并与基金登记机构记录相符。 用其他非书面方式授权其代理东说念主出席基金份额握有东说念主大会，具体方式由会议召集 东说念主确定并在会议文书中列明。 中欧中证沪深港黄金产业股票指数发起式证券投资基金        招募说明书 非现场方式相勾通的方式召开基金份额握有东说念主大会，会议模范比照现场开会和通 讯方式开会的模范进行。   （五）议事内容与模范   议事内容为关系基金份额握有东说念主利益的要紧事项，如基金合同的要紧修改、 决定间隔基金合同、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律 法例及基金合同章程的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额握有东说念主大 会谋划的其他事项。   基金份额握有东说念主大会的召集东说念主发出召辘集议的文书后，对原有提案的修改应 当在基金份额握有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额握有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主握东说念主按照下列第（七）条章程模范确定 和公布监票东说念主，然后由大会主握东说念主宣读提案，经谋划后进行表决，并形成大会决 议。大会主握东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能 主握大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主握；如果基金管理东说念主 授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主握大会，则由出席大会的基金份额握有 东说念主和代理东说念主所握表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额握 有东说念主行为该次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席 或主握基金份额握有东说念主大会，不影响基金份额握有东说念主大会作出的决议的效力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称呼）、身份讲明文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主 姓名（或单元称呼）和掂量方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文书的表决 截止日历后 2 个处事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一皆有用表决，在公证 机关监督下形成决议。 中欧中证沪深港黄金产业股票指数发起式证券投资基金        招募说明书   （六）表决   基金份额握有东说念主所握每份基金份额有一票表决权。   基金份额握有东说念主大会决议分为一般决议和极度决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所章程的须以 极度决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定之外， 退换基金运作方式、更换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、间隔基金合同、本基金与 其他基金合并以极度决议通过方为有用。   基金份额握有东说念主大会选择记名方式进行投票表决。   选择通信方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均以为有充分的 相背把柄讲明，不然提交相宜会议文书中章程的说明投资者身份文献的表决视为 有用出席的投资者，时势相宜会议文书章程的书面表决看法视为有用表决，表决 看法婉曲不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面看法的基金份额 握有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额握有东说念主大会的各项提案或祛除项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   在上述王法的前提下，具体王法以召集东说念主发布的基金份额握有东说念主大和会知为 准。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额握有东说念主大会的主握 东说念主应当在会议动手后文书在出席会议的基金份额握有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额握有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额握有东说念主自行召集或大会诚然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，关联词基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额握有东说念主大会的主握东说念主应当在会议动手 后文书在出席会议的基金份额握有东说念主中选举三名基金份额握有东说念主代表担任监票 东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效力。 中欧中证沪深港黄金产业股票指数发起式证券投资基金        招募说明书   （2）监票东说念主应当在基金份额握有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主握东说念主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主握东说念主或基金份额握有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有异 议，不错在文书表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东说念主应当进行 从头盘货，从头盘货以一次为限。从头盘货后，大会主握东说念主应当速即公布从头清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的效力。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对书面表决看法的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）奏效与公告   基金份额握有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额握有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额握有东说念主大会决议自奏效之日起 2 日内在章程媒介上公告。如果领受 通信方式进行表决，在公告基金份额握有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主应当实行奏效的基金份额握有东说念主 大会的决议。奏效的基金份额握有东说念主大会决议对全体基金份额握有东说念主、基金管理 东说念主、基金托管东说念主均有管理力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额握有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额握有东说念主 和侧袋份额握有东说念主分辨握有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若联系 基金份额握有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额握有东说念主 握有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例： 中欧中证沪深港黄金产业股票指数发起式证券投资基金         招募说明书 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）； 握有东说念主所握有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日联系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额握有东说念主大 会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额握有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）联系基金份额的握有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额握有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额握有东说念主行为该次基金份额握有东说念主大会的主握 东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   祛除主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额握有东说念主大会召开事由、召开条件、议事模范、表 决条件等章程，但凡胜仗援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致联系内 容被取消或变更的，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可胜仗对 本部老实容进行修改和调整，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。   三、基金合同拆除和间隔的事由、模范以及基金财产的计帐方式   （一）基金的合并   本基金与其他基金合并，应当按照法律法例章程的模范进行。   （二）基金合同的变更 中欧中证沪深港黄金产业股票指数发起式证券投资基金           招募说明书 大会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和 基金托管东说念主同意后变更并公告。 决议奏效后两日内在章程媒介公告。   （三）基金合同的间隔事由   有下列情形之一的，经履行联系模范后，基金合同应当间隔： 基金托管东说念主相接的； 的要素致使标的指数不相宜要求以及法律法例、监管机构另有章程的情形除外）、 指数编制机构退出等情形，基金管理东说念主召集基金份额握有东说念主大会对惩办决议进行 表决，基金份额握有东说念主大会未得手召开或就上述事项表决未通过的； 基金合同奏效满 3 年后继续存续的，连气儿 50 个处事日出现基金份额握有东说念主数目 活气 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的；    （四）基金财产的计帐 计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金 计帐。 管东说念主、相宜《中华东说念主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的处事主说念主员。 估价、变现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。 中欧中证沪深港黄金产业股票指数发起式证券投资基金         招募说明书   （1）基金合同间隔情形出当前，由基金财产计帐小组融合领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐证明；   （5）聘任管帐师事务所对计帐证明进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐 证明出具法律看法书；   （6）将计帐证明报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 而弗成实时变现的，计帐期限相应顺延。   （五）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的统共合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （六）基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配决议，将基金财产计帐后的一皆剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金 份额比例进行分配。   （七）基金财产计帐的公告   计帐过程中的掂量要紧事项须实时公告；基金财产计帐证明经相宜《中华东说念主 民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律看法书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐证明报中国证监会备 案后 5 个处事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 证明登载在章程网站上，并将计帐证明教导性公告登载在章程报刊上。   （八）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及掂量文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法定最低 期限。   四、争议惩办方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》掂量的一切争 中欧中证沪深港黄金产业股票指数发起式证券投资基金       招募说明书 议，如经友好协商未能惩办的，应提交仲裁。任何一方均有权将争议提交深圳国 际仲裁院仲裁，按照该院届时有用的仲裁王法进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲 裁裁决是末端的，对当事东说念主均有管理力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败 诉方承担。   争议处理期间，基金管理东说念主和基金托管东说念主应死守各自的职责，继续诚笃、勤 勉、尽责地履行基金合同章程的义务，调养基金份额握有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之主义，在此不包括香港、澳门特 别行政区和台湾地区的掂量章程）统辖并从其解释。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公场所和营业场所查阅。 中欧中证沪深港黄金产业股票指数发起式证券投资基金            招募说明书                附件二   基金托管契约的内容节录   一、基金托管契约当事东说念主   （一）基金管理东说念主   称呼：中欧基金管理有限公司   住所：中国（上海）目田贸易试验区陆家嘴环路 479 号 8 层   邮政编码：200120   法定代表东说念主： 窦玉明   成立时期： 2006 年 7 月 19 日   批准诞祈望关：中国证券监督管理委员会   批准诞生文号：证监基金字[2006]102 号   组织方式：有限责任公司   注册成本：2.20 亿元   存续期间：握续策动   策动范围：基金召募；基金销售；资产管理以及中国证监会许可的其它业务。   （二）基金托管东说念主   称呼：招商银行股份有限公司(简称：招商银行)   住所：深圳市深南正途 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南正途 7088 号招商银行大厦   邮政编码：518040   法定代表东说念主：缪建民   成立时期：1987 年 4 月 8 日   批准诞祈望关及批准诞生文号：中国东说念主民银行银复字（1986）175 号文、银 复（1987）86 号文   基金托管业务批准文号：证监基金字[2002]83 号   组织方式：股份有限公司   注册成本：东说念主民币 252.20 亿元   存续期间：握续策动 中欧中证沪深港黄金产业股票指数发起式证券投资基金         招募说明书   二、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据掂量法律法例的章程以及《基金合同》的约定，对基 金投资范围、投资比例、投资限制、关联方往来等进行监督。   本基金的投资范围包括标的指数成份股及备选成份股（含存托凭证）、除标 的指数成份股及备选成份股除外的其他股票（包括创业板、科创板以偏激他经中 国证监会允许刊行上市的股票）、存托凭证、港股通标的股票、债券（包括国债、 场所政府债、政府支握机构债、金融债、企业债、公司债、央行单子、中期单子、 短期融资券、超短期融资券、可退换债券、可交换债券、公开拓行的次级债、分 离往来可转债等）、资产支握证券、债券回购、银行进款、同行存单、现金、衍 生用具（包括国债期货、股指期货、股票期权）、以及法律法例或中国证监会允 许基金投资的其他金融用具（但须相宜中国证监会的联系章程）。   本基金可根据法律法例的章程参与融资、转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适 当模范后，不错将其纳入投资范围。   （1）基金的投资组合比例为：   本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的资产不低于非现金资产的 80% 且不低于基金资产净值的 90%；每个往来日日终，在扣除股指期货、国债期货和 股票期权合约需缴纳的往来保证金后，本基金应当保握不低于基金资产净值 5% 的现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或到期日在一年以内 的政府债券。   如果法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东说念主在 履行妥贴模范后，不错调整上述投资品种的投资比例。   （2）本基金投资组合遵照以下投资限制： 往来保证金后，保握现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或 中欧中证沪深港黄金产业股票指数发起式证券投资基金            招募说明书 者到期日在一年以内的政府债券投资比例共计不低于基金资产净值的 5%； 金资产净值的 10％； 资产支握证券规模的 10％； 券，不得高出其各类资产支握证券共计规模的 10％； 金握有资产支握证券期间，如果其信用等级下降、不再相宜投资模范，应在评级 证明发布之日起 3 个月内给予一皆卖出； 产，本基金所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 外的要素致使基金不相宜该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限 资产的投资，法律法例另有章程的，从其章程； 手开展逆回购往来的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范 围保握一致；   本基金在职何往来日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得高出基金资 产净值的 10%；   本基金在职何往来日日终，握有的买入国债期货合约价值，不得高出基金资 产净值的 15%；   本基金在职何往来日日终，握有的卖出股指期货合约价值不得高出基金握 有的股票总市值的 20%；   本基金在职何往来日日终，握有的卖放洋债期货合约价值不得高出基金握 有的债券总市值的 30%； 中欧中证沪深港黄金产业股票指数发起式证券投资基金          招募说明书   本基金在职何往来日内往来（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得 高出上一往来日基金资产净值的 20%；   本基金在职何往来日内往来（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得 高出上一往来日基金资产净值的 30%；   本基金任何往来日日终，握有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价 证券市值之和，不得高出基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支握证券、买入返售金融资产（不 含质押式回购）等；   本基金所握有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差瞎想） 应当相宜基金合同对于股票投资比例的掂量约定；   本基金因未平仓的期权合约支付和收取的职权金总额不得高出基金资产净 值的 10%；   本基金开仓卖出认购期权的，应握有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的， 应握有合约行权所需的全额现金或往来所王法认同的可冲抵期权保证金的现金 等价物；   本基金未平仓的期权合约面值不得高出基金资产净值的 20%。其中，合约面 值按照行权价乘以合约乘数瞎想； 他有价证券市值之和，不得高出基金资产净值的 95%；   出借证券资产不得高出基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个往来日以上 的出借证券应纳入《流动性风险管理章程》所述流动性受限证券的范围；   参与出借业务的单只证券不得高出本基金握有该证券总量的 50%；   最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   证券出借的平均剩余期限不得高出 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均 瞎想；   因证券/期货市集波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理东说念主之外的 要素致使基金投资不相宜上述章程的，基金管理东说念主不得新增出借业务； 中欧中证沪深港黄金产业股票指数发起式证券投资基金             招募说明书 上市往来的股票合并瞎想；   除上述 2）、7）、9）、10）、14）情形之外，因证券/期货市集波动、证券刊行 东说念主合并、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制、基金规模变动等基 金管理东说念主之外的要素致使基金投资比例不相宜上述章程投资比例的，基金管理 东说念主应当在 10 个往来日内进行调整，但中国证监会章程的特殊情形除外。法律法 规另有章程的，从其章程。   基金管理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的掂量约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检讨自基金合同奏效之日 起动手。   法律法例或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行妥贴模范后，则本基金投资不再受联系限制或按照调整后的章程实行。   （1）承销证券；   （2）违背章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽责任的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往来、掌握证券往来价钱偏激他不高洁的证券往来步履；   （7）法律、行政法例和中国证监会章程遏制的其他步履。 际抑止东说念主或者与其有其他要紧历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的 证券，或者从事其他要紧关联往来的，应当相宜基金的投资标的和投资策略，遵 循基金份额握有东说念主利益优先原则，防御利益冲破，建立健全里面审批机制和评估 机制，按照市集平正合理价钱实行。联系往来必须预先得到基金托管东说念主的同意， 并按法律法例给予表示。要紧关联往来应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三 中欧中证沪深港黄金产业股票指数发起式证券投资基金         招募说明书 分之二以上的沉静董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联来旧事项 进行审查。 管理东说念主在履行妥贴模范后，则本基金投资按照取消或调整后的章程实行。   （二）基金托管东说念主根据掂量法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金 管理东说念主选择进款银行进行监督。基金投资银行按期进款的，基金管理东说念主应根据法 律法例的章程及《基金合同》的约定，确定相宜条件的统共进款银行的名单，并 实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主应据以对基金投资银行进款的往来敌手是 否相宜掂量章程进行监督。对于不相宜章程的银行进款，基金托管东说念主不错拒却执 行，并文书基金管理东说念主。   本基金投资银行进款应相宜如下章程： 但投资于有进款期限，根据契约可提前支取的银行进款，不受上述比例限制；投 资于具有基金托管东说念主经验的祛除生意银行的银行进款、同行存单占基金资产净 值的比例共计不得高出 20%；投资于不具有基金托管东说念主经验的祛除生意银行的 银行进款、同行存单占基金资产净值的比例共计不得高出 5%。   掂量法律法例或监管部门制定或修改新的按期进款投资政策，基金管理东说念主 履行妥贴模范后，可相应调整投资组合限制的章程。 务经由、岗亭职责、风险抑止措施和监察稽核轨制，切实防御掂量风险。基金托 管东说念主负责对本基金银行按期进款业务的监督与核查，审查、复核联系契约、账户 贵府、投资指示、进款证实书等掂量文献，切实履行托管职责。   （1）基金管理东说念主负责抑止信用风险。信用风险主要包括进款银行的信用等 级、进款银行的支付身手等波及到进款银行选择方面的风险。因选择进款银行不 当变成基金财产损失的，由基金管理东说念主承担责任。   （2）基金管理东说念主负责抑止流动性风险，并承担因抑止不力而变成的损失。 流动性风险主要包括基金管理东说念主要求一皆提前支取、部分提前支取或到期支取 而进款银行未能实时兑付的风险、基金投资银行进款弗成闲适基金正常结算业 务的风险、因一皆提前支取或部分提前支取而波及的利息损失影响估值等波及 中欧中证沪深港黄金产业股票指数发起式证券投资基金         招募说明书 到基金流动性方面的风险。   （3）基金管理东说念主须加强里面风险抑止轨制的建筑。如因基金管理东说念主职工职 务行动导致基金财产受到损失的，需由基金管理东说念主承担由此变成的损失。   （4）基金管理东说念主与基金托管东说念主在开展基金进款业务时，应严格效力《基金 法》、   《运作办法》等掂量法律法例，以及国度掂量账户管理、利率管理、支付结 算等的各项章程。   （三）基金投资银行进款契约的缔结、账户开设与管理、投资指示与资金划 付、账目查对、到期兑付、提前支取、基金投资银行进款的监督   （1）基金管理东说念主应与相宜经验的进款银行总行或其授权分行缔结《基金存 款业务总体互助契约》（以下简称“《总体互助契约》”），确定《进款契约书》的 花样范本。《总体互助契约》和《进款契约书》的花样范本由基金托管东说念主与基金 管理东说念主共同约定。   （2）基金托管东说念主依据联系法例对《总体互助契约》和《进款契约书》的内 容进行复核，审查进款银行经验等。   （3）基金管理东说念主应在《进款契约书》中明确进款证实书或其他有用进款凭 证的办理方式、邮寄地址、掂量东说念主和掂量电话，以及进款证实书或其他有用凭证 在邮寄过程中遗失后，进款余额的说明及兑付办法等。   （4）由进款银行指定的存放进款的分支机构（以下简称“进款分支机构”） 寄送或上门托福进款证实书或其他有用进款凭证的，基金托管东说念主可向进款分支 机构的上司行发出进款余额询证函，进款分支机构偏激上司行应予配合。   （5）基金管理东说念主应在《进款契约书》中章程，基金存放到期或提前兑付的 资金应一皆划转到指定的基金托管账户，并在《进款契约书》写明账户称呼和账 号，未划入指定账户的，由进款银行承担一切责任。   （6）基金管理东说念主应在《进款契约书》中章程，在存期内，如本基金银行账 户、预留印鉴发生变更，基金管理东说念主应实时书面文书进款行，书面文书应加盖基 金托管东说念主预留印鉴。进款分支机构应实时就变更事项向基金管理东说念主、基金托管东说念主 出具庄重书面说明书。变更文书的投递方式同开户手续。在存期内，进款分支机 构和基金托管东说念主的指定掂量东说念主变更，应实时加盖公章书面文书对方。 中欧中证沪深港黄金产业股票指数发起式证券投资基金        招募说明书   （7）基金管理东说念主应在《进款契约书》中章程，因按期进款产生的存单不得 被质押或以任何方式被典质，不得用于转让和背书。   （1）基金投资于银行进款时，基金管理东说念主应当依据基金管理东说念主与进款银行 缔结的《总体互助契约》、            《进款契约书》等，以基金的时势在进款银行总行或授 权分行指定的分支机构开立银行账户。   （2）基金投资于银行进款时的预留印鉴由基金托管东说念主守护和使用。   （1）进款证实书等进款凭证传递   进款资金只可存放于进款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金 管理东说念主应在《进款契约书》中章程，进款银行分支机构应为基金开具进款证实书 或其他有用进款凭证（下称“进款凭证”），该进款凭证为基金进款说明或到期提 款的有用凭证，且对应每笔进款仅能开具独一进款凭证。资金到账当日，由进款 银行分支机构指定的管帐主管传真一份进款凭证复印件并与基金托管东说念主电话确 认收妥后，将进款凭证原件通过快递寄送或上门托福至基金托管东说念主指定掂量东说念主； 若进款银行分支机构代为守护进款凭证的，由进款银行分支机构指定管帐主管 传真一份进款凭证复印件并与基金托管东说念主电话说明收妥。   （2）进款凭证的遗失补办   进款凭证在邮寄过程中遗失的，由基金管理东说念主向进款银行建议补办央求，基 金管理东说念主应督促进款银行尽快补办进款凭证，并按以上（1）的方式快递或上门 托福至基金托管东说念主，原进款凭证自动作废。   （3）账目查对   每个处事日，基金管理东说念主应与基金托管东说念主查对各项银行进款投资余额及应 计利息。   基金管理东说念主应在《进款契约书》中章程，对于存期高出 3 个月的按期进款， 基金托管东说念主于每季度向进款银行发起查扣问复，进款银行应按照中国东说念主民银行 查扣问复的掂量时限要求实时回复。基金管理东说念主有责任督促进款银行实时回复 查扣问复。因进款银行未实时回复变成的资金被挪用、盗取的责任由进款银行承 担。 中欧中证沪深港黄金产业股票指数发起式证券投资基金         招募说明书   进款银行应配合基金托管东说念主对进款凭证的询证，并在询证函上加盖进款银 行公章寄送至基金托管东说念主指定掂量东说念主。   （4）到期兑付   基金管理东说念主提前文书基金托管东说念主通过快递将进款凭证原件寄给进款银行分 支机构指定的管帐主管。进款银行未收到进款凭证原件的，应与基金托管东说念主电话 商议。进款到期前基金管理东说念主与进款银行说明进款凭证收到并于到期日兑付存 款本息事宜。   基金托管东说念主在进款到期日未收到进款本息或进款本息金额不符时，文书基 金管理东说念主与进款银行接洽进款到账时期及利息补付事宜。基金管理东说念主应将接洽 结果奉告基金托管东说念主，基金托管东说念主收妥进款本息确当日文书基金管理东说念主。   基金管理东说念主应在《进款契约书》中章程，进款凭证在邮寄过程中遗失的，存 款银行应立即文书基金托管东说念主，基金托管东说念主在原进款凭证复印件上加盖公章并 出具联系讲明文献后，与进款银行指定管帐主管电话说明后，进款银行应在到期 日将进款本息划至指定的基金资金账户。如果进款到期日为法定节沐日，进款银 行顺延至到期后第一个处事日支付，进款银行需按原契约约定利率和现实展期 天数支付展期利息。   如果在进款期限内，由于基金规模发生缩减的原因或者出于流动性管理的 需要等原因，基金管理东说念主不错提前支取一皆或部分资金。   提前支取的具体事项按照基金管理东说念主与进款银行缔结的《进款契约书》实行。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主在进行进款投资时有违背掂量法律法例的章程 及《基金合同》的约定的行动，应实时以书面方式文书基金管理东说念主在 10 个处事 日内纠正。基金管理东说念主对基金托管东说念主文书的违纪事项未能在 10 个处事日内纠正 的，基金托管东说念主应证明中国证监会。基金托管东说念主发现基金管理东说念主有要紧违游记动， 应立即证明中国证监会，同期文书基金管理东说念主在 10 个处事日内纠正或拒却结算， 若因基金管理东说念主拒伪善行变成基金财产损失的，联系损失由基金管理东说念主承担，基 金托管东说念主不承担任何责任。   （四）基金托管东说念主根据掂量法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金 中欧中证沪深港黄金产业股票指数发起式证券投资基金         招募说明书 管理东说念主参与银行间债券市集进行监督。基金管理东说念主应在基金投资运作之前向基 金托管东说念主提供相宜法律法例及行业模范的、经慎重选择的、本基金适用的银行间 债券市集往来敌手名单并约定各往来敌手所适用的往来结算方式。基金管理东说念主 有责任确保实时将更新后的往来敌手名单发送给基金托管东说念主，不然由此变成的 损失应由基金管理东说念主承担。如基金管理东说念主在基金投资运作之前未向基金托管东说念主 提供银行间债券市集往来敌手名单的，视为基金管理东说念主认同全市集往来敌手。基 金管理东说念主应严格按照往来敌手名单的范围在银行间债券市集选择往来敌手。基 金托管东说念主监督基金管理东说念主是否按事前提供的银行间债券市集往来敌手名单（包 括对其每每地更新）进行往来。在基金存续期间基金管理东说念主不错调整往来敌手名 单，但应将调整结果至少提前一个处事日书面文书基金托管东说念主。新名单确定时已 与本次剔除的往来敌手所进行但尚未结算的往来，仍应按照联系契约进行结算， 但不得再发生新的往来。如基金管理东说念主根据市集需要临时调整银行间债券往来 敌手名单及结算方式的，应向基金托管东说念主说明原理，并在与往来敌手发生往来前   基金管理东说念主负责对往来敌手的资信抑止，按银行间债券市集的往来王法进 行往来，并负责惩办因往来敌手不履行合同而变成的纠纷及损失。若未践约的交 易敌手在基金管理东说念主确定的时期内仍未承担讲错责任偏激他联系法律责任的， 基金管理东说念主不错对相应损失先行给予承担，然后再向联系往来敌手追偿。基金托 管东说念主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主事 后发现基金管理东说念主莫得按照预先约定的往来敌手进行往来时，基金托管东说念主应及 时提醒基金管理东说念主，基金托管东说念主不承担由此变成的任何损结怨责任。   （五）本基金投资通顺受限证券，应效力《对于基金投资非公开拓行股票等 通顺受限证券掂量问题的文书》等掂量监管章程。 法律法例或中国证监会范例的非公开拓行股票、公开拓行股票网下配售部分等 在刊行时明确一按期限锁按期的可往来证券，不包括由于发布要紧音问或其他 原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购往来中的质押券等通顺受限证 券。   本基金不错投资经中国证监会批准的非公开拓行证券，且限于由中国证券 中欧中证沪深港黄金产业股票指数发起式证券投资基金         招募说明书 登记结算有限责任公司、中央国债登记结算有限责任公司或银行间市集计帐所 股份有限公司负责登记和存管的，并可在证券往来所或世界银行间债券市集交 易的证券。   本基金不得投资未经中国证监会批准的非公开拓行证券。   本基金不得投资有锁按期但锁按期不解确的证券。 金管理东说念主董事会批准的掂量基金投资通顺受限证券的投资决策经由、风险抑止 轨制。基金投资非公开拓行股票，基金管理东说念主还应提供基金管理东说念主董事会批准的 流动性风险处置预案。上述贵府应包括但不限于基金投资通顺受限证券的投资 额度和投资比例抑止情况。   基金管理东说念主应至少于初次实行投资指示之前两个处事日将上述贵府书面发 至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有鼓胀的时期进行审核。基金托管东说念主应在收到上 述贵府后两个处事日内，以书面或其他两边认同的方式说明收到上述贵府。   基金管理东说念主对本基金投资通顺受限证券的流动性风险负责，确保春联系风 险选择积极有用的措施，在合理的时期内有用惩办基金运作的流动性问题。如因 基金庞大赎回或市集发生剧烈变动等原因而导致基金现金盘活贫寒时，基金管 理东说念主应保证提供足额现金确保基金的支付结算，并承担统共损失。对本基金因投 资通顺受限证券导致的流动性风险，基金托管东说念主不承担任何责任。 要求的掂量书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、发 行证券数目、刊行价钱、锁按期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、应划付的 认购款、资金划付时期等。基金管理东说念主应保证上述信息的真正、完好，并应至少 于拟实行投资指示前两个处事日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金托 管东说念主有鼓胀的时期进行审核。   由于基金管理东说念主未实时提供掂量证券的具体的必要的信息，致使基金托管 东说念主无法审核认购指示而影响认购款项划拨的，基金托管东说念主免于承担责任。 资通顺受限证券的行动。如发现基金管理东说念主违背了《基金合同》、                             《托管契约》以 偏激他联系法律法例的掂量章程，应实时文书基金管理东说念主，并报告中国证监会， 中欧中证沪深港黄金产业股票指数发起式证券投资基金        招募说明书 同期选择合理措施保护基金投资东说念主的利益。基金托管东说念主有权对基金管理东说念主的违 法、违纪以及违背《基金合同》、               《托管契约》的投资指示不予实行，独立即文书 基金管理东说念主纠正，基金管理东说念主不予纠正或已代表基金签署合同不得伪善行时，基 金托管东说念主应向中国证监会证明。 会章程媒介表示所投资非公开拓行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及 总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁按期等信息。   （六）基金管理东说念主应当对投资中期单子业务进行考虑，崇拜评估中期单子投 资业务的风险，本着审慎、勤快尽责的原则进行中期单子的投资业务，并应相宜 法律法例及监管机构的联系章程。   （七）基金参与转融通证券出借业务，基金管理东说念主应当效力严慎策动的原则， 配备时刻系统和专科东说念主员，制定科学合理的投资策略和风险管理轨制，完善业务 经由，有用防御和抑止风险，基金托管东说念主将对基金参与转融通证券出借业务进行 监督与复核。   （八）基金托管东说念主根据掂量法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金 资产净值瞎想、各类基金份额净值瞎想、应收资金到账、基金用度开支及收入确 定、基金收益分配、联系信息表示、基金宣传推介材料中登载基金功绩表现数据 等进行监督和核查。   （九）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的上述事项及投资指示或现实投资运作 违背法律法例、《基金合同》和本托管契约的章程，应实时以电话、邮件或书面 教导等方式文书基金管理东说念主限期纠正。基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管 东说念主的监督和核查。基金管理东说念主收到文书后应实时查对并回复基金托管东说念主，对于收 到的书面文书，基金管理东说念主应以书面方式给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主 的疑义进行解释或举证，说明违纪原因及纠正期限。在上述规按期限内，基金托 管东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托 管东说念主文书的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应证明中国证监会。   （十）基金管理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、                              《基金合同》 和本托管契约对基金业求实行核查。包括但不限于：对基金托管东说念主发出的教导， 基金管理东说念主应在章程时期内答复并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举 中欧中证沪深港黄金产业股票指数发起式证券投资基金        招募说明书 证；对基金托管东说念主按照法律法例、基金合同和本托管契约的要求需向中国证监会 报送基金监督证明的事项，基金管理东说念主应积极配合提供联统共据贵府和信息等。   （十一）若基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据往来模范仍是奏效的指示违背 法律、行政法例和其他掂量章程，或者违背基金合同约定的，应当立即文书基金 管理东说念主实时纠正，由此变成的损失由基金管理东说念主承担，基金托管东说念主在履行其文书 义务后，给予免责。   （十二）基金托管东说念主发现基金管理东说念主有要紧违游记动，应实时证明中国证监 会，同期文书基金管理东说念主限期纠正。   三、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东说念主安全守护基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需 账户、复核基金管理东说念主瞎想的基金资产净值和各类基金份额净值、根据基金管理 东说念主指示办理计帐交收、联系信息表示和监督基金投资运作等行动。   （二）基金管理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分 账管理、未实行或无故蔓延实行基金管理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等 违背《基金法》、基金合同、托管契约偏激他掂量章程时，应实时以书面方式通 知基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到书面文书后应不才一处事日前实时核 对并以书面方式给基金管理东说念主发出回函，说明违纪原因及纠正期限，并保证在规 按期限内实时改正。在上述规按期限内，基金管理东说念主有权随时对文书县项进行复 查，督促基金托管东说念主改正。   （三）基金托管东说念主有义务配合和协助基金管理东说念主依照法律法例、基金合同和 本托管契约对基金业求实行核查，包括但不限于：对基金管理东说念主发出的书面教导， 基金托管东说念主应在章程时期内答复并改正，或就基金管理东说念主的疑义进行解释或举 证；基金托管东说念主应积极配合提供联系贵府以供基金管理东说念主核查托管财产的完好 性和真正性。   （四）基金管理东说念主发现基金托管东说念主有要紧违游记动，应实时证明中国证监会， 同期文书基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果证明中国证监会。 中欧中证沪深港黄金产业股票指数发起式证券投资基金        招募说明书   四、基金财产的守护   （一）基金财产守护的原则 确保基金财产的完好与沉静。 金财产。未经基金管理东说念主的高洁指示，不得自走运用、贬责、分配基金的任何资 产。不属于基金托管东说念主现实有用抑止下的资产及什物证券等在基金托管东说念主守护 期间的损坏、灭失，基金托管东说念主不承担由此产生的责任。 定到账日历并文书基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金 托管东说念主应实时文书基金管理东说念主选择措施进行催收，基金管理东说念主应负责向掂量当 事东说念主追偿基金财产的损失，基金托管东说念主应提供必要的协助。 机构的基金资产，或交由期货公司或证券公司负责计帐交收的基金资产（包括但 不限于期货保证金账户内的资金、期货合约等）偏激收益，由于该等机构或该机 构会员单元等本契约当事东说念主外第三方的诈骗、审定、罪责或停业等原因给基金资 产变成的损失等不承担责任。 金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 开立并管理。 基金份额握有东说念主东说念主数相宜《基金法》、                 《运作办法》等掂量章程后，基金管理东说念主应 将属于基金财产的一皆资金划入基金托管东说念主为基金开立的基金资金账户，同期 在章程时期内，基金管理东说念主应聘任相宜《中华东说念主民共和国证券法》章程的管帐师 中欧中证沪深港黄金产业股票指数发起式证券投资基金         招募说明书 事务所进行验资，出具验资证明，且需对发起资金提供方偏激握有份额进行挑升 说明。出具的验资证明由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为 有用。 理退款等事宜。   （三）基金资金账户的开立和管理 “托管账户”），守护基金的银行进款，并根据基金管理东说念主的指示办理资金收付。 托管账户称呼应为“中欧中证沪深港黄金产业股票指数发起式证券投资基金”， 预留印鉴为基金托管东说念主图章。 东说念主和基金管理东说念主不得假借本基金的时势开立任何其他银行账户；亦不得使用基 金的任何账户进行本基金业务除外的步履。 关章程。   （四）基金证券账户和证券资金账户的开立和管理 基金开立基金托管东说念主与基金联名的证券账户。 管东说念主和基金管理东说念主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦 不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的步履。 管理和运用由基金管理东说念主负责。 立证券资金账户。证券策动机构根据联系法律法例、范例性文献为本基金开立相 关资金账户，并按照该证券策动机构开户的经由和要求与基金管理东说念主缔结联系 契约。 存放在基金管理东说念主为基金开立的证券资金账户中，场内的证券往来资金计帐由 中欧中证沪深港黄金产业股票指数发起式证券投资基金        招募说明书 基金管理东说念主所选择的证券公司负责。基金托管东说念主不负责办理场内的证券往来资 金计帐，也不负责守护证券资金账户内存放的资金。 他投资品种的投资业务，波及联系账户的开立、使用的，按掂量章程开立、使用 并管理；若无联系章程，则基金托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的章程实行。   （五）债券托管账户的开设和管理   基金合同奏效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限责 任公司和银行间市集计帐所股份有限公司的掂量章程，以基金的时势在银行间 市集登记结算机构开立债券托管账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。   （六）其他账户的开立和管理 等，基金托管东说念主按照章程开立投资所需账户。完成上述账户开立后，基金管理东说念主 应以书面方式将期货公司提供的期货保证金账户的运行资金密码和市集监控中 心的登录用户名及密码奉告基金托管东说念主。资金密码和市集监控中心登录密码重 置由基金管理东说念主进行，重置后务必实时文书基金托管东说念主。   基金托管东说念主和基金管理东说念主应当在开户过程中相互配合，并提供所需贵府。基 金管理东说念主保证所提供的账户开户材料的真正性和有用性，且在联系贵府变更后 实时将变更的贵府提供给基金托管东说念主。 由基金管理东说念主协助基金托管东说念主按照掂量法律法例和本契约的约定协商后开立。 新账户按掂量章程使用并管理。   （七）基金财产投资的掂量有价凭证等的守护   基金财产投资的掂量什物证券等有价凭证按约定由基金托管东说念主存放于基金 托管东说念主的守护库，或存入中央国债登记结算有限责任公司、银行间市集计帐所股 份有限公司、中国证券登记结算有限责任公司或单子营业中心的代守护库，什物 守护凭证由基金托管东说念主握有。什物证券等有价凭证的购买和转让，由基金托管东说念主 根据基金管理东说念主的指示办理。基金托管东说念主对由上述存放机构及基金托管东说念主除外 机构现实有用抑止的有价凭证不承担守护责任。 中欧中证沪深港黄金产业股票指数发起式证券投资基金          招募说明书   （八）与基金财产掂量的要紧合同的守护   由基金管理东说念主代表基金签署的、与基金财产掂量的要紧合同的原件分辨由 基金管理东说念主、基金托管东说念主守护。除本契约另有章程外，基金管理东说念主代表基金签署 的与基金财产掂量的要紧合同应保证基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各握有一份 蓝本的原件。基金管理东说念主应在要紧合同签署后实时将要紧合同传真给基金托管 东说念主，并在三十个处事日内将蓝本投递基金托管东说念主处。因基金管理东说念主发送的合同传 真件与过后投递的合同原件不一致所变成的后果，由基金管理东说念主负责。要紧合同 的守护期限不低于法律法例章程的最低期限。   对于无法取得二份以上的蓝本的，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公 章的合同传真件，未经两边协商一致，合同原件不得改革。基金管理东说念主向基金托 管东说念主提供的合同传真件与基金管理东说念主留存原件不一致的，以传真件为准。   五、基金资产净值瞎想、估值和管帐核算   （一）基金资产净值的瞎想、复核与完成的时期及模范   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   各类基金份额净值是指估值日各类基金资产净值除以估值日该类基金份额 总额，各类基金份额净值的瞎想，均精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五 入，由此产生的谬误计入基金财产。特殊情况下，基金管理东说念主可与基金托管东说念主、 登记机构协商增多各类基金份额净值瞎想位数，以调养基金投资东说念主利益。基金管 理东说念主不错诞生大额赎回情形下的净值精度济急调整机制。国度另有章程的，从其 章程。本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分辨瞎想基金份额净值。   基金管理东说念主每个估值日瞎想基金资产净值、各类基金份额净值，经基金托管 东说念主复核，按章程公告。   基金管理东说念主每估值日对基金资产进行估值后，将基金资产净值、各类基金份 额净值发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主按约定对外公 布。 中欧中证沪深港黄金产业股票指数发起式证券投资基金         招募说明书 东说念主承担。本基金的基金管帐责任方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金掂量的 管帐问题，如经联系各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一问候见的，按 照基金管理东说念主对基金净值信息的瞎想结果对外给予公布。   （二）基金资产的估值   基金管理东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   （三）基金份额净值伪善的处理方式   基金管理东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定处理基金份额净值错 误。   （四）基金管帐轨制   按国度掂量部门章程的管帐轨制实行。   （五）基金账册的建立   基金管理东说念主和基金托管东说念主在基金合同奏效后，应按照两边约定的祛除记账 方法和管帐处理原则，分辨沉静时建设、记录和守护本基金的全套账册，春联系 各方各自的账册按期进行查对，相互监督，以保证基金资产的安全。   （六）基金财务报表与证明的编制和复核   基金财务报表由基金管理东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金管理东说念主编制的基金财务报表后，进行沉静的复核。核 对不符时，应实时文书基金管理东说念主共同查出原因，进行调整，直至两边数据完全 一致。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在每月收尾后 5 个处事日内完成月度报表的 编制及复核；在每个季度收尾之日起 15 个处事日内完成基金季度证明的编制及 复核；在上半年收尾之日起 2 个月内完成基金中期证明的编制及复核；在每年结 束之日起三个月内完成基金年度证明的编制及复核。基金托管东说念主在复核过程中， 发现两边的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行调 整，调整以国度掂量章程为准。基金年度证明的财务管帐证明应当经过相宜《中 华东说念主民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计。基金合同奏效不及两个月的， 中欧中证沪深港黄金产业股票指数发起式证券投资基金         招募说明书 基金管理东说念主不错不编制当期季度证明、中期证明或者年度证明。   （七）在有需要时，基金管理东说念主应每季度向基金托管东说念主提供基金功绩比拟基 准的基础数据和编制结果。   六、基金份额握有东说念主名册的守护   基金份额握有东说念主名册至少应包括基金份额握有东说念主的称呼、证件号码和握有 的基金份额。基金份额握有东说念主名册由基金登记机构根据基金管理东说念主的指示编制 和守护，基金管理东说念主和基金托管东说念主应分辨守护基金份额握有东说念主名册，保存期限不 少于法律法例章程的最低期限。如弗成妥善守护，则按联系法律法例承担责任。   在基金托管东说念主要求或编制中期证明和年度证明前，基金管理东说念主应将掂量资 料送交基金托管东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的真正性、准确性和完 整性。基金管理东说念主和基金托管东说念主不得将所守护的基金份额握有东说念主名册用于基金 托管业务除外的其他用途，并应效力守秘义务。   七、争议惩办方式   两边当事东说念主同意，因本契约而产生的或与本契约掂量的一切争议，除经友好 协商不错惩办的，任何一方均有权提交深圳外洋仲裁院，按照深圳外洋仲裁院届 时有用的仲裁王法进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是末端的，对两边当 事东说念主均有管理力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应死守各自的职责，继续诚笃、勤快、尽责地履 行基金合同和本契约章程的义务，调养基金份额握有东说念主的正当权益。   本契约受中国法律（为本契约之主义，不含港澳台立法）统辖并从其解释。   八、托管契约的变更、间隔与基金财产的计帐   （一）托管契约的变更模范   本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其 内容不得与基金合同的章程有任何冲破。   （二）基金托管契约间隔的情形 中欧中证沪深港黄金产业股票指数发起式证券投资基金           招募说明书 务，而在 6 个月内无其他妥贴的托管机构相接其原有职权义务； 务，而在 6 个月内无其他妥贴的基金管理公司相接其原有职权义务；   （三）基金财产的计帐   基金管理东说念主与基金托管东说念主按照《基金合同》的约定处理基金财产的计帐。

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