南边上证科创板新材料交易型灵通式指数 证券投资基金招募讲解书（20250611 更新）     基金管制东谈主：南边基金管制股份有限公司    基金托管东谈主：中国邮政储蓄银行股份有限公司           南边上证科创板新材料交易型灵通式指数证券投资基金招募讲解书（20250611 更新）                        关键指示   本基金经中国证监会 2022 年 9 月 18 日证监许可〔2022〕2187 号文注册召募。本基金 的基金合同已于 2022 年 9 月 30 日持重收效。   基金管制东谈主保证招募讲解书的内容信得过、准确、好意思满。本招募讲解书经中国证监会注册， 但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作念出内容性判断或保 证，也不标明投资于本基金莫得风险。中国证监会分歧基金的投资价值及市集长进等作出实 质性判断或者保证。   本基金投资于证券、期货市集，基金净值会因为证券、期货市集波动等成分产生波动， 投资东谈主在投成本基金前，应全面了解本基金的居品特性，充分议论自身的风险承受才调，并 承担基金投资中出现的万般风险，包括：因政事、经济、社会等环境成分对质券价钱产生影 响而形成的系统性风险，个别证券专有的非系统性风险，基金管制东谈主在基金管制实施过程中 产生的基金管制风险，流动性风险。本基金是追踪标的指数的交易型灵通式基金，本基金标 的指数为上证科创板新材料指数，相配畴昔可能发生的变更。投成本基金可能遭受的风险还 包括：标的指数呈报与股票市集平均呈报偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资组合 呈报与标的指数呈报偏离的风险、基金份额二级市集交易价钱折溢价的风险、IOPV 野心错 误的风险、投资东谈主赎回失败的风险、基金份额赎回对价的变现风险、退市风险、第三方机构 服务的风险、风险评价不一致的风险、其他风险等等。本基金属股票型基金，一般而言，长 期平均风险与预期收益高于羼杂型基金、债券型基金与货币市集基金。本基金给与完全复制 法追踪标的指数的弘扬，具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市集相似的风险收益 特征。本基金投资于科创板股票，会面对科创板机制下因投资标的、市集轨制以及交易王法 等各异带来的专有风险，包括股价波动风险、流动性风险、退市风险和投资聚会风险等。   本基金为指数基金，投资者投资于本基金面对追踪短处阻挡未达约定标的、指数编制机 构罢手服务、成份股停牌、摘牌等潜在风险。   本基金投资范围包括国内照章刊行上市的存托凭证（“中国存托凭证”），存在中国存 托凭证价钱大幅波动致使出现较大死亡的风险、与中国存托凭证刊行机制关系的风险等。   本基金可根据法律法例和基金合同的约定参与转融通证券出借业务，可能存在流动性风 险、市集风险、信用风险、操作风险等转融通业务专有风险。   《基金合同》收效后，贯串 50 个服务日出现基金份额握有东谈主数目动怒 200 东谈主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金合同应当断绝，无需召开基金份额握有东谈主大会。投资 者可能面对基金合同提前断绝的风险。   投资东谈主申购的基金份额当日起可卖出，投资东谈主赎回赢得的股票当日起可卖出。               南边上证科创板新材料交易型灵通式指数证券投资基金招募讲解书（20250611 更新）    投资东谈主投成本基金时需具有上海证券交易所 A 股账户或基金账户。其中，上海证券交易 所基金账户只可进行基金的现款认购和二级市集交易，如投资东谈主需要参与网下股票认购或基 金的申购、赎回，则应开立上海证券交易所 A 股账户。    投资东谈主在投成本基金之前，请仔细阅读本基金的招募讲解书、基金居品云尔纲要和基金 合同等信息线路文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，全面顽固本基金的风 险收益特征和居品特性，并充分议论自身的风险承受才调，感性判断市集，严慎作念出投资决 策。基金的过往功绩并不预示其畴昔弘扬，基金管制东谈主管制的其他基金的功绩也不组成对本 基金功绩弘扬的保证。基金管制东谈主承诺以恪称职责、至意信用、严慎力争的原则管制和运用 基金财产，但不保证基金一定盈利，也不向投资东谈主保证最低收益。基金管制东谈主提醒投资东谈主基 金投资的“买者高慢”原则，在投资东谈主作出投资决策后，基金运营情景、基金份额上市交易 价钱波动与基金净值变化引致的投资风险，由投资东谈主自行负责。    本基金标的指数为上证科创板新材料指数。上证科创板新材料指数从科创板市集中录取 键计谋材料等界限上市公司证券当作指数样本，反应科创板市集代表性新材料产业上市公司 证券的合座弘扬。    关联标的指数具体编制决策及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址： www.csindex.com.cn。    本次更新主要触及诊治基金司理事项，并已在招募讲解书中对关系表述作念出了阅兵。其 他信息内容截止日为 2024 年 8 月 15 日，关联财务数据和净值弘扬截止日为 2024 年 6 月 30 日（未经审计）。                             南边上证科创板新材料交易型灵通式指数证券投资基金招募讲解书（20250611 更新）         南边上证科创板新材料交易型灵通式指数证券投资基金招募讲解书（20250611 更新）                     §1 弁言   本招募讲解书依据《中华东谈主民共和国民法典》（以下简称“《民法典》”）、《中华东谈主 民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以 下简称“《基金法》”)、《公开召募证券投资基金运作管制办法》(以下简称“《运作办 法》”)、《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》(以下简称“《销售办法》”)、 《公开召募证券投资基金信息线路管制办法》(以下简称“《信息线路办法》”) 、《公开 召募灵通式证券投资基金流动性风险管制轨则》（以下简称“《流动性风险管制规 定》”）、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称《指数 基金指引》）和其他关联法律法例，以及《南边上证科创板新材料交易型灵通式指数证券投 资基金基金合同》编写。   基金管制东谈主承诺本招募讲解书不存在职何子虚记录、误导性述说或者要紧遗漏，并对其 信得过性、准确性、好意思满性承担法律职责。本基金是根据本招募讲解书所载明的云尔苦求召募 的。本基金管制东谈主莫得寄予或授权任何其他东谈主提供未在本招募讲解书中载明的信息，或对本 招募讲解书作任何解释或者讲解。   本招募讲解书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额握有东谈主和基金合同确当事东谈主，其握有基金份额的行径自己即标明其对基金合同的承认和接 受，并按照《基金法》、基金合同相配他关联轨则享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解 基金份额握有东谈主的权利和义务，应明慧查阅基金合同。   本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同、招募讲解书的内容与届时有用的法 律法例的强制性轨则不一致，应当以届时有用的法律法例的轨则为准。           南边上证科创板新材料交易型灵通式指数证券投资基金招募讲解书（20250611 更新）                        §2 释义   《招募讲解书》中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义： 及对基金合同的任何有用阅兵和补充 易型灵通式指数证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何有用阅兵和补充 资基金招募讲解书》相配更新 金居品云尔纲要》相配更新 金份额发售公告》 交易公告书》 行政规章以相配他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、文告等 会议通过，经 2004 年 8 月 28 日第十届寰球东谈主民代表大会常务委员会第十一次会议《对于修 改〈中华东谈主民共和国证券法〉的决定》第一次修正，经 2005 年 10 月 27 日第十届寰球东谈主民 代表大会常务委员会第十八次会议第一次阅兵，经 2013 年 6 月 29 日第十二届寰球东谈主民代表 大会常务委员会第三次会议《对于修改〈中华东谈主民共和国文物保护法〉等十二部法律的决定》 第二次修正，经 2014 年 8 月 31 日第十二届寰球东谈主民代表大会常务委员会第十次会议《对于 修改〈中华东谈主民共和国保障法〉等五部法律的决定》第三次修正，并经 2019 年 12 月 28 日 第十三届寰球东谈主民代表大会常务委员会第十五次会议第二次阅兵的《中华东谈主民共和国证券法》 及颁布机关对其往往作念出的阅兵 会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰球东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议阅兵， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰球东谈主民代表大会常务委员会 第十四次会议《寰球东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律 的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其往往作念出的阅兵            南边上证科创板新材料交易型灵通式指数证券投资基金招募讲解书（20250611 更新） 开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》及颁布机关对其往往作念出的阅兵 并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开召募 证券投资基金信息线路管制办法》及颁布机关对其往往作念出的阅兵 召募证券投资基金运作管制办法》及颁布机关对其往往作念出的阅兵 实施的《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险管制轨则》及颁布机关对其往往作念出的修 订 《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其往往作念出的修 订 体，包括基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主 存续或经关联政府部门批准建立并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会团体或其他组织 证券期货投资管制办法》（包括其往往阅兵）及关系法律法例轨则使用来自境外的资金进行 境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资 者 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 交易型灵通式证券投资基金登记结算业求实施确定》（以下简称“《登记结算业求实施细 则》”）界说的“交易型灵通式证券投资基金”，简称 ETF 简称标的 ETF），考究追踪标的指数弘扬，追求追踪偏离度和追踪短处最小化，给与灵通式 运作方式的基金，简称鸠合基金           南边上证科创板新材料交易型灵通式指数证券投资基金招募讲解书（20250611 更新） 份额的申购、赎回等业务 又称为代办证券公司 义的基金份额的登记、存管和结算等关系业务 公司 东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并赢得中国证监会书面证明的日历 计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 个月 基金业求实施确定》相配往往阅兵的版块、中国证券登记结算有限职责公司发布实施的《登 记结算业求实施确定》相配往往阅兵的版块，以及基金管制东谈主、上海证券交易所、中国证券 登记结算有限职责公司发布相配往往阅兵的其他关系王法和轨则 请购买基金份额的行径 请购买基金份额的行径 定的条件，要求将基金份额兑换为基金合同和招募讲解书约定的赎回对价的行径          南边上证科创板新材料交易型灵通式指数证券投资基金招募讲解书（20250611 更新） 证券、现款替代、现款差额和/或其他对价 书轨则应托付给赎回东谈主的组合证券、现款替代、现款差额和/或其他对价 的基金份额数应为最小申购赎回单元的整数倍 代组合证券中部分证券的一定数目的现款 位中的组合证券市值和现款替代之差；投资东谈主申购或赎回时应支付或应赢得的现款差额根据 最小申购赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的基金份额数野心 用后的余额 他资产的价值总和 额净值的过程 线路办法》轨则的互联网网站（包括基金管制东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电 子线路网站）等媒介 证券金融股份有限公司（以下简称证券金融公司）出借证券，证券金融公司到期反璧所借证 券及相应权益补偿并支付用度的业务 给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行如期入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、运动受限的新股及非公开刊行股票、资产 支握证券、因刊行东谈主债务爽约无法进行转让或交易的债券等，但法律法例或中国证监会另有 轨则的，从其轨则        南边上证科创板新材料交易型灵通式指数证券投资基金招募讲解书（20250611 更新）   以上释义中触及法律法例、业务王法的内容，法律法例、业务王法阅兵后，如适用本基 金，关系内容以阅兵后法律法例、业务王法为准。              南边上证科创板新材料交易型灵通式指数证券投资基金招募讲解书（20250611 更新）                            §3 基金管制东谈主    称呼：南边基金管制股份有限公司    住所及办公地址：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼    成立时辰：1998 年 3 月 6 日    法定代表东谈主：周易    注册成本：3.6172 亿元东谈主民币    电话：（0755）82763888    传真：（0755）82763889    说合东谈主：鲍文革 有限公司、厦门外洋信赖投资公司、广西信赖投资公司共同发起建立。2000 年，经中国证 监会证监基金字200078 号文批准进行了增资扩股，注册成本达到 1 亿元东谈主民币。2005 年， 经中国证监会证监基金字2005201 号文批准进行增资扩股，注册成本增至 1.5 亿元东谈主民币。 币。 构诊治为华泰证券股份有限公司 41.16%、深圳市投资控股有限公司 27.44%、厦门外洋信赖 有限公司 13.72%、兴业证券股份有限公司 9.15%、厦门合泽吉企业管制合伙企业（有限合伙） （有限合伙）2.25%、厦门合泽盈企业管制合伙企业（有限合伙）2.32%。    周易先生，野心理通讯专科学士，中国籍。曾任江苏贝尔通讯系统有限公司董事长，南 京欣网视讯科技股份有限公司董事长，华泰证券党委副文牍、总裁、党委文牍、董事长、党 委委员。现任华泰证券股份有限公司首席履行官、履行委员会主任、董事，南边基金管制股 份有限公司董事长，南边东英资产管制有限公司董事长，华泰金融控股（香港）有限公司董 事，Huatai Securities (Singapore) Pte. Limited 董事。           南边上证科创板新材料交易型灵通式指数证券投资基金招募讲解书（20250611 更新）   张辉先生，管制学博士，中国籍。曾任职北京东城区东谈主才交流服务中心、北京联创投资 管制有限公司，曾任华泰证券资产管制总部高等司理、南通姚港路营业部副总司理、上海瑞 金沿途营业部总司理、证券投资部副总司理、轮廓事务部总司理、东谈主力资源部总司理、党委 组织部部长。现任华泰证券股份有限公司履行委员会委员、董事会秘书、党委委员，南边基 金管制股份有限公司董事。   陈莉女士，法学硕士，中国籍，无境外永恒居留权。曾任华泰证券研究员、证券营业部 总司理、研究所副长处、研究所长处、履行委员会主任助理等职务。现任南边基金管制股份 有限公司董事、党委文牍、副总司理，南边东英资产管制有限公司董事。   杜秀峰先生，经济学和经济法学研究生毕业，中国籍。曾任广东省深圳市监察局政策法 规处副主任科员、办公室主任科员，深圳市国资委监督稽察处副处长，深圳市国有资产监督 管制局监督稽察处副处长、办公室（信访室）副主任、企业引导东谈主员管制处副处长，深圳市 东谈主民政府国有资产监督管制委员会企业引导东谈主员管制处副处长、处长，深圳市投资控股有限 公司党委委员、副总司理。现任深圳市投资控股有限公司党委副文牍、董事，兼任深圳市高 新投集团有限公司董事，中国南山开发（集团）股份有限公司副董事长，深圳清华大学研究 院理事、秘书长，深圳市赤湾产业发展有限公司副董事长，南边基金管制股份有限公司董事。   李平先生，工商管制硕士，中国籍。曾任深圳市城市开荒开发（集团）有限公司办公室、 董办主管，深圳市投资控股有限公司办公室高等主管、企业三部高等主管、金融发展部副部 长。现任深圳市投资控股有限公司金融发展部部长，兼任深圳市高新投集团有限公司董事， 深圳市高新投融资担保有限公司董事，深圳市城市开荒开发（集团）有限公司董事，深圳资 产管制有限公司董事，深圳市投控成本有限公司董事，深圳市投控东海投资有限公司董事， 招商局和气东谈主寿保障股份有限公司监事，金融踏实发展研究院理事，深圳市鹏联投资有限公 司履行董事、总司理，深圳市投控联投有限公司履行董事、总司理，南边基金管制股份有限 公司董事。   陈明雅女士，管制学学士，注册管帐师，中国籍。曾任厦门外洋信赖有限公司财务部副 总司理、财务部总司理、投资发展部总司理，现任厦门外洋信赖有限公司财务总监、财务部 总司理，南边基金管制股份有限公司董事。   王斌先生，医学博士，中国籍。曾任安徽泗县东谈主民病院临床大夫，瑞金病院感染科临床 大夫，兴业证券研究所医药行业研究员、总司理助理、副总监、副总司理（主握服务）、总 司理。现任兴业证券总裁助理、经济与金融研究院院长、兴证智库主任，南边基金管制股份 有限公司董事。   杨小松先生，经济学硕士，中国注册管帐师，中国籍，无境外永恒居留权。曾任职德勤 外洋管帐师行、光大银行证券部、中国证监会等机构，曾任南边基金防守长。现任南边基金 管制股份有限公司董事、总司理、首席信息官，南边东英资产管制有限公司董事。          南边上证科创板新材料交易型灵通式指数证券投资基金招募讲解书（20250611 更新）   李心丹先生，金融学博士，国务院特殊津贴内行，训诫部长江学者特聘教诲，中国籍。 曾任东南大学经济管制学院教诲，南京大学工程管制学院院长。现任南京大学新金融研究院 院长、金融工程研究中心主任，南京大学教诲、博士生导师，中国金融学年会常务理事、秘 书长，江苏省成本市集研究会荣誉会长，江苏银行孤苦董事，汇丰银行（中国）孤苦董事， 东吴证券股份有限公司孤苦董事，上海证券交易所科创板轨制评估内行委员会主任，南边基 金管制股份有限公司孤苦董事。   张忠先生，法学硕士，中国籍。曾任北京市东谈主民政府公事员。现任北京市中伦讼师事务 所一级合伙东谈主、成本市集业务负责东谈主、证券业务内核负责东谈主，银联商务股份有限公司孤苦董 事，中国东方红卫星股份有限公司孤苦董事，中国重汽（香港）有限公司孤苦非履行董事， 协和新动力（香港）有限公司孤苦非履行董事，南边基金管制股份有限公司孤苦董事。   林斌先生，管帐学博士，澳大利亚资深注册管帐师，中国籍。曾任中山大学管制学院会 计学系主任，MPAcc 训诫中心主任，广东省审计学会副会长，广东省资产评估协会副会长， 广东省里面审计协会副会长。现任广东省总工会经审会常委，广东管制管帐师协会会长，广 东省里面阻挡协会副会长，长城证券股份有限公司孤苦董事，中船海洋与防务装备股份有限 公司孤苦董事，南边基金管制股份有限公司孤苦董事。   郑建彪先生，经济学硕士，高等工商管制硕士，中国注册管帐师，中国籍。曾任北京市 财政局干部，深圳蛇口中华管帐师事务所司理，京都管帐师事务所副主任，北京注册管帐师 协会副会长。现任致同管帐师事务所（特殊世俗合伙）合伙东谈主，全联（中国）并购公会常务 会长，中国上市公司协会财务总监委员会副主任、并购融资委员会委员，南边基金管制股份 有限公司孤苦董事。   徐浩萍女士，管帐学博士，中国籍。曾任职江苏省丝绸相差口股份有限公司、南京环球 杰必克有限职责公司、南京国电南自股份有限公司，复旦大学老练。现任复旦大学管制学院 副教诲，无锡林泰克斯新材料科技股份有限公司孤苦董事，苏州海光芯创光电科技股份有限 公司孤苦董事，苏州汇科技巧股份有限公司孤苦董事，南边基金管制股份有限公司孤苦董事。   孙明辉先生，经济学硕士，高等管帐师，中国籍。曾任职深圳动力财务有限公司、深圳 动力集团股份有限公司财务管制部，曾任深圳市投资控股有限公司财务部高等主管、董事会 办公室高等主管、财务部（结算中心）副部长、部长。现任深圳市投资控股有限公司总管帐 师，兼任国泰君安证券股份有限公司董事，国泰君安投资管制股份有限公司董事，国任财产 保障股份有限公司董事，深圳资产管制有限公司董事，深圳投控外洋成本控股有限公司董事， 深圳市城市开荒开发（集团）有限公司董事，深圳市特发集团有限公司董事，湖北深投控投 资发展有限公司董事，南边基金管制股份有限公司监事会主席。           南边上证科创板新材料交易型灵通式指数证券投资基金招募讲解书（20250611 更新）   费扬文先生，经济学博士，中国籍。曾任交通银行管制培训生、投资银行部债务融资部 高等名堂司理，华泰证券固定收益部副总司理、资金运营部副总司理、资金运营部总司理、 浙江分公司总司理。现任华泰证券股份有限公司履行委员会主任助理、深圳分公司总司理， 南边基金管制股份有限公司监事。   蔡云霖先生，企业管制专科学士，中级管帐师，中国籍。曾任职天同证券厦门中心营业 部、厦门市买卖银行，曾任中国民生银行厦门分行投资银行部投资银行中心副司理、金融市 场部答理及资产管制中心总司理、机构金融一部总司理助理，厦门市融资担保有限公司投资 发展部总司理。现任厦门外洋信赖有限公司党委委员、总司理助理、投资研究部总司理，南 方基金管制股份有限公司监事。   郑可栋先生，经济学硕士，中国籍。曾任国泰君安证券汇集金融部高等计议司理，兴业 证券计谋发展部经营磋议与绩效分析司理、私财委科技金融部接洽发展负责东谈主、经纪业务总 部投顾平台运营处总监和答理接洽处总监、资产管制部总司理助理、数智金融部副总司理。 现任兴业证券资产管制部副总司理，南边基金管制股份有限公司监事。   陆文清先生，工商管制硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外永恒居留权。 曾任职东联融资租出有限公司，曾任南边基金合肥答理中心职员、客户关系部高等副总裁、 合肥答理中心总司理。现任南边基金管制股份有限公司职工监事、客户关系部总司理兼合肥 分公司总司理。   徐刚先生，工商管制硕士，中国籍，无境外永恒居留权。曾任深圳中期期货经纪公司交 易部职工、名堂司理，曾任南边基金上海分公司职员、机构业务部职员、待业金业务部主管， 上海分公司副总监、董事，待业金业务部履行董事等职务。现任南边基金管制股份有限公司 职工监事、上海分公司履行董事。   高嘉骏先生，金融学学士，中国籍，无境外永恒居留权。曾任职中国东谈主寿保障湖南省分 公司、东风日产汽车金融有限公司、万家基金管制有限公司，曾任南边基金广州营销中心职 员、深圳分公司董事。现任南边基金管制股份有限公司职工监事、机构服务部副总司理（主 握服务）。   王益平女士，金融学硕士，特准公认管帐师，金融风险管制师，中国籍，无境外永恒居 留权。曾任职沃尔玛中国有限公司、安永华明管帐师事务所，曾任南边基金运作保障部职员。 现任南边基金管制股份有限公司职工监事、运作保障部业务董事。   杨小松先生，总司理、首席信息官，经济学硕士，中国注册管帐师，中国籍，无境外永 久居留权。曾在德勤外洋管帐师行、光大银行证券部、中国证监会等机构任职，曾任南边基           南边上证科创板新材料交易型灵通式指数证券投资基金招募讲解书（20250611 更新） 金防守长。现任南边基金管制股份有限公司董事、总司理、首席信息官，南边东英资产管制 有限公司董事。   陈莉女士，副总司理，法学硕士，中国籍，无境外永恒居留权。曾任华泰证券研究员、 证券营业部总司理、研究所副长处、研究所长处、履行委员会主任助理等职务。现任南边基 金管制股份有限公司董事、党委文牍、副总司理，南边东英资产管制有限公司董事。   俞文宏先生，副总司理、董事会秘书，工商管制硕士，经济师，中国籍，无境外永恒居 留权。曾在江苏国信集团任职，曾任南边成本管制有限公司董事长、总司理，深圳南边股权 投资基金管制有限公司董事长等职务。现任南边基金管制股份有限公司副总司理、董事会秘 书。   李海鹏先生，副总司理，工商管制硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外永 久居留权。曾任好意思国 AXA Financial 公司投资部高中分析师，南边基金高等研究员、基金经 理助理、基金司理、寰球社保及外洋业务部履行总监、寰球社保业务部总监、固定收益部总 监、总裁助理兼固定收益投资总监，南边东英资产管制有限公司董事等职务。现任南边基金 管制股份有限公司副总司理、首席投资官（固定收益）。   鲍文革先生，防守长，经济学硕士，中国籍，无境外永恒居留权。曾任财政部中华管帐 师事务所审计师，南边证券有限公司投行部及磋议财务部总司理助理，南边基金运作保障部 总监、公司监事、财务负责东谈主、总裁助理等职务。现任南边基金管制股份有限公司防守长， 南边成本管制有限公司董事。   蔡忠评先生，财务负责东谈主，经济学硕士，中国注册管帐师、特准公认管帐师公会资深会 员（FCCA），中国籍，无境外永恒居留权。曾任中南财经大学助教，招商局蛇口工业区总会 计师室管帐，国信证券有限职责公司资金财务部高等司理，普华永谈管帐师事务所高等审计 师，国投瑞银基金管制有限公司财务部总监等职务。现任南边基金管制股份有限公司财务负 责东谈主兼财务部总司理，南边东英资产管制有限公司董事，南边成本管制有限公司监事，深圳 南边股权投资基金管制有限公司董事。   孙鲁闽先生，副总司理，管帐商学、基金管制商学硕士，中国籍，无境外永恒居留权。 曾任厦门外洋银行福州分行电脑部主管，南边基金研究员、投资司理、基金司理、投资部副 总监等职务。现任南边基金管制股份有限公司副总司理、联席首席投资官、基金司理兼任私 募资管磋议投资司理。   侯利鹏先生，副总司理，工商管制硕士，中国籍，无境外永恒居留权。曾任沈阳财政证 券公司交易部司理、客户服务部司理，中融基金管制有限公司副总司理，南边基金零卖服务 部总司理、公司总司理助理、首席市集官等职务。现任南边基金管制股份有限公司副总司理 兼北京分公司总司理。   茅炜先生，副总司理，经济学学士，中国籍，无境外永恒居留权。曾任东方东谈主寿保障股 份有限公司保障精算员，生命东谈主寿保障股份有限公司保障精算员，国金证券股份有限公司研             南边上证科创板新材料交易型灵通式指数证券投资基金招募讲解书（20250611 更新） 究员，南边基金研究员、投资司理、基金司理、研究部负责东谈主、权益研究部总司理、权益投 资部总司理等职务。现任南边基金管制股份有限公司副总司理、首席投资官（权益）。    本基金历任基金司理为：龚涛先生，管制时辰为 2022 年 9 月 30 日至 2025 年 6 月 6 日； 满足坤先生，管制时辰为 2025 年 4 月 11 日于今。    满足坤先生，南京大学野心理科学与技巧专科硕士，具有基金从业履历。2018 年 7 月 加入南边基金，任指数投资部研究员；2022 年 12 月 12 日至 2025 年 4 月 11 日，任南边上 证科创板新材料 ETF、南边 MSCI 中国 A50 互联互通 ETF、南边中证科创创业 50ETF 基金司理 助理；2023 年 10 月 23 日至 2025 年 4 月 11 日，任南边中证 2000ETF 基金司理助理；2025 年 4 月 11 日于今，任南边北证 50 成份指数发起、南边上证科创板新材料 ETF 基金司理；2025 年 6 月 6 日于今，任南边中证全指解放现款流 ETF、南边上证科创板新材料 ETF 发起鸠合基 金司理。    南边基金管制股份有限公司副总司理兼首席投资官（固定收益）李海鹏先生，副总司理 兼联席首席投资官孙鲁闽先生，副总司理兼首席投资官（权益）茅炜先生，指数投资部部门 负责东谈主罗文杰女士，现款及债券指数投资部部门负责东谈主夏晨光先生，固定收益投资部部门负 责东谈主李璇女士，羼杂伙产投资部部门负责东谈主林乐峰先生，固定收益研究部部门负责东谈主陶铄先 生，交易管制部部门负责东谈主王珂女士，宏不雅策略部联席部门负责东谈主兼数目化投资部部门负责 东谈主唐小东先生，风险管制部部门负责东谈主严旺光先生，权益投资部部门负责东谈观点延闽先生，国 际业务部部门负责东谈主恽雷先生，权益研究部部门负责东谈主郑诗韵女士，基金司理李健女士。    （1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；    （2）办理基金备案手续；    （3）对所管制的不同基金财产分别管制、分别记账，进行证券投资；    （4）按照基金合同的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额握有东谈主分拨收益；    （5）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐申诉；    （6）编制季度申诉、中期申诉和年度申诉；           南边上证科创板新材料交易型灵通式指数证券投资基金招募讲解书（20250611 更新）   （7）野心并线路基金净值信息，确定基金份额申购、赎回对价；   （8）办理与基金财产管制业务行径关联的信息线路事项；   （9）按照轨则召集基金份额握有东谈主大会；   （10）保存基金财产管制业务行径的记录、账册、报表和其他关系云尔；   （11）以基金管制东谈主口头，代表基金份额握有东谈主利益欺骗诉讼权利或者实施其他法律行 为；   （12）法律法例及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他职责。 轨制，采纳有用次第，辞谢违背《基金法》相配他关系法律法例行径的发生。   （1）将基金管制东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不屈允地对待管制的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额握有东谈主除外的东谈主牟取利益；   （4）向基金份额握有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表示他东谈主从事相 关的交易行径；   （7）莽撞职责，不按照轨则履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会轨则不容的其他行径。   为爱护基金份额握有东谈主的正当权益，本基金不容从事下列行径：   （1）承销证券；   （2）违背轨则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而法律法例或中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、主管证券交易价钱相配他不高洁的证券交易行径；   （7）法律、行政法例和中国证监会轨则不容的其他行径。   基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主相配控股鼓动、施行阻挡东谈主或者 与其他要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交          南边上证科创板新材料交易型灵通式指数证券投资基金招募讲解书（20250611 更新） 易的，应当恰当基金的投资标的和投资策略，遵守基金份额握有东谈主利益优先的原则，戒备利 益突破，恰当中国证监会的轨则，并履行信息线路义务。   如法律、行政法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。 取最大利益； 容、基金投资磋议等信息，或利用该信息从事或者昭示、表示他东谈主从事关系的交易行径；   为了保证公司范例运作，有用地戒备和化解管制风险、经营风险以及操作风险，确保基 金财务和公司财务以相配他信息信得过、准确、好意思满，从而最猛进程地保护基金份额握有东谈主的 利益，本基金管制东谈主建立了科学合理、阻挡严实、运行高效的里面阻挡轨制。   里面阻挡轨制是指公司为竣事里面阻挡标的而建立的一系列组织机制、管制方法、操作 标准与阻挡次第的总称。里面阻挡轨制由里面阻挡大纲、基本管制轨制、部门业务规章等组 成。   公司里面阻挡大纲是对公司王法轨则的内控原则的细化和伸开，是对各项基本管制轨制 的统治和率领，里面阻挡大纲明确了内控标的、内控原则、阻挡环境、内控次第等内容。   基本管制轨制包括里面管帐阻挡轨制、风曲折挡轨制、投资管制轨制、监察稽核轨制、 基金管帐轨制、信息线路轨制、信息技巧管制轨制、云尔档案管制轨制、功绩评估调查轨制 和关键应变轨制等。   部门业务规章是在基本管制轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭建立、岗亭职责、 操作守则等的具体讲解。   健全性原则。里面阻挡机制必须掩饰公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员，并 涵盖到决策、履行、监督、反馈等各个运作法子。   有用性原则。通过科学的内控技巧和方法，建立合理的内控标准，爱护内控轨制的有用 履行。           南边上证科创板新材料交易型灵通式指数证券投资基金招募讲解书（20250611 更新）   孤苦性原则。公司各机构、部门和岗亭在职能上应当保握相对孤苦，公司基金资产、自 有资产、其他资产的运作应当分离。   互相制约原则。公司里面部门和岗亭的建立必须权责分明、互相制衡，并通过切实可行 的次第来实行。   成本效益原则。公司应充分阐明各机构、各部门及各级职工的服务积极性，运用科学化 的方法尽量缩小经营运作成本，栽种经济效益，以合理的阻挡成本达到最好的里面阻挡成果。   （1）里面管帐阻挡轨制   公司依据《中华东谈主民共和国管帐法》等国度关联法律、法例制订了基金管帐轨制、公司 财务管帐轨制、管帐服务操作经由和管帐岗亭职责，并针对各个风曲折挡点建立严实的管帐 系统阻挡。   里面管帐阻挡轨制包括凭证轨制、复核轨制、账务处理标准、基金估值轨制和标准、基 金财务计帐轨制和标准、成本阻挡轨制、财务收支审批轨制和用度报销管制办法、财产登记 支握和什物质产清点轨制、管帐档案支握和财务嘱托轨制等。   （2）风险管制阻挡轨制   风曲折挡轨制由风曲折挡委员会组织各部门制定，风曲折挡轨制由风曲折挡的机构建立、 风曲折挡的标准、风曲折挡的具体轨制、风曲折挡轨制履行情况的监督等部分组成。   风曲折挡的具体轨制主要包括投资风险管制轨制、交易风险管制轨制、财务风曲折挡制 度、信息技巧系统风曲折挡轨制以及岗亭分离轨制、防火墙轨制、反馈轨制、藏匿轨制等程 序性风险管制轨制。   （3）监察稽核轨制   公司建立防守长，负责监督查验基金和公司运作的正当合规情况及公司里面风曲折挡情 况。防守长由总司理提名，董事会聘任，并经全体孤苦董事同意。   防守长负责组织率领公司监察稽核服务。除应当侧主义情况外，防守长享有充分的知情 权和孤苦的探听权。防守长根据履行职责的需要，有权参加或者列席公司董事会以及公司业 务、投资决策、风险管制等关系会议，有权调阅公司关系文献、档案。防守长应当如期或者 不如期向全体董事报送服务申诉，并在董事会及董事会下设的关系特地委员会如期会议上报 告基金及公司运作的正当合规情况及公司里面风曲折挡情况。   公司建立监察稽核部门，具体履行监察稽核服务。公司配备了充足及格的监察稽核东谈主员， 明确轨则了监察稽核部门及里面各岗亭的职责和服务经由。   监察稽核轨制包括里面稽核管制办法、里面稽核服务准则等。通过这些轨制的建立，检 查公司各业务部门和东谈主员投诚关联法律、法例和规章的情况；查验公司各业务部门和东谈主员执 行公司里面阻挡轨制、各项管制轨制和业务规章的情况。            南边上证科创板新材料交易型灵通式指数证券投资基金招募讲解书（20250611 更新）                         §4 基金托管东谈主   (一)基金托管情面况   称呼：中国邮政储蓄银行股份有限公司(简称：中国邮政储蓄银行)   住所：北京市西城区金融大街 3 号   办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 A 座   法定代表东谈主：刘建军   成立时辰：2007 年 3 月 6 日   组织方式：股份有限公司   注册成本：991.61 亿元东谈主民币   存续期间：握续经营   批准建立机关及批准建立文号：中国银监会银监复〔2006〕484 号   基金托管履历批文及文号：证监许可〔2009〕673 号   说合东谈主：马强   说合电话：010－68857221   经营范围：招揽公众入款；披发短期、中期、长久贷款；办理国表里结算；办理单据承 兑和贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付 款项及代理保障业务；提供保障箱服务；经中国银行业监督管制机构等监管部门批准的其他 业务。   经国务院同意并经中国银行业监督管制委员会批准，中国邮政储蓄银行有限职责公司 （成立于 2007 年 3 月 6 日）于 2012 年 1 月 21 日照章合座变更为中国邮政储蓄银行股份有 限公司。中国邮政储蓄银行股份有限公司照章承继原中国邮政储蓄银行有限职责公司全部资 产、欠债、机构、业务和东谈主员，照章承担和履行原中国邮政储蓄银行有限职责公司在关联具 有法律服从的合同或条约中的权利、义务，以及相应的债权债务关系和法律职责。中国邮政 储蓄银行股份有限公司坚握服务“三农”、服务中小企业、服务城乡住户的大型零卖买卖银 行定位，阐明邮政汇集上风，强化里面阻挡，合规稳健经营，为强大城乡住户及企业提供优 质金融服务，竣事鼓动价值最大化，支握国民经济发展和社会越过。   中国邮政储蓄银行股份有限公司总行设托管业务部，下设资产托管处、居品管制处、风 险管制处、运营管制处、运营一处等处室。现有职工 92 东谈主，全部职工领有大学本科以上学 历，具备丰富的托管服务教诲。            南边上证科创板新材料交易型灵通式指数证券投资基金招募讲解书（20250611 更新） 理委员会联合批准，赢得证券投资基金托管履历，是我国第 16 家托管银行。2012 年 7 月 19 日，中国邮政储蓄银行经中国保障业监督管制委员会批准，赢得保障资金托管履历。中国邮 政储蓄银行坚握以客户为中心、以服务为基础的经营理念，依托专科的托管团队、天的确托 管业务系统、范例的托管管制轨制、健全的内控体系、运作高效的业务处理模式，为强大基 金份额握有东谈主和繁多资产管制机构提供安全、高效、专科、全面的托管服务，并赢得了配合 伙伴一致好评。   限制 2024 年 6 月 30 日，中国邮政储蓄银行托管的证券投资基金共 398 只。于今，中国 邮政储蓄银行已形成涵盖证券投资基金、证券期货经营机构私募资产管制磋议、信赖磋议、 银行答理居品、保障资金、保障资产管制磋议、私募投资基金等多种资产类型的托管居品体 系。   (二)基金托管东谈主的里面阻挡轨制   当作基金托管东谈主，中国邮政储蓄银行严格投诚国度关联托管业务的法律法例、行业监管 规章和行内关联管制轨则，称职经营、范例运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基 金财产的安全好意思满，确保关联信息的信得过、准确、好意思满、实时，保护基金份额握有东谈主的正当 权益。   中国邮政储蓄银行设有风险管制委员会，负责全行风险管制与里面阻挡服务，对托管业 务风曲折挡服务进行查验率领。托管业务部特地建立里面风曲折挡处室，配备专职内控监督 东谈主员负责托管业务的内控监管服务，具有孤苦欺骗监督稽核的服务权利和才调。   托管业务部具备系统、完善的轨制阻挡体系，建立了管制轨制、阻挡轨制、岗亭职责、 业务操作经由，不错保证托管业务的范例操作善良利进行；业务东谈主员具备从业履历；业务管 理严格实行复核、审核、查验轨制，授权服务实行聚会阻挡，业务图章按规程支握、存放、 使用，账户云尔严格支握，制约机制严格有用；业务操作区特地建立，阻滞管制，实施音像 监控；业务信息由专职信息线路东谈主员负责，辞谢泄密；业求竣事自动化操作，辞谢东谈主为事故 的发生，技巧系统好意思满、孤苦。   (三)基金托管东谈主对基金管制东谈主运作基金进行监督的方法和标准   依照《基金法》相配配套法例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。严格按 照现行法律法例以及基金合同轨则，对基金管制东谈主运作基金的投资比例、投资范围、投资组 合等情况进行监督，对坐法违游记径实时给予风险指示，要求其限期纠正，同期申诉中国证            南边上证科创板新材料交易型灵通式指数证券投资基金招募讲解书（20250611 更新） 监会。在日常为基金投资运作所提供的基金计帐和核算服务法子中，对基金管制东谈主发送的投 资指示、基金管制东谈主对各基金用度的索取与开支情况进行查验监督。   (1)每服务日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例阻挡方针进行例行监控， 发现投资比例超标等荒谬情况，向基金管制东谈主发出版面文告，与基金管制东谈主进行情况核实， 督促其纠正，并实时申诉中国证监会。   (2)收到基金管制东谈主的划款指示后，对触及各基金的投资范围、投资对象及交易敌手等 内容进行正当合规性监督。   (3)通过技巧或非技巧技巧发现基金涉嫌违纪交易，电话或书面要求管制东谈主进行解释或 举证，要求限期纠正，并实时申诉中国证监会。            南边上证科创板新材料交易型灵通式指数证券投资基金招募讲解书（20250611 更新）                     §5 关系服务机构 科转变材申购赎回代理证券公司： 序号                  代销机构称呼          代销机构信息                                     法定代表东谈主：张伟                                     说合东谈主：庞晓芸                                     说合电话：0755-82492193                                     客服电话：95597                                     网址：www.htsc.com.cn                                     号                                     办公地址：上海市浦东新区长                                     柳路 36 号                                     法定代表东谈主：杨华辉                                     说合东谈主：乔琳雪                                     说合电话：021-38565547                                     客服电话：95562                                     网址：www.xyzq.com.cn                                     中路 1012 号国信证券大厦十                                     六层至二十六层                                     办公地址：深圳市福田区福华                                     沿途 125 号国信金融大厦                                     法定代表东谈主：张纳沙                                     说合东谈主：于智勇                                     电话：0755-82130833                                     客服电话：95536                                     网址：www.guosen.com.cn                                     街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101                                     办公地址：北京市丰台区西营                                     街 8 号院 1 号楼青海金融大                                     厦                                     法定代表东谈主：王晟                                     说合东谈主：辛国政 南边上证科创板新材料交易型灵通式指数证券投资基金招募讲解书（20250611 更新）                          说合电话：010-80928123                          客 服 电 话 ： 4008-888-888 、                          网址：www.chinastock.com.cn                          贸易试验区商城路 618 号                          办公地址：上海市静安区南京                          西路 768 号国泰君安大厦                          法定代表东谈主：朱健                          说合东谈主：芮敏祺                          电话：021－38676666                          客服电话：4008888666                          网址：www.gtja.com                          路 86 号                          办公地址：山东省济南市市中                          区经七路 86 号                          法定代表东谈主：王洪                          说合东谈主：张峰源                          电话：021-20315719                          客服电话：95538                          网址：www.zts.com.cn                          号                          办公地址：上海市中山南路                          法定代表东谈主：周杰                          传真：021-63809892                          说合东谈主：徐步夷                          客服电话：95553                          网址：www.htsec.com                          路 66 号 4 号楼                          办公地址：北京市向阳区景辉                          街 16 号院 1 号楼泰康集团大                          厦 13 层                          法定代表东谈主：王常青                          说合东谈主：谢怡然                          说合电话：010-56135799                          客服电话：4008888108                          网址：www.csc108.com                          广州常识城升空一街 2 号 618                          室 南边上证科创板新材料交易型灵通式指数证券投资基金招募讲解书（20250611 更新）                          办公地址：广州市河汉区马场                          路 26 号广发证券大厦                          法定代表东谈主：林传辉                          说合东谈主：黄岚                          客服电话：95575、020-95575                          或致电各地营业网点                          网址：http://www.gf.com.cn                          街谈金田路 2026 号动力大厦                          南塔楼 10-19 层                          办公地址：深圳市福田区福田                          街谈金田路 2026 号动力大厦                          南塔楼 10-19 层                          法定代表东谈主：王军                          说合东谈主:杨茜淳                          说合电话:0755-83558761                          客 服 电 话 :0755-33680000                          网址：www.cgws.com                          街谈福华沿途 111 号                          办公地址：深圳市福田区福华                          沿途 111 号招商证券大厦 24                          楼                          法定代表东谈主：霍达                          说合东谈主：业清扬                          客服电话：95565/0755-95565                          网址：www.cmschina.com                          区中心三路 8 号超卓时间广                          场（二期）北座                          办公地址：北京市向阳区亮马                          桥路 48 号中信证券大厦                          法定代表东谈主：张佑君                          说合东谈主：王一通                          电话：010-60838888                          传真：010-60833739                          客服电话：95548                          网址：www.cs.ecitic.com                          路 989 号 45 层                          办公地址：上海市徐汇区长乐                          路 989 号世纪商贸广场 45 层                          法定代表东谈主：杨周密 南边上证科创板新材料交易型灵通式指数证券投资基金招募讲解书（20250611 更新）                          说合东谈主：张剑                          电话：021-33388999                          传真：021-33388224                          客服电话：95523、4008895523                          网址： www.swhysc.com                          路与福中路交壤处荣超商务                          中心 A 栋第 18 层-21 层录取 04                          层 01、02、03、05、11、12、                          办公地址：深圳市福田区益田                          路 6003 号荣超商务中心 A 栋                          第 04、18 层至 21 层                          法定代表东谈主:高涛                          说合东谈主：万玉琳                          说合电话：0755-82026907                          传真 0755-82026539                          客 服 电 话 ： 400-600-8008 、                          网址：www.ciccwm.com                          新区（新市区）北京南路 358                          号大成外洋大厦 20 楼 2005                          室                          办公地址：新疆乌鲁木王人市高                          新区（新市区）北京南路 358                          号大成外洋大厦 20 楼 2005                          室                          法定代表东谈主：王献军                          说合东谈主：梁丽                          说合电话：0991-2307105                          传真：010-88085195                          客服电话：95523、4008895523                          网址： www.swhysc.com                          区湘府中路 198 号新南城商                          务中心 A 栋 11 楼                          办公地址：湖南省长沙市天心                          区湘府中路 198 号新南城商                          务中心 A 栋 11 楼                          法定代表东谈主：高振营                          说合东谈主：江恩前                          说合电话：021-50295432 南边上证科创板新材料交易型灵通式指数证券投资基金招募讲解书（20250611 更新）                           客服电话：95351                           网址：www.xcsc.com                           街谈福华沿途 119 号安信金                           融大厦                           办公地址：深圳市福田区福田                           街谈福华沿途 119 号安信金                           融大厦                           法定代表东谈主：段文务                           说合东谈主：陈剑虹                           说合电话：0755-81688000                           客服电话：95517                           网            址             ：                           http://www.essence.com.cn/           司               路 222 号 1 号楼 2001                           办公地址：青岛市市南区东海                           西路 28 号龙翔广场东座                           法定代表东谈主：肖海峰                           说合东谈主：赵如意                           说合电话：0532-85725062                           客服电话：95548                           网址：sd.citics.com                           层-29 层                           办公地址：上海市中山南路                           层、25-29 层、32 层、36 层、                           法定代表东谈主：潘鑫军                           说合东谈主：胡月茹                           说合电话：021-63325888                           客服电话：95503                           网址：www.dfzq.com.cn                           办公地址：长春市生态大街                           法定代表东谈主：李福春                           说合东谈主:安岩岩                           说合电话:021-20361166                           客服电话:95360                           网址：www.nesc.cn 南边上证科创板新材料交易型灵通式指数证券投资基金招募讲解书（20250611 更新）                          中路 213 号 7 楼                          办公地址：上海市黄浦区四川                          中路 213 号久事商务大厦 7                          楼                          法定代表东谈主：何伟                          说合东谈主：邵珍珍                          说合电话：021-53686888                          传真：021-53686100-7008                          客服电话：4008918918                          网址：www.shzq.com                          太湖新城金融一街 8 号 7-9 层                          办公地址：江苏省无锡滨湖区                          太湖新城金融一街 8 号 7-9 层                          法定代表东谈主:葛小波                          说合东谈主:郭逸斐                          说合电话:0510-82832051                          客服电话:95570                          网址:www.glsc.com.cn                          金 田 路 4036 号 荣 超 大 厦                          办公地址：深圳市福田中心区                          金 田 路 4036 号 荣 超 大 厦                          法定代表东谈主：何之江                          说合东谈主:王阳                          说合电话:021-38637436                          客服电话:95511-8                          网址：stock.pingan.com                          通衢 395 号 901 室（部位：自                          编 01 号）1001 室（部位：自                          编 01 号）                          办公地址：广州市河汉区临江                          通衢 395 号 901 室（部位：自                          编 01 号）1001 室（部位：自                          编 01 号）                          法定代表东谈主：陈可可                          说合东谈主：何雯                          说合电话：020-88836999                          客服电话: 95548                          网址：www.gzs.com.cn 南边上证科创板新材料交易型灵通式指数证券投资基金招募讲解书（20250611 更新）                          贸易试验区浦电路 370 号 2、                          办公地址：中国（上海）解放                          贸易试验区浦电路 370 号 2、                          法定代表东谈主：刘加海                          说合东谈主：闪雨晴                          电话：021-20515465                          传真：021-68408217-7517                          客服电话：4008209898                          网址：www.cnhbstock.com                          路 27 号 1#楼 3 层                          办公地址：上海市浦东新区滨                          江通衢 5129 号陆家嘴滨江中                          心 N1 座                          法定代表东谈主：苏军良                          说合东谈主：王虹                          电话：021-20655183                          传真：021-20655196                          客服电话：95547                          网址：www.hfzq.com.cn                          路子 32 号西南证券总部大楼                          法定代表东谈主：吴坚                          说合东谈主：杜巧                          说合电话：023-67500573                          客服电话：95355                          网址：www.swsc.com.cn                          西区自立路 35 号                          办公地址：河北省石家庄市桥                          西区自立路 35 号庄家金融大                          厦                          法定代表东谈主：张明                          说合东谈主：李鹏                          说合电话：0311-86273126                          客服电话： 95363                          网址：www.95363.com                          路 510 号南半幢 9 楼                          办公地址：上海市黄浦区中山                          东二路 600 号上海 BFC 外滩 南边上证科创板新材料交易型灵通式指数证券投资基金招募讲解书（20250611 更新）                          金融中心 N1 栋 7 层                          法定代表东谈主：武晓春                          说合东谈主：王芙佳                          电话：021-68761616                          传真：021-68767032                          客服电话：4008888128                          网址：www.tebon.com.cn                          区湘江中路二段 36 号华远华                          中心 4、5 号楼 3701-3717                          办公地址：北京市向阳区北四                          环中路盘古大不雅 A 座 40 层                          法定代表东谈主：施华                          说合东谈主：胡创                          说合电话：010-59355997                          客服电话：95571                          网址：www.foundersc.com                          区天目山路 198 号财通双冠                          大厦西楼                          办公地址：浙江省杭州市西湖                          区天目山路 198 号财通双冠                          大厦西楼                          法定代表东谈主：章启诚                          说合东谈主：蔡驰宙                          说合电话：0571-87821867                          客     服     电     话 ：                          网址：www.ctsec.com                          西路 23 号投资广场 18 楼                          办公地址：上海市浦东新区东                          方路 1928 号东海证券大厦                          法定代表东谈主：王文卓                          电话：021-20333333                          传真：021-50498825                          客 服 电 话 ： 95531 ；                          网址：www.longone.com.cn                          东路 11 号 18、19 楼全层                          办公地址：广东省广州市河汉                          区珠江东路 13 号高德置地广                          场 E 座 12 层 南边上证科创板新材料交易型灵通式指数证券投资基金招募讲解书（20250611 更新）                          法定代表东谈主：王达                          说合东谈主:丁想                          说合电话：020-83988334                          客服电话:95322                          网址：www.wlzq.cn                          办公地址：成都市东城根上街                          法定代表东谈主：冉云                          说合东谈主：刘一君                          说合电话：18500852451                          传真：028-86690126                          客服电话：95310                          网址：www.gjzq.com.cn                          湖街谈东海社区深南通衢                          栋 2301A                          办公地址：上海市黄浦区福州                          路 666 号                          法定代表东谈主：俞洋                          说合东谈主：刘熠                          电话：021-54967387                          传真：021-54967280                          客服电话：95323，4001099918                          网址：http://www.cfsc.com.cn                          大街 5 号（新汜博厦）12、15                          层                          办公地址：北京市西城区金融                          大街 5 号新汜博厦 B 座 12、15、                          北京市西城区金融大街 9 号                          金融街中心 17、18 层                          北京市西城区金融大街乙 9                          号金融街中心 17、18 层                          法定代表东谈主：李娟                          说合东谈主：程浩亮 电话：                          传真：010-66555133                          客服电话：95309                          网址：www.dxzq.net            南边上证科创板新材料交易型灵通式指数证券投资基金招募讲解书（20250611 更新）                                     号通讯广场二楼                                     办公地址：深圳市福田区深南                                     通衢 7028 号 时间科技大厦                                     法定代表东谈主： 甘卫斌                                     说合东谈主：张雷                                     电话：0755-82830333                                     传真：0755-25170093                                     客服电话：4008-882-882                                     网址：http://www.vanho.cn/                                     山区香港东路 195 号 8 号楼                                     办公地址： 北京市向阳区安                                     定路 5 号院 3 号楼中建资产                                     外洋中心 25 层                                     法定代表东谈主： 吕春卫                                     说合东谈主：王龙                                     电话：010-86499479                                     传真：010-86499401                                     客服电话：956006                                     网址：www.lczq.com                                     市柳梧新区外洋总部城 10 栋                                     楼                                     办公地址：上海市徐汇区宛平                                     南路 88 号金座东方资产大厦                                     法定代表东谈主：戴彦                                     说合东谈主： 陈亚男                                     客服电话：95357                                     网址：http://www.18.cn   包括具有经纪业务履历及证券交易所会员履历的整个证券公司   称呼：中国证券登记结算有限职责公司   注册地址：北京市西城区太平桥大街 17 号   法定代表东谈主：于文强            南边上证科创板新材料交易型灵通式指数证券投资基金招募讲解书（20250611 更新）  电话：4008058058  说合东谈主：苑泽田  称呼：上海市通力讼师事务所  注册地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼  负责东谈主：韩炯  说合东谈主：丁媛  电话: (86 21) 3135 8666  传真: (86 21) 3135 8600  承办讼师：早晨、丁媛  称呼：德勤华永管帐师事务所（特殊世俗合伙）  住所：上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼  办公地址：上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼  履行事务合伙东谈主：付建超  说合东谈主：汪芳  说合电话：+86 021 61412431  传真：+86 021 63350177  承办注册管帐师：汪芳、陈想雨             南边上证科创板新材料交易型灵通式指数证券投资基金招募讲解书（20250611 更新）                         §6 基金的召募    本基金由基金管制东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同相配他 关联轨则，并经中国证监会 2022 年 9 月 18 日证监许可〔2022〕2187 号文注册召募。    本基金为交易型灵通式基金，股票型基金，基金存续期限为不如期。召募期自 2022 年 户。           南边上证科创板新材料交易型灵通式指数证券投资基金招募讲解书（20250611 更新）                   §7 基金合同的收效   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募 金额（含网下股票认购所召募的股票市值）不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，基金召募期届满或基金管制东谈主依据法律法例及招募讲解书不错决定罢手基金发 售，并在 10 日内聘用法定验资机构验资，自收到验资申诉之日起 10 日内，向中国证监会办 理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管制东谈专揽理完毕基金备案手续并取得中国证监会 书面证明之日起，《基金合同》收效；不然《基金合同》不收效。基金管制东谈主在收到中国证 监会证明文献的次日对《基金合同》收效事宜给予公告。基金管制东谈主应将基金召募期间召募 的资金存入特地账户，网下股票认购召募的股票按照交易所和登记机构的王法和经由给予冻 结，在基金召募行径末端前，任何东谈主不得动用。   二、基金合同的收效   本基金合同于 2022 年 9 月 30 日持重收效。自基金合同收效日起，本基金管制东谈主持重开 始管制本基金。   三、基金存续期内的基金份额握有东谈主数目和资产界限   《基金合同》收效后，贯串 20 个服务日出现基金份额握有东谈主数目动怒 200 东谈主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金管制东谈主应当在如期申诉中给予线路；贯串 50 个服务日 出现基金份额握有东谈主数目动怒 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金合同应 当断绝，无需召开基金份额握有东谈主大会。   法律法例或中国证监会另有轨则时，从其轨则。        南边上证科创板新材料交易型灵通式指数证券投资基金招募讲解书（20250611 更新）               §8 基金份额折算与变更登记   基金合同收效后，为栽种交易便利，本基金不错进行份额折算。   一、基金份额折算的时辰   基金管制东谈主应事前确定基金份额折算日，并依照《信息线路办法》的关联轨则提前公告。   二、基金份额折算的原则   基金份额折算由基金管制东谈主向登记机构苦求办理，并由登记机构进行基金份额的变更登 记。基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额握有东谈主握有的基金份额数额将发生 诊治，但诊治后的基金份额握有东谈主握有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化（上述 折算可能会给基金份额握有东谈主的资产净值形成轻微短处，视为未改变基金份额握有东谈主的资产 净值）。基金份额折算对基金份额握有东谈主的权益无内容性影响。基金份额折算后，基金份额 握有东谈主将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。   要是基金份额折算过程中发生不可抗力或登记机构遇特殊情况无法办理，基金管制东谈主可 延伸办理基金份额折算。   三、基金份额折算的方法   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。         南边上证科创板新材料交易型灵通式指数证券投资基金招募讲解书（20250611 更新）               §9 基金份额的上市与交易   一、基金份额的上市   基金合同收效后，具备下列条件的，基金管制东谈主可依据《上海证券交易所证券投资基金 上市王法》，进取海证券交易所苦求基金份额上市：   二、基金份额的上市交易   本基金基金份额在上海证券交易所的上市交易需罢职《上海证券交易所交易王法》、 《上海证券交易所证券投资基金上市王法》、《上海证券交易所交易型灵通式指数基金业务 实施确定》等关联轨则。   三、断绝上市交易   基金份额上市交易后，有下列情形之一的，上海证券交易所可断绝基金份额的上市交易：   若因上述 1、3、4、5 项原因使本基金不再具备上市条件而被上海证券交易所断绝上市 的，本基金将由交易型灵通式基金变更为追踪标的指数的世俗灵通式基金或上市灵通式基金 （LOF），且因上述 1、4、5 项之一情形断绝上市的，本基金变更为追踪标的指数的世俗开 放式基金或上市灵通式基金（LOF）无需召开基金份额握有东谈主大会。届时，基金管制东谈主可变 更本基金的登记机构并相应诊治申购赎回业务王法，同期，基金管制东谈主可按照《信息线路办 法》的轨则，公告变更后的基金合同及招募讲解书。若届时本基金管制东谈主已有以该指数当作 标的指数的基金，则本基金将本着爱护投资者正当权益的原则，履行适合的标准后录取其他 合适的指数当作标的指数。   四、基金份额参考净值（IOPV）的野心与公告   基金管制东谈主在每一个交易日开市前进取海证券交易所提供当日的申购赎回清单，上海证 券交易所在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据，野心并发布基 金份额参考净值（IOPV），仅供投资者交易、申购、赎回基金份额时参考。          南边上证科创板新材料交易型灵通式指数证券投资基金招募讲解书（20250611 更新）   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须现款替代的替代金额＋申购赎回清单中不错 现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中不容现款替代成份证券 的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中的预估现款部分）/最小申购赎回单元对应 的基金份额。 诊治关联基金份额参考净值保留位数，本基金将相应诊治。   五、在不违背法律法例及不毁伤基金份额握有东谈主利益的前提下，本基金不错苦求在其他 证券交易所（含境外证券交易所）上市交易，而无需召开基金份额握有东谈主大会审议。   六、关系法律法例、中国证监会及上海证券交易所对基金上市交易的王法等关系轨则内 容进行诊治的，基金合同相应给予修改，并按照新轨则履行，且此项修改不必召开基金份额 握有东谈主大会。   七、若上海证券交易所、中国证券登记结算有限职责公司增多了基金上市交易的新功能， 基金管制东谈主不错在履行适合的标准后增多相应功能。         南边上证科创板新材料交易型灵通式指数证券投资基金招募讲解书（20250611 更新）                 §10 基金份额的申购赎回   投资东谈主应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业场地或按申购赎回代理 券商提供的其他方式办理本基金的申购和赎回。   具体的申购赎回代理券商将由基金管制东谈主在基金管制东谈主网站或关系文献列示，基金管制 东谈主可依据施行情况增多或减少申购赎回代理券商。   在畴昔条件允许的情况下，基金管制东谈主直销机构不错通达申购赎回业务，具体业务的办 理时辰及办理方式基金管制东谈主将另行公告。   投资东谈主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券交易所的泛泛交 易日的交易时辰，但基金管制东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的轨则公告暂 停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券/期货交易市集，证券/期货交易所交易时辰变更或其 他特殊情况，基金管制东谈主将视情况对前述灵通日及灵通时辰进行相应的诊治，但应在实施日 前依照《信息线路办法》的关联轨则在轨则媒介上公告。   基金管制东谈主自基金合同收效之日起不越过三个月入手办理申购，具体业务办理时辰在申 购入手公告中轨则。   基金管制东谈主自基金合同收效之日起不越过三个月入手办理赎回，具体业务办理时辰在赎 回入手公告中轨则。   在确定申购入手与赎回入手时辰后，基金管制东谈主应在申购、赎回灵通日前依照《信息披 露办法》的关联轨则在轨则媒介上公告申购与赎回的入手时辰。         南边上证科创板新材料交易型灵通式指数证券投资基金招募讲解书（20250611 更新） 法权益不受毁伤并得到平允对待。   基金管制东谈主可根据基金运作的施行情况，在不毁伤基金份额握有东谈主内容利益的前提下调 整上述原则，或依据上海证券交易所或登记机构关系王法相配变更诊治上述原则，但必须在 新王法入手实施前依照《信息线路办法》的关联轨则在轨则媒介上公告。   投资东谈主须按申购赎回代理券商轨则的手续，在灵通日的灵通时辰建议申购、赎回的苦求。 投资东谈主申购本基金时，须根据申购赎回清单备足申购对价；投资东谈主提交赎回苦求时，必须握 有满盈的基金份额余额和现款。不然所提交的申购、赎回苦求无效。   投资者申购、赎回苦求在受理应日进行证明。如投资者未能提供恰当要求的申购对价， 则申购苦求失败。如投资者握有的恰当要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额的现款， 或基金投资组合内不具备足额的恰当要求的赎回对价，则赎回苦求失败。   投资东谈主可在苦求当日通过其办理申购、赎回的申购赎回代理券商查询证明情况。   投资东谈主申购的基金份额当日起可卖出，投资东谈主赎回赢得的股票当日起可卖出。   本基金申购赎回过程中触及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额相配他对价的 计帐交收适用《业务王法》和参与各方关系条约相配往往阅兵的关联轨则。   对于本基金申购赎回业务触及的基金份额、组合证券相配现款替代给与净额结算；对于 本基金申购赎回业务触及的现款差额和现款替代退补款给与代收代付。   投资者 T 日申购、赎回顺利后，登记机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额与组合证 券的计帐交收以及现款替代的计帐；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款差额的计帐， 在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管制东谈主和基金托管 东谈主。   要是登记机构和基金管制东谈主在计帐交收时发现不成泛泛践约的情形，则依据《业务王法》 和参与各方关系条约相配往往阅兵的关联轨则进行处理。   投资东谈主应按照基金合同的约定和申购赎回代理券商的轨则按时足额支付应付的现款差 额、现款替代和现款替代退补款。因投资东谈主原因导致现款差额、现款替代和现款替代退补款 未能按时足额交收的，基金管制东谈主有权为基金的利益向该投资东谈主追偿并要求其承担由此导致 的其他基金份额握有东谈主或基金资产的损失。         南边上证科创板新材料交易型灵通式指数证券投资基金招募讲解书（20250611 更新）   如上海证券交易所、中国证券登记结算有限职责公司修改或更新上述王法并适用于本基 金的，则按照新的王法履行，并在招募讲解书中进行更新。 握有东谈主利益不存在内容不利影响的前提下，对上述王法进行诊治，并在入手实施前按照《信 息线路办法》的关联轨则在轨则媒介上给予公告。   投资东谈主申购、赎回的基金份额需为最小申购赎回单元的整数倍。本基金最小申购赎回单 位为 150 万份，基金管制东谈主有权对其进行诊治，并在诊治实施前依照《信息线路办法》的有 关轨则在轨则媒介上公告。   基金管制东谈主不错轨则本基金当日申购份额及当日赎回份额上限，具体轨则请参见关系公 告。   当接受申购苦求对存量基金份额握有东谈主利益组成潜在要紧不利影响时，基金管制东谈主应当 采纳设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基金申 购等次第，切实保护存量基金份额握有东谈主的正当权益。基金管制东谈主基于投资运作与风曲折挡 的需要，可采纳上述次第对基金界限给予阻挡。具体见基金管制东谈主关系公告。   基金管制东谈主可根据市集情况，在法律法例允许的情况下，合理诊治上述申购和赎回的数 量或比例限制。基金管制东谈主必须在诊治前依照《信息线路办法》的关联轨则在轨则媒介上公 告。 生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后野心，并在 T+1 日内公 告，野心公式为野心日基金资产净值除以野心日发售在外的基金份额总和。遇特殊情况，经 履行适合标准，不错适合延伸野心或公告。 其他对价。赎回对价是指基金份额握有东谈主赎回基金份额时，基金管制东谈主应托付的组合证券、 现款替代、现款差额和/或其他对价。申购对价、赎回对价根据申购赎回清单和投资东谈主申购、 赎回的基金份额数额确定。 前公告。 佣金，其中包含证券交易所、登记机构等收取的关系用度。         南边上证科创板新材料交易型灵通式指数证券投资基金招募讲解书（20250611 更新） 律法例且对基金份额握有东谈主利益无内容性不利影响的情况下，对基金份额净值、申购赎回清 单的野心和公告时辰进行诊治并提前公告。   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购赎回单元所对应的组合证券内各成份证券数 据、现款替代、T 日预估现款部分、T-1 日现款差额、基金份额净值相配他关系内容。   （1）组合证券关系内容   组合证券是指本基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公告最小申 购赎回单元所对应的各成份证券称呼、证券代码及数目。   （2）现款替代关系内容   现款替代是指申购、赎回过程中，投资东谈主按基金合同和招募讲解书的轨则，用于替代 组合证券中部分证券的一定数目的现款。   现款替代分为 3 种类型：不容现款替代（记号为“不容”）、不错现款替代（记号为“允 许”）和必须现款替代（记号为“必须”）。   ①不容现款替代   是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款当作替代。   ②不错现款替代   是指在申购基金份额时，允许使用现款当作全部或部分该成份证券的替代，但在赎回 基金份额时，该成份证券不允许使用现款当作替代。   A．适用情形：不错现款替代的证券一般是由于停牌等原因导致投资东谈主无法在申购时买 入的证券。   B.替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的野心公式为：   替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋申购现款替代溢价比例）   其中，“该证券参考价钱”界说为“该证券前一交易日除权除息后的收盘价”。   要是上海证券交易所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券交易所文告轨则的参考 价钱为准。   收取申购现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管制东谈主需在证券恢 复交易后买入，而施行买入价钱加上关系交易用度后与申购时的参考价钱可能有所各异。为 便于操作，基金管制东谈主在申购赎回清单中预先确定申购现款替代溢价比例，并据此收取替代 金额。要是预先收取的金额高于基金购入该部分证券的施行成本，则基金管制东谈主将退还多收 取的差额；要是预先收取的金额低于基金购入该部分证券的施行成本，则基金管制东谈主将向投           南边上证科创板新材料交易型灵通式指数证券投资基金招募讲解书（20250611 更新） 资东谈主收取欠缺的差额。   C.替代金额的处理标准   T 日，基金管制东谈主在申购赎回清单中公布申购现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。   在 T 日后被替代的成份证券有泛泛交易的 2 个交易日（简称为 T+2 日）内，基金管制 东谈主将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。   T+2 日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的施行购入成本 （包括买入价钱与交易用度）的差额，确定基金应退还投资东谈主或投资东谈主应补交的款项；若未 能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券施行购入成本加上按照 T+2 日收盘价野心的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资东谈主或投资东谈主 应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，上海证券交易所泛泛交易日已达到 20 日而该证券泛泛交易日 低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券施行购入成本加上按照最近一次收盘价 野心的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资东谈主或投资东谈主应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个交易日）期 间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应诊治。   T+2 日后第 1 个服务日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个交易日），基金管制东谈主将 应退款和补款的明细及汇总和据发送给关系申购赎回代理券商和基金托管东谈主，关系款项的清 算交收将于尔后 3 个服务日内完成。   D.替代限制：为有用阻挡基金的追踪偏离度和追踪短处，基金管制东谈主可轨则投资东谈主使 用不错现款替代的比例估计不得越过申购基金份额资产净值的一定比例。现款替代比例的计 算公式为：                 n                ?第i只替代证券的数目 ?该证券参考价钱 ?100%   现款替代比例（%）? i ?1                     申购基金份额 ?参考基金份额净值   参考基金份额净值为本基金前一交易日除权除息后的收盘价。   该证券参考价钱界说为该证券前一交易日除权除息后的收盘价。   要是上海证券交易所参考基金份额净值野心方式发生变化，以上海证券交易所文告规 定为准。   ③必须现款替代   适用于整个成份股，是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用固定现款作 为替代。   A.适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数诊治，行将被剔除的成份证券 以及处于停牌的股票；或因法律法例限制投资的成份证券；或基金管制东谈主出于保护握有东谈主利 益等原因以为有必要实行必须现款替代的成份证券。   B.替代金额：对于必须现款替代的证券，基金管制东谈主将在申购赎回清单中公告替代的            南边上证科创板新材料交易型灵通式指数证券投资基金招募讲解书（20250611 更新） 一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的野心方法为申购赎回清单中该证券 的数目乘以其诊治后 T 日开盘参考价。      （3）预估现款部分关系内容      预估现款部分是指为便于野心基金份额参考净值及申购赎回代理券商预先冻结苦求申 购、赎回的投资东谈主的相应资金，由基金管制东谈主野心的现款数额。      T 日申购赎回清单中公告 T 日预估现款部分。其野心公式为：      T 日预估现款部分＝T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必须 现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中不错现款替代成份证券的数目与该证券诊治后 T 日开盘参考价相乘之和+申购赎回清单中不容现款替代成份证券的数目与该证券诊治后 T 日开盘参考价相乘之和）      其中，该证券诊治后 T 日开盘参考价主要根据标的指数许可方提供的标的指数成份证 券的诊治后开盘参考价确定。另外，若 T 日为基金分红除息日，则野心公式中的“T-1 日最 小申购赎回单元的基金资产净值”需扣减相应的收益分拨数额。若 T 日为基金最小申购赎回 单元诊治收效日，则野心公式中的“T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值”需根据诊治 前后最小申购赎回单元按比例野心。预估现款部分的数值可能为正、为负或为零。      （4）现款差额关系内容      T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其野心公式为：      T 日现款差额＝T 日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必须现款替 代的固定替代金额＋申购赎回清单中不错现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价相乘之和+ 申购赎回清单中不容现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价相乘之和）      T 日投资东谈主申购、赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资金的计帐交 收。      现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资东谈主申购时，如现款差额为正数，则投 资东谈主应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资东谈主将根据其申购 的基金份额赢得相应的现款；在投资东谈主赎回时，如现款差额为正数，则投资东谈主将根据其赎回 的基金份额赢得相应的现款，如现款差额为负数，则投资东谈主应根据其赎回的基金份额支付相 应的现款。      申购赎回清单的方式例如如下： 基本信息 最新公告日历       XXXX-XX-XX 基金称呼         南边上证科创板新材料交易型灵通式指数证券投资基金 基金管制公司称呼     南边基金管制股份有限公司                南边上证科创板新材料交易型灵通式指数证券投资基金招募讲解书（20250611 更新）   基金代码           XXXXXX   T-1 日信息内容   现款差额（单元:元）                       XXXX.XX   最小申购赎回单元资产净值（单元:元）               XXXX.XX   基金份额净值（单元:元）                     X.XXXX   T 日信息内容   最小申购赎回单元的预估现款部分（单元:元）            XXXX.XX   现款替代比例上限                         XX%   申购上限                             XX   赎回上限                             XX   是否需要公布 IOPV                      是   最小申购赎回单元（单元:份）                   XX   申购、赎回的允许情况                       申购和赎回皆允许   成份股信息内容                                    申购现款替     赎回现款替 证券代码    证券称呼     股票数目     现款替代记号                     固定替代金额                                    代溢价比例     代折价比例        讲解：此表仅为示意，以施行公布的为准。        发生下列情况时，基金管制东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购苦求：   购苦求。   运作，或导致基金管制东谈主无法野心当日基金资产净值。         南边上证科创板新材料交易型灵通式指数证券投资基金招募讲解书（20250611 更新） 绩产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额握有东谈主利益的情形。 值技巧仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商证明后，基金管制东谈主应当 暂停接受基金申购苦求。 或者指数编制单元、关系证券/期货交易所等因荒谬情况使申购赎回清单无法编制或编制不 当。上述荒谬情况指基金管制东谈主无法预想并不可阻挡的情形，包括但不限于系统故障、汇集 故障、通讯故障、电力故障、数据舛错等。 申购赎回清单编制舛错或基金份额参考净值野心舛错。 被证明顺利，会使本基金当日申购越过申购赎回清单中轨则的申购上限时，该笔申购苦求将 被拒却。   发生上述除第 4 项和第 9 项除外的暂停申购情形之一且基金管制东谈主决定暂停接受申购申 请时，基金管制东谈主应当根据关联轨则在轨则媒介上刊登暂停申购公告。要是投资东谈主的申购申 请被拒却，被拒却的申购对价将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况排斥时，基金管制东谈主应及 时规复申购业务的办理。   发生下列情形时，基金管制东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求或减速支付赎回对价： 回苦求或减速支付赎回对价。 运作，或导致基金管制东谈主无法野心当日基金资产净值。 停接受基金份额握有东谈主的赎回苦求。 值技巧仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商证明后，基金管制东谈主应当 暂停接受基金赎回苦求或减速支付赎回对价。          南边上证科创板新材料交易型灵通式指数证券投资基金招募讲解书（20250611 更新） 或者指数编制单元、关系证券/期货交易所等因荒谬情况使申购赎回清单无法编制或编制不 当。上述荒谬情况指基金管制东谈主无法预想并不可阻挡的情形，包括但不限于系统故障、汇集 故障、通讯故障、电力故障、数据舛错等。 申购赎回清单编制舛错或基金份额参考净值野心舛错。 苦求被证明顺利，会使本基金当日赎回份额越过申购赎回清单中轨则的赎回份额上限时，该 笔赎回苦求将被拒却。   发生上述第 4 项和第 8 项除外的暂停赎回情形之一且基金管制东谈主决定暂停赎回苦求或延 缓支付赎回对价时，基金管制东谈主应当根据关联轨则在轨则媒介上刊登暂停赎回公告。在暂停 赎回的情况排斥时，基金管制东谈主应实时规复赎回业务的办理并公告。 由基金管制东谈主已管制的其他证券投资基金转型而形成），本基金可根据施行情况需要向本基 金的鸠合基金通达特殊申购，不收取申购用度。 东谈主不错根据具体情况履行适合标准后通达本基金的场外申购赎回等业务，无需召开基金份额 握有东谈主大会。场外申购赎回的具体办理方式等关系事项届时将另行公告。 诊治基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并提前公告。 下，基金管制东谈主有权制定集合申购业务的关系王法，集合申购业务的关系王法在入手履行前 将给予公告。 申购方式，并于新的申购方式入手履行前给予公告。 理条约，报中国证监会备案并公告。          南边上证科创板新材料交易型灵通式指数证券投资基金招募讲解书（20250611 更新）   基金的非交易过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制履行等情形而产生的非 交易过户以及登记机构招供、恰当法律法例的其他非交易过户。岂论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份额的投资东谈主。   袭取是指基金份额握有东谈主死字，其握有的基金份额由其正当的袭取东谈主袭取；捐赠指基金 份额握有东谈主将其正当握有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体；司法强制履行是 指司法机构依据收效司法文书将基金份额握有东谈主握有的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法 东谈主或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的关系云尔，对于恰当条件 的非交易过户苦求按基金登记机构的轨则办理，并按基金登记机构轨则的圭臬收费。   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、恰当法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结手续、冻结方式按照登记机 构的关系轨则办理。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益按照我国法律法例、监管规 章及国度有权机关的要求以及登记机构业务轨则来处理。   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管制东谈主可受理基金份额握有东谈主通过中国证监 会招供的交易场地或者通过其他方式进行份额转让的苦求并由登记机构办理基金份额的过 户登记。基金管制东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额握有东谈主应根据基金 管制东谈主公告的业务王法办理基金份额转让业务。   在不违背法律法例及中国证监会轨则的前提下，基金管制东谈主可在对基金份额握有东谈主利益 无内容性不利影响的情形下办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管制东谈主可制定相 应的业务王法，并依照《信息线路办法》的关联轨则进行公告。   十五、基金合同收效后，若上海证券交易所和中国证券登记结算有限职责公司针对交易 型灵通式证券投资基金推出新的计帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式，本基金管 理东谈主有权诊治本基金的计帐交收与登记模式及申购、赎回方式，或新增本基金的计帐交收与 登记模式并引入新的申购、赎回方式，届时将发布公告给予线路并在本基金招募讲解书相配 更新中给予更新，不必召开基金份额握有东谈主大会审议。             南边上证科创板新材料交易型灵通式指数证券投资基金招募讲解书（20250611 更新）                      §11 基金的投资   考究追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪短处最小化。   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地竣事投资标的，本基金可少 量投资于非成份股（包含主板、创业板、科创板相配他经中国证监会核准或注册刊行的股 票）、滋生器具（股指期货、股票期权）、债券（包括国债、金融债、企业债、公司债、政 府机构债券、地点政府债券、次级债、可退换债券、可交换债券、央行单据、中期单据、短 期融资券、超短期融资券等）、资产支握证券、债券回购、银行入款、同行存单、货币市集 器具以及中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须恰当中国证监会的关系轨则）。   本基金可投资存托凭证。   在建仓完成后，本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的资产比例不低于基金资产 净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%。每个交易日日终，在扣除股指期货、股票期 权合约需缴纳的交易保证金后，本基金应当保握不低于交易保证金一倍的现款，其中现款不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   本基金根据关系轨则可参与融资、转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行适合标准后，可 以将其纳入投资范围。   本基金主要给与完全复制策略、替代策略相配他适合的策略以更好的追踪标的指数，实 现基金投资标的。本基金力争日均追踪偏离度的十足值不越过 0.2%，年追踪短处不越过 2%。   本基金为被迫式指数基金，给与完全复制法，按照成份股在标的指数中的基准权重构建 指数化投资组合，并根据标的指数成份股相配权重的变化进行相应诊治。   当预期成份股发生诊治和成份股发生配股、增发、分红等行径时，或因基金的申购和赎 回等对本基金追踪标的指数的成果可能带来影响时，或因某些特殊情况导致无法有用复制和 追踪标的指数时，基金管制东谈主不错对投资组合管制进行适合变通和诊治，通过投资成份股、 非成份股、成份股个股滋生品等进行替代从而使得投资组合考究地追踪标的指数。           南边上证科创板新材料交易型灵通式指数证券投资基金招募讲解书（20250611 更新）   特殊情况包括但不限于以下情形：（1）法律法例的限制无法投资某只成份股；（2）成 份股流动性严重不及；（3）成份股票长久停牌；（4）其他合理原因导致本基金管制东谈主对标 的指数的追踪组成严重制约等。   为更好的竣事投资标的，本基金可投资股指期货、股票期权和其他经中国证监会允许的 滋生金融居品，如与标的指数或标的指数成份股、备选成份股关系的滋生器具。本基金将根 据风险管制的原则，主要选拔流动性好、交易活跃的滋生品合约进行交易。   （1）股指期货投资策略   本基金投资股指期货将根据风险管制的原则，以套期保值为主义，主要选拔流动性好、 交易活跃的股指期货合约。本基金力争利用股指期货的杠杆作用，缩小股票仓位往往诊治的 交易成本和追踪短处，达到有用追踪标的指数的主义。   （2）股票期权投资策略   本基金投资股票期权将根据风险管制的原则，以套期保值为主义，充分议论股票期权的 流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，采纳备兑开仓、delta 中性等策略适度参与 股票期权投资。   联接对畴昔市集利率预期运用久期诊治策略、收益率弧线配置策略、债券类属配置策略、 利差轮动策略等多种积极管制策略，通过严谨的研究发现价值被低估的债券和市集投资契机， 构建收益踏实、流动性考究的债券组合。   资产支握证券投资要津在于对基础资产质料及畴昔现款流的分析，本基金将给与基本面 分析和数目化模子相联接，对个券进行风险分析和价值评估后进行投资。本基金将严格阻挡 资产支握证券的总体投资界限并进行漫步投资，以缩小流动性风险。   为更好地竣事投资标的，在加强风险戒备并投诚审慎原则的前提下，本基金可根据投资 管制的需要参与融资及转融通证券出借业务。本基金将在分析市集情况、投资者类型与结构、 基金历史申赎情况、出借证券流动脾气况等成分的基础上，合理确定出借证券的范围、期限 和比例。   本基金在轮廓议论预期收益、风险、流动性等成分的基础上，根据审慎原则合理参与存 托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪短处的最小化。   本基金在可退换债券和可交换债券投资中预期运用仓位策略、类属策略、个券挖掘策略、 条目价值策略、行权套利策略等多种策略，构建风险收益比佳、基本面稳健的组合。其中仓             南边上证科创板新材料交易型灵通式指数证券投资基金招募讲解书（20250611 更新） 位策略和类属策略，将根据基本面环境、股债性价比，确定合座仓位水平、偏股型和偏债型 可转债占比。个券挖掘策略，从基本面视角来挖掘可转债的契机，选拔基本面景气进取、估 值不高的偏股型转债当作获取逾额收益的品种。条目价值策略，即深远分析修正转股价条目、 回售条目和赎回条目等对转债价值的影响，挖掘各条目对应的投资契机。行权套利策略，可 转债具备按照约定的价钱退换为标的股票的权利，本基金将轮廓分析正股的基本面和估值水 平、可转债的转股溢价率水平、可转债和标的股票的流动性、可转债转股对标的股票稀释和 抛售压力等成分，确定是否欺骗将可转债退换为标的股票的权利，以及转股的时机和转股后 标的股票的握或然辰。   今后，跟着证券市集的发展、金融器具的丰富和交易方式的转变等，基金还将积极寻求 其他投资契机，如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行适合程 序后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。   基金的投资组合应遵守以下限制：   （1）本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的资产比例不低于基金资产净值的 90%， 且不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金投资于合并原始权益东谈主的万般资产支握证券的比例，不得越过基金资产净 值的 10%；   （3）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得越过基金资产净值的 20%；   （4）本基金握有的合并(指合并信用级别)资产支握证券的比例，不得越过该资产支握 证券界限的 10%；   （5）本基金管制东谈主管制的全部基金投资于合并原始权益东谈主的万般资产支握证券，不得 越过其万般资产支握证券估计界限的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支握证券。基金握有资 产支握证券期间，要是其信用等级下降、不再恰当投资圭臬，应在评级申诉发布之日起 3 个 月内给予全部卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不越过本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金参加寰球银行间同行市集进行债券回购的最长久限为 1 年，债券回购到期 后不得缓期；             南边上证科创板新材料交易型灵通式指数证券投资基金招募讲解书（20250611 更新）    （9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值估计不得越过基金资产净值的 15%；因 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金管制东谈主之外的成分致使基金不恰当 前款所轨则比例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；    （10）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致；    （11）本基金资产总值不得越过基金资产净值的 140%；    （12）每个交易日日终，在扣除股指期货、股票期权合约需缴纳的交易保证金后，本基 金应当保握不低于交易保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收 申购款等；    （13）本基金参与股指期货交易，应当恰当下列投资限制： 的 10%； 得越过基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政 府债券）、资产支握证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 总市值的 20%。 恰当基金合同对于股票投资比例的关联约定； 一交易日基金资产净值的 20%；    （14）本基金参与股票期权交易，应当恰当下列投资限制： 权所需的全额现款或交易所王法招供的可冲抵期权保证金的现款等价物； 乘以合约乘数野心；    （15）本基金参与转融通证券出借业务的，应当恰当下列要求： 的 30%，其中出借期限在 10 个交易日以上的出借证券应纳入《流动性风险管制轨则》所述 流动性受限证券的范围； 的 30%；            南边上证科创板新材料交易型灵通式指数证券投资基金招募讲解书（20250611 更新）   （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市交易的股票履行；   （17）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资比例限制。   除上述第（6）、（9）、（10）、（15）项另有约定外，因证券/期货市集波动、证券 刊行东谈主合并、基金界限变动、标的指数成份股诊治、标的指数成份股流动性限制等基金管制 东谈主之外的成分致使基金投资比例不恰当上述轨则投资比例的，基金管制东谈主应当在 10 个交易 日内进行诊治，但中国证监会轨则的特殊情形除外。法律法例另有轨则的，从其轨则。   本基金参与转融通证券出借业务，因证券市集波动、上市公司合并、基金界限变动等基 金管制东谈主之外的成分致使基金投资不恰当上述第（15）项轨则的，基金管制东谈主不得新增出借 业务。   基金管制东谈主自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例恰当基金合同的有 关约定。期间，基金的投资范围、投资策略应当恰当基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的 投资的监督与查验自基金合同收效之日起入手。   如法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的轨则为准。法 律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管制东谈主在履行适合标准后，则本基 金投资不再受关系限制。   为爱护基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违背轨则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、主管证券交易价钱相配他不高洁的证券交易行径；   （7）依照法律法例关联轨则，由中国证监会轨则不容的其他行径。   基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主相配控股鼓动、施行阻挡东谈主或者 与其有要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当恰当基金的投资标的和投资策略，遵守基金份额握有东谈主利益优先的原则，戒备利 益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平允合理价钱履行。关系交易必须事 先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给予线路。要紧关联交易应提交基金管制东谈主董事会 审议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联交易事 项进行审查。   如法律、行政法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管制东谈主与基金托管 东谈主协商一致后，则本基金投资不再受关系限制。           南边上证科创板新材料交易型灵通式指数证券投资基金招募讲解书（20250611 更新）   本基金的功绩比拟基准为标的指数收益率。本基金标的指数为上证科创板新材料指数， 相配畴昔可能发生的变更。   畴昔若出现标的指数不恰当要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的成分致 使标的指数不恰当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管制东谈主应当自该情形 发生之日起十个服务日向中国证监会申诉并建议惩处决策，如更换基金标的指数、退换运作 方式，与其他基金合并、或者断绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东谈主大会进行 表决，基金份额握有东谈主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同断绝。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至惩处决策确如期间，基金管制东谈主应按照指 数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵守基金份额握有东谈主利益优先原则支握基金 投资运作。   法律法例或监管机构另有轨则的，从其轨则。   本基金属股票型基金，一般而言，其长久平均风险与预期收益高于羼杂型基金、债券型 基金与货币市集基金。本基金给与完全复制法追踪标的指数的弘扬，具有与标的指数、以及 标的指数所代表的股票市集相似的风险收益特征。本基金投资于科创板股票，会面对科创板 机制下因投资标的、市集轨制以及交易王法等各异带来的专有风险，包括股价波动风险、流 动性风险、退市风险和投资聚会风险等。 握有东谈主的利益； 不妥利益。   基金管制东谈主的董事会及董事保证本申诉所载云尔不存在子虚记录、误导性述说或要紧遗 漏，并对其内容的信得过性、准确性和好意思满性承担个别及连带职责。            南边上证科创板新材料交易型灵通式指数证券投资基金招募讲解书（20250611 更新）     基金托管东谈主根据本基金合同轨则复核了本申诉中的财务方针、净值弘扬和投资组合申诉 等内容，保证复核内容不存在子虚记录、误导性述说或者要紧遗漏。     基金管制东谈主承诺以至意信用、力争尽责的原则管制和运用基金资产，但不保证基金一定 盈利。     基金的过往功绩并不代表其畴昔弘扬。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募讲解书。     本投资组合申诉所载数据限制 2024 年 6 月 30 日（未经审计）。                                                 占基金总资产的比例       序号            名堂        金额（元）                                                    （%）               其中：股票             60，845，279.02         99.71               其中：债券                         -             -                   资产支握证券                    -             -               其中：买断式回购的                     -             -               买入返售金融资产               金估计     注：上表中的股票投资项含可退替代款估值升值，而下表中的估计项中不含可退替代款 估值升值。                                                 占基金资产净值比例       代码         行业类别        公允价值（元）                                                     (%) A             农、林、牧、渔业                      -             - B             采矿业                           -             - C             制造业               60，823，941.24         99.88 D             电力、热力、燃气及                     -             -          南边上证科创板新材料交易型灵通式指数证券投资基金招募讲解书（20250611 更新）             水分娩和供应业 E           建筑业                           -             - F           批发和零卖业                        -             - G           交通运载、仓储和邮                     -             -             政业 H           住宿和餐饮业                        -             - I           信息传输、软件和信                     -             -             息技巧服务业 J           金融业                           -             - K           房地产业                          -             - L           租出和商务服务业                      -             - M           科学研究和技巧服务                     -             -             业 N           水利、环境和群众设                     -             -             施管制业 O           住户服务、修理和其                     -             -             他服务业 P           训诫                            -             - Q           卫生和社会服务                       -             - R           文化、体育和文娱业                     -             - S           轮廓                            -             -             估计                60，823，941.24         99.88                                               占基金资产净值比例     代码           行业类别      公允价值（元）                                                   (%) A           农、林、牧、渔业                      -             - B           采矿业                           -             - C           制造业                  18，096.75           0.03 D           电力、热力、燃气及                     -             -             水分娩和供应业 E           建筑业                           -             - F           批发和零卖业                        -             - G           交通运载、仓储和邮                     -             -             政业 H           住宿和餐饮业                        -             - I           信息传输、软件和信              3，241.03          0.01             息技巧服务业 J           金融业                           -             - K           房地产业                          -             - L           租出和商务服务业                      -             - M           科学研究和技巧服务                     -             -           南边上证科创板新材料交易型灵通式指数证券投资基金招募讲解书（20250611 更新）                   业 N                 水利、环境和群众设                  -                   -                   施管制业 O                 住户服务、修理和其                  -                   -                   他服务业 P                 训诫                         -                   - Q                 卫生和社会服务                    -                   - R                 文化、体育和文娱业                  -                   - S                 轮廓                         -                   -                   估计                 21，337.78               0.04     本基金本申诉期末未握有港股通投资股票。 细 股票投资明细                                                   占基金资产     序号    股票代码         股票称呼   数目（股）       公允价值（元） 净值比例                                                    （％） 股票投资明细                                                          占基金资产     序号    股票代码         股票称呼   数目（股）       公允价值（元）                                                           净值比例           南边上证科创板新材料交易型灵通式指数证券投资基金招募讲解书（20250611 更新）                                                  （％）     本基金本申诉期末未握有债券。 细     本基金本申诉期末未握有债券。 券投资明细     本基金本申诉期末未握有资产支握证券。 明细     本基金本申诉期末未握有贵金属。 细     本基金本申诉期末未握有权证。     无。          南边上证科创板新材料交易型灵通式指数证券投资基金招募讲解书（20250611 更新）   本基金投资股指期货将根据风险管制的原则，以套期保值为主义，主要选拔流动性好、 交易活跃的股指期货合约。本基金力争利用股指期货的杠杆作用，缩小股票仓位往往诊治的 交易成本和追踪短处，达到有用追踪标的指数的主义。   无。   无。   无。 立案探听，或在申诉编制日前一年内受到公开数落、处罚的情形。如是，还应 对关系证券的投资决策标准作念出讲解。   本基金投资的前十名证券的刊行主体本期莫得出现被监管部门立案探听，或在申诉编制 日前一年内受到公开数落、处罚的情形。 是，还打发关系股票的投资决策标准作念出讲解。   本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同轨则的备选股票库，本基金管制东谈主从轨制和 经由上要求股票必须先入库再买入。             南边上证科创板新材料交易型灵通式指数证券投资基金招募讲解书（20250611 更新）                                                      单元：东谈主民币元        序号                    称呼                   金额（元）   本基金本申诉期末未握有债券。   本基金本申诉期末指数投资前十名股票中不存在运动受限的情况。                                运动受限部                                               占基金资产   运动受限情   序号        股票代码      股票称呼     分的公允价                                               净值比例（%）  况讲解                                值（元）   基金管制东谈主依照恪称职责、至意信用、力争尽责的原则管制和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其畴昔弘扬。投资有风险，投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募讲解书。        净值增长         净值增长    功绩比拟     功绩比拟  阶段                                              ①－③      ②－④         率①          率圭臬差    基准收益     基准收益              南边上证科创板新材料交易型灵通式指数证券投资基金招募讲解书（20250611 更新）                        ②       率③        率圭臬差                                           ④ 自基金成         -52.61%   1.64%   -52.84%    1.68%   0.23%    -0.04% 立起于今        南边上证科创板新材料交易型灵通式指数证券投资基金招募讲解书（20250611 更新）                  §12 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的万般证券及单据价值、银行入款本息和基金应收的申购基金款 以相配他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据关系法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以相配他基金财产账户相孤苦。   四、基金财产的支握和刑事职责   本基金财产孤苦于基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律职责，其债权东谈主不得对本基金财产欺骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和 《基金合同》的轨则刑事职责外，基金财产不得被刑事职责。   基金管制东谈主、基金托管东谈主因照章完毕、被照章打消或者被照章宣告歇业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金管制东谈主管制运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务互相抵销；基金管制东谈主管制运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得互相抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制履行。           南边上证科创板新材料交易型灵通式指数证券投资基金招募讲解书（20250611 更新）                   §13 基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券交易场地的交易日以及国度法律法例轨则需要对 外皮露基金净值的非交易日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、银行入款本息、应收款项、滋生器具和其他投资等资产及负 债。   三、估值原则   基金管制东谈主在确定关系金融资产和金融欠债的公允价值时，应恰当《企业管帐准则》、 监管部门关联轨则。   （一）对存在活跃市集且大略获取交流资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除管帐准则轨则的例外情况外，应将该报价不加诊治地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应给与最近交易日的 报价确定公允价值。有充足凭据标明估值日或最近交易日的报价不成信得过反应公允价值的， 打发报价进行诊治，确定公允价值。   与上述投资品种交流，但具有不同特征的，应以交流资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值技巧中议论不同特征成分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，要是该限制 是针对资产握有者的，那么在估值技巧中不应将该限制当作特征议论。此外，基金管制东谈主不 应试虑因其大量握有关系资产或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应给与在当前情况下适用而况有满盈可利用数据 和其他信息支握的估值技巧确定公允价值。给与估值技巧确定公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，只好在无法取得关系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的要紧事件，使潜在估 值诊治对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，打发估值进行诊治并确定公允 价值。   四、估值方法   （1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未         南边上证科创板新材料交易型灵通式指数证券投资基金招募讲解书（20250611 更新） 发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经 济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考肖似投资品 种的现行市价及要紧变化成分，诊治最近交易市价，确定公允价钱。   （2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，录取估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，录取估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价进行估值；   （4）交易所上市交易的可退换债券以逐日收盘价当作估值全价；   （5）交易所上市不存在活跃市集的有价证券，给与估值技巧确定公允价值。交易所市 场挂牌转让的资产支握证券，给与估值技巧确定公允价值；   （6）对在交易所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应 以活跃市集上未经诊治的报价当作估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公 允价值的情况下，打发市集报价进行诊治以证明估值日的公允价值；对于不存在市集行径或 市集行径很少的情况下，应给与估值技巧确定其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的合并股票 的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开刊行未上市的股票和债券，给与估值技巧确定公允价值，在估值技巧难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初度公开 刊行股票时公司鼓动公开发售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购交易中的质押券等运动受限股票，按监管机构或行业协会关联轨则确定 公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回 售登记截止日（含当日）后未欺骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间 市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在 较着各异，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化的，给与最近交易日结算价估值。 发布的关系轨则进行估值，确保估值的公允性。           南边上证科创板新材料交易型灵通式指数证券投资基金招募讲解书（20250611 更新） 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 轨则估值。   如基金管制东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、标准及关系法 律法例的轨则或者未能充分爱护基金份额握有东谈主利益时，应立即文告对方，共同查明原因， 两边协商惩处。   根据关联法律法例，基金资产净值野心和基金管帐核算的义务由基金管制东谈主承担。本基 金的基金管帐职责方由基金管制东谈主担任，因此，就与本基金关联的管帐问题，如经关系各方 在对等基础上充分谈论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管制东谈主对基金净值信息的野心 结果对外给予公布。   五、估值标准 量野心，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。基金管制东谈主不错建立大额赎回情形 下的净值精度济急诊治机制。国度另有轨则的，从其轨则。   基金管制东谈主应每个估值日野心基金资产净值及基金份额净值，并按轨则线路。 的轨则暂停估值时除外。基金管制东谈主每个估值日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发 送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管制东谈主按轨则对外公布。   六、估值舛错的处理   基金管制东谈主和基金托管东谈主将采纳必要、适合、合理的次第确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值舛错时，视为基金份额净值 舛错。当基金份额净值野心差错达到基金份额净值的 0.5%时，基金管制东谈主应当立即纠正， 并采纳合理的次第辞谢损失进一步扩大。当基金份额净值野心差错小于基金份额净值 0.5% 时，基金管制东谈主与基金托管东谈主应在发现日对账务进行更正诊治，不作念回顾处理。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金管制东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的罪戾形成估值舛错，导致其他当事东谈主遭受损失的，罪戾的职责东谈主应当对由于该 估值舛错遭受损欠妥事东谈主(“受损方”)的顺利损失按下述“估值舛错处理原则”给予补偿， 承担补偿职责。        南边上证科创板新材料交易型灵通式指数证券投资基金招募讲解书（20250611 更新）   上述估值舛错的主要类型包括但不限于：云尔申报差错、数据传输差错、数据野心差错、 系统故障差错、下达指示差错等。对于因技巧原因引起的差错，若系同行业现有技巧水平不 能预想、不成幸免、不成克服，则属不可抗力，按照下述轨则履行。   由于不可抗力原因形成投资东谈主的交易云尔灭失或被舛错处理或形成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东谈主分歧其他当事东谈主承担补偿职责，但因该差错取得不妥得利确当事东谈主 仍应负有返还不妥得利的义务。   （1）估值舛错已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值舛错职责方应实时和谐各方， 实时进行更正，因更正估值舛错发生的用度由估值舛错职责方承担；由于估值舛错职责方未 实时更正已产生的估值舛错，给当事东谈主形成损失的，由估值舛错职责方对顺利损失承担补偿 职责；若估值舛错职责方也曾积极和谐，而况有协助义务确当事东谈主有满盈的时辰进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿职责。估值舛错职责方打发更正的情况向关联当事东谈主进行确 认，确保估值舛错已得到更正。   （2）估值舛错的职责方对关联当事东谈主的顺利损失负责，分歧盘曲损失负责，而况仅对 估值舛错的关联顺利当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值舛错而赢得不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。但估值舛错 职责方仍打发估值舛错负责。要是由于赢得不妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还不妥得利 形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值舛错职责方应补偿受损方的损失，并在其 支付的补偿金额的范围内对赢得不妥得利确当事东谈主享有要求托付不妥得利的权利；要是赢得 不妥得利确当事东谈主也曾将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾赢得的补偿 额加上也曾赢得的不妥得利返还的总和越过其施行损失的差额部分支付给估值舛错职责方。   （4）估值舛错诊治给与尽量规复至假定未发生估值舛错的正确情形的方式。   估值舛错被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的标准如下：   （1）查明估值舛错发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值舛错发生的原因确定 估值舛错的职责方；   （2）根据估值舛错处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值舛错形成的损失进行评估；   （3）根据估值舛错处理原则或当事东谈主协商的方法由估值舛错的职责方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值舛错处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值舛错的更正向关联当事东谈主进行证明。   （1）基金份额净值野心出现舛错时，基金管制东谈主应当立即给予纠正，通报基金托管东谈主， 并采纳合理的次第辞谢损失进一步扩大。          南边上证科创板新材料交易型灵通式指数证券投资基金招募讲解书（20250611 更新）   （2）舛错偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管制东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；舛错偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管制东谈主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。要是行业另有通行 作念法，两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额握有东谈主利益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 值技巧仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商证明后，基金管制东谈主应当 暂停估值；   八、基金净值的证明   基金资产净值和基金份额净值由基金管制东谈主负责野心，基金托管东谈主负责进行复核。基金 管制东谈主应于每个估值日交易末端后野心当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给基金 托管东谈主。基金托管东谈主对净值野心结果复核证明后发送给基金管制东谈主，由基金管制东谈主对基金净 值给予公布。   九、特殊情况的处理 金资产估值舛错处理。 或国度管帐政策变更、市集王法变更等非基金管制东谈主与基金托管东谈主原因，基金管制东谈主和基金 托管东谈主天然也曾采纳必要、适合、合理的次第进行查验，但未能发现舛错的，由此形成的基 金资产估值舛错，基金管制东谈主和基金托管东谈主免除补偿职责。但基金管制东谈主应当积极采纳必要 的次第削弱或排斥由此形成的影响。          南边上证科创板新材料交易型灵通式指数证券投资基金招募讲解书（20250611 更新）                 §14 基金的收益与分拨   一、基金收益分拨原则 配，具体分拨决策以公告为准。基于本基金的性质和特质，本基金收益分拨不须以弥补浮动 死亡为前提，收益分拨后有可能使除息后的基金份额净值低于面值，即基金收益分拨基准日 的基金份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后可能低于面值；   在对基金份额握有东谈主利益无内容不利影响的前提下，基金管制东谈主、登记机构可对基金收 益分拨原则进行诊治，不需召开基金份额握有东谈主大会。   二、基金收益分拨数额确切定原则   基金收益评价日本基金相对标的指数的逾额收益率＝基金累计薪金率－标的指数同期 累计薪金率   基金累计薪金率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一日基金份额净值之比减去 指数收盘值之比减去 1 乘以 100%。   期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为启动日重新野心上述方针。   当上述逾额收益率越过 1%时，基金管制东谈主有权进行收益分拨。 分拨比例及收益分拨数额。   三、收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明基金收益分拨对象、分拨时辰、分拨数额及比例、分拨方式 等内容。   四、收益分拨决策确切定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金管制东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在轨则媒介公 告。      南边上证科创板新材料交易型灵通式指数证券投资基金招募讲解书（20250611 更新） 五、基金收益分拨中发生的用度 基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东谈主自行承担。          南边上证科创板新材料交易型灵通式指数证券投资基金招募讲解书（20250611 更新）                    §15 基金的用度与税收   一、基金用度的种类   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的管制费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。管制费的野心方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金资产净值   基金管制费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管制东谈主查对一致的财务数据， 自动在次月初 5 个服务日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法定节沐日、休息日等，支 付日历顺延。用度自动扣划后，基金管制东谈主应进行查对，如发现数据不符，应实时说合基金 托管东谈主协商惩处。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的野心方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管制东谈主查对一致的财务数据， 自动在次月初 5 个服务日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法定节沐日、休息日等，支 付日历顺延。用度自动扣划后，基金管制东谈主应进行查对，如发现数据不符，应实时说合基金 托管东谈主协商惩处。         南边上证科创板新材料交易型灵通式指数证券投资基金招募讲解书（20250611 更新）   上述“一、基金用度的种类”中第 3－11 项用度，根据关联法例及相应条约轨则，按费 用施行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的名堂   下列用度不列入基金用度： 损失； 产中列支；   四、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例履行。基金财 产投资的关系税收，由基金份额握有东谈主承担，基金管制东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度关联 税收征收的轨则代扣代缴。          南边上证科创板新材料交易型灵通式指数证券投资基金招募讲解书（20250611 更新）                §16 基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 如下原则：要是《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度线路； 按照关联轨则编制基金管帐报表； 式证明。   二、基金的年度审计 师事务所相配注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在轨则媒介公告。          南边上证科创板新材料交易型灵通式指数证券投资基金招募讲解书（20250611 更新）                 §17 基金的信息线路   一、本基金的信息线路应恰当《基金法》、《运作办法》、《信息线路办法》、《流动 性风险管制轨则》、《基金合同》相配他关联轨则。关系法律法例对于信息线路的线路方式、 线路内容、登载媒介、报备方式等轨则发生变化时，本基金从其最新轨则。   二、信息线路义务东谈主   本基金信息线路义务东谈主包括基金管制东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额握有东谈主大会的基金 份额握有东谈主等法律法例和中国证监会轨则的天然东谈主、法东谈主和违法东谈主组织。   本基金信息线路义务东谈主以保护基金份额握有东谈主利益为根柢起点，按照法律法例和中国 证监会的轨则线路基金信息，并保证所线路信息的信得过性、准确性、好意思满性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息线路义务东谈主应当在中国证监会轨则时辰内，将应予线路的基金信息通过恰当 中国证监会轨则条件的寰球性报刊（以下简称“轨则报刊”）及《信息线路办法》轨则的互 联网网站（以下简称“轨则网站”）等媒介线路，并保证基金投资者大略按照《基金合同》 约定的时辰和方式查阅或者复制公开线路的信息云尔。   三、本基金信息线路义务东谈主承诺公开线路的基金信息，不得有下列行径：   四、本基金公开线路的信息应给与汉文文本。如同期给与外文文本的，基金信息线路义 务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开线路的信息给与阿拉伯数字；除出奇讲解外，货币单元为东谈主民币元。   五、公开线路的基金信息   公开线路的基金信息包括：   （一）基金招募讲解书、《基金合同》、基金托管条约、基金居品云尔纲要         南边上证科创板新材料交易型灵通式指数证券投资基金招募讲解书（20250611 更新） 有东谈主大会召开的王法及具体标准，讲解基金居品的特性等触及基金投资者要紧利益的事项的 法律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息线路及基金份额握有东谈主服 务等内容。《基金合同》收效后，基金招募讲解书的信息发生要紧变更的，基金管制东谈主应当 在三个服务日内，更新基金招募讲解书并登载在轨则网站上；基金招募讲解书其他信息发生 变更的，基金管制东谈主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金管制东谈主不再更新基金招募说 明书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》收效后，基金居品云尔纲要的信息发生要紧变更的，基金管制东谈主应当 在三个服务日内，股票高杠杆配资更新基金居品云尔纲要，并登载在轨则网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金居品云尔纲要其他信息发生变更的，基金管制东谈主至少每年更新一次。基金断绝运作 的，基金管制东谈主不再更新基金居品云尔纲要。基金居品云尔纲要的正文应当包括居品概况、 基金投资与净值弘扬、投成本基金触及的用度、风险揭示与关键指示等中国证监会轨则的披 露事项，关系内容不得与基金合同、招募讲解书有内容性各异。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金管制东谈主在基金份额发售的 3 日前，将基金份额 发售公告、基金招募讲解书指示性公告和《基金合同》指示性公告登载在轨则报刊上，将基 金份额发售公告、基金招募讲解书、基金居品云尔纲要、《基金合同》和基金托管条约登载 在轨则网站上，并将基金居品云尔纲要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应 当同期将《基金合同》、基金托管条约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管制东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在线路招募讲解 书确当日登载于轨则媒介上。   （三）《基金合同》收效公告   基金管制东谈主应当在收到中国证监会证明文献的次日在轨则媒介上登载《基金合同》收效 公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》收效后，在入手办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东谈主应当至少每周 在轨则网站线路一次基金份额净值和基金份额累计净值。         南边上证科创板新材料交易型灵通式指数证券投资基金招募讲解书（20250611 更新）   在入手办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东谈主应当在不晚于每个灵通日的次日，通 过轨则网站、基金销售机构网站或者营业网点线路灵通日的基金份额净值和基金份额累计净 值。   基金管制东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在轨则网站线路半年度和年度 临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额折算日公告、基金份额折算结果公告   基金管制东谈主确定基金份额折算日，并提前将公告登载于轨则媒介上。   基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金管制东谈主将基金份额折 算结果公告登载于轨则媒介上。   （六）基金份额上市交易公告书   基金份额获准在证券交易所上市交易的，基金管制东谈主应当在基金份额上市交易的 3 个工 作日前，将基金份额上市交易公告书登载在轨则网站上，并将上市交易公告书指示性公告登 载在轨则报刊上。   （七）申购赎回清单   在入手办理基金份额申购或者赎回之后，基金管制东谈主应当在每个灵通日，通过网站、申 购赎回代理券商以相配他媒介公告当日的申购赎回清单。   （八）基金如期申诉，包括基金年度申诉、基金中期申诉和基金季度申诉   基金管制东谈主应当在每年末端之日起三个月内，编制完成基金年度申诉，将年度申诉登载 在轨则网站上，并将年度申诉指示性公告登载在轨则报刊上。基金年度申诉中的财务管帐报 告应当经过恰当《证券法》轨则的管帐师事务所审计。   基金管制东谈主应当在上半年末端之日起两个月内，编制完成基金中期申诉，将中期申诉登 载在轨则网站上，并将中期申诉指示性公告登载在轨则报刊上。   基金管制东谈主应当在季度末端之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度申诉，将季度报 告登载在轨则网站上，并将季度申诉指示性公告登载在轨则报刊上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金管制东谈主不错不编制当期季度申诉、中期申诉或者 年度申诉。   如申诉期内出现单一投资者握有基金份额达到或越过基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金管制东谈主至少应当在基金如期申诉“影响投资者决策的其他关键信息” 项下线路该投资者的类别、申诉期末握有份额及占比、申诉期内握有份额变化情况及本基金 的专有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管制东谈主应当在基金年度申诉和中期申诉中线路基金组合伙产情况相配流动性风险 分析等。   （九）临时申诉          南边上证科创板新材料交易型灵通式指数证券投资基金招募讲解书（20250611 更新）   本基金发生要紧事件，关联信息线路义务东谈主应当在 2 日内编制临时申诉书，并登载在规 定报刊和轨则网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额握有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响 的下列事件： 托管东谈主寄予基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 东谈主特地基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动越过百分之三十； 罚、刑事处罚；基金托管东谈主或其特地基金托管部门负责东谈主因基金托管业务关系行径受到要紧 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联交易事项，但中国证监会另有轨则的除外； 产净值低于 5000 万元的情形时；         南边上证科创板新材料交易型灵通式指数证券投资基金招募讲解书（20250611 更新） 影响的其他事项或中国证监会轨则和基金合同约定的其他事项。   （十）露出公告   在《基金合同》存续期限内，任何群众媒介中出现的或者在市集高尚传的音信可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额握有东谈主权益的，关系 信息线路义务东谈主明察后应当立即对该音信进行公开露出，并将关联情况立即申诉中国证监会、 基金上市交易的证券交易所。   （十一）基金份额握有东谈主大会决议   基金份额握有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （十二）基金投资股指期货的信息线路   本基金在季度申诉、中期申诉、年度申诉等如期申诉和招募讲解书（更新）等文献中披 露股指期货交易情况，包括投资政策、握仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭示股指 期货交易对基金总体风险的影响以及是否恰当既定的投资政策和投资标的等。   （十三）基金投资股票期权的信息线路   本基金在季度申诉、中期申诉、年度申诉等如期申诉和招募讲解书（更新）等文献中披 露股票期权交易情况，包括投资政策、握仓情况、损益情况、风险方针、估值方法等，并充 分揭示股票期权交易对基金总体风险的影响以及是否恰当既定投资政策和投资标的。   （十四）基金参与融资业务的信息线路   本基金在季度申诉、中期申诉、年度申诉等如期申诉和招募讲解书（更新）等文献中披 露参与融资情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险相配管制情况等。   （十五）基金参与转融通证券出借业务的信息线路   本基金在季度申诉、中期申诉、年度申诉等如期申诉和招募讲解书（更新）等文献中披 露参与转融通证券出借交易情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险相配管制 情况等，并就申诉期内本基金参与转融通证券出借业务发生的要紧关联交易事项作念明慧讲解。   （十六）基金投资资产支握证券的信息线路   本基金在中期申诉、年度申诉中线路其握有的资产支握证券总额、资产支握证券市值占 基金净资产的比例和申诉期内整个的资产支握证券明细。本基金在季度申诉中线路其握有的 资产支握证券总额、资产支握证券市值占基金净资产的比例和申诉期末按市值占基金净资产 比例大小排序的前 10 名资产支握证券明细。   （十七）计帐申诉   基金合同断绝的，基金管制东谈主应当组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作出清 算申诉。基金财产计帐小组应当将计帐申诉登载在轨则网站上，并将计帐申诉指示性公告登 载在轨则报刊上。   （十八）本基金投资存托凭证的信息线路依照内地上市交易的股票履行。         南边上证科创板新材料交易型灵通式指数证券投资基金招募讲解书（20250611 更新）   （十九）中国证监会轨则的其他信息。   六、信息线路事务管制   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息线路管制轨制，指定特地部门及高等管制东谈主 员负责管制信息线路事务。   基金信息线路义务东谈主公开线路基金信息，应当恰当中国证监会关系基金信息线路内容与 方式准则等法例的轨则。   基金托管东谈主应当按照关系法律法例、中国证监会的轨则和《基金合同》的约定，对基金 管制东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回对价、基金如期申诉、更新 的招募讲解书、基金居品云尔纲要、基金计帐申诉等关系基金信息进行复核、审查，并向基 金管制东谈主进行书面或电子证明。   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当在轨则报刊中选拔线路信息的报刊。基金管制东谈主、基金托 管东谈主应当向中国证监会基金电子线路网站报送拟线路的基金信息，并保证关系报送信息的真 实、准确、好意思满、实时。   基金管制东谈主、基金托管东谈主除照章在轨则媒介上线路信息外，还不错根据需要在其他群众 媒介线路信息，然而其他群众媒介不得早于轨则媒介和基金上市交易的证券交易所网站线路 信息，而况在不同媒介上线路合并信息的内容应当一致。   为基金信息线路义务东谈主公开线路的基金信息出具审计申诉、法律意见书的专科机构，应 当制作服务底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》断绝后 10 年。   七、信息线路文献的存放与查阅   照章必须线路的信息发布后，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当按照关系法律法例轨则将信 息置备于各自住所和基金上市交易的证券交易所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或延伸信息线路的情形   当出现下述情况时，基金管制东谈主和基金托管东谈主可暂停或延伸线路基金关系信息：        南边上证科创板新材料交易型灵通式指数证券投资基金招募讲解书（20250611 更新）                  §18 风险揭示   本基金属股票型基金，一般而言，其长久平均风险与预期收益高于羼杂型基金、债券型 基金与货币市集基金。本基金给与完全复制法追踪标的指数的弘扬，具有与标的指数、以及 标的指数所代表的股票市集相似的风险收益特征。本基金投资于科创板股票，会面对科创板 机制下因投资标的、市集轨制以及交易王法等各异带来的专有风险，包括股价波动风险、流 动性风险、退市风险和投资聚会风险等。   本基金面对的主要风险有市集风险、管制风险、流动性风险、本基金专有风险相配他风 险等。   一、市集风险   证券市集价钱受到经济成分、政事成分、投资情态和交易轨制等各式成分的影响，导致 基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。 基金投资于国债与上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 响着国债的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于国债和股票，其收益 水平会受到利率变化的影响。 市集长进、行业竞争、东谈主员教会等，这些都会导致企业的盈利发生变化。要是基金所投资的 上市公司经营不善，其股票价钱可能下降，或者大略用于分拨的利润减少，使基金投资收益 下降。天然基金不错通过投资万般化来漫步这种非系统风险，但不成完全规避。 影响而导致购买力下降，从而使基金的施行收益下降。 能会损失掉大部分的投资，这主要体当今企业债中。 关联的风险，单一的久期方针并不成充分反应这一风险的存在。 响，这与利率上涨所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当利率 下降时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将赢得较少的收益率。          南边上证科创板新材料交易型灵通式指数证券投资基金招募讲解书（20250611 更新）   （1）股价波动风险：科创板对个股逐日涨跌幅限制为 20%，且新股上市后的前 5 个交 易日不建立涨跌幅限制，股价可能弘扬出比 A 股其他板块更为剧烈的波动；   （2）流动性风险：由于科创板股票的投资者门槛较高，股票流动性弱于 A 股其他板块， 投资者可能在特定阶段对科创板个股形成一致性预期，因此存在基金握有股票无法泛泛交易 的风险。   （3）退市风险：科创板的退市圭臬将比 A 股其他板块愈加严格，且不再建立暂停上市、 规复上市和重新上市等法子，因此上市公司退市风险更大，可能给基金净值带来不利影响。   （4）投资聚会风险：科创板上市企业主要属于科技转变成长型企业，其买卖模式、盈 利、风险和功绩波动等特征较为相似，因此基金难以通过漫步投资来缩小风险，若股票价钱 同向波动，将引起基金净值波动。 主要存在以下风险：   （1）市集风险：是指由于股指期货价钱变动而给投资者带来的风险。   （2）流动性风险：是指由于股指期货合约无法实时变现所带来的风险。   （3）基差风险：是指股指期货合约价钱和标的指数价钱之间的价钱差的波动所形成的 风险。   （4）保证金风险：是指由于无法实时筹措资金振奋建立或者支握股指期货合约头寸所 要求的保证金而带来的风险。      （5）杠杆风险：因股指期货给与保证金交易而存在杠杆， 基金财产可能因此产生更大的收益波动。   （6）信用风险：是指期货经纪公司爽约而产生损失的风险。   （7）操作风险：是指由于里面经由的不完善，业务东谈主员出现差错或者狂妄，或者系统 出现故障等原因形成损失的风险。 动率、期权到期时辰、市集利率水对等成分的影响。因此，投资股票期权主要存在 Delta 风 险、Gamma 风险、Vega 风险、Theta 风险以及 Rho 风险。同期，进行股票期权投资还面对 流动性风险、信用风险、操作风险等。   本基金可投资于资产支握证券，因此可能面对资产支握证券的信用风险、利率风险、流 动性风险、提前偿付风险、法律风险和操作风险。本基金管制东谈主将通过里面信用评级、投资 授信阻挡等方法对资产支握证券投资进行有用的风险评估和阻挡。同期，本基金管制东谈主将对 资产支握证券进行全程合规监控，通过事前阻挡、事中监督和过后申诉查验等方式，确保资 产支握证券投资的正当合规。          南边上证科创板新材料交易型灵通式指数证券投资基金招募讲解书（20250611 更新）   本基金可投资于运动受限证券，因此可能面对在一定的价钱下无法卖出而要降价卖出的 风险，同期由于运动受限证券的非运动特性，在本基金参与投资后将在一如期限内无法运动， 在面对基金大界限赎回的情况下有可能因为无法变现形成流动性风险。面前，本基金管制东谈主 已建立了健全的里面阻挡体系，全面监控流动性受限证券的种类、投资比例、里面审批经由、 信息线路、日常风险监控等法子，作念好危险处理预案，确保运动受限证券投资的正当合规。   本基金可根据法律法例和基金合同的约定参与转融通证券出借业务，可能存在转融通业 务专有风险，包括但不限于以下风险：   （1）流动性风险   面对大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现、支付赎回款项的风险；   （2）信用风险   证券出借敌手方可能无法实时反璧证券、无法支付相应权益补偿及借约用度的风险；   （3）市集风险   证券出借后可能面对出借期间无法实时处置证券的风险。   （4）操作风险   由于不完善或有问题的里面操作经由、东谈主员违纪或错误、系统故障或外部事件所导致的 顺利或盘曲损失的风险   根据转融通证券出借业务的特质，本公司配备了风控、合规、投资、后台等专科的技巧 东谈主员、升级改造了关系技巧系统，制定了参与转融通证券出借业务的投资策略、搭建了健全 合理的转融通业务里面阻挡体系，包括严实完备的管制轨制、科学范例的业务阻挡经由、清 晰明确的组织体系与职责单干、天真有用的风险打发安排，制定或更新了《南边基金转融通 证券出借业务风险管制办法》、《南边基金转融通证券出借交易操作指引》、《南边基金转 融通证券出借业务投资管制轨制》等风险管制轨制，完善了开展转融通出借业务的关系安排， 保障转融通出借业务的顺利开展。   除上述风险外，本公司参与转融通证券出借业务还应关注外部监管机构或公司要求关注 的其他风险。   二、管制风险   在基金管制运作过程中基金管制东谈主的常识、教诲、判断、决策、技能等，会影响其对信 息的占有和对经济时局、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平，形成管制风险。但 从长久看，本基金的收益水平仍与基金管制东谈主的管制水平、管制技巧和管制技巧等关系性较 大，可能因为基金管制东谈主的成分而影响基金的长久收益水平。   三、流动性风险          南边上证科创板新材料交易型灵通式指数证券投资基金招募讲解书（20250611 更新）   （1）本基金交易方式带来的流动性风险   ①本基金最小申购赎回单元建立较高（面前为 150 万份），中小投资者只可在二级市集 上按交易价钱卖出基金份额。   ②基金将在上海证券交易所上市交易，但不保证市集交易一定活跃；基金的交易可能因 各式原因被暂停，当基金不再恰当关系上市条件时，基金的上市也可能被断绝。   ③尽管由于投资者不错进行申购、赎回，基金一般不会握续出现大幅折溢价情况。然而， 基金的二级市集交易价钱受市集供求的影响，可能高于（称为溢价）或低于（称为折价）基 金份额净值。   （2）投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金的投资标的均在证监会及关系法律法例轨则的正当范围之内，且一般具备考究的 市集流动性和可投资性。本基金投资范围的设定也合理、明确，操作性较强。本基金为被迫 式指数基金，主要投资的标的指数成份股和备选成份股以上市时辰越过 6 个月， 除非上市 以翌日均总值排行在科创板市集前 5 位且上市时辰越过 3 个月、非退市风险警示证券的科创 板上市股票和红筹企业刊行的存托凭证为样本空间。且本基金已依照指数权重进行了漫步投 资，以上均为基金安谧运作提供了考究的基础。根据《流动性风险管制轨则》的关系要求， 本基金会审慎评估所投资资产的流动性，并针对性制定流动性风险管制次第，因此本基金流 动性风险也不错得到有用阻挡。   （3）实施备用的流动性风险管制器具的情形、标准及对投资者的潜在影响   本基金为交易型灵通式基金，将依据市集最新流动脾气况，在申购赎回清单中设定适合 的逐日赎回上限，以尽量规避多量赎回导致的流动性风险。要是出现流动性风险，基金管制 东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到平允对待的前提下，可实施备用的流动性风险管 理器具，当作特定情形下基金管制东谈主流动性风险管制的援助次第，包括但不限于暂停接受赎 回苦求、减速支付赎回对价、暂停基金估值以及中国证监会认定的其他次第。同期基金管制 东谈主将时刻戒备可能产生的流动性风险，对流动性风险进行日常监控，保护握有东谈主的利益。实 施备用流动性风险管制器具的决策标准依照基金管制东谈主流动性风险管制轨制的轨则办理。当 实施备用的流动性风险管制器具时，有可能无法按基金合同约定的时限支付赎回对价。   四、本基金专有的风险   标的指数并不成完全代表整个这个词股票市集。标的指数成份股的平均呈报率与整个这个词股票市集 的平均呈报率可能存在偏离。            南边上证科创板新材料交易型灵通式指数证券投资基金招募讲解书（20250611 更新）   标的指数成份股的价钱可能受到政事成分、经济成分、上市公司经营情景、投资东谈主情态 和交易轨制等各式成分的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生 风险。   由于标的指数诊治成份股或变更编制方法、标的指数成份股发生配股或增发等行径导致 成份股在标的指数中的权重发生变化、成份股派发现款红利、新股市值配售、成份股停牌或 摘牌、流动性差等原因使本基金无法实时诊治投资组合以及与基金运作关系的用度等成分使 本基金产生追踪偏离度和追踪短处。   本基金份额上市交易后，本基金二级市集交易价钱的逐日涨跌幅限制为 20%，基金份额 在证券交易所的交易价钱可能弘扬出比其他类型 ETF 更为剧烈的波动。   尽管本基金将通过有用的套利机制使基金份额二级市集交易价钱的折溢价阻挡在一定 范围内，但基金份额在证券交易所的交易价钱受诸多成分影响，存在不同于基金份额净值的 情形，即存在价钱折溢价的风险。   证券交易所发布基金份额参考净值（IOPV），供投资东谈主交易、申购、赎回基金份额时参 考。IOPV 与实时的基金份额净值可能存在各异，IOPV 野心也可能出现舛错。投资东谈主若参考 IOPV 进行投资决策可能导致损失，需投资东谈主自行承担后果。   基金管制东谈主可能根据成份股市值界限变化等成分诊治最小申购赎回单元，由此可能导致 投资东谈主按原最小申购赎回单元申购并握有的基金份额，可能无法按照新的最小申购赎回单元 全部赎回。若基金管制东谈主建立当日赎回份额上限，投资东谈主可能无法赎回的风险。   本基金赎回对价包括组合证券、现款替代、现款差额等。在组合证券变现过程中，由于 市集变化、部分红份股流动性差等成分，导致投资东谈主变现后的价值与赎回时赎回对价的价值 有各异，存在变现风险。   因本基金不再恰当证券交易所上市条件被断绝上市，或被基金份额握有东谈主大会决议提前 断绝上市，导致基金份额不成链接进行二级市集交易的风险。   本基金的多项服务寄予第三方机构办理，存在以下风险：   （1）申购赎回代理券商因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限制、暂停或断绝， 由此影响对投资者申购赎回服务的风险。           南边上证科创板新材料交易型灵通式指数证券投资基金招募讲解书（20250611 更新）   （2）登记机构可能诊治结算轨制，对投资者基金份额、资金的结算方式发生变化，制 度诊治可能给投资者带来领会偏差的风险。相似的风险还可能来自于证券交易所相配他代理 机构。   （3）证券/期货交易所、登记机构、基金托管东谈主相配他代理机构可能爽约，导致基金或 投资者利益受损的风险。   （4）指数编制机构罢手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管制和爱护，畴昔指数编制机构可能由于各式 原因罢手对指数的管制和爱护，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个服务 日向中国证监会申诉并建议惩处决策，如更换基金标的指数、退换运作方式，与其他基金合 并、或者断绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东谈主大会进行表决。投资东谈主将面对 更换基金标的指数、退换运作方式，与其他基金合并、或者断绝基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至惩处决策确如期间，基金管制东谈主应按照指 数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵守基金份额握有东谈主利益优先原则支握基金 投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数弘扬与关系市集弘扬有在各异， 影响投资收益。   标的指数确当前成份股可能会改变、停牌或摘牌，尔后也可能会有其它股票加入成为该 指数的成份股。本基金投资组合与关系指数成份股之间并非完全关系，在标的指数的成份股 诊治时，存在由于成份股停牌或流动性差等原因无法实时买卖成份股，从而影响本基金对标 的指数的追踪进程。当标的指数的成份股摘牌时，本基金可能无法实时卖出而导致基金净值 下降，追踪偏离度和追踪短处扩大等风险。   本基金运作过程中，当标的指数成份股发生较着负面事件面对退市，且指数编制机构暂 未作出诊治的，基金管制东谈主应当按照握有东谈主利益优先的原则，履行里面决策标准后实时对相 关成份股进行诊治，但并不保证能因此幸免该成份证券对本基金基金财产的影响，当基金管 理东谈主对该成份股给予诊治时也可能产生追踪偏离度和追踪短处扩大等风险。   本基金的投资范围包括中国存托凭证，除与其他仅投资于沪深市集股票的基金所面对的 共同风险外，本基金还将面对中国存托凭证价钱大幅波动致使出现较大死亡的风险，以及与 中国存托凭证刊行机制关系的风险，包括存托凭证握有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的鼓动在法 律地位、享有权利等方面存在各异可能激励的风险；存托凭证握有东谈主在分红派息、欺骗表决 权等方面的特殊安排可能激励的风险；存托条约自动拘谨存托凭证握有东谈主的风险；因多地上 市形成存托凭证价钱各异以及波动的风险；存托凭证握有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退 市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在握续信息线路监管方面与境内可能存在各异 的风险；境表里法律轨制、监管环境各异可能导致的其他风险。         南边上证科创板新材料交易型灵通式指数证券投资基金招募讲解书（20250611 更新）   《基金合同》收效后，贯串 50 个服务日出现基金份额握有东谈主数目动怒 200 东谈主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金合同应当断绝，无需召开基金份额握有东谈主大会。   五、其他风险 接阻挡才调之外的风险，也可能导致基金或者基金份额握有东谈主利益受损。   六、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价、销售机构之间的基金 风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节关联风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券、 期货市集宽敞王法等作念出的概述性形容，代表了一般市集情况下本基金的长久风险收益特征。 销售机构(包括基金管制东谈主直销机构和其他销售机构)根据关系法律法例对本基金进行风险 评价，不同的销售机构给与的评价方法可能存在不同，因此销售机构的风险等级评价与基金 法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同，但销售机构向投资东谈主推介基金居品时，所依 据的基金居品风险等级评价结果不得低于基金管制东谈主作出的风险等级评价结果。投资东谈主在购 买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才调与居品风险之间的匹配考验。         南边上证科创板新材料交易型灵通式指数证券投资基金招募讲解书（20250611 更新）        §19 基金合同的变更、断绝和基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律法例轨则和基金合同约定可不经 基金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金管制东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 后两日内在轨则媒介公告。   二、《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，经履行关系标准后，《基金合同》应当断绝： 链接的； 标的指数不恰当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管制东谈主召集基金份额握 有东谈主大会对惩处决策进行表决，基金份额握有东谈主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的；   三、基金财产的计帐 组，基金管制东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《证券法》轨则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组可 以聘用必要的服务主谈主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》断绝情形出面前，由基金财产计帐小组长入收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐申诉；         南边上证科创板新材料交易型灵通式指数证券投资基金招募讲解书（20250611 更新）   （5）聘用恰当《证券法》轨则的管帐师事务所对计帐申诉进行外部审计，聘用讼师事 务所对计帐申诉出具法律意见书；   （6）将计帐申诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，计帐期限相应顺延。 为有意的计帐方法，本基金财产的计帐可按该方法进行，并实时公告，不需召开基金份额握 有东谈主大会。关系法律法例或监管部门另有轨则的，按关系法律法例或监管部门的要求办理。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产计帐申诉经恰当《证券法》轨则的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐申诉报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告， 基金财产计帐小组应当将计帐申诉登载在轨则网站上，并将计帐申诉指示性公告登载在轨则 报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存不少于法律法例轨则的最低年限。           南边上证科创板新材料交易型灵通式指数证券投资基金招募讲解书（20250611 更新）                §20 基金合同的内容节录   一、基金合同当事东谈主的权利、义务   （一）基金管制东谈主的权利与义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》孤苦运用并管制基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管制费以及法律法例轨则或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照轨则召集基金份额握有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及关联法律轨则监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违背了《基 金合同》及国度关联法律轨则，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采纳必要次第保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系行径进行监督和处理；   （9）担任或寄予其他恰当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并赢得《基 金合同》轨则的用度；   （10）依据《基金合同》及关联法律轨则决定基金收益的分拨决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回苦求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司欺骗鼓动权利，为基金的利益欺骗因基 金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资融券和转融通证券 出借业务；   （14）以基金管制东谈主的口头，代表基金份额握有东谈主的利益欺骗诉讼权利或者实施其他法 律行径；   （15）选拔、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；   （16）在恰当关联法律、法例的前提下，制订和诊治关联基金认购、申购、赎回和非交 易过户等业务王法；   （17）自行或寄予第三方机构办理本基金的交易、计帐、估值、结算等业务；   （18）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。         南边上证科创板新材料交易型灵通式指数证券投资基金招募讲解书（20250611 更新）   （1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以至意信用、严慎力争的原则管制和运用基金财产；   （4）配备满盈的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营方式 管制和运作基金财产；   （5）建立健全里面风曲折挡、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制，保证所管制 的基金财产和基金管制东谈主的财产互相孤苦，对所管制的不同基金分别管制，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》相配他关联轨则外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采纳适合合理的次第使野心基金份额认购价钱、申购、赎回对价的方法恰当《基 金合同》等法律文献的轨则，按关联轨则野心并线路基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐申诉；   （10）编制季度申诉、中期申诉和年度申诉；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》相配他关联轨则，履行信息线路及申诉义务；   （12）保守基金买卖奥妙，不泄露基金投资磋议、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》相配他关联轨则另有轨则外，在基金信息公开线路前应予藏匿，不向他东谈主泄露，但依 法向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科参谋人提供的除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额握有东谈主分拨基金 收益；   （14）按轨则受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、《基金合同》相配他关联轨则召集基金份额握有东谈主大会或配合 基金托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   （16）按轨则保存基金财产管制业务行径的管帐账册、报表、记录和其他关系云尔不少 于法律法例轨则的最低年限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或云尔在轨则时辰发出，而况保证投资者 大略按照《基金合同》轨则的时辰和方式，随时查阅到与基金关联的公开云尔，并在支付合 理成本的条件下得到关联云尔的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支握、清理、估价、变现和分拨；   （19）面对完毕、照章被打消或者被照章宣告歇业时，实时申诉中国证监会并文告基金 托管东谈主；          南边上证科创板新材料交易型灵通式指数证券投资基金招募讲解书（20250611 更新）   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额握有东谈主正当权益时，应 当承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管制东谈主应为基金份额握有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；   （22）当基金管制东谈主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理关联基金事务的行 为承担职责；   （23）以基金管制东谈主口头，代表基金份额握有东谈主利益欺骗诉讼权利或实施其他法律行径；   （24）基金管制东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成收效，基金 管制东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期末端后 处理；   （25）履行收效的基金份额握有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额握有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东谈主的权利与义务   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的轨则安全支握基金财 产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例轨则或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金管制东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管制东谈主有违背《基金合同》及 国度法律法例行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要紧损失的情形，应呈报中国证监 会，并采纳必要次第保护基金投资者的利益；   （4）根据关系市集王法，为基金开设证券账户、资金账户等投资所需账户，为基金办 理证券/期货交易资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额握有东谈主大会；   （6）在基金管制东谈主更换时，提名新的基金管制东谈主；   （7）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）以至意信用、力争尽责的原则握有并安全支握基金财产；   （2）建立特地的基金托管部门，具有恰当要求的营业场地，配备满盈的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托做事宜；          南边上证科创板新材料交易型灵通式指数证券投资基金招募讲解书（20250611 更新）   （3）建立健全里面风曲折挡、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产互相孤苦；对 所托管的不同的基金分别建立账户，孤苦核算，分账管制，保证不同基金之间在账户建立、 资金划拨、账册记录等方面互相孤苦；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》相配他关联轨则外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主托管基金财产；   （5）支握由基金管制东谈主代表基金缔结的与基金关联的要紧合同及关联凭证；   （6）按轨则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金管制东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金买卖奥妙，除《基金法》、《基金合同》相配他关联轨则另有轨则外， 在基金信息公开线路前给予藏匿，不得向他东谈主泄露，但照章向监管机构、司法机关及审计、 法律等外部专科参谋人提供的除外；   （8）复核、审查基金管制东谈主野心的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回对价的现款部分；   （9）办理与基金托管业务行径关联的信息线路事项；   （10）对基金财务管帐申诉、季度申诉、中期申诉和年度申诉出具意见，讲解基金管制 东谈主在各关键方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；要是基金管制东谈主有未履行 《基金合同》轨则的行径，还应当讲解基金托管东谈主是否采纳了适合的次第；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他关系云尔不少于法律法例轨则 的最低年限；   （12）建立并保存基金份额握有东谈主名册；   （13）按轨则制作关系账册并与基金管制东谈主查对；   （14）依据基金管制东谈主的指示或关联轨则向基金份额握有东谈主支付基金收益和赎回对价；   （15）依据《基金法》、《基金合同》相配他关联轨则，召集基金份额握有东谈主大会或配 合基金管制东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   （16）按照法律法例、《基金合同》的轨则监督基金管制东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支握、清理、估价、变现和分拨；   （18）面对完毕、照章被打消或者被照章宣告歇业时，实时申诉中国证监会和银行监管 机构，并文告基金管制东谈主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，应允担补偿职责，其补偿职责不因其 退任而免除；   （20）按轨则监督基金管制东谈主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金管 理东谈主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额握有东谈主利益向基金管制东谈主追偿；   （21）履行收效的基金份额握有东谈主大会的决议；         南边上证科创板新材料交易型灵通式指数证券投资基金招募讲解书（20250611 更新）   （22）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额握有东谈主   基金投资者握有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额握有东谈主和《基金合同》确当事东谈主， 直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东谈主当作《基金合同》当事东谈主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其握有的基金份额；   （4）按照轨则要求召开基金份额握有东谈主大会或者召集基金份额握有东谈主大会；   （5）出席或者录用代表出席基金份额握有东谈主大会，对基金份额握有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开线路的基金信息云尔；   （7）监督基金管制东谈主的投资运作；   （8）对基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行径照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 限于：   （1）持重阅读并投诚《基金合同》、招募讲解书等信息线路文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才调，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关注基金信息线路，实时欺骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购款项或股票、应付申购对价及法律法例和《基金合同》所轨则的费 用；   （5）在其握有的基金份额范围内，承担基金死亡或者《基金合同》断绝的有限职责；   （6）不从事任何有损基金相配他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径；   （7）履行收效的基金份额握有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因赢得的不妥得利；   （9）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。         南边上证科创板新材料交易型灵通式指数证券投资基金招募讲解书（20250611 更新）   二、基金份额握有东谈主大会召集、议事及表决的标准和王法   基金份额握有东谈主大会由基金份额握有东谈主组成，基金份额握有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额握有东谈主出席会议并表决。除基金合同另有约定外，基金份额握有东谈主握有的每一基金 份额领有对等的投票权。   若以本基金为标的 ETF 的鸠合基金的基金合同收效后，鉴于本基金和鸠合基金的关系性， 鸠合基金的基金份额握有东谈主不错凭所握有的鸠合基金的份额出席或者录用代表出席本基金 的份额握有东谈主大会并参与表决。在野心参会份额和计票时，鸠合基金的基金份额握有东谈主握有 的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额握有东谈主大会的权益登记日，联 接基金握有本基金份额的总和乘以该握有东谈主所握有的鸠合基金份额占鸠合基金总份额的比 例，野心结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。鸠合基金折算为本基金后的每一参会份 额和本基金的每一参会份额领有对等的投票权。   本基金份额握有东谈主大会不设日常机构。若将来法律法例对基金份额握有东谈主大会另有轨则 的，以届时有用的法律法例为准。   （一）召开事由 中国证监会另有轨则或基金合同另有约定的除外：   （1）断绝《基金合同》；   （2）更换基金管制东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）退换基金运作方式；   （5）诊治基金管制东谈主、基金托管东谈主的薪金圭臬；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资标的、范围或策略；   （9）变更基金份额握有东谈主大会标准；   （10）断绝基金上市，但本基金合同另有约定的除外；   （11）基金管制东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额握有东谈主大会；   （12）单独或估计握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额握有东谈主（以 基金管制东谈主收到提议当日的基金份额野心，下同）就合并事项书面要求召开基金份额握有东谈主 大会；   （13）对基金合同当事东谈主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （14）法律法例、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额握有东谈主大会 的事项。         南边上证科创板新材料交易型灵通式指数证券投资基金招募讲解书（20250611 更新） 利影响的前提下，以下情况可由基金管制东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额握 有东谈主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）诊治本基金的申购费率、调低赎回费率、变更收费方式；   （3）基金管制东谈主、关系证券交易所、登记机构、销售机构诊治关联基金认购、申购、 赎回、交易、非交易过户、收益分拨、信息线路等业务的王法，基金推出新业务或服务；   （4）增多、减少或诊治基金份额类别建立及对基金份额分类办法、王法进行诊治；   （5）因相应的法律法例、上海证券交易所或者登记机构的关系业务王法发生变动而应 当对《基金合同》进行修改；   （6）对《基金合同》的修改对基金份额握有东谈主利益无内容性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东谈主权利义务关系发生要紧变化；   （7）按照法律法例和《基金合同》轨则不需召开基金份额握有东谈主大会的其他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 集。 议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文告基金托管东谈主。 基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并文告基金管制东谈主，基金管制东谈主应当配合。 额握有东谈主大会，应当向基金管制东谈主建议书面提议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文告建议提议的基金份额握有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管制东谈主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东谈主决定不召集，代表基金 份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书 面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文告建议提 议的基金份额握有东谈主代表和基金管制东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开，并文告基金管制东谈主，基金管制东谈主应当配合。 有东谈主大会，而基金管制东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或估计代表基金份额 10%以上（含         南边上证科创板新材料交易型灵通式指数证券投资基金招募讲解书（20250611 更新） 东谈主照章自行召集基金份额握有东谈主大会的，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得防碍、干 扰。   （三）召开基金份额握有东谈主大会的文告时辰、文告内容、文告方式 额握有东谈主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和会议方式；   （2）会议拟审议的事项、议事标准和表决方式；   （3）有权出席基金份额握有东谈主大会的基金份额握有东谈主的权益登记日；   （4）授权寄予解释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时辰和地点；   （5）会务常设说合东谈主姓名及说合电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文告的其他事项。 基金份额握有东谈主大会所采纳的具体通讯方式、寄予的公证机关相配说合方式和说合东谈主、表决 意见寄交的截止时辰和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金管制东谈主到指定地点对表决意见 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额握有东谈主，则应另行书面文告基金管制东谈主和基金托管东谈主 到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决意见的 计票进行监督的，不影响表决意见的计票服从。   （四）基金份额握有东谈主出席会议的方式   基金份额握有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法例、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 现场开会时基金管制东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额握有东谈主大会，基金管制东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开会同期恰当以下条件时，不错进行 基金份额握有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄予东谈主握有基金份 额的凭证及寄予东谈主的代理投票授权寄予解释恰当法律法例、《基金合同》和会议文告的轨则， 而况握有基金份额的凭证与基金管制东谈主握有的登记云尔相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证泄露，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登          南边上证科创板新材料交易型灵通式指数证券投资基金招募讲解书（20250611 更新） 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在 原公告的基金份额握有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召 集基金份额握有东谈主大会。重新召集的基金份额握有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 现场方式在表决截止日往日投递至召集东谈主指定的地址或系统。通讯开会应以召集东谈主文告的非 现场方式进行表决。   在同期恰当以下条件时，通讯开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个服务日内贯串公布关系 指示性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文告基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（要是基金托管东谈主 为召集东谈主，则为基金管制东谈主）和公证机关的监督下按照会议文告轨则的方式收取基金份额握 有东谈主的表决意见；基金托管东谈主或基金管制东谈主经文告不参加收取表决意见的，不影响表决服从；   （3）本东谈主顺利出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见的，基金份额握有东谈主所握有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主顺利出具表 决意见或授权他东谈主代表出具表决意见基金份额握有东谈主所握有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的握有东谈主顺利出具表决意见或授权他东谈主 代表出具表决意见；   （4）上述第（3）项中顺利出具表决意见的基金份额握有东谈主或受托代表他东谈主出具表决意 见的代理东谈主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理东谈主出具的寄予东谈主握 有基金份额的凭证及寄予东谈主的代理投票授权寄予解释恰当法律法例、《基金合同》和会议通 知的轨则，并与基金登记机构记录相符。 他方式召开，基金份额握有东谈主不错给与书面、汇集、电话、短信或其他方式进行表决，具体 方式由会议召集东谈主确定并在会议文告中列明。 提下，授权方式不错给与书面、汇集、电话、短信或其他方式，具体方式在会议文告中列明。   （五）议事内容与标准            南边上证科创板新材料交易型灵通式指数证券投资基金招募讲解书（20250611 更新）   议事内容为关系基金份额握有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管制东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》轨则的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额握有东谈主大会谈论的其他事项。   基金份额握有东谈主大会的召集东谈主发出召辘集议的文告后，对原有提案的修改应当在基金份 额握有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额握有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，当先由大会主握东谈主按照下列第七条文定标准确定和公布监票东谈主， 然后由大会主握东谈主宣读提案，经谈论后进行表决，并形成大会决议。大会主握东谈主为基金管制 东谈主授权出席会议的代表，在基金管制东谈主授权代表未能主握大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表主握；要是基金管制东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主握大会， 则由出席大会的基金份额握有东谈主和代理东谈主所握表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产 生又名基金份额握有东谈主当作该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主。基金管制东谈主和基金托管东谈主拒 不出席或主握基金份额握有东谈主大会，不影响基金份额握有东谈主大会作出的决议的服从。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份解释文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、寄予东谈主姓名（或单元称呼）和 说合方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，当先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文告的表决截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表决，在公证机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额握有东谈主所握每份基金份额有同等表决权。   基金份额握有东谈主大会决议分为一般决议和出奇决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所轨则的须以出奇决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，退换基金运作方式、与 其他基金合并、更换基金管制东谈主或者基金托管东谈主、断绝《基金合同》以出奇决议通过方为有 效。   基金份额握有东谈主大会采纳记名方式进行投票表决。   采纳通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖凭据解释，不然提交恰当会议通 知中轨则的证明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头恰当会议文告轨则的表            南边上证科创板新材料交易型灵通式指数证券投资基金招募讲解书（20250611 更新） 决意见视为有用表决，表决意见暗昧不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 意见的基金份额握有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额握有东谈主大会的各项提案或合并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   在上述恰当王法的前提下，具体王法以召集东谈主发布的基金份额握有东谈主大融会知为准。   （七）计票   （1）如大会由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额握有东谈主大会的主握东谈主应当在会 议入手后告示在出席会议的基金份额握有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额握有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额握有东谈主自行召集或大会天然 由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管制东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额握 有东谈主大会的主握东谈主应当在会议入手后告示在出席会议的基金份额握有东谈主中选举三名基金份 额握有东谈主代表担任监票东谈主。基金管制东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的服从。   （2）监票东谈主应当在基金份额握有东谈主表决后立即进行清点并由大会主握东谈主就地公布计票 结果。   （3）要是会议主握东谈主或基金份额握有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 告示表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票东谈主应当进行重新清点，重新清点以 一次为限。重新清点后，大会主握东谈主应当就地公布重新清点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的服从。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管制东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给予公证。基金管制东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决意见的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。   （八）收效与公告   基金份额握有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额握有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额握有东谈主大会决议自收效之日起 2 日内在轨则媒介上公告。要是给与通讯方式进 行表决，在公告基金份额握有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。   基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主应当履行收效的基金份额握有东谈主大会的决议。 收效的基金份额握有东谈主大会决议对全体基金份额握有东谈主、基金管制东谈主、基金托管东谈主均有拘谨 力。         南边上证科创板新材料交易型灵通式指数证券投资基金招募讲解书（20250611 更新）   （九）本部分对于基金份额握有东谈主大会召开事由、召开条件、议事标准、表决条件等规 定，但凡顺利援用法律法例或监管王法的部分，如将来法律法例或监管王法修改导致关系内 容被取消或变更的，基金管制东谈主与基金托管东谈主根据新颁布的法律法例或监管王法协商一致并 提前公告后，可顺利对本部天职容进行修改和诊治，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。   三、基金收益分拨原则、履行方式   （一）基金收益分拨原则 配，具体分拨决策以公告为准。基于本基金的性质和特质，本基金收益分拨不须以弥补浮动 死亡为前提，收益分拨后有可能使除息后的基金份额净值低于面值，即基金收益分拨基准日 的基金份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后可能低于面值；   在对基金份额握有东谈主利益无内容不利影响的前提下，基金管制东谈主、登记机构可对基金收 益分拨原则进行诊治，不需召开基金份额握有东谈主大会。   （二）收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明基金收益分拨对象、分拨时辰、分拨数额及比例、分拨方式 等内容。   （三）收益分拨决策确切定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金管制东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在轨则媒介公 告。   （四）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东谈主自行承担。   四、基金用度与税收   （一）基金用度的种类          南边上证科创板新材料交易型灵通式指数证券投资基金招募讲解书（20250611 更新）   （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的管制费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。管制费的野心方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金资产净值   基金管制费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管制东谈主查对一致的财务数据， 自动在次月初 5 个服务日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法定节沐日、休息日等，支 付日历顺延。用度自动扣划后，基金管制东谈主应进行查对，如发现数据不符，应实时说合基金 托管东谈主协商惩处。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的野心方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管制东谈主查对一致的财务数据， 自动在次月初 5 个服务日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法定节沐日、休息日等，支 付日历顺延。用度自动扣划后，基金管制东谈主应进行查对，如发现数据不符，应实时说合基金 托管东谈主协商惩处。   上述“（一）基金用度的种类”中第 3－11 项用度，根据关联法例及相应条约轨则，按 用度施行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   五、基金财产的投资范围和投资限制   （一）投资范围   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地竣事投资标的，本基金可少 量投资于非成份股（包含主板、创业板、科创板相配他经中国证监会核准或注册刊行的股 票）、滋生器具（股指期货、股票期权）、债券（包括国债、金融债、企业债、公司债、政 府机构债券、地点政府债券、次级债、可退换债券、可交换债券、央行单据、中期单据、短            南边上证科创板新材料交易型灵通式指数证券投资基金招募讲解书（20250611 更新） 期融资券、超短期融资券等）、资产支握证券、债券回购、银行入款、同行存单、货币市集 器具以及中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须恰当中国证监会的关系轨则）。   本基金可投资存托凭证。   在建仓完成后，本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的资产比例不低于基金资产 净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%。每个交易日日终，在扣除股指期货、股票期 权合约需缴纳的交易保证金后，本基金应当保握不低于交易保证金一倍的现款，其中现款不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   本基金根据关系轨则可参与融资、转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行适合标准后，可 以将其纳入投资范围。   （二）投资限制   基金的投资组合应遵守以下限制：   （1）本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的资产比例不低于基金资产净值的 90%， 且不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金投资于合并原始权益东谈主的万般资产支握证券的比例，不得越过基金资产净 值的 10%；   （3）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得越过基金资产净值的 20%；   （4）本基金握有的合并(指合并信用级别)资产支握证券的比例，不得越过该资产支握 证券界限的 10%；   （5）本基金管制东谈主管制的全部基金投资于合并原始权益东谈主的万般资产支握证券，不得 越过其万般资产支握证券估计界限的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支握证券。基金握有资 产支握证券期间，要是其信用等级下降、不再恰当投资圭臬，应在评级申诉发布之日起 3 个 月内给予全部卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不越过本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金参加寰球银行间同行市集进行债券回购的最长久限为 1 年，债券回购到期 后不得缓期；   （9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值估计不得越过基金资产净值的 15%；因 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金管制东谈主之外的成分致使基金不恰当 前款所轨则比例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （10）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致；             南边上证科创板新材料交易型灵通式指数证券投资基金招募讲解书（20250611 更新）    （11）本基金资产总值不得越过基金资产净值的 140%；    （12）每个交易日日终，在扣除股指期货、股票期权合约需缴纳的交易保证金后，本基 金应当保握不低于交易保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收 申购款等；    （13）本基金参与股指期货交易，应当恰当下列投资限制： 的 10%； 得越过基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政 府债券）、资产支握证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 总市值的 20%。 恰当基金合同对于股票投资比例的关联约定； 一交易日基金资产净值的 20%；    （14）本基金参与股票期权交易，应当恰当下列投资限制： 权所需的全额现款或交易所王法招供的可冲抵期权保证金的现款等价物； 乘以合约乘数野心；    （15）本基金参与转融通证券出借业务的，应当恰当下列要求： 的 30%，其中出借期限在 10 个交易日以上的出借证券应纳入《流动性风险管制轨则》所述 流动性受限证券的范围； 的 30%；    （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市交易的股票履行；    （17）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资比例限制。    除上述第（6）、（9）、（10）、（15）项另有约定外，因证券/期货市集波动、证券 刊行东谈主合并、基金界限变动、标的指数成份股诊治、标的指数成份股流动性限制等基金管制            南边上证科创板新材料交易型灵通式指数证券投资基金招募讲解书（20250611 更新） 东谈主之外的成分致使基金投资比例不恰当上述轨则投资比例的，基金管制东谈主应当在 10 个交易 日内进行诊治，但中国证监会轨则的特殊情形除外。法律法例另有轨则的，从其轨则。   本基金参与转融通证券出借业务，因证券市集波动、上市公司合并、基金界限变动等基 金管制东谈主之外的成分致使基金投资不恰当上述第（15）项轨则的，基金管制东谈主不得新增出借 业务。   基金管制东谈主自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例恰当基金合同的有 关约定。期间，基金的投资范围、投资策略应当恰当基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的 投资的监督与查验自基金合同收效之日起入手。   如法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的轨则为准。法 律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管制东谈主在履行适合标准后，则本基 金投资不再受关系限制。   为爱护基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违背轨则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、主管证券交易价钱相配他不高洁的证券交易行径；   （7）依照法律法例关联轨则，由中国证监会轨则不容的其他行径。   基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主相配控股鼓动、施行阻挡东谈主或者 与其有要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当恰当基金的投资标的和投资策略，遵守基金份额握有东谈主利益优先的原则，戒备利 益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平允合理价钱履行。关系交易必须事 先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给予线路。要紧关联交易应提交基金管制东谈主董事会 审议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联交易事 项进行审查。   如法律、行政法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管制东谈主与基金托管 东谈主协商一致后，则本基金投资不再受关系限制。   六、基金资产净值的野心方法和公告方式 量野心，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。基金管制东谈主不错建立大额赎回情形 下的净值精度济急诊治机制。国度另有轨则的，从其轨则。         南边上证科创板新材料交易型灵通式指数证券投资基金招募讲解书（20250611 更新）   基金管制东谈主应每个估值日野心基金资产净值及基金份额净值，并按轨则线路。 同的轨则暂停估值时除外。基金管制东谈主每个估值日对基金资产估值后，将基金份额净值结果 发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管制东谈主按轨则对外公布。   七、基金合同的变更、断绝与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律法例轨则和基金合同约定可不 经基金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金管制东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 后两日内在轨则媒介公告。   （二）《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，经履行关系标准后，《基金合同》应当断绝： 链接的； 标的指数不恰当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管制东谈主召集基金份额握 有东谈主大会对惩处决策进行表决，基金份额握有东谈主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的计帐 组，基金管制东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《证券法》轨则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组可 以聘用必要的服务主谈主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》断绝情形出面前，由基金财产计帐小组长入收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；         南边上证科创板新材料交易型灵通式指数证券投资基金招募讲解书（20250611 更新）   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐申诉；   （5）聘用恰当《证券法》轨则的管帐师事务所对计帐申诉进行外部审计，聘用讼师事 务所对计帐申诉出具法律意见书；   （6）将计帐申诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，计帐期限相应顺延。 为有意的计帐方法，本基金财产的计帐可按该方法进行，并实时公告，不需召开基金份额握 有东谈主大会。关系法律法例或监管部门另有轨则的，按关系法律法例或监管部门的要求办理。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产计帐申诉经恰当《证券法》轨则的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐申诉报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告， 基金财产计帐小组应当将计帐申诉登载在轨则网站上，并将计帐申诉指示性公告登载在轨则 报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存不少于法律法例轨则的最低年限。   八、争议惩处方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争议，如经友 好协商未能惩处的，任何一方均有权将争议提交深圳外洋仲裁院，按照深圳外洋仲裁院届时 有用的仲裁王法进行仲裁。仲裁地点为深圳市，仲裁裁决是终局的，对当事东谈主均有拘谨力。 除非仲裁裁决另有轨则，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，各方当事东谈主应坚守基金管制东谈主和基金托管东谈主职责，各自链接忠实、力争、 尽责地履行基金合同和托管条约轨则的义务，爱护基金份额握有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统率。         南边上证科创板新材料交易型灵通式指数证券投资基金招募讲解书（20250611 更新）   九、基金合同的服从   《基金合同》是约定基金合同当事东谈主之间权利义务关系的法律文献。 署名或签章并在募蚁合束后经基金管制东谈主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会 书面证明后收效。 告之日止。 的《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律拘谨力。 托管东谈主各握有一份，每份具有同等的法律服从。 场地和营业场地查阅。           南边上证科创板新材料交易型灵通式指数证券投资基金招募讲解书（20250611 更新）                 §21 基金托管条约的内容节录   一、基金托管条约当事东谈主   （一）基金管制东谈主   称呼：南边基金管制股份有限公司   注册地址：广东省深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东谈主：周易   成立时辰：1998 年 3 月 6 日   批准建立机关及批准建立文号：中国证监会证监基字19984 号   注册成本：3.6172 亿元东谈主民币   组织方式：股份有限公司   经营范围：基金召募、基金销售、资产管制、中国证监会许可的其他业务   存续期间：握续经营   电话：（0755）82763888   传真：（0755）82763889   说合东谈主：鲍文革   （二）基金托管东谈主   称呼：中国邮政储蓄银行股份有限公司   住所：北京市西城区金融大街 3 号   办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 A 座   邮政编码：100808   法定代表东谈主：刘建军   成立时辰：2007 年 3 月 6 日   批准建立机关及批准建立文号：中国银监会银监复2006484 号   基金托管业务批准文号：证监许可2009673 号   组织方式：股份有限公司   注册成本：923.84 亿元东谈主民币   存续期间：握续经营   经营范围：招揽公众入款；披发短期、中期、长久贷款；办理国表里结算；办理单据承 兑和贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付 款项及代理保障业务；提供保障箱服务；经中国银行业监督管制机构等监管部门批准的其他 业务。           南边上证科创板新材料交易型灵通式指数证券投资基金招募讲解书（20250611 更新）   二、基金托管东谈主对基金管制东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据关联法律法例的轨则及基金合同的约定，对基金投资范围、投资 比例、投资限制等进行监督。基金合同明确约定基金投资立场或证券选拔圭臬的，基金管制 东谈主应按照基金托管东谈主要求的方式提供投资品种池，以便基金托管东谈主对基金施行投资是否恰当 基金合同对于证券选拔圭臬的约定进行监督。   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地竣事投资标的，本基金可少 量投资于非成份股（包含主板、创业板、科创板相配他经中国证监会核准或注册刊行的股 票）、滋生器具（股指期货、股票期权）、债券（包括国债、金融债、企业债、公司债、政 府机构债券、地点政府债券、次级债、可退换债券、可交换债券、央行单据、中期单据、短 期融资券、超短期融资券等）、资产支握证券、债券回购、银行入款、同行存单、货币市集 器具以及中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须恰当中国证监会的关系轨则）。   本基金可投资存托凭证。   在建仓完成后，本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的资产比例不低于基金资产 净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%。每个交易日日终，在扣除股指期货、股票期 权合约需缴纳的交易保证金后，本基金应当保握不低于交易保证金一倍的现款，其中现款不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   本基金根据关系轨则可参与融资、转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行适合标准后，可 以将其纳入投资范围。   （二）基金托管东谈主根据关联法律法例的轨则及基金合同的约定，对基金投资比例进行监 督。本基金的投资组合遵守以下限制：   （1）本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的资产比例不低于基金资产净值的 90%， 且不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金投资于合并原始权益东谈主的万般资产支握证券的比例，不得越过基金资产净 值的 10%；   （3）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得越过基金资产净值的 20%；   （4）本基金握有的合并(指合并信用级别)资产支握证券的比例，不得越过该资产支握 证券界限的 10%；   （5）本基金管制东谈主管制的全部基金投资于合并原始权益东谈主的万般资产支握证券，不得 越过其万般资产支握证券估计界限的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支握证券。基金握有资 产支握证券期间，要是其信用等级下降、不再恰当投资圭臬，应在评级申诉发布之日起 3 个 月内给予全部卖出；             南边上证科创板新材料交易型灵通式指数证券投资基金招募讲解书（20250611 更新）    （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不越过本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （8）本基金参加寰球银行间同行市集进行债券回购的最长久限为 1 年，债券回购到期 后不得缓期；    （9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值估计不得越过基金资产净值的 15%；因 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金管制东谈主之外的成分致使基金不恰当 前款所轨则比例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；    （10）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致；    （11）本基金资产总值不得越过基金资产净值的 140%；    （12）每个交易日日终，在扣除股指期货、股票期权合约需缴纳的交易保证金后，本基 金应当保握不低于交易保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收 申购款等；    （13）本基金参与股指期货交易，应当恰当下列投资限制： 的 10%； 得越过基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政 府债券）、资产支握证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 总市值的 20%。 恰当基金合同对于股票投资比例的关联约定； 一交易日基金资产净值的 20%；    （14）本基金参与股票期权交易，应当恰当下列投资限制： 权所需的全额现款或交易所王法招供的可冲抵期权保证金的现款等价物； 乘以合约乘数野心；    （15）本基金参与转融通证券出借业务的，应当恰当下列要求：           南边上证科创板新材料交易型灵通式指数证券投资基金招募讲解书（20250611 更新） 的 30%，其中出借期限在 10 个交易日以上的出借证券应纳入《流动性风险管制轨则》所述 流动性受限证券的范围； 的 30%；    （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市交易的股票履行；    （17）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资比例限制。    除上述第（6）、（9）、（10）、（15）项另有约定外，因证券/期货市集波动、证券 刊行东谈主合并、基金界限变动、标的指数成份股诊治、标的指数成份股流动性限制等基金管制 东谈主之外的成分致使基金投资比例不恰当上述轨则投资比例的，基金管制东谈主应当在 10 个交易 日内进行诊治，但中国证监会轨则的特殊情形除外。法律法例另有轨则的，从其轨则。    本基金参与转融通证券出借业务，因证券市集波动、上市公司合并、基金界限变动等基 金管制东谈主之外的成分致使基金投资不恰当上述第（15）项轨则的，基金管制东谈主不得新增出借 业务。    基金管制东谈主自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例恰当基金合同的有 关约定。期间，基金的投资范围、投资策略应当恰当基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的 投资的监督与查验自基金合同收效之日起入手。    如法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的轨则为准。法 律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管制东谈主在履行适合标准后，则本基 金投资不再受关系限制。    根据法律法例关联从事关联交易的轨则，基金管制东谈主和基金托管东谈主应事前互相书面提供 与本机构有控股关系的鼓动、施行阻挡东谈主或与本机构有其他要紧狠恶关系的公司名单相配更 新，并确保所提供名单的信得过性、好意思满性、全面性。名单变更后基金管制东谈主应实时发送基金 托管东谈主，基金托管东谈主于 10 个服务日内进行回函证明已闻明单的变更。名单变更时辰以基金 托管东谈主发出回函证明的时辰为准。要是基金托管东谈主在运作中严格遵守了监督经由，基金管制 东谈主仍违纪进行交易，并形成基金资产损失的，由基金管制东谈主承担职责，基金托管东谈主不承担任 何损结怨职责。    若基金托管东谈主发现基金管制东谈主与关联方进行法律法例不容基金从事的交易时，基金托管 东谈主应实时提醒并协助基金管制东谈主采纳必要次第拦阻该交易的发生，若基金托管东谈主采纳必要措 施后仍无法拦阻该交易发生时，基金托管东谈主有权向中国证监会申诉，由此形成的损结怨职责 由基金管制东谈主承担。对于交易所场内已成交的违纪交易，基金托管东谈主应按关系法律法例和交           南边上证科创板新材料交易型灵通式指数证券投资基金招募讲解书（20250611 更新） 易所王法的轨则进行结算，同期向中国证监会申诉，基金托管东谈主不承担由此形成的损结怨责 任。   基金托管东谈主依照关系法律法例、基金合同及托管条约约定履行了监督职责，基金管制东谈主 仍违背法律法例轨则、基金合同或托管条约约定的投资组合比例限制而形成基金财产损失的， 由基金管制东谈主承担职责，基金托管东谈主不承担任何职责。   （三）基金托管东谈主根据关联法律法例的轨则及基金合同的约定对下述基金投资不容行径 进行监督。除本条约另有约定外，基金托管东谈主通过过后监督方式对基金管制东谈主基金投资不容 行径进行监督。   根据法律法例的轨则及基金合同的约定，基金财产不得用于下列投资或者行径：   如法律法例或监管部门对上述限制进行变更的，以变更后的轨则为准。如法律、行政法 规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管制东谈主在履行适合标准后，则本基金投 资不再受关系限制。   基金托管东谈主依照关系法律法例、基金合同及托管条约约定履行了监督职责，基金管制东谈主 仍违背法律法例轨则、基金合同或托管条约约定的投资不容行径而形成基金财产损失的，由 基金管制东谈主承担职责，基金托管东谈主不承担任何职责。   （四）基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主相配控股鼓动、施行阻挡 东谈主或者与其有要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧 关联交易的，应当恰当基金的投资标的和投资策略，遵守基金份额握有东谈主利益优先的原则， 戒备利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平允合理价钱履行。关系交易 必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给予线路。要紧关联交易应提交基金管制东谈主 董事会审议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联 交易事项进行审查。   如法律法例或监管部门对上述限制进行变更的，以变更后的轨则为准。如法律、行政法 规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管制东谈主在履行适合标准后，则本基金投 资不再受关系限制。   （五）基金托管东谈主根据关联法律法例的轨则及基金合同的约定，对基金管制东谈主参与银行 间债券市集进行监督。           南边上证科创板新材料交易型灵通式指数证券投资基金招募讲解书（20250611 更新）   基金管制东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供恰当法律法例及行业圭臬的、经慎 重选拔的、本基金适用的银行间债券市集交易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结 算方式。基金管制东谈主应严格按照交易敌手名单的范围在银行间债券市集选拔交易敌手。基金 托管东谈主监督基金管制东谈主是否按事前提供的银行间债券市集交易敌手名单进行交易，如基金管 理东谈主未按要求提供银行间债券市集交易敌手名单，导致基金托管东谈主无法有用履行监督职责， 由此形成的损结怨职责均由基金管制东谈主承担。   基金管制东谈主对银行间债券市集交易敌手名单及结算方式进行更新，应实时文告基金托管 东谈主，新名单自基金托管东谈主证明后收效，新名单收效前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未 结算的交易，仍应按照条约进行结算。如基金管制东谈主根据市集情况需要诊治银行间债券市集 交易敌手名单及结算方式的，应向基金托管东谈主讲解情理，并在与交易敌手发生交易前 3 个工 作日内与基金托管东谈主证明，两边共同协商惩处。要是基金托管东谈主发现基金管制东谈主与不在名单 内的银行间债券市集交易敌手进行交易，应实时提醒基金管制东谈主，经提醒后基金管制东谈主仍未 改正的，基金托管东谈主不承担由此形成的任何损结怨职责。   基金管制东谈主负责对交易敌手的资信阻挡和交易方式进行阻挡，按银行间债券市集的交易 王法进行交易，并负责惩处因交易敌手不履行合同而形成的纠纷及损失，基金托管东谈主不承担 由此形成的任何法律职责及损失。基金托管东谈主根据银行间债券市集成交单对合同履行情况进 行监督，如基金托管东谈主发现基金管制东谈主莫得按照事前约定的交易敌手或交易方式进行交易时， 基金托管东谈主应实时提醒基金管制东谈主，经提醒后基金管制东谈主仍未改正的，基金托管东谈主不承担由 此形成的任何损结怨职责。   （六）基金托管东谈主根据关联法律法例的轨则及基金合同的约定，对基金管制东谈主选拔入款 银行进行监督。   基金投资银行入款的，基金管制东谈主应根据法律法例的轨则及基金合同的约定，确定恰当 条件的整个入款银行的名单，并在基金投资入款之前实时提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主应 据以对基金投资银行入款的交易敌手是否恰当关联轨则进行监督，如基金管制东谈主未按要求提 供入款银行名单，导致基金托管东谈主无法有用履行监督职责，由此形成的损结怨职责均由基金 管制东谈主承担。   本基金投资银行入款应恰当如下轨则： 议，明确基金管制东谈主和基金托管东谈主在办理基金投资银行入款业务中的权利义务，以确保基金 财产的安全，保护基金份额握有东谈主的正当权益。 料、投资指示、入款证实书等关联文献，切实履行托管职责。 办法》等关联法律法例，以及国度关联账户管制、利率管制、支付结算等的各项轨则。        南边上证科创板新材料交易型灵通式指数证券投资基金招募讲解书（20250611 更新）   （七）基金托管东谈主对基金投资运动受限证券的监督 问题的文告》等关联法律法例轨则。 刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可交易证券，不包括由于发布要紧 音信或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等运动受限证 券。 会批准的关联基金投资运动受限证券的投资决策经由、风曲折挡轨制。基金投资非公开刊行 股票，基金管制东谈主还应提供基金管制东谈主董事会批准的流动性风险处置预案。上述云尔应包括 但不限于基金投资运动受限证券的投资额度和投资比例阻挡情况。   基金管制东谈主应至少于初度履行投资指示之前两个服务日将上述云尔书面发至基金托管 东谈主，保证基金托管东谈主有满盈的时辰进行审核。 书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价钱、 锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已握有运动受 限证券市值占资产净值的比例、资金划付时辰等。基金管制东谈主应保证上述信息的信得过、好意思满， 并应至少于拟履行投资指示前两个服务日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主 有满盈的时辰进行审核。 轨则，对基金管制东谈主是否投诚法律法例进行监督，并审核基金管制东谈主提供的关联书面信息。 基金托管东谈主以为上述云尔可能导致基金出现风险的，有权要求基金管制东谈主在投资运动受限证 券前就该风险的排斥或戒备次第进行补充书面讲解，并保留查察基金管制东谈主风险管制部门就 基金投资运动受限证券出具的风险评估申诉等备查云尔的权利。不然，基金托管东谈主有权拒却 履行关联指示。因拒却履行该指示形成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担任何职责，并有 权申诉中国证监会。   （八）基金托管东谈主根据关联法律法例的轨则及基金合同的约定，对基金资产净值野心、 基金份额净值野心、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、关系信息披 露、基金宣传推介材料中登载基金功绩弘扬数据等进行监督和核查。   要是基金管制东谈主未经基金托管东谈主的审核私行将装假的功绩弘扬数据印制在宣传推介材 料上，则基金托管东谈主对此不承担任何职责。   （九）基金托管东谈主发现基金管制东谈主的上述事项及投资指示或施行投资运作中违背法律法 规、基金合同和本托管条约的轨则，应实时以书面方式文告基金管制东谈主限期纠正。基金管制 东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管制东谈主收到文告后应不才一服务日前及         南边上证科创板新材料交易型灵通式指数证券投资基金招募讲解书（20250611 更新） 时查对并以书面方式给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，讲解违 规原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内， 基金托管东谈主有权随 时对文告县项进行复查， 督促基金管制东谈主改正。基金管制东谈主对基金托管东谈主文告的违纪事项未 能在上述规如期限内纠正的，基金托管东谈主有权申诉中国证监会。   基金托管东谈主发现基金管制东谈主的指示违背法律、行政法例和其他关联轨则，或者违背基金 合同约定的，应当拒却履行，立即文告基金管制东谈主实时改正。如基金管制东谈主拒却改正的，基 金托管东谈主有权申诉中国证监会。   基金托管东谈主发现基金管制东谈主依据交易标准也曾收效的指示违背法律、行政法例和其他有 关轨则，或者违背基金合同约定的，应当立即文告基金管制东谈主，并实时向中国证监会申诉。   （十）对基金托管东谈主按照法例要求需向中国证监会报送基金监督申诉的事项，基金管制 东谈主应积极配合提供关所有这个词据云尔和轨制等。   （十一）基金托管东谈主发现基金管制东谈主有要紧坐法、违游记径，应实时申诉中国证监会， 同期文告基金管制东谈主限期纠正，并将纠正结果申诉中国证监会。基金管制东谈主无高洁情理，拒 绝、隔透顶方根据本条约轨则欺骗监督权，或采纳拖延、诈骗等技巧妨碍对方进行有用监督， 情节严重或经基金托管东谈主建议告戒仍不改正的，基金托管东谈主应申诉中国证监会。   （十二）基金管制东谈主应当投诚中华东谈主民共和国反洗钱和反恐怖融资法律法例，不参与涉 嫌洗钱、恐怖融资、扩散融资等坐法坐法行径；主动配合基金托管东谈主开展客户及受益东谈主身份 识别与称职探听，在法律法例允许的范围内提供信得过、准确、好意思满客户及受益东谈主云尔。对具 备合理情理怀疑涉嫌洗钱、恐怖融资的客户，基金托管东谈主有权按照反洗钱和反恐怖融资监管 要乞降里面轨则采纳必要管控次第。   投资东谈主应向基金管制东谈主提供法律法例轨则的信息云尔及身份解释文献，配合管制东谈主完成 寄予东谈主适合性管制、非住户金融账户涉税信息的称职探听、反洗钱等监管轨则的服务。   （十三）基金参与转融通证券出借业务，基金管制东谈主应当投诚审慎经营原则，配备技巧 系统和专科东谈主员，制定科学合理的投资审慎经营原则，配备技巧系统和专科东谈主员，制定科学 合理的投资策略和风险管制轨制，完善业务经由，有用戒备和阻挡风险，基金托管东谈主将对基 金参与转融通出借业务进行监督和复核。   三、基金管制东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金管制东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基 金托管东谈主安全支握基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户及投资所需的其他账户， 实时、准确复核基金管制东谈主野心的基金资产净值、基金份额净值，根据基金管制东谈主指示办理 计帐交收且如遭受问题应实时反馈、关系信息线路和监督基金投资运作是否对非公开信息保 密等行径。        南边上证科创板新材料交易型灵通式指数证券投资基金招募讲解书（20250611 更新）   基金管制东谈主如期和不如期地对基金托管东谈主支握的基金资产进行核查。基金托管东谈主应积极 配合基金管制东谈主的核查行径，包括但不限于：提交关系云尔以供基金管制东谈主核查托管财产的 好意思满性和信得过性，在轨则时辰内回应基金管制东谈主并改正。   （二）基金管制东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管制、未 履行或无故延伸履行基金管制东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背《基金法》、基金 合同、本条约相配他关联轨则时，应实时以书面方式文告基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主 收到文告后应不才一服务日前实时查对并以书面方式给基金管制东谈主发出回函，讲解违纪原因， 并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金管制东谈主有权随时对文告县项进行复 查， 督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金管制东谈主的核查行径，包括但不限于： 提交关系云尔以供基金管制东谈主核查托管财产的好意思满性和信得过性，在轨则时辰内回应基金管制 东谈主并改正等。基金管制东谈主有权要求基金托管东谈主补偿基金因此所遭受的损失。   （三）基金管制东谈主发现基金托管东谈主有要紧违游记径，应实时申诉中国证监会和银行业监 督管制机构，同期文告基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果申诉中国证监会。基金托管东谈主无 高洁情理，拒却、隔透顶方根据本条约轨则欺骗监督权，或采纳拖延、诈骗等技巧妨碍对方 进行有用监督，情节严重或经基金管制东谈主建议告戒仍不改正的，基金管制东谈主应申诉中国证监 会。   四、基金财产的支握   （一）基金财产支握的原则 分、分拨基金的任何财产。要是基金财产在基金托管东谈主支握期间损坏、灭失的，应由该基金 托管东谈主承担补偿职责。 他基金的托管业求实行严格的分账管制，确保基金财产的好意思满与孤苦。 定支握基金财产。 金托管东谈主无法从公开信息或基金管制东谈主提供的书面云尔中获取到账日历信息的，应由基金管 理东谈主负责与关联当事东谈主确定到账日历并文告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户 的，基金托管东谈主应实时文告并配合基金管制东谈主采纳次第进行催收。由此给基金财产形成损失 的，基金管制东谈主应负责向关联当事东谈主追偿基金的损失，基金托管东谈主对此不承担任何职责。         南边上证科创板新材料交易型灵通式指数证券投资基金招募讲解书（20250611 更新）   （二）基金召募期间及召募资金的验资 用。 下股票认购所召募的股票市值）、基金份额握有东谈主东谈主数恰当《基金法》、《运作办法》等有 关轨则后，基金管制东谈主应将属于基金财产的全部资金划入基金托管东谈主为本基金开立的基金银 行账户，登记机构应将网下股票认购所召募到的股票划入开立的证券账户，基金托管东谈主在收 到资金当日出具关系解释文献，基金管制东谈主在轨则时辰内，聘用恰当《证券法》轨则的管帐 师事务所进行验资，出具验资申诉，验资申诉中需对基金召募的资金进行证明。出具的验资 申诉由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为有用。 轨则办理退款、股票解冻及退还等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。   （三）基金银行账户的开立和管制 理东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主支握和使用。本基 金的一切货币收支行径，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款， 均需通过本基金的银行账户进行。 管制东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基 金业务除外的行径。   （四）基金证券交收账户和结算备付金账户的开立和管制 基金托管东谈主与本基金联名的证券账户，账户称呼以施行开立为准。 管制东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务除外的行径。 以本基金的口头在基金托管东谈主托管系统中开立二级结算备付金账户，并代表所托管的基金完 成与中国证券登记结算有限职责公司的一级法东谈主计帐服务，基金管制东谈主应给予积极协助。结 算备付金的收取按照中国证券登记结算有限职责公司的轨则履行。         南边上证科创板新材料交易型灵通式指数证券投资基金招募讲解书（20250611 更新） 的投资业务，触及关系账户的开设、使用的，按关联轨则开设、使用并管制；若无关系轨则， 则基金托管东谈主应当比照并投诚上述对于账户开设、使用的轨则。   （五）债券托管账户的开设和管制   基金合同收效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限职责公司、银 行间市集计帐所股份有限公司的关联轨则，在中央国债登记结算有限职责公司、银行间市集 计帐所股份有限公司开立债券托管与结算账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。   （六）其他账户的开立和管制 管制东谈主和基金托管东谈主商议后由基金托管东谈主负责开立。新账户按关联王法使用并管制。   （七）基金财产投资的关联有价凭证等的支握   基金财产投资的关联什物证券、银行如期入款证实书等有价凭证由基金托管东谈主负责妥善 支握，支握凭证由基金托管东谈主握有，其中什物证券由基金托管东谈主存放于托管银行的支握库； 也可存入登记结算机构的代支握库。什物证券的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金管制东谈主 的指示办理。属于基金托管东谈主施行有用阻挡下的什物证券在基金托管东谈主支握期间的损坏、灭 失，由此产生的职责应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主除外机构施行有用阻挡 的证券相配他基金财产不承担支握职责。   （八）与基金财产关联的要紧合同的支握   除条约另有轨则外，基金管制东谈主在代表基金签署与基金关联的要紧合同期应保证基金一 方握有两份以上的原来，以便基金管制东谈主和基金托管东谈主至少各握有一份原来的原件。基金管 理东谈主应在要紧合同签署后实时将要紧合同传真给基金托管东谈主，并在 10 个服务日内将原来送 达基金托管东谈主处。要紧合同的支握期限不得低于法律法例轨则的最低年限。对于无法取得二 份以上的原来的，基金管制东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授权业务章的合同传真件，未经两边 协商或未在合同约定范围内，合同原件不得转机。   五、基金资产净值野心和管帐核算   （一）基金资产净值的野心及复核标准   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的金额。   基金份额净值是按照每个估值日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数目计 算，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。基金管制东谈主不错建立大额赎回情形下的 净值精度济急诊治机制。国度另有轨则的，从其轨则。            南边上证科创板新材料交易型灵通式指数证券投资基金招募讲解书（20250611 更新）   基金管制东谈主每个估值日野心基金资产净值及基金份额净值，经基金托管东谈主复核无误后， 按轨则线路。   基金管制东谈主应每个估值日对基金资产估值。但基金管制东谈主根据法律法例或基金合同的规 定暂停估值时除外。基金管制东谈主每个估值日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发送基 金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管制东谈主按轨则对外公布。   （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的股票、债券、资产支握证券、银行入款本息、应收款项、滋生器具和其他 投资等资产及欠债。   （1）证券交易所上市的有价证券的估值 盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经 济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考肖似投资品 种的现行市价及要紧变化成分，诊治最近交易市价，确定公允价钱。 供的相应品种当日的估值净价进行估值； 的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价进行估值； 挂牌转让的资产支握证券，给与估值技巧确定公允价值； 活跃市集上未经诊治的报价当作估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公允 价值的情况下，打发市集报价进行诊治以证明估值日的公允价值；对于不存在市集行径或市 场行径很少的情况下，应给与估值技巧确定其公允价值。   （2）处于未上市期间的有价证券应折柳如下情况处理： 估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。           南边上证科创板新材料交易型灵通式指数证券投资基金招募讲解书（20250611 更新） 行股票时公司鼓动公开发售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新 刊行未上市、回购交易中的质押券等运动受限股票，按监管机构或行业协会关联轨则确定公 允价值。   （3）对寰球银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种， 回售登记截止日（含当日）后未欺骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存 在较着各异，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （4）合并证券同期在两个或两个以上市集交易的，按证券所处的市集分别估值。   （5）本基金投资股指期货合约，股票期权合约，一般以估值当日结算价进行估值，估 值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化的，给与最近交易日结算价估 值。   （6）基金参与转融通证券出借业务的，应参照关系法律法例和中国证券投资基金业协 会发布的关系轨则进行估值，确保估值的公允性。   （7）如有可信凭据标明按上述方法进行估值不成客不雅反应其公允价值的，基金管制东谈主 可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （8）本基金投资存托凭证的估值核算依照内地上市交易的股票履行。   （9）关系法律法例以及监管部门有强制轨则的，从其轨则。如有新增事项，按国度最 新轨则估值。   如基金管制东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、标准及关系法 律法例的轨则或者未能充分爱护基金份额握有东谈主利益时，应立即文告对方，共同查明原因， 两边协商惩处。   根据关联法律法例，基金资产净值野心和基金管帐核算的义务由基金管制东谈主承担。本基 金的基金管帐职责方由基金管制东谈主担任，因此，就与本基金关联的管帐问题，如经关系各方 在对等基础上充分谈论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管制东谈主对基金净值信息的野心 结果对外给予公布。   基金管制东谈主、基金托管东谈主按第 2 条第（7）款进行估值时，所形成的短处不当作基金资 产估值舛错处理。   由于不可抗力，或由于证券/期货交易所、登记机构品级三方机构发送的数据舛错，或 国度管帐政策变更、市集王法变更等非基金管制东谈主与基金托管东谈主原因，基金管制东谈主和基金托 管东谈主天然也曾采纳必要、适合、合理的次第进行查验，但未能发现舛错的，由此形成的基金           南边上证科创板新材料交易型灵通式指数证券投资基金招募讲解书（20250611 更新） 资产估值舛错，基金管制东谈主和基金托管东谈主免除补偿职责。但基金管制东谈主应当积极采纳必要的 次第削弱或排斥由此形成的影响。   （三）估值舛错的处理方式   基金管制东谈主和基金托管东谈主将采纳必要、适合、合理的次第确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值舛错时，视为基金份额净值 舛错。当基金份额净值野心差错达到基金份额净值的 0.5%时，基金管制东谈主应当立即纠正， 并采纳合理的次第辞谢损失进一步扩大。当基金份额净值野心差错小于基金份额净值 0.5% 时，基金管制东谈主与基金托管东谈主应在发现日对账务进行更正诊治，不作念回顾处理。   本托管条约确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金管制东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的罪戾形成估值舛错，导致其他当事东谈主遭受损失的，罪戾的职责东谈主应当对由于该 估值舛错遭受损欠妥事东谈主(“受损方”)的顺利损失按下述“估值舛错处理原则”给予补偿， 承担补偿职责。   上述估值舛错的主要类型包括但不限于：云尔申报差错、数据传输差错、数据野心差错、 系统故障差错、下达指示差错等。对于因技巧原因引起的差错，若系同行业现有技巧水平不 能预想、不成幸免、不成克服，则属不可抗力，按照下述轨则履行。   由于不可抗力原因形成投资东谈主的交易云尔灭失或被舛错处理或形成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东谈主分歧其他当事东谈主承担补偿职责，但因该差错取得不妥得利确当事东谈主 仍应负有返还不妥得利的义务。   （1）估值舛错已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值舛错职责方应实时和谐各方， 实时进行更正，因更正估值舛错发生的用度由估值舛错职责方承担；由于估值舛错职责方未 实时更正已产生的估值舛错，给当事东谈主形成损失的，由估值舛错职责方对顺利损失承担补偿 职责；若估值舛错职责方也曾积极和谐，而况有协助义务确当事东谈主有满盈的时辰进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿职责。估值舛错职责方打发更正的情况向关联当事东谈主进行确 认，确保估值舛错已得到更正。   （2）估值舛错的职责方对关联当事东谈主的顺利损失负责，分歧盘曲损失负责，而况仅对 估值舛错的关联顺利当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值舛错而赢得不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。但估值舛错 职责方仍打发估值舛错负责。要是由于赢得不妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还不妥得利 形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值舛错职责方应补偿受损方的损失，并在其 支付的补偿金额的范围内对赢得不妥得利确当事东谈主享有要求托付不妥得利的权利；要是赢得         南边上证科创板新材料交易型灵通式指数证券投资基金招募讲解书（20250611 更新） 不妥得利确当事东谈主也曾将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾赢得的补偿 额加上也曾赢得的不妥得利返还的总和越过其施行损失的差额部分支付给估值舛错职责方。   （4）估值舛错诊治给与尽量规复至假定未发生估值舛错的正确情形的方式。   估值舛错被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的标准如下：   （1）查明估值舛错发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值舛错发生的原因确定 估值舛错的职责方；   （2）根据估值舛错处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值舛错形成的损失进行评估；   （3）根据估值舛错处理原则或当事东谈主协商的方法由估值舛错的职责方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值舛错处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值舛错的更正向关联当事东谈主进行证明。   （1）基金份额净值野心出现舛错时，基金管制东谈主应当立即给予纠正，通报基金托管东谈主， 并采纳合理的次第辞谢损失进一步扩大。   （2）舛错偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管制东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；舛错偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管制东谈主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。要是行业另有通行 作念法，两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额握有东谈主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值与线路基金份额净值的情形 值技巧仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商证明后，基金管制东谈主应当 暂停估值；   （五）基金管帐轨制   按国度关联部门轨则的管帐轨制履行。   （六）基金账册的建立   基金管制东谈主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐申诉。基金管制东谈主、基金托管东谈主分别 独随即建立、记录和支握本基金的全套账册。若基金管制东谈主和基金托管东谈主对管帐处理方法存 在分歧，应以基金管制东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而 影响到基金净值信息的野心和线路的，以基金管制东谈主的账册为准。            南边上证科创板新材料交易型灵通式指数证券投资基金招募讲解书（20250611 更新）   （七）基金财务报表与申诉的编制和复核   基金管制东谈主应当实时编制并对外提供信得过、好意思满的基金财务管帐申诉。月度报表的编制， 基金管制东谈主应于每月晦了后 5 服务日内完成。季度申诉应在季度末端之日起 15 个服务日内 完成季度申诉编制并给予公告；中期申诉在管帐年度半年终了后两个月内完成中期申诉编制 并给予公告；年度申诉在管帐年度末端后三个月内完成年度申诉编制并给予公告。基金年度 申诉中的财务管帐申诉应当经过恰当《证券法》轨则的管帐师事务所审计。基金合同收效不 足 2 个月的，基金管制东谈主不错不编制当期季度申诉、中期申诉或者年度申诉。   基金管制东谈主在月度报表完成当日，将报表提供给基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在收到后 应在 3 个服务日内进行复核。基金管制东谈主在季度申诉完成当日，将关联申诉提供给基金托管 东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 7 个服务日内完成复核。基金管制东谈主在中期申诉完成当日， 将关联申诉提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 30 日内完成复核。基金管制东谈主 在年度申诉完成当日，将关联申诉提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 45 日内完 成复核。基金管制东谈主和基金托管东谈主之间的上述文献往返均以传的确方式或两边约定的其他方 式进行。   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管制东谈主和基金托管东谈主应共 同查明原因，进行诊治，诊治以两边招供的账务处理方式为准；若两边无法达成一致，以基 金管制东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主向基金管制东谈主进行书面或电子证明。如 果基金管制东谈主与基金托管东谈主不成于应当发布公告之日之前就关系报抒发成一致，基金管制东谈主 有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就关系情况报中国证监会备案。   （八）基金管制东谈主应在编制季度申诉、中期申诉或者年度申诉之前向基金托管东谈主提供基 金功绩比拟基准的基础数据和编制结果。   六、基金份额握有东谈主名册的支握   本基金的基金管制东谈主和基金托管东谈主须分别妥善支握的基金份额握有东谈主名册，包括基金合 同收效日、基金合同断绝日、基金权益登记日、基金份额握有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额握有东谈主名册。基金份额握有东谈主名册的内容至少应包括握有 东谈主的称呼和握有的基金份额。   基金份额握有东谈主名册由登记机构编制，由基金管制东谈主审核并提交基金托管东谈主支握。基金 托管东谈主有权要求基金管制东谈主提供基金份额握有东谈主名册，基金管制东谈主应实时提供，不得拖延或 拒却提供。   基金管制东谈主应实时向基金托管东谈主提交基金份额握有东谈主名册。每年 6 月 30 日和 12 月 31 日的基金份额握有东谈主名册应于下月前十个服务日内提交；基金合同收效日、基金合同断绝日、         南边上证科创板新材料交易型灵通式指数证券投资基金招募讲解书（20250611 更新） 基金权益登记日、基金份额握有东谈主大会权益登记日等触及到基金关键事项日历的基金份额握 有东谈主名册应于发诞辰后十个服务日内提交。   基金管制东谈主和基金托管东谈主应妥善支握基金份额握有东谈主名册，保存期限不得低于法律法例 轨则的最低年限。基金托管东谈主不得将所支握的基金份额握有东谈主名册用于基金托管业务除外的 其他用途，并应投诚藏匿义务。若基金管制东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善支握基金 份额握有东谈主名册，应按关联法例轨则各自承担相应的职责。   七、争议惩处方式   因本条约产生或与之关系的争议，两边当事东谈主应通过协商惩处，协商不成惩处的，任何 一方均有权将争议提交深圳外洋仲裁院，按照深圳外洋仲裁院届时有用的仲裁王法进行仲裁。 仲裁地点为深圳市，仲裁裁决是终局的，对当事东谈主均有拘谨力。除非仲裁裁决另有轨则，仲 裁费由败诉方承担。   争议处理期间，各方当事东谈主应坚守基金管制东谈主和基金托管东谈主职责，各自链接忠实、力争、 尽责地履行基金合同和托管条约轨则的义务，爱护基金份额握有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统率。   八、托管条约的变更、断绝与基金财产的计帐   （一）托管条约的变更标准   本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其内容不得与 基金合同的轨则有任何突破。基金托管条约的变更应报中国证监会备案。   （二）基金托管条约断绝的情形   （三）基金财产的计帐 组，基金管制东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《证券法》轨则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组可 以聘用必要的服务主谈主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。         南边上证科创板新材料交易型灵通式指数证券投资基金招募讲解书（20250611 更新）   （1）《基金合同》断绝情形出面前，由基金财产计帐小组长入收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐申诉；   （5）聘用恰当《证券法》轨则的管帐师事务所对计帐申诉进行外部审计，聘用讼师事 务所对计帐申诉出具法律意见书；   （6）将计帐申诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，计帐期限相应顺延。 为有意的计帐方法，本基金财产的计帐可按该方法进行，并实时公告，不需召开基金份额握 有东谈主大会。关系法律法例或监管部门另有轨则的，按关系法律法例或监管部门的要求办理。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产计帐申诉经恰当《证券法》轨则的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐申诉报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告， 基金财产计帐小组应当将计帐申诉登载在轨则网站上，并将计帐申诉指示性公告登载在轨则 报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存不少于法律法例轨则的最低年限。          南边上证科创板新材料交易型灵通式指数证券投资基金招募讲解书（20250611 更新）               §22 基金份额握有东谈主服务   对基金份额握有东谈主的服务主要由基金管制东谈主及销售机构提供，以下是基金管制东谈主提供的 主要服务内容。基金管制东谈主根据基金份额握有东谈主的需要和市集的变化，有权在恰当法律法例 的前提下，增多和修改关系服务名堂。如因系统、第三方或不可抗力等原因，导致下述服务 无法提供，基金管制东谈主不承担任何职责。   若本基金包含在中国香港出奇行政区销售的 H 类份额，则该 H 类份额握有东谈主享有的服务 名堂一般情况下限于客户服务中心电话服务、投资东谈主投诉及建议受理服务和网站资讯等服务。   一、网上开户及交易服务   投资东谈主可通过基金管制东谈主网站（www.nffund.com）、微信公众号（可搜索“南边基金” 或“NF4008898899”）或 APP 客户端办理开户、认购/申购、赎回及信息查询等业务。关联 基金管制东谈主电子直销具体王法请参见基金管制东谈主网站关系公告和业务王法。   二、信息查询及交易证明服务   （一）基金信息查询服务   投资东谈主通过基金管制东谈主网站等平台可享有基金交易查询、账户查询和基金管制东谈主照章披 露的万般基金信息等服务，包括基金居品基本信息（包括基金称呼、管制东谈主称呼、基金代码、 风险等级、握有份额、单元净值、收益情况等）、基金的法律文献、基金公告、如期申诉和 基金管制东谈主最新动态等万般云尔。   （二）基金交易证明服务   基金管制东谈主以电子邮件、微信或其他与投资东谈主约定的方式实时向通过基金管制东谈主直销渠 谈投资并握有本公司基金份额的握有东谈主文告其认购、申购、赎回的基金称呼以及基金份额的 证明日历、证明份额和金额等信息。基金份额握有东谈主通过非直销销售机构办理基金管制东谈主基 金份额交易业务的，关系信息证明服务请参照各销售机构施行业务经由及轨则。   三、基金保多情况信息服务   基金管制东谈主至少每年度以电子邮件、微信或其他与投资东谈主约定的方式向通过基金管制东谈主 直销渠谈投资并握有基金管制东谈主基金份额的握有东谈主提供基金保多情况信息。   基金份额握有东谈主可通过以下方式订阅或查阅基金保多情况信息： 对账单。           南边上证科创板新材料交易型灵通式指数证券投资基金招募讲解书（20250611 更新） 情况及对账单。 网上服务等渠谈查询基金保多情况信息。   由于投资东谈主预留的说合方式不祥、舛错、未实时变更，未关注微信公众号或者关注后未 绑定账号，通讯故障、延误等原因有可能形成对账单无法按时或准确投递。因上述原因无法 泛泛收取对账单的投资东谈主，敬请实时通过基金管制东谈主网站，或拨打基金管制东谈主客服热线查询、 查对、变更预留说合方式。   四、资讯服务   投资东谈主明察并同意基金管制东谈主可根据投资东谈主的个东谈主信息不如期通过电话、短信、邮件、 微信等任一或多种方式为投资东谈主提供与投资东谈主关系的账户服务文告、交易证明文告、关键公 告文告、行径音信、营销信息、客户温雅等资讯及升值服务，投成本基金前请详阅南边基金 官网服务先容和秘密政策。如需取消相应资讯服务，可按照关系指引退订，或通过基金管制 东谈主客户服务中心热线 400-889-8899、在线服务等东谈主工服务方式退订。   五、客户服务中心电话及在线服务   （一）电话服务   投资东谈主拨打基金管制东谈主客户服务中心热线 400-889-8899 可享有如下服务： 东谈主不错通过该热线赢得投资扣问、业务扣问、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项 服务。   （二）在线服务   投资东谈主通过基金管制东谈主网站、微信公众号或 APP 客户端可享有如下服务： 东谈主可通过该方式赢得投资扣问、业务扣问、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服 务。   六、投诉及建议受理服务   投资东谈主不错通过基金管制东谈主客户服务中心东谈主工热线、在线客服、书信、电子邮件、短信 及各销售机构网点柜台等不同的渠谈对基金管制东谈主和销售网点所提供的服务进行投诉或提 出建议。         南边上证科创板新材料交易型灵通式指数证券投资基金招募讲解书（20250611 更新）                §23 其他应线路事项                   标题                        公告日历 南边基金管制股份有限公司旗下部分 ETF 增多华鑫证券为一级交易商的公告       2024-08-07 南边基金管制股份有限公司旗下部分 ETF 增多东兴证券为一级交易商的公告       2024-07-26 南边上证科创板新材料交易型灵通式指数证券投资基金 2024 年第 2 季度申诉    2024-07-19 南边基金管制股份有限公司旗下部分 ETF 增多万和证券为一级交易商的公告       2024-07-05 南边基金管制股份有限公司旗下部分 ETF 增多湘财证券为一级交易商的公告       2024-05-29 南边上证科创板新材料交易型灵通式指数证券投资基金 2024 年第 1 季度申诉    2024-04-22 南边上证科创板新材料交易型灵通式指数证券投资基金 2023 年年度申诉        2024-03-30 南边基金管制股份有限公司旗下部分 ETF 增多联储证券为一级交易商的公告       2024-03-13 南边基金管制股份有限公司旗下部分 ETF 增多西南证券为一级交易商的公告       2024-02-26 南边基金管制股份有限公司对于旗下基金投资关联方承销证券的关联交易公          2024-02-24 告 南边基金管制股份有限公司对于旗下基金投资关联方承销证券的关联交易公          2024-02-02 告 南边基金管制股份有限公司旗下部分 ETF 增多财达证券为一级交易商的公告       2024-01-25 南边上证科创板新材料交易型灵通式指数证券投资基金 2023 年第 4 季度申诉    2024-01-22 南边基金管制股份有限公司对于旗下基金投资关联方承销证券的关联交易公          2024-01-06 告 南边基金管制股份有限公司对于旗下基金投资关联方承销证券的关联交易公          2023-12-01 告 南边上证科创板新材料交易型灵通式指数证券投资基金 2023 年第 3 季度申诉    2023-10-25 对于南边上证科创板新材料交易型灵通式指数证券投资基金变更场内关系简          2023-09-19 称的公告 南边上证科创板新材料交易型灵通式指数证券投资基金 2023 年中期申诉        2023-08-31   注：其他线路事项详见基金管制东谈主发布的关系公告         南边上证科创板新材料交易型灵通式指数证券投资基金招募讲解书（20250611 更新）           §24 招募讲解书存放相配查阅方式   本招募讲解书存放在本基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构的办公场地，投资东谈主可 在办公时辰免费查阅；也可按工本费购买本招募讲解书复制件或复印件，但应以招募讲解书 原来为准。   基金管制东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与所公告的内容完全一致。      南边上证科创板新材料交易型灵通式指数证券投资基金招募讲解书（20250611 更新）                §25 备查文献                                南边基金管制股份有限公司

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