鹏华中证一带一谈主题指数型证券 投资基金（LOF）更新的招募说明书      （2025 年第 2 号）  （由鹏华中证一带一谈主题指数分级证券投资基      金间隔分级运作变更而来）    基金管理东谈主：鹏华基金管理有限公司    基金托管东谈主：招商银行股份有限公司                        攻击请示      本基金由鹏华中证一带一谈主题指数分级证券投资基金间隔分级运作并变更而来，鹏 华中证一带一谈主题指数分级证券投资基金经 2015 年 4 月 29 日中国证券监督管理委员会 下发的《对于准予鹏华中证一带一谈主题指数分级证券投资基金注册的批复》（证监许可 〔2015〕769 号文）注册，进行召募。根据关系法律律例，《鹏华中证一带一谈主题指数 分级证券投资基金基金合同》已于 2015 年 5 月 18 日矜重顺利，基金管理东谈主于该日起矜重 来源对基金财产进交运作管理。根据《鹏华中证一带一谈主题指数分级证券投资基金基金 合同》约定，鹏华中证一带一谈主题指数分级证券投资基金应根据《对于表率金融机构资 产管理业务的领导想法》等法律律例端正间隔鹏华带路 A 份额与鹏华带路 B 份额的运作， 无需召开基金份额持有东谈主大会。据此，基金管理东谈主已于 2020 年 12 月 2 日在指定序论发布 《对于鹏华中证一带一谈主题指数分级证券投资基金之鹏华带路 A 份额和鹏华带路 B 份额 间隔运作并修改基金合同的公告》，向深圳证券来去所央求鹏华中证一带一谈主题指数分 级证券投资基金的两级子份额间隔上市，并于 2020 年 12 月 31 日（份额折算基准日）进行 基金份额折算，《鹏华中证一带一谈主题指数型证券投资基金（LOF）基金合同》于 2021 年 1 月 1 日矜重顺利，《鹏华中证一带一谈主题指数分级证券投资基金基金合同》自并吞 日失效。      基金管理东谈主保证本招募说明书的内容真确、准确、完好。中国证监会对鹏华中证一带 一谈主题指数分级证券投资基金间隔分级运作并变更为本基金的备案，并不标明其对本基 金的价值和收益作出履行性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。中国证监会不 对基金的投资价值和市集远景等作出履行性判断或保证。      本基金标的指数为中证一带一谈主题指数，标的指数关系信息如下：      同中证全指指数的样本空间。      （1）对样本空间内证券按照昔时一年的日均成交金额由高到低排行，剔除排行后 10% 的证券；      （2）对样本空间内剩余证券，将一带一谈主题辨别为五大关系产业，分别为：基础建 设、交通输送、高端装备、电力通讯、资源开发。每个产业根据下表对应不同的细分行 业：                 五大产业        中证四级行业                 基础建立        建筑与工程                                   建筑材料                                   海港与服务                                   公路与铁路                       交通输送                                    海运                                    铁路                                   工业机械                       高端装备   建筑、农用机械与重型卡车                                  电子开荒制造商                                  电气部件与开荒                       电力通讯       重型电气开荒                                   通讯开荒                              详细性石油与自然气企业                              石油与自然气开荒与服务                       资源开发                              石油与自然气的勘察与坐褥                                  多种金属与采矿    （3）在每个产业中，在详细计议昔时一年日均总市值、现存外洋业务占比、新签一带 一谈地区订单、主营业务所在地域等四个维度的基础上，中式最具主题代表性的股票入 选，并确保每个产业入选的股票总额不跳跃 20 只。 本权重不跳跃 3%。 www.csindex.com.cn。    本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等身分产生波动，投资者在投 本钱基金前，应全面了解本基金的产物特性，充分计议自身的风险承受智力，感性判断市 场，并承担基金投资中出现的千般风险，包括但不限于：市集风险、管理风险、操作风 险、流动性风险、信用风险、本基金私有风险（包括作为指数基金的风险和作为上市基金 的风险）偏激他风险，等等。    本基金属于股票型基金，其预期的风险与收益高于搀杂型基金、债券型基金与货币市 场基金，为证券投资基金中较高风险、较高预期收益的品种。同期本基金为指数基金，通 过追踪标的指数表现，具有与标的指数以及标的指数所代表的公司同样的风险收益特征。    本基金若参与融资及转融通证券出借业务，或将靠近流动性风险、信用风险、市集风 险偏激他风险。   基金的过往事迹并不预示其畴昔表现，基金管理东谈主管理的其他基金的事迹并不组成对 本基金表现的保证。   基金管理东谈主依照恪尽责守、憨厚信用、严慎勤苦的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者欢娱”原 则，在投资东谈主作出投资决策后，基金运营景色与基金净值变化引致的投资风险，由投资东谈主 自行承担。投资有风险，投资东谈主在投本钱基金前应谨慎阅读本基金的招募说明书、基金合 同、基金产物贵寓撮要等信息败露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策， 自行承担投资风险。   本次招募说明书更新触及《公开召募证券投资基金信息败露管理办法》第十二条中与 招募说明书内容相关的一项或多项枢纽变更，具体事项请参考基金管理东谈主最近三个来去日 内败露的对于上述枢纽变更的关系公告。                     目 录 一、绪   言 二、释   义 三、基金管理东谈主 四、基金托管东谈主 五、关系服务机构 六、基金历史沿革和存续 七、基金份额的上市与来去 八、基金份额的申购与赎回 九、基金的非来去过户、转托管、冻结与解冻、转让 十、基金的投资 十一、基金的事迹 十二、基金的财产 十三、基金资产的估值 十四、基金的收益分派 十五、基金的用度与税收 十六、基金的司帐与审计 十七、基金的信息败露 十八、风险揭示 十九、基金的间隔与计帐 二十、基金合同的内容摘抄 二十一、基金托管契约的内容摘抄 二十二、对基金份额持有东谈主的服务 二十三、其他应败露事项 二十四、招募说明书的存放及查阅方式 二十五、备查文献                   一、绪   言   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称 “《基金 法》”）、《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、 《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公 开召募证券投资基金信息败露管理办法》（以下简称“《信息败露办法》”）、《公开募 集绽开式证券投资基金流动性风险管理端正》（以下简称“《流动性端正》”）、《公开 召募证券投资基金运作引导第 3 号——指数基金引导》（以下简称《指数基金引导》）等 相关法律律例的端正，以及《鹏华中证一带一谈主题指数型证券投资基金（LOF）基金合 同》（以下简称“基金合同”）的约定编写。   本招募说明书表现了鹏华中证一带一谈主题指数型证券投资基金（LOF）（以下简称 “本基金”或“基金”）的投资标的、策略、风险、费率等与投资东谈主投资决策相关的必要 事项，投资东谈主在作念出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。   基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何子虚纪录、误导性说明或者枢纽遗漏，并对 其真确性、准确性、完好性承担法律服务。本基金由鹏华中证一带一谈主题指数分级证券 投资基金间隔分级运作变更而来。本基金管理东谈主莫得寄托或授权任何其他东谈主提供未在本招 募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基 金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成 为基金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的行动自己即标明其对基金合同 的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏激他相关端正享有权利、承担义务。基金 投资东谈主欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务，应详备查阅基金合同。                   二、释   义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 证一带一谈主题指数分级证券投资基金间隔分级运作并变更而来 对基金合同的任何有用矫正和补充 数型证券投资基金（LOF）托管契约》及对该托管契约的任何有用矫正和补充 （LOF）招募说明书》偏激更新 市来去公告书》 释、行政规章以偏激他对基金合同当事东谈主有不悉力的决定、决议、文书等 会议通过，并经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议修 订，自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其通常 作念出的矫正 开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其通常作念出的矫正 的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公 开召募证券投资基金信息败露管理办法》及颁布机关对其通常作念出的矫正 召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其通常作念出的矫正 《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管理端正》及颁布机关对其通常作念出的矫正 主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 并存续或经相关政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会团体或其他组织 关系法律律例端正不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资 者 证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 赎回、治疗、非来去过户、转托管及依期定额投资等业务 其他条件，取得基金销售业务经历并与基金管理东谈主矍铄了基金销售服务代理契约，代为办 理基金销售业务的场外机构，以及可通过深圳证券来去所来去系统办理基金销售业务的会 员单元 系统办理本基金基金份额的申购和赎回的场所。通过该等场所办理基金份额的申购和赎回 也称为场外申购和场外赎回 来去系统办理本基金基金份额的申购、赎回和上市来去的场所。通过该等场所办理基金份 额的申购、赎回也称为场内申购、场内赎回 放式基金账户/深圳证券账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证据、计帐和 结算、代理披发红利、建立并支撑基金份额持有东谈主名册和办理非来去过户等 接受鹏华基金管理有限公司寄托代为办理登记业务的机构。其中：本基金 A 类、C 类基金 份额的登记机构为中国证券登记结算有限服务公司；本基金 I 类基金份额的登记机构为鹏 华基金管理有限公司 华基金管理有限公司注册登记系统，登记在该系统的基金份额也称为场外份额 记在该系统的基金份额也称为场内份额 所管理的基金份额余额偏激变动情况的账户，记录在该账户下的基金份额登记在登记机构 的注册登记系统 圳证券来去所东谈主民币庸碌股票账户（即 A 股账户）或证券投资基金账户 购、赎回、治疗及转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 同》顺利日，《鹏华中证一带一谈主题指数分级证券投资基金基金合同》自并吞日失效 毕，计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 金份额的行动 金份额的行动 要求将基金份额兑换为现款的行动 中转出央求份额总额后扣除申购央求总额及基金治疗中转入央求份额总额后的余额）跳跃 上一绽开日基金总份额的 10％ C 类基金份额和 I 类基金份额基金资产入彀提，属于基金的营运用度 金份额分为不同的类别。在投资东谈主申购时收取申购用度，并不从本类别基金资产入彀提销 售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额；在投资东谈主申购时不收取申购用度，而从本类别 基金资产中按 0.30%的年费率计提销售服务费的基金份额，称为 C 类基金份额；在投资东谈主 申购时不收取申购用度，而从本类别基金资产中按 0.10%的年费率计提销售服务费的基金 份额，称为 I 类基金份额。三类基金份额分设不同的基金代码，并分别公布基金份额净值 条件，央求将其持有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额治疗为基金管理东谈主管理的其 他基金基金份额的行动 额销售机构的操作，包括系统内转托管和跨系统转托管 点）之间或证券登记系统内不同会员单元（来去单元）之间进行转托管的行动 进行转托管的行动 款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款 及基金申购央求的一种投资方式 格给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个来去日以上的逆回购与银行依期入款（含 契约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、通顺受限的新股及非公开刊行股票、 资产解救证券、因刊行东谈主债务背信无法进行转让或来去的债券等 方式，将基金治疗投资组合的市集冲击成安分派给履行申购、赎回的投资者，从而减少对 存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受毁伤并得到平正对待 息、已竣事的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 其他资产的价值总和 份额净值的过程 站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子败露网站）等序论 金产物贵寓撮要》偏激更新 证券金融股份有限公司（以下简称证券金融公司）出借证券，证券金融公司到期反璧所借 证券及相应权益补偿并支付用度的业务                         三、基金管理东谈主   （一）基金管理东谈主概况               出资东谈主称呼                     出资额（万元）    出资比例           国信证券股份有限公司                      7，500     50%      意大利欧利盛本钱资产管理股份公    司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）       深圳市北融信投资发展有限公司                       150      1%                 总   计                     15，000    100%  （二）主要东谈主员情况    张纳沙女士，董事长，硕士。国籍：中国。历任深圳市东谈主民政府国有资产监督管理委员 会党委委员、副主任，深圳市龙华区委常委、区政府党组副布告、常务副区长等职务。现 任国信证券股份有限公司党委布告、董事长。自 2024 年 4 月来源担任鹏华基金管理有限公 司董事长。    邓召明先生，董事，经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理工大学管理与经济学 院讲师，中国刀兵工业总公司主任科员，中国证监会处长，南边基金管理有限公司副总 裁，现任鹏华基金管理有限公司董事、总裁。自 2012 年 12 月来源担任鹏华基金管理有限 公司董事。    杜海江先生，董事，大学本科，国籍：中国。历任国信证券股份有限公司杭州空寂东路 证券营业部电子商务部司理、杭州保俶路证券营业部总司理助理、浙江营销中心总司理、 浙江管理总部总司理、杭州分公司总司理、浙江分公司总司理、公司总裁助理等职务。现 任国信证券股份有限公司副总裁、资产管理与机构行状部总裁。自 2019 年 8 月来源担任鹏 华基金管理有限公司董事。    周中国先生，董事，司帐学硕士，高档司帐师，注册司帐师，国籍：中国。历任深圳华 为本事有限公司订价中心司理助理，国信证券股份有限公司资金财务总部业务司理、深圳 金地证券服务部财务司理、资金财务总部高档司理、资金财务总部总司理助理、资金财务 总部副总司理、东谈主力资源总部副总司理、东谈主力资源总部总司理等职务。现任国信证券股份 有限公司财务负责东谈主、资金财务总部总司理。自 2012 年 12 月来源担任鹏华基金管理有限 公司董事。    Massimo Mazzini 先生，董事，经济和商学学士，国籍：意大利。曾任职于安达信 （Arthur Andersen），从事风险管理和资产管理服务，历任 CA AIPG SGR 投资总监、CAAM AI SGR 及 CA AIPG SGR 首席履行官和投资总监、东方汇理资产管理股份有限公司（CAAM SGR）投资副总监、农业信贷另类投资集团（Credit Agricole Alternative Investments Group）国际履行委员会委员、意大利欧利盛本钱资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）投资有计划部投资总监、Epsilon 资产管理股份公司（Epsilon SGR）首席履行 官、欧利盛本钱股份公司（Eurizon Capital S.A.）（卢森堡）首席履行官兼总司理、 Pramerica SGR S.p.A.首席履行官。现任意大利欧利盛本钱资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）市集及业务发展总监。自 2010 年 11 月来源担任鹏华基金管理有限 公司董事。   Sandro Vesprini 先生，董事，工商管理学士，国籍：意大利。曾任职于米兰军病院出 纳部、税务师事务所、菲亚特汽车发动机和变速器平台管控管理团队、圣保罗 IMI 资产管 理 SGR 企业管制部、圣保罗资产管理企业管控部。历任欧利盛本钱资产管理股份公司 （Eurizon Capital SGR S.p.A.）财务管理和投资司理、鹏华基金管理有限公司监事。现 任欧利盛本钱资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）财务负责东谈主。自 2022 年   张元先生，零丁董事，大学本科，国籍：中国。历任新疆军区处事、秘书、裁剪，甘肃 省委研究室处事、副处长、处长、副主任，中央金融服务委员会研究室主任，中国银监会 政策律例部（研究局）主任（局长）等职务；2005 年 6 月至 2007 年 12 月，任中央国债登 记结算有限服务公司董事长兼党委布告；2007 年 12 月至 2010 年 12 月，任中央国债登记 结算有限服务公司监事长兼党委副布告。自 2012 年 12 月来源担任鹏华基金管理有限公司 董事。   高臻女士，零丁董事，工商管理硕士，国籍：中国。曾任中国收支口银行副处长，负责 贷款管理和运营，名堂触及制造业、动力、电信、跨国并购；2007 年加入曼达林投资参谋人 有限公司，现任曼达林投资参谋人有限公司履行合伙东谈主。自 2012 年 12 月来源担任鹏华基金 管理有限公司董事。   蒋毅刚先生，零丁董事，硕士，国籍：中国。历任深圳大学法学院讲师、广东君诚讼师 事务所主任、上海市锦天城（深圳）讼师事务所第一届管理委员会主任，现任上海市锦天 城讼师事务所高档合伙东谈主、上海市锦天城（深圳）讼师事务所第四届管理委员会主任。自   黄俞先生，监事会主席，管理学硕士，国籍：中国。历任鹏华基金管理有限公司董事， 深圳市北融信投资发展有限公司董事长，同方康泰产业集团有限公司主席兼履行董事，深 圳市华融泰资产管理有限公司董事长，深圳华控赛格股份有限公司董事长，同方股份有限 公司副董事长、总裁。现任深圳市奥融信投资发展有限公司履行董事，深圳市华融泰置业 有限公司董事长，国齐证券股份有限公司董事，同方康泰产业集团有限公司履行董事、行 政总裁。自 2013 年 11 月来源担任鹏华基金管理有限公司监事会主席。   陈冰女士，监事，管理学学士，国籍：中国。历任国信证券股份有限公司资金财务部会 计、上海营业部财务科副科长、资金财务部财务科副司理、资金财务部资金科司理、资金 财务部主任司帐师兼科司理、资金财务部总司理助理、资金财务总部副总司理、融资融券 部总司理、证券金融行状部总裁等职务。现任国信证券总裁助理、资金运营部总司理。自    Lorenzo Petracca 先生，监事，经济学学士，国籍：意大利。曾任职于意大利惠普公司 （ Hewlett Packard Italy ） 会 计 部 ， 历 任 意 大 利 商 业 银 行 （ Banca Commerciale Italiana）财务分析师，意大利联合营业银行（Banca Intesa）私东谈主银行部业务总监，联 合圣保罗私东谈主银行(Intesa Sanpaolo Private Banking)首席财务官，联合圣保罗银行集团 信托公司（SIREF Fiduciaria）总司理、常务董事，Assofiduciaria 履行委员会成员。现 任意大利欧利盛本钱资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）首席运营官。自    宁江先生，职工监事，工商管理硕士，国籍：中国。历任好意思世（中国）有限公司大连办 事处参谋人；2009 年 10 月加盟鹏华基金管理有限公司，历任总裁办公室招聘培训主管、总 司理助理、副总司理，东谈主力资源部副总司理、总司理，现任总裁助理兼东谈主力资源部总经 理。自 2022 年 9 月来源担任鹏华基金管理有限公司监事。    郝文高先生，职工监事，大专学历，国籍：中国。历任深圳奥尊电脑有限公司证券基金 行状部副司理、招商基金管理有限公司基金事务部总监；2011 年 7 月加盟鹏华基金管理有 限公司，现任首席运营保障官兼登记结算部总司理。自 2015 年 9 月来源担任鹏华基金管理 有限公司监事。    左彬先生，职工监事，法学硕士，国籍：中国。曾任中国吉祥保障（集团）股份有限公 司法律事务部讼师；2016 年 4 月加盟鹏华基金管理有限公司，历任监察稽核部高档合规 司理、高档合规官、总司理助理、首席合规众人、副总司理，现任监察稽核部总司理。自    邓召明先生，董事、总裁，经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理工大学管理与 经济学院讲师，中国刀兵工业总公司主任科员，中国证监会处长，南边基金管理有限公司 副总裁，现任鹏华基金管理有限公司董事、总裁。自 2012 年 12 月来源担任鹏华基金管理 有限公司董事。    高鹏先生，副总裁，经济学硕士，国籍：中国。历任博时基金管理有限公司监察法律部 监察稽核司理，鹏华基金管理有限公司监察稽核部副总司理、监察稽核部总司理、职工监 事、守护长，自 2014 年 12 月起担任鹏华基金管理有限公司副总裁，现兼任首席信息官。    高永杰先生，守护长，法学硕士，国籍：中国。历任中共中央办公厅秘书局干部，中国 证监会办公厅新闻处干部、秘书处副处级秘书、刊行监管部副处长、东谈主事考验部副处长、 处长，自 2015 年 2 月担任鹏华基金管理有限公司守护长。    韩亚庆先生，副总裁，经济学硕士，国籍：中国。历任国度开发银行资金局主任科员， 寰宇社会保障基金理事会投资部副调研员，南边基金管理有限公司固定收益部基金司理、 固定收益部总监，鹏华基金管理有限公司固定收益总部总司理。自 2017 年 3 月起担任鹏华 基金管理有限公司副总裁、固定收益投资总监。    梁浩先生，副总裁，经济学博士，国籍：中国。曾任职于信息产业部电信研究院，从事 产业政策研究服务；历任鹏华基金管理有限公司研究员、基金司理助理、研究部总司理、 董事总司理（MD）、资产配置与基金投资部总司理，自 2021 年 1 月起担任鹏华基金管理有 限公司副总裁，兼任基金司理，自 2024 年 4 月起兼任国际业务部总司理。    李伟先生，副总裁，理学硕士。国籍：中国。历任中国建立银行河南省分行国际业务部 科员、融通基金管理有限公司董事会秘书、新疆前海联合基金管理有限公司董事会秘书， 自 2021 年 7 月起担任鹏华基金管理有限公司副总裁。    刘嵚先生，副总裁，管理学硕士，国籍：中国。历任毕马威（中国）管理参谋人公司参谋 参谋人，南边基金管理有限公司北京分公司副总司理，鹏华基金管理有限公司市集发展部总 司理、北京分公司总司理、总裁助理、职工监事，自 2022 年 9 月起担任鹏华基金管理有限 公司副总裁，现兼任首席市集官、机构领会部总司理。    罗英宇先生，国籍中国，管理学硕士，18 年证券从业申饬。曾任招商银行股份有限公司 高档范例员，博时基金管理有限公司信息本事部高档范例员。2008 年 6 月加盟鹏华基金管 理有限公司，历任信息本事部系统分析员、总司理助理、副总司理、量化及养殖品投资部 金融科技副总监，现担任指数与量化投资部基金司理。2020 年 12 月担任芯片基金司理， 年 03 月担任股息 ETF 基金司理，2021 年 01 月担任鹏华互联网基金司理，2021 年 01 月担 任鹏华信息基金司理，2021 年 01 月至 2022 年 08 月担任鹏华钢铁基金司理，2021 年 01 月 担任鹏华一带一谈基金司理，2021 年 01 月担任鹏华高铁基金司理，2021 年 08 月担任鹏华 国证半导体芯片 ETF 聚合基金司理，2021 年 09 月担任 ESGETF 基金司理，2021 年 11 月担 任大数据 ETF 基金司理，2022 年 01 月担任工业互联 ETF 基金司理，2022 年 08 月担任传媒 ETF 基金司理，2022 年 08 月担任鹏华中证传媒指数（LOF）基金司理，2022 年 08 月担任 车联网基金司理，2023 年 09 月至 2024 年 11 月担任 1000ETF 增强基金司理，2024 年 01 月 担任谈琼斯 ETF 基金司理，2024 年 04 月担任鹏华中证电信主题 ETF 基金司理，2024 年 04 月担任鹏华中证车联网主题 ETF 发起式聚合基金司理，2024 年 06 月担任鹏华国证 ESG300ETF 聚合基金司理，2024 年 06 月担任鹏华中证工业互联网主题 ETF 发起式聚合基金 司理，2024 年 09 月担任鹏华中证云计算与大数据主题 ETF 发起式聚合基金司理，罗英宇 具备基金从业经历。    本基金基金司理管理的其他基金情况：   本基金历任的基金司理：   邓召明先生，鹏华基金管理有限公司董事、总裁。   高鹏先生，鹏华基金管理有限公司副总裁，现兼任首席信息官。   韩亚庆先生，鹏华基金管理有限公司副总裁、固定收益投资总监。   梁浩先生，鹏华基金管理有限公司副总裁、基金司理，现兼任国际业务部总司理。   闫想倩女士，鹏华基金管理有限公司权益投资三部总司理、投资总监、基金司理。   郑科先生，鹏华基金管理有限公司首席资产配置官，现兼任资产配置与基金投资部总经 理、基金司理。   （三）基金管理东谈主的职责 购、赎回和登记事宜； 为；      （四）基金管理东谈主的承诺 法》、《运作办法》、《信息败露办法》等法律律例的行动，并承诺建立健全里面阻抑制 度，选定有用措施，防御不法行动的发生。      （1）将基金管理东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；      （2）不服正地对待公司管理的不同基金财产；      （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东谈主除外的第三东谈主牟取利益；      （4）向基金份额持有东谈主违法承诺收益或者承担损失；      （5）侵占、挪用基金财产；      （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、透露他东谈主从事相 关的来去行为；      （7）豪迈包袱，不按照端正履行职责；      （8）法律、行政律例以及中国证监会禁锢的其他行动。 律例及行业表率，憨厚信用、勤苦尽责，不从事以下行为：      （1）越权或违法筹划；      （2）违抗法律律例、基金合同或托管契约；      （3）有意毁伤基金份额持有东谈主或基金合同其他当事东谈主的正当权益；      （4）在向中国证监会报送的贵寓中平心而论；      （5）拒却、骚扰、禁锢或严重影响中国证监会照章监管；      （6）豪迈包袱、滥用权益，不按照端正履行职责；      （7）泄露在职职期间明察的相关证券、基金的营业奥妙、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资野心等信息，或利用该信息从事或者昭示、透露他东谈主从事关系的来去行为；      （8）除按本基金管理东谈主轨制进行基金运作投资外，径直或波折进行其他股票投资；      （9）协助、接受寄托或以其他任何形式为其他组织或个东谈主进行证券来去；      （10）违抗证券来去所业务司法，利用对敲、倒仓等罪犯技巧驾御市集价钱，骚扰市 场顺次；      （11）贬损同行，以提高我方；      （12）在公开信息败露和告白中有意含有子虚、误导、诓骗成份；      （13）以不正大技巧谋求业务发展；      （14）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东谈主员形象；      （15）其他法律、行政律例禁锢的行动。      （1）依摄影关法律律例和基金合同的端正，本着严慎的原则为基金份额持有东谈主谋取最 大利益；      （2）不得利用职务之便为我方、受雇东谈主或任何局外人牟取利益；      （3）不泄露在职职期间明察的相关证券、基金的营业奥妙，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资野心等信息，或利用该信息从事或者昭示、透露他东谈主从事关系的来去活 动；      （4）不从事毁伤基金财产和基金份额持有东谈主利益的证券来去偏激他行为。      （五）基金管理东谈主的里面阻抑轨制      基金管理东谈主的里面阻抑遵从以下原则：      （1）健全性原则：里面阻抑应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员， 并涵盖到决策、履行、监督、反馈等各个门径；      （2）有用性原则：通过科学的内控技巧和方法，建立合理的内控范例，小气内控轨制 的有用履行；      （3）零丁性原则：公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对零丁，公司基金资产、 自有资产、其他资产的运作应当分离；      （4）互相制约原则：公司里面部门和岗亭的建树应当权责分明、互相制衡；      （5）成本效益原则：公司运用科学化的筹划管理方法缩小运作成本，提高经济效益， 以合理的阻抑成本达到最好的里面阻抑成果。      （1）正当合规性原则：基金管理东谈主内控轨制应当恰当国度法律、律例、规章和各项规 定；   （2）全面性原则：里面阻抑轨制应当涵盖基金管理东谈主筹划管理的各个门径，不得留有 轨制上的空缺或破绽；   （3）审慎性原则：制定里面阻抑轨制应当以审慎筹划、防卫和化解风险为起点；   （4）应时性原则：里面阻抑轨制的制定应当跟着相关法律律例的治疗和基金管理东谈主经 营策略、筹划方针、筹划理念等表里部环境的变化进行实时的修改或完善。   （1）董事会下设合规与风崎岖抑委员会，主要负责制定基金管理东谈主风崎岖抑策略和控 制政策、和谐突发枢纽风险等事项。   （2）公司守护长负责对基金管理东谈主各业务门径正当合规运作进行监督检查，组织、指 导基金管理东谈主里面监察稽核服务，并可向董事会和中国证监会径直申报。   （3）公司筹划管理层、守护长、监察稽核部、公司各部门总司理依期召开会议对千般 风险给予充分的评估和防卫，对业务过程中潜在和存在的风险进行通报、筹商，并实时采 取防卫和阻抑措施。   （4）监察稽核部负责对业务的正当合规性进行审查，并强化里面检查轨制，通过依期 或不依期检查里面阻抑轨制的履行情况，促使公司各项筹划管理行为的表率运行。   （5）风控管理部对基金全生命周期投资管理进行监控，针对投资标的、基金及基金管 理东谈主举座层面进行多维度风险分析。   （6）业务部门：对本部门业务范围内的业务风险负有管控和实时申报的义务。   （7）职工：依照公司“全面风险管理、全员风崎岖抑”的理念，公司每个职工均负有 一线风崎岖抑职责，负责把公司的风崎岖抑理念和措施落实到每一个业务门径当中，并负 有把业务过程中发现的风险隐患或风险问题实时进行申报、反馈的义务。   （1）公司通过延续健全法东谈主治理结构，充分表现零丁董事和监事会的监督职能，力求 从源流上根毫不正大关联来去、利益输送和里面东谈主阻抑气候的发生，保护投资东谈主利益和公 司正当权益。   （2）管理层安适设立了内控优先的风险管理理念，并着力培养全体职工的风险防卫意 识，营造浓厚的风险管理文化氛围，保证全体职工实时了解国度法律律例和公司规章制 度，使风险强硬连结到公司各个部门、各个岗亭和各个门径。   （3）公司依据自身筹划特色建立了包括岗亭自控、关系部门和岗亭之间互相监督制 衡、守护长和监察稽核部监督的、权责融合、严实有用的三谈内控防地。   （4）建立并延续完善里面阻抑体系及里面阻抑轨制：自成立来，公司延续完善内控组 织架构、阻抑范例、阻抑措施以及阻抑职责，建立健全里面阻抑体系。通过延续地对里面 阻抑轨制进行矫正和更新，公司的里面阻抑轨制延续走向完善。      （5）建立健全各项管理轨制和业务规章：公司建立了包括投资管理轨制、基金司帐制 度、信息败露轨制、监察稽核轨制、信息本事管理轨制、公司财务轨制等基本管理轨制以 及包括岗亭建树、岗亭职责、操作历程手册在内的业务历程、规章等，从基本管理轨制和 业务历程上进行风崎岖抑。      （6）建立了岗亭分离、互相制衡的内控机制：公司在岗亭建树上选定了严格的分离制 度，竣事了基金投资与来去、来去与计帐、公司司帐与基金司帐等业务岗亭的分离轨制， 形成了不同岗亭之间的互相制衡机制，从岗亭建树上减少和防卫操作及操守风险。      （7）建立健全了岗亭服务制：公司通过健全岗亭服务制使每位职工齐能明确我方的岗 位职责和风险管理服务。      （8）构建风险管理系统：公司通过建立风险评估、预警、申报、阻抑以及监督范例， 并经过妥当的阻抑历程，依期或实时对风险进行评估、预警、监督，从而识别、评估和预 警与公司管理及基金运作相关的风险，通过了了的申报渠谈，对风险问题进行层层监督、 管理、阻抑，使部门和管理层即时把捏风险景色并实时、快速作出风崎岖抑决策。      （9）建立自动化监督阻抑系统：公司启用了恒生来去系统以及自行开发的投资标的监 控系统等计算机扶持阻抑系统，对投资比例限制、“禁锢买入股票名单”、交叉来去等方 面进行电子化阻抑，有用地防御了运作风险和操守风险。      （10）延续强化投资顺次，严格实施股票库轨制：公司延续强化投资顺次，加强集体 决策机制，各基金的行业配置比例、基金司理个股授权、基准仓位等由投资决策委员会决 定。同期，公司建立了严格的股票库轨制、禁锢和限制投资股票轨制，并由研究小组负责 小气，扫数股票投资必须全齐从股票库中弃取。公司还建立了契约风险评估轨制，依期对 各基金遵从基金合同的情况进行评估，防卫契约风险。      （11）当标的指数成份股发生彰着负面事件靠近退市风险，且指数编制机构暂未作出 治疗的，基金管理东谈主应当按照持有东谈主利益优先的原则，详细计议成份股的退市风险、其在 指数中的权重以及对追踪过错的影响，据此制定成份股替代策略，并对投资组合进行相应 治疗。      （1）基金管理东谈主确知建立、实施和支撑里面阻抑轨制是基金管理东谈主董事会及管理层的 服务；      （2）本基金管理东谈主承诺以上对于里面阻抑的败露真确、准确；      （3）本基金管理东谈主承诺根据市集变化和公司发展延续完善里面阻抑体系和里面阻抑制 度。                   四、基金托管东谈主      （一）基金托管东谈主概况   称呼：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）   设立日历：1987 年 4 月 8 日   注册地址：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦   注册本钱：252.20 亿元   法定代表东谈主：缪建民   行长：王良   资产托管业务批准文号：证监基金字200283 号   电话：4006195555   传真：0755-83195201   资产托管部信息败露负责东谈主：张姗   招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日，是我国第一家全齐由企业法东谈操纵股的股份制营业银 行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于 2002 年 3 月成 功地刊行了 15 亿 A 股，4 月 9 日在上交所挂牌（股票代码：600036），是国内第一家选拔 国际司帐模范上市的公司。2006 年 9 月又告捷刊行了 22 亿 H 股，9 月 22 日在香港联交所 挂牌来去（股票代码：3968），10 月 5 日支配 H 股逾额配售，共刊行了 24.2 亿 H 股。截 至 2024 年 12 月 31 日，本集团总资产 121，520.36 亿元东谈主民币，高档法下本钱充足率 资产托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、待业金团队、业务管理团队、产物研 发团队、风险管理团队、系统与数据团队、名堂解救团队、运营管理团队、基金外包业务 团队 10 个职能团队，现存职工 248 东谈主。2002 年 11 月，经中国东谈主民银行和中国证监会批准 得到证券投资基金托管业务经历，成为国内第一家得到该项业务经历上市银行；2003 年 4 月，矜严惩理基金托管业务。招商银行作为托管业务禀赋最全的营业银行之一，领有证券 投资基金托管经历、基本养老保障基金托管机构经历、受托投资管理托管业务托管经历、 保障资金托管业务经历、企业年金基金托管业务经历、及格境外机构投资者托管（QFII） 经历、及格境内机构投资者托管（QDII）经历、私募基金业务外包服务经历、存托凭证试 点存托业务等业务经历。   招商银行资产托管团结自身在托管行业深耕 22 年的专科智力和革命精神，推出“招商 银行托管+”服务品牌，以“践行价值银行策略，戮力于成为服务更佳、科技更强、协同更 好的客户首选全球托管银行”品牌愿景为引导，以“值得相信的众人、贴心折务的管家、 让价值持续增多、客户的体验更佳”的“4+标的”，以革命的“服务产物化”为方法论， 全所在助力资管机构竣事可持续的高质料发展。招商银行资产托管围绕资管全场景，打造 了“如风运营”“大不雅投研”“见微数据”三个服务子品牌，延续革命托管系统、服务和 产物：在业内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务详细系统和“6S”托管服务标 准，首家发布私募基金绩效分析申报，开办国内首个托管银行网站，推出洋内首个托管大 数据平台，告捷托管国内第一只券商集结资产管理野心、第一只 FOF、第一只信托资金计 划、第一只股权私募基金、第一家竣事货币市集基金赎回资金 T+1 到账、第一只境外银行 QDII 基金、第一只红利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户领会、第一家大小非解禁资 产、第一单 TOT 支撑，竣事从单一托管服务商向全面投资者服务机构的回荡，得到了同行 认同。   招商银行资产托管业务持续稳健发展，社会影响力延续种植，连年来得到业内千般奖项 荣誉。2016 年 5 月 “托管通”荣获《银大师》2016 中国金融革命 “十佳金融产物革命 奖”； 6 月荣获《财资》“中国最好托管银行奖”，成为国内独一得到该奖项的托管银 行；7 月荣获中国资产管理“金贝奖”“最好资产托管银行”、《21 世纪经济报谈》 “2016 最好资产托管银行”。2017 年 5 月荣获《亚洲银大师》“中国年度托管银行奖”； 公司“2017 年度优秀资产托管机构”奖；同月，托管大数据平台风险管理系统荣获 2016- “双种植”金点子有计划二等奖；3 月荣获《中国基金报》 “最好基金托管银行”奖；5 月 荣获国际财经巨擘媒体《亚洲银大师》“中国年度托管银行奖”；12 月荣获 2018 东方财 富风浪榜“2018 年度最好托管银行”、“20 年最值得相信托管银行”奖。2019 年 3 月荣 获《中国基金报》“2018 年度最好基金托管银行”奖；6 月荣获《财资》“中国最好托管 机构”“中国最好待业金托管机构”“中国最好零卖基金行政外包”三项大奖；12 月荣获 算有限服务公司“2019 年度优秀资产托管机构”奖项；6 月荣获《财资》“中国境内最好 托管机构”“最好公募基金托管机构”“最好公募基金行政外包机构”三项大奖；10 月荣 获《中国基金报》第二届中国公募基金英华奖“2019 年度最好基金托管银行”奖。2021 年 获 2020 东方资产风浪榜“2020 年度最受宽宥托管银行”奖项；2021 年 10 月，《证券时 报》“2021 年度凸起资产托管银行天玑奖”；2021 年 12 月，荣获《中国基金报》第三届 中国公募基金英华奖“2020 年度最好基金托管银行”；2022 年 1 月荣获中央国债登记结算 有限服务公司“2021 年度优秀资产托管机构、估值业务凸起机构”奖项；9 月荣获《财 资》“中国最好托管银行”“最好公募基金托管银行”“最好领会托管银行”三项大奖； 债登记结算有限服务公司“2022 年度优秀资产托管机构”、银行间市集计帐所股份有限公 司“2022 年度优秀托管机构”、寰宇银行间同行拆借中心“2022 年度银行间本币市集托管 业务市集革命奖”三项大奖；2023 年 4 月，荣获《中国基金报》第二届中国基金业革命英 华奖“托管革命奖”；2023 年 9 月，荣获《中国基金报》中国基金业英华奖“公募基金 25 年基金托管示范银行（寰宇性股份行）”；2023 年 12 月，荣获《东方资产风浪榜》 “2023 年度托管银行风浪奖”。2024 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限服务公司“2023 年度优秀资产托管机构”、“2023 年度估值业务凸起机构”、“2023 年度债市领军机 构”、“2023 年度中债绿债指数优秀承销机构”四项大奖；2024 年 2 月，荣获泰康养老保 险股份有限公司“2023 年度最好年金托管配合伙伴”奖。2024 年 4 月，荣获中国基金报 “中国基金业英华奖-ETF20 周年止境评比“优秀 ETF 托管东谈主””奖。2024 年 6 月，荣获上 海计帐所“2023 年度优秀托管机构”奖。2024 年 8 月，在《21 世纪经济报谈》主办的 商银行托管+”荣获“2024 迥殊影响力品牌”奖项；2024 年 9 月，在 2024 财联社中国金融 业“拓扑奖”评比中，荣获银行业务类奖项“2024 年资产托管银行‘拓扑奖’”；2024 年 月，荣获《2024 东方资产风浪际会》“2024 年度托管银行风浪奖”。   （二）主要东谈主员情况   缪建民先生，本行董事长、非履行董事，2020 年 9 月起担任本行董事、董事长。中央 财经大学经济学博士，高档经济师。中国共产党第十九届、二十届中央委员会候补委员。 招商局集团有限公司董事长。曾任中国东谈主寿保障（集团）公司副董事长、总裁，中国东谈主民 保障 集团股份有限公司副董事长、总裁、董事长，曾兼任中国东谈主民财产保障股份有限公司 董事长，中国东谈主保资产管理有限公司董事长，中国东谈主民健康保障股份有限公司董事长，中 国东谈主民保障（香港）有限公司董事长，东谈主保本钱投资管理有限公司董事长，中国东谈主民养老 保障有限服务公司董事长，中国东谈主民东谈主寿保障股份有限公司董事长。   王良先生，本行党委布告、履行董事、行长。中国东谈主民大学经济学硕士，高档经济 师。1995 年 6 月加入本行，历任本行北京分行行长助理、副行长、行长，2012 年 6 月起历 任本行行长助理、副行长、常务副行长，2022 年 5 月起任本行党委布告，2022 年 6 月起任 本行行长。兼任本行香港上市关系事宜之授权代表、招银国际金融控股有限公司董事长、 招银国际金融有限公司董事长、招商永隆银行董事长、招联奢靡金融有限公司副董事长、 招商局金融控股有限公司董事、中国银行业协会中间业务专科委员会第四届主任、中国金 融司帐学会第六届常务理事、广东省第十四届东谈主大代表。   王颖女士，本行副行长，南京大学政事经济学专科硕士，经济师。王颖女士 1997 年 1 月加入本行，历任本行北京分行行长助理、副行长，天津分行行长，深圳分行行长，本行 行长助理。2023 年 11 月起任本行副行长。   孙乐女士，招商银行资产托管部总司理，硕士研究生毕业，2001 年 8 月加入招商银行 于今，历任招商银行合肥分行风崎岖抑部副司理、司理、信贷管理部总司理助理、副总经 理、总司理、公司银行部总司理、中小企业金融部总司理、投行与金融市集部总司理；无 锡分行行长助理、副行长；南京分行副行长，具有 20 余年银行从业申饬，在风险管理、信 贷管理、公司金融、资产托管等界限有真切的研究和丰富的实务申饬。   （三）基金托管业务筹划情况   死亡 2024 年 12 月 31 日，招商银行股份有限公司累计托管 1562 只证券投资基金。   （四）托管东谈主的里面阻抑轨制   招商银行确保托管业务严格遵从国度相关法律律例和行业监管轨制，坚持遵法筹划、 表率运作的筹划理念；形成科学合理的决策机制、履行机制和监督机制，防卫和化解筹划 风险，确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建立故意于查错防弊、堵塞破绽、消 除隐患，保证业务稳健运行的风崎岖抑轨制，确保托管业务信息真确、准确、完好、及 时；确保内控机制、体制的延续改进和各项业务轨制、历程的延续完善。   招商银行资产托管业务建立三级里面阻抑及风险防卫体系：   一级里面阻抑及风险防卫是在招商银行总行风险管控层面对风险进行防卫和阻抑；总 行风险管理部、法律合规部、审计部零丁对资产托管业务进行评估监督，并提议内控种植 管理建议。   二级里面阻抑及风险防卫是招商银行资产托管部设立风险合规管理关系团队，负责部 门里面风险防卫和阻抑，实时发现里面阻抑弱势，提议整改有计划，追踪整改情况，并径直 向部门总司理室申报。   三级里面阻抑及风险防卫是招商银行资产托管部在建树专科岗亭时，遵从内阻抑衡原 则，视业务的风险进度制定相应监督制衡机制。   （1）全面性原则。里面阻抑心事各项业务过程和操作门径、心事扫数团队和岗亭，并 由全部东谈主员参与。   （2）审慎性原则。托管组织体系的组成、里面管理轨制的建立均以防卫风险、审慎经 营为起点，体现“内控优先”的要求。   （3）零丁性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责保持相对零丁，不同托管 资产之间、托管资产和自有资产之间互相分离。里面阻抑的检查、评价部门零丁于里面控 制的建立和履行部门。   （4）有用性原则。里面阻抑有用性包含里面阻抑想象的有用性、里面阻抑履行的有用 性。里面阻抑想象的有用性是指里面阻抑的想象心事了扫数应宽恕的攻击风险，且想象的 风险应答措施妥当。里面阻抑履行的有用性是指里面阻抑大概按照想象要求严格有用执 行。      （5）适合性原则。里面阻抑适合招商银行托管业务风险管理的需要，并大概跟着托管 业务筹划策略、筹划方针、筹划理念等里面环境的变化和国度法律、律例、政策轨制等外 部环境的窜改实时进行矫正和完善。      （6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公场所与我行其他业务场所防碍，办公网和 业务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以达到风险防卫的方针。      （7）攻击性原则。里面阻抑在竣事全面阻抑的基础上，宽恕攻击托管业务攻击事项和 高风险门径。      （8）制衡性原则。里面阻抑大概竣事在托管组织体系、机构建树、权责分派及业务流 程等方面互相制约、互相监督，同期兼顾运营效率。      （1）完善的轨制建立。招商银行资产托管部从资产托管业务内控管理、产物受理、会 计核算、资金计帐、岗亭管理、档案管理和信息管理等方面制定一系列规章轨制，建立了 三层轨制体系，即：基本端正、业务管理办法和业务操作规程。轨制结构档次表露、管理 要求明确，知足风险管理全心事的要求，保证资产托管业务科学化、轨制化、表率化运 作。      （2）业务信息风崎岖抑。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严格的加密和 备份措施，选拔加密、直连方式传输数据，数据履行异域实时备份，扫数的业务信息须经 过严格的授权方能进行拜访。      （3）客户贵寓风崎岖抑。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客户贵寓严格 守秘，除法律律例和其他相关端正、监管机构及审计要求外，不向任何机构、部门或个东谈主 泄露。      （4）信息本事系统风崎岖抑。招商银行对信息本事系统机房、权限管理实行双东谈主双岗 双责，电脑机房 24 小时值班并建树门禁，扫数电脑建树密码及相应权限。业务网和办公 网、托管业务网与全行业务网双分离轨制，与外部业务机构实行防火墙保护，对信息本事 系统选定两地三中心的救急备份管理措施等，保证信息本事系统的安全。      （5）东谈主力资源阻抑。招商银行资产托管部通过建立细致的企业文化和职工培训、激发 机制、加强东谈主力资源管理及建立东谈主才梯级军队及东谈主才储备机制，有用地进行东谈主力资源管 理。      （五）基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和范例      根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》《公开召募证券投资基金运作管理办法》等 相关法律律例的端正及基金合同、托管契约的约定，对基金投资范围、投资比例、投资组 合等情况的正当性、合规性进行监督和核查。      在为基金投资运作所提供的基金计帐和核算服务门径中，基金托管东谈主对基金管理东谈主发 送的投资指示、基金管理东谈主对各基金用度的索要与支付情况进行检查监督，对违抗法律法 规、基金合同的指示拒却履行，独立即文书基金管理东谈主。   基金托管东谈主如发现基金管理东谈主依据来去范例如故顺利的投资指示违抗法律、行政律例 和其他相关端正，或者违抗基金合同约定，实时以书面形式文书基金管理东谈主进行整改，整 改的时限应恰当法律律例及基金合同允许的治疗期限。基金管理东谈主收到文书后应实时查对 证据并以书面形式向基金托管东谈主发出回函并改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主文书的违法事 项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应申报中国证监会。                        五、关系服务机构   （一）基金份额销售机构   （1）鹏华基金管理有限公司直销中心   办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层   连接电话：0755-82021233   传真：0755-82021155   连接东谈主：龙毅   办公地址：北京市西城区金融大街甲 9 号金融街中心南楼 502 房   连接电话：010-88082426   传真：010-88082018   连接东谈主：张圆圆   办公地址：上海市浦东新区花圃石桥路 33 号花旗集团大厦 801B 室   连接电话：021-68876878   传真：021-68876821   连接东谈主：李化怡   办公地址：武汉市江汉区建立通衢 568 号新世界国贸大厦 2 座 709 室   连接电话：027-85557881   传真：027-85557973   连接东谈主：祁明兵   办公地址：广州市河汉区珠江新城中原路 10 号富力中心 24 楼 07 单元   连接电话：020-38927993   传真：020-38927990   连接东谈主：周樱   （2）鹏华基金管理有限公司网上直销渠谈   网址：www.phfund.com.cn   具体名单详见基金管理东谈主官方网站。   基金管理东谈主可根据相关法律律例要求，根据实情，弃取其他恰当要求的机构销售本基 金或变更上述销售机构，并在基金管理东谈主网站公示。   本基金的场内销售机构为具有基金销售业务经历的深圳证券来去所会员单元（具体名 单可在深圳证券来去所网站查询）。   （二）登记机构   称呼：中国证券登记结算有限服务公司   住所：北京市西城区太平桥大街 17 号   法定代表东谈主：于文强   办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号   连接电话：0755-25941405   传真：0755-25987133   负责东谈主：丁志勇   称呼：鹏华基金管理有限公司   住所：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层   法定代表东谈主：张纳沙   办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层   连接电话：（0755）82021877   传真：（0755）82021165   连接东谈主：范伟强   （三）出具法律想法书的讼师事务所   称呼：上海市通力讼师事务所   住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   负责东谈主：韩炯   办公室地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   连接电话：021-31358666   传真：021-31358666   连接东谈主：陈颖华   承办讼师：清晨、孙睿   （四）审计基金资产的司帐师事务所   称呼：安永华明司帐师事务所（特殊庸碌合伙）   住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层   履行事务合伙东谈主：毛鞍宁   办公室地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层   连接电话：（010）58153000   传真：（010）85188298   连接东谈主：郭劲扬   承办司帐师：马婧、郭劲扬                     六、基金的历史沿革和存续   （一）基金的历史沿革   本基金由鹏华中证一带一谈主题指数分级证券投资基金间隔分级运作并变更而来，鹏 华中证一带一谈主题指数分级证券投资基金由基金管理东谈主依照《基金法》和其他相关法律 律例，以及基金合同的端正，经中国证监会 2015 年 4 月 29 日证监许可〔2015〕769 号文 注册。召募期间有用认购份额 606，374，145.94 份，利息结转份额 27，918.99 份，臆想 华中证一带一谈主题指数分级证券投资基金基金合同》于 2015 年 5 月 18 日顺利。   根据《鹏华中证一带一谈主题指数分级证券投资基金基金合同》约定，鹏华中证一带 一谈主题指数分级证券投资基金应根据《对于表率金融机构资产管理业务的领导想法》等 法律律例端正间隔鹏华带路 A 份额与鹏华带路 B 份额的运作，无需召开基金份额持有东谈主大 会。据此，基金管理东谈主已于 2020 年 12 月 2 日在指定序论发布《对于鹏华中证一带一谈主 题指数分级证券投资基金之鹏华带路 A 份额和鹏华带路 B 份额间隔运作并修改基金合同的 公告》，向深圳证券来去所央求鹏华中证一带一谈主题指数分级证券投资基金的两级子份 额间隔上市，并于 2020 年 12 月 31 日（份额折算基准日）进行基金份额折算，《鹏华中证 一带一谈主题指数型证券投资基金（LOF）基金合同》于 2021 年 1 月 1 日矜重顺利，《鹏 华中证一带一谈主题指数分级证券投资基金基金合同》自并吞日失效。   （二）基金运作方式和类别   上市契约型绽开式，股票型证券投资基金   （三）基金的存续期间   不依期   （四）基金份额类别   本基金根据申购费、赎回费及销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类 别。在投资东谈主申购时收取申购用度，并不从本类别基金资产入彀提销售服务费的基金份 额，称为 A 类基金份额；在投资东谈主申购时不收取申购用度，而从本类别基金资产中按 购用度，而从本类别基金资产中按 0.10%的年费率计提销售服务费的基金份额，称为 I 类 基金份额。   本基金千般基金份额分别建树代码。A 类基金份额通过场外和场内两种方式申购，并 在来去所上市来去（场内份额上市来去，场外份额不上市来去），A 类基金份额持有东谈主可 进行跨系统转托管；C 类基金份额和 I 类基金份额通过场外方式申购，不在来去所上市交 易。除经基金管理东谈主另行公告，C 类基金份额和 I 类基金份额持有东谈主弗成进行跨系统转托 管。由于基金用度的不同，本基金千般基金份额将分别计算并公告基金份额净值。   投资者可自行弃取申购的基金份额类别。   在不违抗法律律例端正、基金合同的约定以及对基金份额持有东谈主利益无履行性不利影 响的情况下，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，不错增多、减少或治疗基金份额类别 建树、对基金份额分类办法及司法进行治疗并依照《信息败露办法》的相关端正在指定媒 介公告，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   （五）基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产界限   基金合同顺利后，连气儿 20 个服务日出现基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产 净值低于 5000 万元的，基金管理东谈主应当在依期申报中给予败露；连气儿 60 个服务日出现前 述情形的，基金管理东谈主应当向中国证监会申报并提议科罚有计划，如治疗运作方式、与其他 基金合并或者间隔基金合同等，并召开基金份额持有东谈主大会进行表决。   法律律例另有端正时，从其端正。                七、基金份额的上市与来去   基金合同顺利后，在恰当法律律例和深圳证券来去所端正的上市条件的情况下，基金 管理东谈主可央求本基金的 A 类基金份额在深圳证券来去所上市与来去。如无止境说明，本部 分约定仅适用于基金 A 类基金份额。   （一）上市来去的地点   深圳证券来去所。   （二）上市来去的时辰   本基金于 2021 年 1 月 18 日来源在深圳证券来去所上市来去。   （三）上市来去的司法 圳证券来去所来去司法》偏激他关系端正。      （四）上市来去的用度      本基金上市来去的用度按照深圳证券来去所关系司法及相关端正履行。      （五）上市来去的行情揭示      本基金在深圳证券来去所挂牌来去，来去行情通过行情发布系统揭示。行情发布系统 同期揭示本基金前一来去日的基金份额净值。      （六）上市来去的停复牌、暂停上市、规复上市和间隔上市      本基金的停复牌、暂停上市、规复上市和间隔上市按照深圳证券来去所的关系端正执 行。      （七）其他事项      关系法律律例、中国证监会及深圳证券来去所对基金上市来去的司法等关系端正内容 进行治疗的，本基金基金合同相应给予修改，且此项修改毋庸召开基金份额持有东谈主大会， 并在本基金更新的招募说明书中列示。      若深圳证券来去所、中国证券登记结算有限服务公司增多了基金上市来去的新功能， 基金管理东谈主不错在履行妥当的范例后增多相应功能。                   八、基金份额的申购与赎回      基金合同顺利后，本基金接受投资者的场外、场内申购与赎回。A 类基金份额投资者 可通过场内或场外两种方式对基金份额进行申购与赎回。C 类基金份额和 I 类基金份额投 资者可通过场外方式对基金份额进行申购与赎回。场外申购的基金份额登记在注册登记系 统基金份额持有东谈主绽开式基金账户下；场内申购的基金份额登记在证券登记系统基金份额 持有东谈主深圳证券账户下。      （一）基金份额的场外申购与赎回      投资者办理本基金场外申购、赎回业务的场所为基金管理东谈主的直销机构和基金管理东谈主 寄托的其他销售机构的销售网点。      基金管理东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理东谈主网站公示。基金投资者 应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额 的申购与赎回。      本基金于 2021 年 1 月 5 日起每个绽开日绽开日常申购、赎回、治疗和依期定额投资业 务。      申购和赎回的绽开日为上海证券来去所、深圳证券来去所的日常来去日（基金管理东谈主 根据法律律例、中国证监会的要求或基金合同的端正公告暂停申购或赎回时除外），投资 者应当在绽开日办理申购和赎回央求。绽开日的具体业务办理时辰见基金管理东谈主届时发布 的关系公告。      基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、赎回或者 治疗。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时辰提议申购、赎回或治疗央求且登记机构确 认接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽开日基金份额申购、赎回的价钱。      基金合同顺利后，若出现新的证券来去市集、证券来去所来去时辰变更或其他特殊情 况，基金管理东谈主将视情况对前述绽开日及绽开时辰进行相应的治疗，但应在实施日前依照 《信息败露办法》的相关端正在指定序论上公告。      （1）“未知价”原则，即申购、赎回价钱以央求当日收市后计算的该类基金份额净值 为基准进行计算；      （2）“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额央求，赎回以份额央求；      （3）当日的申购与赎回央求不错在基金管理东谈主端正的时辰以内打消；      （4）场外赎回遵从“先进先出”原则，即按照基金份额登记的先后次序进行门径赎 回。      基金管理东谈主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行治疗。基金管理东谈主必须在新 司法来源实施前依照《信息败露办法》的相关端正在指定序论上公告。      （1）申购和赎回的央求方式      基金投资者必须根据基金销售机构端正的范例，在绽开日的具体业务办理时辰向基金 销售机构提议申购或赎回的央求。      投资者在申购本基金时须按销售机构端正的方式备足申购资金，投资者在提交赎回申 请时，必须有实足的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回的央求无效而不予成交。      （2）申购和赎回央求的证据      T 日端正时辰受理的央求，日常情况下，基金登记机构在 T＋1 日内为投资者对该来去 的有用性进行证据，在 T＋2 日后（包括该日）投资者应实时向销售机构或以销售机构端正 的其他方式查询申购与赎回的成交情况并妥善支配正当权利。      基金销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表该央求一定告捷，而仅代表销售机构 如实经受到申购、赎回央求。申购、赎回的证据以基金登记机构或基金管理公司的证据结 果为准。对于央求的证据情况，投资东谈主应实时查询并妥善支配正当权利。      （3）申购和赎回的款项支付      投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主托付申购款项，申购成立； 基金份额登记机构证据基金份额时，申购顺利。      投资东谈主递交赎回央求，赎回成立；基金份额登记机构证据赎回时，赎复活效。      申购选拔全额缴款方式，若申购资金在端正时辰内未全额到账则申购不成立，若申购 不成立或无效，申购款项将返璧投资者账户，由此产生的利息等损失由投资者自行承担。      投资者 T 日赎回央求告捷后，基金管理东谈主将通过基金登记机构偏激关系基金销售机构 在 T＋7 日（包括该日）内将赎回款项划往基金份额持有东谈主账户。在发生巨额赎回、基金合 同载明的暂停赎回或其它减慢支付赎回款的情形时，款项的支付办法参照基金合同的相关 条件处理。      （1）投资者通过其他场外售售机构申购本基金 A 类基金份额或 C 类基金份额，单笔最 低申购金额为 1 元(含申购费)。通过基金管理东谈主直销中心申购本基金 A 类基金份额或 C 类 基金份额，初次最低申购金额为 100 万元，追加申购单笔最低金额为 1 万元，但根据法律 律例或基金管理东谈主的要求无法通过网上直销渠谈申购的不受前述限制。各销售机构可根据 业务情况建树高于或即是本公司设定的上述单笔申购最低金额，如果销售机构业务司法规 定的最低单笔申购金额高于 1 元东谈主民币，以销售机构的端正为准。对于本基金 I 类基金份 额，单笔最低申购金额为 10 元。投资者办理关系业务时，请遵从销售机构的具体业务规 定；      （2）投资东谈主赎回本基金份额时，可央求将其持有的部分或全部基金份额赎回，赎回时 单笔最低赎回基金份额为 1 份；账户最低余额为 1 份基金份额，若某笔赎回将导致投资东谈主 在销售机构托管的单只基金份额余额不足 1 份时，该笔赎回业务应包括账户内全部基金份 额，不然，剩余部分的基金份额将被强制赎回；      （3）本基金对单个投资者累计持有的基金份额不设限制；      （4）当接受申购央求对存量基金份额持有东谈主利益组成潜在枢纽不利影响时，基金管理 东谈主应当选定设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂 停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益，具体请参见关系公告；      （5）基金管理东谈主可根据市集情况，在法律律例允许的情况下，治疗上述对申购的金额 和赎回的份额等数目限制，基金管理东谈主必须在治疗实施前依照《信息败露办法》的相关规 定在指定序论公告。      （1）申购用度      本基金 A 类基金份额的场外申购费率随投资者申购金额的增多而减少。投资者不错多 次申购本基金，申购费率按每笔申购央求单独计算。本基金 C 类基金份额和 I 类基金份额 不收取申购用度。      本基金 A 类基金份额的场外申购费率如下表：          申购金额 M（元）                申购费率              M＜100 万                  1.20％              M≥500 万                每笔 100 元      申购用度由申购 A 类基金份额的投资者承担，在申购基金份额时收取，不列入基金财 产，主要用于本基金的市集推行、销售、注册登记等各项用度。      （2）赎回用度      本基金的场外赎回费率随投资者持有基金份额期限的增多而减少。      本基金 A 类基金份额的场外赎回费率如下表（1 年为 365 日）：             持有期限 Y                   赎回费率                Y＜7 日                  1.50%                Y≥2 年                  0.00％      A 类基金份额的赎回用度由赎回 A 类基金份额的基金份额持有东谈主承担，在基金份额持 有东谈主赎回基金份额时收取。本基金相持续持有期少于 7 日的投资者收取的赎回费全额计入 基金财产，相持续持有期不少于 7 日的投资者收取的赎回费总额的 25％应归入基金财产， 其余用于支付市集推行、注册登记费和其他必要的手续费。      本基金 C 类基金份额、I 类基金份额的场外赎回费率如下表所示：                持有期限 Y                 赎回费率                 Y＜7 日                     1.50%                 Y≥7 日                     0.00％      本基金 C 类/I 类基金份额的赎回用度由赎回该类基金份额的基金份额持有东谈主承担，在 基金份额持有东谈主赎回基金份额时收取，赎回费全额计入基金财产。      （3）基金管理东谈主不错根据基金合同的关系约定治疗费率或收费方式，基金管理东谈主最迟 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息败露办法》的相关端正在指定序论公告。      （4）基金管理东谈主不错在不抵牾法律律例端正及基金合同约定的情形下根据市集情况制 定基金促销野心，依期或不依期地开展基金促销行为。在基金促销行为期间，按关系监管 部门要求履行必要手续后基金管理东谈主不错妥当调低基金申购费率、基金赎回费率和销售服 务费率。      （5）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东谈主不错选拔舞动订价机制，以确保基金 估值的平正性。具体处理原则与操作表率遵从关系法律律例以及监管部门、自律司法的规 定。    （1）基金份额净值的计算    本基金千般基金份额净值的计算，均保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的千般基金份额净值在本日收市后计 算，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，不错妥当蔓延计算或公告。    （2）申购份额的计算    基金的申购选拔“金额申购”方式。 金额，基金申购份额的计算公式如下：    当申购用度适用比例费率时，申购份额的计算方法为：    净申购金额＝申购金额／（1＋申购费率）；    申购用度＝申购金额－净申购金额；    申购份额＝净申购金额／申购当日 A 类基金份额净值。    当申购用度为固定金额时，申购份额的计算方法为：    申购用度＝固定金额    净申购金额＝申购金额－申购用度    申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值。    例：某投资者在场外申购本基金 A 类基金份额 50，000 元，对应的申购费率为 1.20％。 假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.3860 元，则可得到的申购份额为：    净申购金额＝50，000／（1＋1.20％）＝49，407.11 元；    申购用度＝50，000－49，407.11＝592.89 元；    申购份额＝49，407.11／1.3860＝35，647.27 份。    即，若该投资者在场外申购本基金 A 类基金份额 50，000 元，假定申购当日 A 类基金份 额净值为 1.3860 元，则可得到 A 类基金份额 35，647.27 份。    申购份额＝申购金额／申购当日 C 类/I 类基金份额净值    例：某投资者在场外申购本基金 C 类/I 类基金份额 100，000 元，假定申购当日该类基 金份额净值为 1.2980 元，则可得到的申购份额为：    申购份额＝100，000／1.2980＝77，041.60 份    即，若该投资者在场外申购本基金 C 类/I 类基金份额 100，000 元，假定申购当日该类 基金份额净值为 1.2980 元，则可得到 77，041.60 份该类基金份额。 外申购份额计算结果保留到极少点后两位，极少点后两位以后的部分四舍五入，由此产生 的过错计入基金财产。      （3）赎回金额的计算      基金的赎回选拔“份额赎回”方式，赎回价钱以 T 日的该类基金份额净值为基准进行 计算，计算公式如下：      赎回总金额＝赎回份额×T 日该类基金份额净值；      赎回用度＝赎回总金额×赎回费率；      净赎回金额＝赎回总金额－赎回用度。      赎回金额为履行证据的有用赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除相应的用度后 的余额。场外赎回金额计算结果保留到极少点后两位，极少点后两位以后的部分四舍五 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。      例：某投资者在场外赎回本基金 A 类基金份额 100，000 份，持偶然辰为一年六个月， 对应的赎回费率为 0.25％。假定赎回当日 A 类基金份额净值为 1.4830 元，则可得到的赎回 金额为：      赎回金额＝100，000×1.4830＝148，300.00 元；      赎回用度＝148，300.00×0.25％＝370.75 元；      净赎回金额＝148，300.00－370.75＝147，929.25 元。      即，若该投资者在场外赎回本基金 A 类基金份额 100，000 份，持偶然辰为一年六个 月，假定赎回当日 A 类基金份额净值为 1.4830 元，则可得到的净赎回金额为 147，929.25 元。      例：某投资者在场外赎回本基金 C 类/I 类基金份额 100，000 份，持偶然辰为六个月， 对应的赎回费率为 0。假定赎回当日该类基金份额净值为 1.3230 元，则可得到的赎回金额 为：      赎回金额＝100，000×1.3230＝132，300.00 元；      赎回用度＝132，300.00×0％＝0.00 元；      净赎回金额＝132，300.00－0.00＝132，300.00 元。      即，若该投资者在场外赎回本基金 C 类/I 类基金份额 100，000 份，持偶然辰为六个 月，假定赎回当日该类基金份额净值为 1.3230 元，则可得到的净赎回金额为 132，300.00 元。      投资者申购基金告捷后，基金登记机构在 T＋1 日为投资者登记权益并办理注册登记手 续，投资者自 T＋2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。      投资者赎回基金告捷后，基金登记机构在 T＋1 日为投资者办理扣除权益的注册登记手 续。      基金登记机构不错在法律律例允许的范围内，对上述注册登记办理时辰进行治疗，但 不得履行影响投资者的正当权益，并最迟于来源实施前 3 个服务日在指定序论公告。   发生下列情况时，基金管理东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购央求：   （1）因不可抗力导致基金无法日常运作。   （2）发生基金合同端正的暂停基金资产估值情况时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的 申购央求。   （3）证券/期货来去所来去时辰非日常停市，导致基金管理东谈主无法计算当日基金资产 净值。   （4）接受某笔或某些申购央求可能会影响或毁伤现存基金份额持有东谈主利益时。   （5）基金资产界限过大，使基金管理东谈主无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金 事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。   （6）指数编制单元或指数发布机构因极度情况使指数数据无法日常计算、计四肢假或 发布极度时。   （7）基金管理东谈主接受某笔或者某些申购央求有可能导致单一投资者持有基金份额的比 例达到或者跳跃 50%，或者变相藏匿 50%集结度的情形时。   （8）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且选拔 估值本事仍导致公允价值存在枢纽概略情味时，经与基金托管东谈主协商证据后，基金管理东谈主 应当暂停接受基金申购央求。   （9）法律律例端正或中国证监会认定的其他情形。   发生上述第（1）、（2）、（3）、（5）、（6）、（8）、（9）项暂停申购情形之一 且基金管理东谈主决定暂停申购的，基金管理东谈主应当根据相关端正在指定序论上刊登暂停申购 公告。如果投资东谈主的申购央求全部或部分被拒却的，被拒却的申购款项将退还给投资东谈主。 在暂停申购的情况放弃时，基金管理东谈主应实时规复申购业务的办理。   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或减慢支付赎回款项：   （1）因不可抗力导致基金管理东谈主弗成支付赎回款项。   （2）发生基金合同端正的暂停基金资产估值情况时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的 赎回央求或减慢支付赎回款项。   （3）证券/期货来去所来去时辰非日常停市，导致基金管理东谈主无法计算当日基金资产 净值。   （4）连气儿两个或两个以上绽开日发生巨额赎回。   （5）接续接受赎回央求将毁伤现存基金份额持有东谈主利益的情形时。   （6）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且选拔 估值本事仍导致公允价值存在枢纽概略情味时，经与基金托管东谈主协商证据后，基金管理东谈主 应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。   （7）法律律例端正或中国证监会认定的其他情形。   发生上述情形之一且基金管理东谈主决定暂停赎回或减慢支付赎回款项的，基金管理东谈主应 在当日报中国证监会备案，已证据的赎回央求，基金管理东谈主应足额支付；如暂时弗成足额 支付，应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分派给赎回央求东谈主，未支付部 分可脱期支付。若出现上述第（4）项所述情形，按基金合同的关系条件处理。基金份额持 有东谈主在央求赎回时可预先弃取将当日可能未获受理部分给予打消。在暂停赎回的情况放弃 时，基金管理东谈主应实时规复赎回业务的办理并公告。   （1）巨额赎回的认定   若本基金单个绽开日内的基金净赎回央求(赎回央求份额总额加上基金治疗中转出央求 份额总额后扣除申购央求份额总额及基金治疗中转入央求份额总额后的余额)跳跃上一绽开 日基金总份额的 10％，即以为是发生了巨额赎回。   （2）巨额赎回的处理方式   当基金出现巨额赎回时，基金管理东谈主不错根据基金那时的资产组合景色决定全额赎回 或部分脱期赎回。 序履行。 东谈主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金管理东谈主在当 日接受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额的 10％的前提下，可对其余赎回央求脱期办 理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例，详情当日 受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回央求时不错弃取脱期赎回或取消 赎回。弃取脱期赎回的，将自动转入下一个绽开日接续赎回，直到全部赎回为止；弃取取 消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将被打消。脱期的赎回央求与下一绽开日赎回申 请一并处理，无优先权并以下一绽开日的该类基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类 推，直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回央求时未作明确弃取，投资东谈主未能赎回部分 作自动脱期赎回处理。 要，可暂停接受基金的赎回央求；如故接受的赎回央求不错减慢支付赎回款项，但不得超 过 20 个服务日，并应当在指定序论上进行公告。 请。对其他赎回央求东谈主（“小额赎回央求东谈主”）和大额赎回央求东谈主 10%以内的赎回央求在 当日根据前述“1）全额赎回”或“2）部分脱期赎回”的约定方式办理，在仍可接受赎回 央求的范围内对大额赎回央求东谈主跳跃 10%的赎回央求按比例证据。对当日未予证据的赎回 央求进行脱期办理。对于未能赎回部分，基金份额持有东谈主在提交赎回央求时不错弃取脱期 赎回或取消赎回。弃取取消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将被打消；弃取脱期赎 回的，当日未获受理的赎回央求将与下一绽开日赎回央求一并处理，无优先权并以下一开 放日的该类基金份额净值为基础计算赎回金额，依此类推。如基金份额持有东谈主在提交赎回 央求时未作明确弃取，基金份额持有东谈主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。 任公司的相应司法进行处理，基金治疗中转出份额的央求的处理方式遵命关系的业务司法 及届时开展治疗业务的公告。   （3）巨额赎回的公告：当发生上述脱期赎回并脱期办理时，基金管理东谈主应当通过邮 寄、传真或者招募说明书端正的其他方式在 3 个来去日内文书基金份额持有东谈主，说明相关 处理方法，并在 2 日内在指定序论上刊登公告。   （1）发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理东谈主应在规依期限内在指定序论上刊登 暂停公告。   （2）如发生暂停的时辰为 1 日，基金管理东谈主应于再行绽开日，在指定序论上刊登基金 再行绽开申购或赎回公告，并公布最近 1 个绽开日的千般基金份额净值。   （3）如发生暂停的时辰跳跃 1 日但少于 2 周（含 2 周），暂停末端，基金再行绽开 申购或赎回时，基金管理东谈主依摄影关法律律例的端正在指定序论上刊登基金再行绽开申购 或赎回公告，并公布最近 1 个服务日的千般基金份额净值。   （4）如发生暂停的时辰跳跃 2 周，暂停期间，基金管理东谈主应每 2 周至少刊登暂停公告 基金再行绽开申购或赎回时，基金管理东谈主依摄影关法律律例的端正在指定序论上连气儿刊登 基金再行绽开申购或赎回公告，并公布最近 1 个服务日的千般基金份额净值。   （二）基金份额的场内申购与赎回   本基金 C 类基金份额、I 类基金份额不绽开场内申购与赎回。如无止境说明，本节所 述基金份额仅指场内 A 类基金份额。   投资者办理本基金场内申购、赎回业务的场所为具有基金销售业务经历并经深圳证券 来去所和中国证券登记结算有限服务公司认同的深圳证券来去所会员单元。   基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方 式办理基金份额的申购与赎回。   申购和赎回的绽开日为上海证券来去所、深圳证券来去所的日常来去日（基金管理东谈主 根据法律律例、中国证监会的要求或基金合同的端正公告暂停申购或赎回时除外），投资 者应当在绽开日办理申购和赎回央求。绽开日的具体业务办理时辰为深圳证券来去所来去 时辰。   基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、赎回或者 治疗。投资者在基金合同约定之外的日历和时辰提议申购、赎回或治疗央求的，其基金份 额申购、赎回价钱为下一绽开日基金份额申购、赎回的价钱。   基金合同顺利后，若出现新的证券来去市集、证券来去所来去时辰变更或其他特殊情 况，基金管理东谈主将视情况对前述绽开日及绽开时辰进行相应的治疗，但应在实施日前依照 《信息败露办法》的相关端正在指定序论上公告。   （1）“未知价”原则，即申购、赎回价钱以央求当日收市后计算的 A 类基金份额净值 为基准进行计算；   （2）“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额央求，赎回以份额央求；   （3）当日的场内申购与赎回央求不错在深圳证券来去所端正的时辰以内打消；   （4）场内申购与赎回业务遵从深圳证券来去所、中国证券登记结算有限服务公司的相 关业务端正。   基金管理东谈主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行治疗。基金管理东谈主必须在新 司法来源实施前依照《信息败露办法》的相关端正在指定序论上公告。   （1）申购和赎回的央求方式   基金投资者必须根据基金销售机构端正的范例，在绽开日的具体业务办理时辰向基金 销售机构提议申购或赎回的央求。   投资者在申购本基金时须按销售机构端正的方式备足申购资金，投资者在提交赎回申 请时，必须有实足的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回的央求无效而不予成交。   （2）申购和赎回央求的证据   T 日端正时辰受理的央求，日常情况下，基金登记机构在 T＋1 日内为投资者对该来去 的有用性进行证据，在 T＋2 日后（包括该日）投资者应实时向销售机构或以销售机构端正 的其他方式查询申购与赎回的成交情况并妥善支配正当权利。   基金销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表该央求一定告捷，而仅代表销售机构 如实经受到申购、赎回央求。申购、赎回的证据以基金登记机构或基金管理公司的证据结 果为准。对于央求的证据情况，投资东谈主应实时查询并妥善支配正当权利。   （3）申购和赎回的款项支付    投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主托付申购款项，申购成立； 基金份额登记机构证据基金份额时，申购顺利。    投资东谈主递交赎回央求，赎回成立；基金份额登记机构证据赎回时，赎复活效。    申购选拔全额缴款方式，若申购资金在端正时辰内未全额到账则申购不成立，若申购 不成立或无效，申购款项将返璧投资者账户，由此产生的利息等损失由投资者自行承担。    投资者 T 日赎回央求告捷后，基金管理东谈主将通过基金登记机构偏激关系基金销售机构 在 T＋7 日（包括该日）内将赎回款项划往基金份额持有东谈主账户。在发生巨额赎回、基金合 同载明的暂停赎回或其他减慢支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同的有 关条件处理。    （1）投资者通过深圳证券来去所会员单元申购本基金 A 类基金份额，单笔最低申购金 额为 1，000 元；    （2）当接受申购央求对存量基金份额持有东谈主利益组成潜在枢纽不利影响时，基金管理 东谈主应当选定设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂 停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益，具体请参见关系公告；    （3）基金管理东谈主、深圳证券来去所、基金登记机构可根据市集情况，在法律律例允许 的情况下，治疗上述对申购的金额和赎回的份额等数目限制，基金管理东谈主必须在治疗实施 前依照《信息败露办法》的相关端正在指定序论公告。    （1）申购用度    投资者不错屡次申购本基金 A 类基金份额，申购费率按每笔申购央求单独计算。    本基金 A 类基金份额的场内申购费率：               申购金额 M（元）           申购费率                 M＜500 万              0                 M≥500 万        按笔收取，每笔 100 元    申购用度由申购 A 类基金份额的投资者承担，在申购基金份额时收取，不列入基金财 产，主要用于本基金的市集推行、销售、注册登记等各项用度。    （2）赎回用度    本基金 A 类基金份额的场内赎回费率随投资者持有基金份额期限的增多而减少。    本基金 A 类基金份额的场内赎回费率如下表：               持有期限 Y             赎回费率                Y＜7 日              1.50%                Y≥7 日              0.50％      赎回用度由赎回 A 类基金份额的基金份额持有东谈主承担，在基金份额持有东谈主赎回基金份 额时收取。本基金相持续持有期少于 7 日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产，相持 续持有期不少于 7 日的投资者收取的赎回费总额的 25％应归入基金财产，其余用于支付市 场推行、注册登记费和其他必要的手续费。      （3）基金管理东谈主不错根据基金合同的关系约定治疗费率或收费方式，基金管理东谈主最迟 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息败露办法》的相关端正在指定序论公告。      （4）基金管理东谈主不错在不抵牾法律律例端正及基金合同约定的情形下根据市集情况制 定基金促销野心，依期或不依期地开展基金促销行为。在基金促销行为期间，按关系监管 部门要求履行关系手续后，基金管理东谈主不错妥当调低基金申购费率和基金赎回费率。      （5）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东谈主不错选拔舞动订价机制，以确保基金 估值的平正性。具体处理原则与操作表率遵从关系法律律例以及监管部门、自律司法的规 定。      （1）基金份额净值的计算      T 日的 A 类基金份额净值在本日收市后计算，并在 T＋1 日内公告。遇特殊情况，经中 国证监会同意，不错妥当蔓延计算或公告。本基金 A 类基金份额净值的计算，保留到极少 点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。      （2）申购份额的计算      基金的申购选拔“金额申购”方式，申购金额包括申购用度和净申购金额，计算公式 如下：      净申购金额＝申购金额／（1＋申购费率）；      申购用度＝申购金额－净申购金额；      申购份额＝净申购金额／申购当日 A 类基金份额净值。      申购用度＝固定金额      净申购金额＝申购金额－申购用度      申购份额＝净申购金额／申购当日 A 类基金份额净值。      申购的有用份额由按履行证据的申购金额在扣除相应的用度后，以当日 A 类基金份额 净值为基准计算。场内申购份额计算结果先按四舍五入的原则保留到极少点后两位，再按 截位法保留到整数位，极少部分对应的资金返还至投资者资金账户（返还金额计算结果保 留到极少点后两位，极少点后两位以后的部分死亡，余额计入基金资产）。      例：某投资者在场内申购本基金 A 类基金份额 50，000 元，对应的申购费率为 0％。假 设申购当日 A 类基金份额净值为 1.3860 元，则可得到的申购份额为：      净申购金额＝50，000／（1＋0％）＝50，000 元；      申购用度＝50，000－50，000＝0 元；      申购份额（保留两位）＝50，000／1.3860＝36，075.04 份；      申购份额（履行）＝36，075 份；      返还金额＝0.04×1.3860＝0.06 元。      即，若该投资者在场内申购本基金 A 类基金份额 50，000 元，假定申购当日 A 类基金份 额净值为 1.3860 元，则可得到 36，075 份 A 类基金份额，申购资金返还 0.06 元。      （3）赎回金额的计算      基金的赎回选拔“份额赎回”方式，赎回价钱以 T 日的 A 类基金份额净值为基准进行 计算，计算公式如下：      赎回总金额＝赎回份额×T 日 A 类基金份额净值；      赎回用度＝赎回总金额×赎回费率；      净赎回金额＝赎回总金额－赎回用度。      赎回金额为履行证据的有用赎回份额乘以当日 A 类基金份额净值并扣除相应的用度后 的余额。场内赎回金额计算结果保留到极少点后两位，极少点后两位以后的部分四舍五 入，由此产生的过错计入基金财产。      例：某投资者在场内赎回本基金 A 类基金份额 100，000 份，持偶然辰为 1 个月，对应 的赎回费率为 0.50％。假定赎回当日 A 类基金份额净值为 1.3830 元，则可得到的赎回金 额为：      赎回金额＝100，000×1.3830＝138，300.00 元；      赎回用度＝138，300.00×0.50％＝691.50 元；      净赎回金额＝138，300.00－691.50＝137，608.50 元。      即，若该投资者在场内赎回本基金 A 类基金份额 100，000 份，假定赎回当日 A 类基金 份额净值为 1.3830 元，则可得到的净赎回金额为 137，608.50 元。      相关场内拒却或暂停申购的情形及处理方法、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形及 处理方式、巨额赎回的情形及处理方式、再行绽开申购或赎回的公告等内容请参见本招募 说明书中对于“基金份额的场外申购与赎回”部分的关系端正以及深圳证券来去所、基金 登记机构的相关端正，并据此履行。      （三）基金的治疗      基金管理东谈主不错根据关系法律律例以及基金合同的端正决定开办本基金与基金管理东谈主 管理的其他基金之间的治疗业务，基金治疗不错收取一定的治疗费，关系司法由基金管理 东谈主届时根据关系法律律例及基金合同的端正制定并公告，并提前示知基金托管东谈主与关系机 构。      （四）依期定额投资野心      基金管理东谈主不错为投资东谈主办理依期定额投资野心，具体司法由基金管理东谈主另行端正。 投资东谈主在办理依期定额投资野心时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基 金管理东谈主在关系公告或更新的招募说明书中所端正的依期定额投资野心最低申购金额。         九、基金的非来去过户、转托管、冻结与解冻、转让      （一）基金的非来去过户      基金的非来去过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制履行等情形而产生的 非来去过户以及登记机构认同、恰当法律律例的其它非来去过户。不管在上述何种情况 下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主。      秉承是指基金份额持有东谈主死亡，其持有的基金份额由其正当的秉承东谈主秉承；捐赠指基 金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团体；司法强制执 行是指司法机构依据顺利司法文书将基金份额持有东谈操纵有的基金份额强制划转给其他当然 东谈主、法东谈主或其他组织。办理非来去过户必须提供基金登记机构要求提供的关系贵寓，对于 恰当条件的非来去过户央求按基金登记机构的端正办理，并按基金登记机构端正的模范收 费。      （二）基金的转托管      基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构 不错按照端正的模范收取转托管费。本基金的转托管包括系统内转托管和跨系统转托管。      （1）系统内转托管是指基金份额持有东谈主将持有的基金份额在注册登记系统内不同销售 机构（网点）之间或证券登记系统内不同会员单元（来去单元）之间进行转托管的行动。      （2）基金份额登记在注册登记系统的基金份额持有东谈主在变更办理基金份额赎回业务的 销售机构（网点）时，须办理已持有基金份额的系统内转托管。      （3）基金份额登记在证券登记系统的基金份额持有东谈主在变更办理基金份额场内赎回或 上市来去的会员单元（来去单元）时，须办理已持有基金份额的系统内转托管。      （4）本基金系统内转托管的具体业务按照登记机构的关系业务端正办理。      （1）跨系统转托管是指基金份额持有东谈主将持有的基金份额在注册登记系统和证券登记 系统之间进行转托管的行动。      （2）基金份额跨系统转托管后，持有期限将再行计算，赎回时按变更后的持有期限计 算适用赎回费率。      （3）处于质押、冻结状态及深圳证券来去所、注册登记机构端正的其他情形时，基金 份额弗成办理跨系统转托管。      （4）跨系统转托管仅适用于本基金 A 类基金份额，具体业务按照基金登记机构的关系 业务端正办理。如日后 C 类基金份额或 I 类基金份额通达跨系统转托管的，基金管理东谈主将 另行公告。 矜重实施前 2 日在指定序论公告。      （三）基金份额的冻结妥协冻      基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构 认同、恰当法律律例的其他情况下的冻结与解冻。      （四）基金份额的转让      在法律律例允许且条件具备的情况下，基金管理东谈主可受理基金份额持有东谈主通过中国证 监会认同的来去场所或者来去方式进行份额转让的央求并由登记机构办理基金份额的过户 登记。基金管理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有东谈主应根据基金 管理东谈主公告的业务司法办理基金份额转让业务。                      十、基金的投资      （一）投资标的      细致追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪过错最小化，力求将日均追踪偏离度阻抑 在 0.35％以内，年追踪过错阻抑在 4％以内。      （二）投资范围      本基金投资范围为具有细致流动性的金融用具，包括标的指数成份股偏激备选成份股 （含中小板、创业板股票偏激他中国证监会核准上市的股票）、债券、股指期货、权证、 资产解救证券以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其它金融用具（但须恰当中国证 监会的关系端正）。      本基金可依据法律律例的端正，参与融资及转融通证券出借业务。      如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行妥当范例后， 不错将其纳入投资范围。      基金的投资组合比例为：投资于股票部分的比例不低于基金资产的 80%，其中投资于 标的指数成份股偏激备选成份股的比例不低于非现款基金资产的 80%；每个来去日日终在 扣除股指期货合约需缴纳的来去保证金后，现款或到期日在一年以内的政府债券的投资比 例不低于基金资产净值的 5％，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款 等。      如果法律律例对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资范围会作念 相应治疗。      （三）标的指数      中证一带一谈主题指数      畴昔若出现标的指数不恰当要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的身分 以致标的指数不恰当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主应当自该 情形发生之日起十个服务日向中国证监会申报并提议科罚有计划，如更换基金标的指数、转 换运作方式，与其他基金合并、或者间隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主 大会进行表决，基金份额持有东谈主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同 间隔。      自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至科罚有计划确依期间，基金管理东谈主应按照 指数编制机构提供的最近一个来去日的指数信息遵从基金份额持有东谈主利益优先原则支撑基 金投资运作。      （四）投资策略      本基金选拔被迫式指数化投资方法，按照成份股在标的指数中的基准权重构建指数化 投资组合，并根据标的指数成份股偏激权重的变化进行相应治疗。      当预期成份股发生治疗或成份股发生配股、增发、分成等行动时，或因基金的申购和 赎回等对本基金追踪标的指数的成果可能带来影响时，或因某些特殊情况导致流动性不足 时，或其他原因导致无法有用复制和追踪标的指数时，基金管理东谈主不错对投资组合管理进 行妥当变通和治疗，致力缩小追踪过错。      本基金力求基金份额净值增长率与同期事迹相比基准之间的日均追踪偏离度不跳跃 踪过错跳跃上述范围，基金管理东谈主应选定合理措施幸免追踪偏离度、追踪过错进一步扩 大。      （1）股票投资组合的构建      本基金在建仓期内，将按照标的指数各成份股的基准权重对其逐渐买入，在致力追踪 过错最小化的前提下，本基金可选定妥当方法，以缩小买入成本。当遭遇成份股停牌、流 动性不足等其他市集身分而无法依指数权重购买某成份股及预期标的指数的成份股行将调 整或其他影响指数复制的身分时，本基金不错根据市集情况，团结研究分析，对基金财产 进行妥当治疗，以期在端正的风险承受限定之内，尽量缩小追踪过错。      （2）股票投资组合的治疗      本基金所构建的股票投资组合将根据标的指数成份股偏激权重的变动而进行相应调 整，本基金还将根据法律律例中的投资比例限制、申购赎回变动情况，对其进行应时调 整，以保证基金份额净值增长率与标的指数收益率间的高度正关系和追踪过错最小化。基 金管理东谈主将对成份股的流动性进行分析，如发现流动性欠佳的个股将可能选拔合理方法寻 求替代。由于受到各项持股比例限制，基金可能弗成按照成份股权重持有成份股，基金将 会选拔合理方法寻求替代。   根据标的指数的治疗司法和备选股票的预期，对股票投资组合实时进行治疗。   根据指数编制司法，当标的指数成份股因增发、送配等股权变动而需进行成份股权重 新治疗时，本基金将根据各成份股的权重变化进行相应治疗；   根据本基金的申购和赎回情况，对股票投资组合进行治疗，从而有用追踪标的指数；   根据法律、律例端正，成份股在标的指数中的权重因其它特殊原因发生相应变化的， 本基金不错对投资组合管理进行妥当变通和治疗，致力缩小追踪过错。   本基金不错根据流动性管理需要，中式到期日在一年以内的政府债券进行配置。本基 金债券投资组合将选拔从上至下的投资策略，根据宏不雅经济分析、资金面动向分析等判断 畴昔利率变化，并利用债券订价本事，进行个券弃取。   本基金可投资股指期货、权证和其他经中国证监会允许的金融养殖产物。   本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为方针，主要弃取流动性 好、来去活跃的股指期货合约。本基金力求利用股指期货的杠杆作用，缩小申购赎回时现 金资产对投资组合的影响及投资组合仓位治疗的来去成本，达到褂讪投资组结伴产净值的 方针。   基金管理东谈主将建立股指期货来去决策部门或小组，授权特定的管理东谈主员负责股指期货 的投资审批事项，同期针对股指期货来去制定投资决策历程和风崎岖抑等轨制并报董事会 批准。   本基金通过对权证标的证券基本面的研究，并团结权证订价模子及价值挖掘策略、价 差策略、双向权证策略等寻求权证的合理估值水平，追求褂讪确当期收益。   本基金将详细运用策略资产配置和战术资产配置进行资产解救证券的投资组合管理， 并根据信用风险、利率风险和流动性风险变化积极治疗投资策略，严格遵从法律律例和基 金合同的约定，在保证本金安全和基金资产流动性的基础上得到褂讪收益。   本基金可在详细计议预期收益、风险、流动性等身分基础上，参与融资业务。   为更好地竣事投资标的，在加强风险防卫并遵从审慎筹划原则的前提下，本基金可根 据投资管理的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市集环境、投资者类型与结 构、基金历史申赎情况、出借证券流动本性况等身分的基础上，合理详情出借证券的范 围、期限和比例。   （五）投资限制      基金的投资组合应遵从以下限制：      （1）投资于股票部分的比例不低于基金资产的 80%，其中投资于标的指数成份股偏激 备选成份股的比例不低于非现款基金资产的 80%；      （2）每个来去日日终在扣除股指期货合约需缴纳的来去保证金后，保持不低于基金资 产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出 保证金、应收申购款等；      （3）本基金非指数化投资部分持有一家公司刊行的证券，其市值不跳跃基金资产净值 的 10％；      （4）本基金持有的全部权证，其市值不得跳跃基金资产净值的 3％；      （5）本基金管理东谈主管理的全部基金持有的并吞权证，不得跳跃该权证的 10％；      （6）本基金在职何来去日买入权证的总金额，不得跳跃上一来去日基金资产净值的      （7）本基金投资于并吞原始权益东谈主的千般资产解救证券的比例，不得跳跃基金资产净 值的 10％；      （8）本基金持有的全部资产解救证券，其市值不得跳跃基金资产净值的 20％，中国 证监会端正的特殊品种除外；      （9）本基金持有的并吞(指并吞信用级别)资产解救证券的比例，不得跳跃该资产解救 证券界限的 10％；      （10）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于并吞原始权益东谈主的千般资产解救证券，不 得跳跃其千般资产解救证券臆想界限的 10％；      （11）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产解救证券。基金持有 资产解救证券期间，如果其信用品级下降、不再恰当投资模范，应在评级申报发布之日起      （12）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总资产，本 基金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；      （13）本基金参预寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跳跃基金资产净 值的 40％；在寰宇银行间同行市集的债券回购最长久限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；      （14）基金总资产不得跳跃基金净资产的 140％；      （15）本基金在职何来去日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得跳跃基金资产 净值的 10％；   （16）本基金在职何来去日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，股票杠杆配资不 得跳跃基金资产净值的 100％。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的 政府债券）、权证、资产解救证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   （17）本基金在职何来去日日终，持有的卖出期货合约价值不得跳跃基金持有的股票 总市值的 20％；   （18）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，臆想（轧差计算） 应当恰当基金合同对于股票投资比例的相关约定；   （19）本基金在职何来去日内来去（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超 过上一来去日基金资产净值的 20％；   （20）本基金主动投资于流动性受限资产的市值臆想不得跳跃该基金资产净值的 金不恰当前述所端正比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （21）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为来去敌手开展逆 回购来去的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （22）本基金参与融资的，每个来去日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有价 证券市值之和，不得跳跃基金资产净值的 95%；   （23）本基金参与转融通证券出借业务，应当遵从下列要求：   a.参与转融通证券出借业务的资产不得跳跃基金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个来去日以上的出借证券纳入《流动性风险管理端正》所述流动性受限证券的范围；   b.参与出借业务的单只证券不得跳跃本基金持有该证券总量的 50%；   c.最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   d.证券出借的平均剩余期限不得跳跃 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均计算；   （24）法律律例及中国证监会端正的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（11）、（20）、（21）、（23）条外，因证券/期货市集波动、上 市公司合并、基金界限变动、股权分置革新中支付对价等基金管理东谈主之外的身分以致基金 投资比例不恰当上述端正投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个来去日内进行治疗；因前述 身分以致基金投资比例不恰当上述第（23）条文矩的，基金管理东谈主不得新增出借业务；但 中国证监会端正的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例恰当基金合同 的相关约定。期间，基金的投资范围、投资策略应当恰当基金合同的约定。基金托管东谈主对 基金的投资的监督与检查自基金合同顺利之日起来源。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行妥当 范例后，则本基金投资不再受关系限制或按变更后的端正履行。      为小气基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：      （1）承销证券；      （2）违抗端正向他东谈主贷款或者提供担保；      （3）从事承担无穷服务的投资；      （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有端正的除外；      （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；      （6）从事内幕来去、驾御证券来去价钱偏激他不正大的证券来去行为；      （7）法律、行政律例和中国证监会端正禁锢的其他行为。      基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏激控股鞭策、履行阻抑东谈主或 者与其他枢纽锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他枢纽关 联来去的，应当恰当基金的投资标的和投资策略，遵从基金份额持有东谈主利益优先的原则， 防卫利益突破，关系来去必须预先得到基金托管东谈主的同意，并履行信息败露义务。枢纽关 联来去应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金管理东谈主 董事会应至少每半年对关联来去事项进行审查。      法律律例或监管部门取消上述禁锢性端正，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行妥当 范例后，则本基金投资不再受关系限制。      （六）事迹相比基准      中证一带一谈主题指数收益率×95％＋营业银行活期入款利率（税后）×5％      中证一带一谈主题指数由受益于“丝绸之路经济带”和“21 世纪海上丝绸之路”的基 础建立、交通输送、高端装备、电力通讯、资源开发等行业公司中中式 100 只股票组成样 本股，以响应上市公司中一带一谈关系产业公司股票的走势，并为投资者提供新的投资标 的。      如果今后法律律例发生变化，或者有更巨擘的、更能为市集遍及接受的事迹相比基准 推出，或者是市集上出现愈加恰当用于本基金的事迹基准的指数时，本基金管理东谈主不错在 取得基金托管东谈主同意后变更事迹相比基准，不需要召集基金份额持有东谈主大会，但需报中国 证监会备案并实时公告。      （七）风险收益特征      本基金属于股票型基金，其预期的风险与收益高于搀杂型基金、债券型基金与货币市 场基金，为证券投资基金中较高风险、较高预期收益的品种。同期本基金为指数基金，通 过追踪标的指数表现，具有与标的指数以及标的指数所代表的公司同样的风险收益特征。      基金管理东谈主和销售机构已对本基金再行进行风险评级，风险评级行动不窜改本基金的 履行性风险收益特征，但由于风险品级分类模范的变化，本基金的风险品级表述可能有相 应变化，具体风险评级结果应以基金管理东谈主和销售机构提供的评级结果为准。      （八）基金的融资融券及融转通      本基金不错根据届时有用的相关法律律例和政策的端正进行融资融券      （九）基金的投资组合申报      基金管理东谈主的董事会、董事保证本申报所载贵寓不存在子虚纪录、误导性说明或枢纽 遗漏，并对其内容的真确性、准确性和完好性承担个别及连带的法律服务。      基金托管东谈主招商银行股份有限公司根据本基金合同端正，于 2025 年 01 月 20 日复核了 本申报中的财务标的、净值表现和投资组合申报等内容，保证复核内容不存在子虚纪录、 误导性说明或者枢纽遗漏。      基金的过往事迹并不代表其畴昔表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细 阅读本基金的招募说明书偏激更新。      本申报中财务贵寓未经审计。      本申报期自 2024 年 10 月 01 日起至 2024 年 12 月 31 日止。                                                         占基金总资产的比例 序号               名堂                   金额（元）                                                            （%）        其中：股票                          280，518，959.77           94.33        其中：债券                                       -               -        资产解救证券                                      -               -        其中：买断式回购的买入返售金融                                                    -                -        资产 （1） 申报期末指数投资按行业分类的境内股票投资组合                                                         占基金资产净值比例 代码            行业类别               公允价值（元）                                                             (%)  A     农、林、牧、渔业                                     -                -  B     采矿业                              33，756，029.65            11.39  C     制造业                             169，562，769.42            57.24        电力、热力、燃气及水生  D                                       2，790，594.00             0.94        产和供应业  E     建筑业                              38，698，361.92            13.06  F     批发和零卖业                                       -                -  G     交通输送、仓储和邮政业                      25，820，353.77             8.72  H   住宿和餐饮业                          -                -      信息传输、软件和信息技  I                         8，572，252.78           2.89      术服务业  J   金融业                    884，906.00            0.30  K   房地产业                            -               -  L   租借和商务服务业                        -               -  M   科学研究和本事服务业                      -               -      水利、环境和群众设施管  N                                   -                -      理业      住户服务、修理和其他服  O                                   -                -      务业  P   考验                               -              -  Q   卫生和社会服务                          -              -  R   文化、体育和文娱业                        -              -  S   详细                               -              -      臆想                  280，085，267.54          94.55 （2） 申报期末积极投资按行业分类的境内股票投资组合                                           占基金资产净值比例 代码      行业类别       公允价值（元）                                               (%)  A   农、林、牧、渔业                        -              -  B   采矿业                             -              -  C   制造业                    338，909.26           0.11      电力、热力、燃气及水生  D      产和供应业                           -              -  E   建筑业                             -              -  F   批发和零卖业                          -              -  G   交通输送、仓储和邮政业             12，328.40           0.00  H   住宿和餐饮业                          -              -      信息传输、软件和信息技  I      术服务业                    71，306.01           0.02  J   金融业                             -              -  K   房地产业                            -              -  L   租借和商务服务业                        -              -  M   科学研究和本事服务业              11，148.56           0.00  N   水利、环境和群众设施管      理业                              -                -  O   住户服务、修理和其他服      务业                              -              -  P   考验                              -              -  Q   卫生和社会服务                         -              -  R   文化、体育和文娱业                       -              -  S   详细                              -              -      臆想                     433，692.23           0.15 （3） 申报期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 注：无。 （1） 申报期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细  序号      股票代码 股票称呼       数目（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） （2） 申报期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细                                                公允价值         占基金资产净值比  序号         股票代码      股票称呼      数目（股）                                                （元）            例（%） 注：无。 注：无。 注：无。 注：无。 注：无。 （1） 申报期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 注：本基金本申报期内未发生股指期货投资。 （2） 本基金投资股指期货的投资政策   本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为方针，主要弃取流动性 好、来去活跃的股指期货合约。本基金力求利用股指期货的杠杆作用，缩小申购赎回时现 金资产对投资组合的影响及投资组合仓位治疗的来去成本，达到褂讪投资组结伴产净值的 方针。 （1） 本期国债期货投资政策   本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。 （2） 申报期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注：本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。 （3） 本期国债期货投资评价   本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。 （1） 本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案窥察，或在申报 编制日前一年内受到公开贬抑、处罚的情形   中国建筑股份有限公司在申报编制日前一年内受到绍兴市交通输送局、诸暨市交通运 输局的处罚。   以上证券的投资已履行里面严格的投资决策历程，恰当法律律例和公司轨制的端正。 （2） 基金投资的前十名股票是否超出基金合同端正的备选股票库   本基金投资的前十名证券莫得超出基金合同端正的证券备选库。 （3） 其他资产组成  序号         称呼              金额（元） （4） 申报期末持有的处于转股期的可治疗债券明细 注：无。 （5） 申报期末前十名股票中存在通顺受限情况的说明 注：无。                                通顺受限部分的公 占基金资产净               通顺受限情况  序号     股票代码         股票称呼                                 允价值（元）            值比例（%）          说明 （6） 投资组合申报附注的其他翰墨描摹部分    由于四舍五入的原因，投资组合申报中数字分项之和与臆想项之间可能存在尾差。                               十一、基金的事迹    基金管理东谈主承诺以憨厚信用、勤苦尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一 定盈利。基金的过往事迹并不代表其畴昔表现。投资有风险，投资东谈主在作念出投资决策前应 仔细阅读本基金招募说明书。《鹏华中证一带一谈主题指数分级证券投资基金基金合同》 顺利以来的投资事迹偏激与同期基准的相比如下表所示    鹏华中证一带一谈主题指数（LOF）A                                  事迹相比基准                    净值增长率标 事迹相比基准            净值增长率 1               收益率模范差 1-3                            2-4                    准差 2   收益率 3 同 顺利日 ) 至 -40.43%     3.24%     -29.29%       3.19%     -11.14%        0.05% 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 自基金合同生 效 日 至 2024 -10.25%   1.49%   -22.79%   1.48%   12.54%   0.01% 年 12 月 31 日    鹏华中证一带一谈主题指数（LOF）C                                  事迹相比基准                    净值增长率标 事迹相比基准            净值增长率 1               收益率模范差 1-3             2-4                    准差 2   收益率 3 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日    鹏华中证一带一谈主题指数（LOF）I                                  事迹相比基准                    净值增长率标 事迹相比基准            净值增长率 1               收益率模范差 1-3            2-4                    准差 2   收益率 3 年 12 月 31 日                             十二、基金的财产    （一）基金资产总值    基金资产总值是指购买的千般证券及单子价值、银行入款本息和基金应收的申购基金 款以偏激他投资所形成的价值总和。    （二）基金资产净值    基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。    （三）基金财产的账户    基金托管东谈主根据关系法律律例、表纵情文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投 资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构 和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相零丁。    （四）基金财产的责罚    本基金财产零丁于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主 支撑。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自 身的法律服务，其债权东谈主不得对本基金财产支配请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法 规和基金合同的端正责罚外，基金财产不得被责罚。    基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章斥逐、被照章打消或者被照章宣告停业等原因进行清 算的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产生的债权，不得与 其固有资产产生的债务互相抵销；基金管理东谈主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权 债务不得互相抵销。                 十三、基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券来去场所的来去日以及国度法律律例端正需要对 外败露基金净值的非来去日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、权证、债券、股指期货合约和银行入款本息、应收款项、其它投 资等资产及欠债。   （三）估值方法   （1）来去所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券来去所挂牌的 市价（收盘价）估值；估值日无来去的，且最近来去日后经济环境未发生枢纽变化或证券 刊行机构未发生影响证券价钱的枢纽事件的，以最近来去日的市价（收盘价）估值；如最 近来去日后经济环境发生了枢纽变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的枢纽事件的，可 参考雷同投资品种的现行市价及枢纽变化身分，治疗最近来去市价，详情公允价钱。   （2）来去所上市实行净价来去的债券按估值日收盘价或第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价估值，估值日莫得来去的，且最近来去日后经济环境未发生枢纽变化， 按最近来去日的收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。如最近交 易日后经济环境发生了枢纽变化的，可参考雷同投资品种的现行市价及枢纽变化身分，调 整并详情公允价钱。   （3）来去所上市未实行净价来去的债券按估值日收盘价或第三方估值机构提供的相应 品种当日的估值全价减去债券收盘价或估值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估 值；估值日莫得来去的，且最近来去日后经济环境未发生枢纽变化，按最近来去日债券收 盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去债券收盘价或估值全价中所含 的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近来去日后经济环境发生了枢纽变化的，可参 考雷同投资品种的现行市价及枢纽变化身分，治疗并详情公允价钱。   （4）来去所上市不存在活跃市集的有价证券，选拔估值本事详情公允价值。来去所上 市的资产解救证券，选拔估值本事详情公允价值，在估值本事难以可靠计量公允价值的情 况下，按成本估值。   （1）送股、转增股和配股，按估值日在证券来去所挂牌的并吞股票的估值方法估值； 该日无来去的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初次公开刊行未上市的股票、债券和权证，选拔估值本事详情公允价值，在估值 本事难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）初次公开刊行有明确锁依期的股票，并吞股票在来去所上市后，按来去所上市的 并吞股票的估值方法估值；非公开刊行有明确锁依期的股票，按监管机构或行业协会相关 端正详情公允价值。 定公允价值。 境未发生枢纽变化的，以最近来去日的结算价估值。 值的平正性。 定进行估值。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 端正估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、范例及关系 法律律例的端正或者未能充分小气基金份额持有东谈主利益时，应立即文书对方，共同查明原 因，两边协商科罚。   根据相关法律律例，基金资产净值计算和基金司帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本 基金的基金司帐服务方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金相关的司帐问题，如经关系 各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的想法，按照基金管理东谈主对基金资产净值 的计算结果对外给予公布。   （四）估值范例 份额的余额数目计算，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。国度另有端正的，从 其端正。   基金管理东谈主每个服务日计算基金资产净值及千般基金份额净值，并按端正公告。 的端正暂停估值时除外。基金管理东谈主每个服务日对基金资产估值后，将千般基金份额净值 结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主按约定对外公布。   （五）估值作假的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将选定必要、妥当、合理的措施确保基金资产估值的准确 性、实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值作假时，视为 该类基金份额净值作假。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、 或投资东谈主自身的时弊形成估值作假，导致其他当事东谈主遭受损失的，时弊的服务东谈主应当对由 于该估值作假遭受损欠妥事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述“估值作假处理原则”给予 补偿，承担补偿服务。   上述估值作假的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据计算差 错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值作假已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值作假服务方应实时和谐各 方，实时进行更正，因更正估值作假发生的用度由估值作假服务方承担；由于估值作假责 任方未实时更正已产生的估值作假，给当事东谈主形成损失的，由估值作假服务方对径直损失 承担补偿服务；若估值作假服务方如故积极和谐，何况有协助义务确当事东谈主有实足的时辰 进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿服务。估值作假服务方应答更正的情况向相关 当事东谈主进行证据，确保估值作假已得到更正。   （2）估值作假的服务方对相关当事东谈主的径直损失负责，不合波折损失负责，何况仅对 估值作假的相关径直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值作假而得到欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值作假 服务方仍应答估值作假负责。如果由于得到欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得 利形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值作假服务方应补偿受损方的损失，并 在其支付的补偿金额的范围内对得到欠妥得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；如 果得到欠妥得利确当事东谈主如故将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其如故获 得的补偿额加上如故得到的欠妥得利返还的总和跳跃其履行损失的差额部分支付给估值错 误服务方。   （4）估值作假治疗选拔尽量规复至假定未发生估值作假的正确情形的方式。   （5）按法律律例端正的其他原则处理估值作假。   估值作假被发现后，相关确当事东谈主应当实时进行处理，处理的范例如下：   （1）查明估值作假发生的原因，列明扫数确当事东谈主，并根据估值作假发生的原因详情 估值作假的服务方；   （2）根据估值作假处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值作假形成的损失进行评估；      （3）根据估值作假处理原则或当事东谈主协商的方法由估值作假的服务方进行更正和补偿 损失；      （4）根据估值作假处理的方法，需要修改基金登记机构来去数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值作假的更正向相关当事东谈主进行证据。      （1）任一类基金份额净值计算出现作假时，基金管理东谈主应当立即给予纠正，通报基金 托管东谈主，并选定合理的措施防御损失进一步扩大。      （2）作假偏差达到该类基金份额净值的 0.25％时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主 并报中国证监会备案；作假偏差达到该类基金份额净值的 0.5％时，基金管理东谈主应当公 告。      （3）当基金份额净值计算差错给基金和基金份额持有东谈主形成损失需要进行补偿时，基 金管理东谈主和基金托管东谈主应根据履行情况界定两边承担的服务，经证据后按以下条件进行赔 偿：      ①本基金的基金司帐服务方由基金管理东谈主担任，与本基金相关的司帐问题，如经两边 在对等基础上充分筹商后，尚弗成达成一致时，按基金管理东谈主的建议履行，由此给基金份 额持有东谈主和基金财产形成的损失，由基金管理东谈主负责赔付。      ②若基金管理东谈主计算的基金份额净值已由基金托管东谈主复核证据后公告，由此给基金份 额持有东谈主形成损失的，应根据法律律例的端正对投资者或基金支付补偿金，就履行向投资 者或基金支付的补偿金额，基金管理东谈主与基金托管东谈主按照时弊进度各自承担相应的服务。      ③如基金管理东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的计算结果，固然屡次再行计算和查对 或对基金管理东谈主选拔的估值方法，尚弗成达成一致时，为幸免弗成按时公布基金份额净值 的情形，以基金管理东谈主的计算结果对外公布，由此给基金份额持有东谈主和基金形成的损失， 由基金管理东谈主负责赔付。      ④由于基金管理东谈主提供的信息作假（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导 致基金份额净值计四肢假而引起的基金份额持有东谈主和基金财产的损失，由基金管理东谈主负责 赔付。      （4）基金管理东谈主和基金托管东谈主由于各自本事系统建树而产生的净值计算尾差，以基金 管理东谈主计算结果为准。      （5）前述内容如法律律例或监管机关另有端正的，从其端正处理。      （六）暂停估值的情形 益，已决定蔓延估值时； 值本事仍导致公允价值存在枢纽概略情味时，经与基金托管东谈主协商证据后，基金管理东谈主应 当暂停估值；   （七）基金净值的证据   用于基金信息败露的基金资产净值和千般基金份额净值由基金管理东谈主负责计算，基金 托管东谈主负责进行复核。基金管理东谈主应于每个绽开日来去末端后计算当日的基金资产净值和 千般基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计算结果复核证据后发送给基 金管理东谈主，由基金管理东谈主按约定对基金净值给予公布。   （八）特殊情况的处理 金资产估值作假处理。 误等原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主固然如故选定必要、妥当、合理的措施进行检查，但 是未能发现该作假而形成的基金资产估值作假，基金管理东谈主、基金托管东谈主不错除名补偿责 任。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应积极选定必要的措施收缩或放弃由此形成的影响。                 十四、基金的收益分派   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关系用度后 的余额，基金已竣事收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指死亡收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已竣事收益 的孰低数。   （三）基金收益分派原则 配，具体分派有计划以公告为准，若《基金合同》顺利不悦 3 个月可不进行收益分派； 或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不弃取，本基金默许的 收益分派方式是现款分成；本基金场内收益分派方式为现款分成； 费，而 C 类、I 类基金份额收取的销售服务费费率不同，将导致千般基金份额在可供分派 利润上有所不同；      在对基金份额持有东谈主利益无履行不利影响的前提下，基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一 致后可治疗基金收益分派原则和支付方式，不需召开基金份额持有东谈主大会审议。      （四）收益分派有计划      基金收益分派有计划中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对 象、分派时辰、分派数额及比例、分派方式等内容。      （五）收益分派有计划的详情、公告与实施      本基金收益分派有计划由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在指定序论 公告。      （六）基金收益分派中发生的用度      基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。对于场外份 额，当投资者的现款红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额持有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计算 方法，依照《业务司法》履行。对于场内份额，遵从深圳证券来去所及中国证券登记结算 有限服务公司的关系端正。                    十五、基金的用度与税收      （一）基金用度的种类      （二）基金用度计提方法、计提模范和支付方式      本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.00％年费率计提。管理费的计算方法如 下：      H＝E×1.00％÷当年天数      H 为逐日应计提的基金管理费      E 为前一日的基金资产净值      基金管理费逐日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东谈主与基金托管东谈主 两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的方式于次月前 5 个服务日内从 基金财产中一次性支付给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。      本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20％的年费率计提。托管费的计算方法如 下：      H＝E×0.20％÷当年天数      H 为逐日应计提的基金托管费      E 为前一日的基金资产净值      基金托管费逐日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，基金管理东谈主与基金托管东谈主双 方查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的方式于次月前 5 个服务日内从基 金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。      本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.30%， I 类基金份额的销售服务费年费率为 0.10%。本基金销售服务费将专门用于本基金 C 类基金 份额和 I 类基金份额的销售与基金份额持有东谈主服务，基金管理东谈主将在基金年度申报中对该 项用度的列支情况作专项说明。C 类、I 类基金份额的销售服务费计提的计算公式如下：      H=E×该类基金份额销售服务费年费率÷当年天数      H 为该类基金份额逐日应计提的销售服务费      E 为该类基金份额前一日的基金资产净值      销售服务费逐日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，基金管理东谈主与基金托管东谈主双 方查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的方式于次月前 5 个服务日内从基 金财产中一次性支付。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。 基金成立一个月内由基金托管东谈主从基金财产中划付，如基金财产余额不足支付该开户费 用，由基金管理东谈主于本基金成立一个月后的 5 个服务日内进行垫付，基金托管东谈主不承担垫 付开户用度义务。      上述“（一）基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据相关律例及相应契约端正， 按用度履行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。      （三）不列入基金用度的名堂      下列用度不列入基金用度： 损失； 支； 金合同》履行；      （四）基金税收      本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例履行。      基金财产投资的关系税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣缴义务东谈主 按照国度相关税收征收的端正代扣代缴。                    十六、基金的司帐与审计      （一）基金的司帐政策 按摄影关端正编制基金司帐报表； 式证据。      （二）基金的年度审计 格的司帐师事务所偏激注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在指定序论公告。                     十七、基金的信息败露      （一）本基金的信息败露应恰当《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、基 金合同偏激他相关端正。      （二）信息败露义务东谈主   本基金信息败露义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基 金份额持有东谈主偏激日常机构（如有）等法律律例和中国证监会端正的当然东谈主、法东谈主和罪犯 东谈主组织。   本基金信息败露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根蒂起点，按照法律律例和中 国证监会的端正败露基金信息，并保证所败露信息的真确性、准确性、完好性、实时性、 简明性和易得性。   本基金信息败露义务东谈主应当在中国证监会端正时辰内，将应予败露的基金信息通过中 国证监会指定的寰宇性报刊（以下简称“指定报刊”）和指定互联网网站（以下简称“指 定网站”，包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子败露网站）等媒 介败露，并保证基金投资者大概按照基金合同约定的时辰和方式查阅或者复制公开败露的 信息贵寓。   （三）本基金信息败露义务东谈主承诺公开败露的基金信息，不得有下列行动：   （四）本基金公开败露的信息应选拔汉文文本。如同期选拔外文文本的，基金信息披 露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开败露的信息选拔阿拉伯数字；除止境说明外，货币单元为东谈主民币元。   （五）公开败露的基金信息   公开败露的基金信息包括：   （1）基金合同是界定基金合同当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额持有东谈主大 会召开的司法及具体范例，说明基金产物的特性等触及基金投资者枢纽利益的事项的法律 文献。   （2）基金招募说明书应当最大限定地败露影响基金投资者决策的全部事项，说明基金 申购和赎回安排、基金投资、基金产物特性、风险揭示、信息败露及基金份额持有东谈主服务 等内容。基金合同顺利后，基金招募说明书的信息发生枢纽变更的，基金管理东谈主应当在三 个服务日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变 更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金间隔运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募说 明书。      （3）基金托管契约是界定基金托管东谈主和基金管理东谈主在基金财产支撑及基金运作监督等 行为中的权利、义务关系的法律文献。      （4）基金产物贵寓概若是基金招募说明书的摘抄文献，用于向投资者提供简明的基金 撮要信息。《基金合同》顺利后，基金产物贵寓撮要的信息发生枢纽变更的，基金管理东谈主 应当在三个服务日内，更新基金产物贵寓撮要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或 营业网点；基金产物贵寓撮要其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金 间隔运作的，基金管理东谈主不再更新基金产物贵寓撮要。      基金变更后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当将基金合同、基金托管契约登载在网站 上。      本基金获准在深圳证券来去所上市来去的，基金管理东谈主应当在基金份额上市来去的三 个服务日前，将基金份额上市来去公告书登载于指定网站上，并将上市来去公告书请示性 公告登载在指定报刊上。      在本基金来源上市来去后或来源办理申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个 绽开日/来去日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点败露绽开日/来去 日的千般基金份额净值和基金份额累计净值。      基金管理东谈主应在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站败露半年度和年度 终末一日的千般基金份额净值和基金份额累计净值。      基金管理东谈主应当在基金合同、招募说明书等信息败露文献上载明申购、赎回价钱的计 算方式及相关申购、赎回费率，并保证投资者大概在基金销售机构网站或营业网点查阅或 者复制前述信息贵寓。      基金管理东谈主应当在每年末端之日起三个月内，编制完成基金年度申报，将年度申报登 载在指定网站上，并将年度申报请示性公告登载在指定报刊上。基金年度申报中的财务会 计申报应当经过具有证券、期货关系业务经历的司帐师事务所审计。      基金管理东谈主应当在上半年末端之日起两个月内，编制完成基金中期申报，将中期申报 登载在指定网站上，并将中期申报请示性公告登载在指定报刊上。      基金管理东谈主应当在季度末端之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度申报，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度申报请示性公告登载在指定报刊上。      基金管理东谈主应当在中期申报和年度申报中败露基金组结伴产情况偏激流动性风险分析 等。   申报期内出现单一投资者持有基金份额达到或跳跃基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在基金依期申报“影响投资者决策的其他攻击信 息”项下败露该投资者的类别、申报期末持有份额及占比、申报期内持有份额变化情况及 产物的私有风险。   本基金发生枢纽事件，相关信息败露义务东谈主应当在 2 日内编制临时申报书，并登载在 指定报刊和指定网站上。   前款所称枢纽事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生枢纽影 响的下列事件：   （1）基金份额持有东谈主大会的召开及决定的事项；   （2）基金合同间隔、基金计帐；   （3）治疗基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师事务所；   （5）基金管理东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金管理东谈主、基金托管东谈主的法命称呼、住所发生变更；   （7）基金管理东谈主变更持有百分之五以上股权的鞭策、基金管理东谈主的履行阻抑东谈主变更；   （8）基金管理东谈主高档管理东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专门基金托管部门负责东谈主发生 变动；   （9）基金管理东谈主的董事在最近 12 个月内变更跳跃百分之五十，基金管理东谈主、基金托 管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跳跃百分之三十；   （10）触及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或者仲裁；   （11）基金管理东谈主或其高档管理东谈主员、基金司理因基金管理业务关系行动受到枢纽行 政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务关系行动受 到枢纽行政处罚、刑事处罚；   （12）基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏激控股鞭策、履行控 制东谈主或者与其有枢纽锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他 枢纽关联来去事项，但中国证监会另有端正的除外；   （13）基金收益分派事项；   （14）管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提模范、计提方式和 费率发生变更；   （15）任一类基金份额净值计价作假达该类基金份额净值百分之零点五；   （16）本基金来源办理申购、赎回；   （17）本基金发生巨额赎回并脱期办理；      （18）本基金连气儿发生巨额赎回并暂停接受赎回央求或减慢支付赎回款项；      （19）本基金暂停接受申购、赎回央求或再行接受申购、赎回央求；      （20）本基金发生触及基金申购、赎回事项治疗或潜在影响投资者赎回等枢纽事项 时；      （21）基金管理东谈主选拔舞动订价机制进行估值；      （22）本基金停复牌、暂停上市、规复上市或间隔上市；      （23）治疗本基金份额类别建树；      （24）基金信息败露义务东谈主以为可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生 枢纽影响的其他事项或中国证监会端正的其他事项。      在基金合同期限内，任何群众序论中出现的或者在市集精深传的讯息可能对基金份额 价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持有东谈主权益的，关系信息 败露义务东谈主明察后应当立即对该讯息进行公开清楚，并将相关情况立即申报中国证监会、 基金上市来去的证券来去所。      基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。      基金合同间隔的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并 作出计帐申报。基金财产计帐小组应当将计帐申报登载在指定网站上，并将计帐申报请示 性公告登载在指定报刊上。      若本基金投资股指期货等金融期货，基金管理东谈主应在季度申报、中期申报、年度申报 等依期申报和更新的招募说明书等文献中败露金融期货来去情况，包括投资政策、持仓情 况、损益情况、风险标的等，并充分揭示金融期货来去对基金总体风险的影响以及是否符 合既定的投资政策和投资标的。      若本基金投资资产解救证券，基金管理东谈主应当照章败露其所管理的证券投资基金投资 资产解救证券的情况，并保证所败露信息的真确性、准确性和完好性，不得有子虚纪录、 误导性说明和枢纽遗漏。基金管理东谈主应在基金年度申报及中期申报中败露其持有的资产支 持证券总额、资产解救证券市值占基金净资产的比例和申报期内扫数的资产解救证券明 细。基金管理东谈主应在基金季度申报中败露其持有的资产解救证券总额、资产解救证券市值 占基金净资产的比例和申报期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产解救证券 明细。      若本基金参与融资及转融通证券出借业务，应当在季度申报、中期申报、年度申报等 依期申报和招募说明书（更新）等文献中败露参与融资及转融通证券出借业务的情况，包 括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险偏激管理情况等，并就申报期内本基金参与 转融通证券出借业务发生的枢纽关联来去事项作念详备说明。   （六）信息败露事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息败露管理轨制，指定专门部门及高档管理 东谈主员负责管理信息败露事务。   基金信息败露义务东谈主公开败露基金信息，应当恰当中国证监会关系基金信息败露内容 与形状准则等律例的端正。   基金托管东谈主应当按照关系法律律例、中国证监会的端正和基金合同的约定，对基金管 理东谈主编制的基金资产净值、千般基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金依期申报、 更新的招募说明书、基金产物贵寓撮要、基金计帐申报等公开败露的关系基金信息进行复 核、审查，并向基金管理东谈主进行书面或电子证据。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中弃取一家报刊败露本基金信息。基金管理 东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金信息，并保证关系 报送信息的真确、准确、完好、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在指定序论上败露信息外，还不错根据需要在其他公 共序论败露信息，然则其他群众序论不得早于指定序论和基金上市来去的证券来去所网站 败露信息，何况在不同序论上败露并吞信息的内容应当一致。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律律例要求败露信息外，也可着眼于为投资者决策提 供有用信息的角度，在保证平正对待投资者、不误导投资者、不影响基金日常投资操作的 前提下，自主种植信息败露服务的质料。具体要求应当恰当中国证监会及自律司法的关系 端正。前述自主败露如产生信息败露用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息败露义务东谈主公开败露的基金信息出具审计申报、法律想法书的专科机构， 应当制作服务底稿，并将关系档案至少保存到基金合同间隔后 10 年。   （七）信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照关系法律律例端正将 信息置备于公司住所、基金上市来去的证券来去所，供社会公众查阅、复制。   （八）本基金信息败露事项以法律律例端正及本章从简定的内容为准。                 十八、风险揭示   本基金属于股票型基金，其预期的风险与收益高于搀杂型基金、债券型基金与货币市 场基金，为证券投资基金中较高风险、较高预期收益的品种。同期本基金为指数基金，通 过追踪标的指数表现，具有与标的指数以及标的指数所代表的公司同样的风险收益特征。   本基金靠近的主要风险有市集风险、管理风险、操作风险、流动性风险、信用风险、 本基金私有风险（包括作为指数基金的风险和作为上市基金的风险）偏激他风险等。   （一）市集风险   证券市集价钱受到经济身分、政事身分、投资姿首和来去轨制等各式身分的影响，导 致基金收益水平变化，产生风险，主要包括：   因国度宏不雅政策发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。   随经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性变化。基金投资于上市公 司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动，也影响着企业的融资成本和利润， 基金收益水平会受到利率变化的影响。   汇率的变化可能对国民经济不同部门形成不同的影响，从而导致基金所投资的上市公 司事迹偏激股票价钱发生波动，使得基金的收益产生变化。   上市公司的筹划好坏受多种身分影响，如管贤达力、财务景色、市集远景、行业竞 争、东谈主员修养等，这些齐会导致企业的盈利发生变化。如果基金所投资的上市公司筹划不 善，其股票价钱可能下落，或者大概用于分派的利润减少，使基金投资收益下降。固然基 金不错通过投资千般化来漫衍这种非系统风险，但弗周详齐藏匿。   因为通货蔓延的影响而导致货币购买力下降，从而使基金的履行收益下降。   （二）管理风险   在基金管理运作过程中基金管理东谈主的常识、申饬、判断、决策、技能等，会影响其对 信息的占有和对经济步地、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。因此，本基金 的收益水平与基金管理东谈主的管理水平、管理技巧和管理本事等关系性较大。因此本基金可 能因为基金管理东谈主的身分而影响基金收益水平。   （三）操作风险   在本基金的投资、来去、服务与后台运作等业务过程中，可能因为本事系统的故障或 差错导致投资者的利益受到影响。这种风险可能来自基金管理东谈主、基金托管东谈主、证券来去 所、登记机构及销售机构等。   （四）流动性风险   本基金属于绽开式基金，在基金的扫数绽开日，基金管理东谈主齐有义务接受投资者的申 购和赎回。如果基金资产弗成马上回荡成现款，或者变现为现款时使资金净值产生不利的 影响，齐会影响基金运作和收益水平。尤其是在发生巨额赎回时，如果基金资产变现智力 差，可能会产生基金仓位治疗的坚苦，导致流动性风险，可能影响基金份额净值。   （1）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金是一只股票型基金，投资于股票部分的比例不低于基金资产的 80%，其中投资 于标的指数成份股偏激备选成份股的比例不低于非现款基金资产的 80%。本基金的标的指 数为中证一带一谈主题指数，该指数由受益于“丝绸之路经济带”和“21 世纪海上丝绸之 路”的基础建立、交通输送、高端装备、电力通讯、资源开发等行业公司中中式 100 只股 票组成样本股，以响应上市公司中一带一谈关系产业公司股票的走势，标的指数的成份股 偏激备选成份股一般情况下具有较好的流动性。   （2）实施备用的流动性风险管理用具的情形、范例及对投资者的潜在影响   绽开式基金要随时应答投资东谈主的赎回，如果基金资产弗成马上回荡成现款，或者变现 为现款时对基金净值产生不利的影响，齐会影响基金运作和收益水平。尤其是在发生巨额 赎回时，如果基金资产变现智力差，可能会产生基金仓位治疗的坚苦，导致流动性风险。   基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商，将根据法律律例及基金合同的约定，详细运用千般 流动性风险管理用具，对赎回央求等进行限定治疗，作为特定情形下基金管理东谈主流动性风 险管理的扶持措施，包括但不限于脱期办理巨额赎回央求、暂停接受赎回央求、减慢支付 赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值、舞动订价机制及中国证监会认定的其他措 施。基金管理东谈主实施前述备用流动性风险管理用具时，投资者可能靠近无法办理申购、无 法实时赎回、无法全部赎回、或投资成本相对较高的风险。   （3）巨额赎回情形下的流动性风险管理措施   基金管理东谈主已建立里面巨额赎复兴对机制，对基金巨额赎回情况进行严格的事前监 测、事中管控与过后评估。当基金发生巨额赎回时，基金管理东谈主需要根据履行情况进行流 动性评估，证据是否不错接受扫数赎回央求。当发现现款类资产不足以支付赎回款项时， 需充分评估基金组结伴产变现智力、投资比例变动与基金单元份额净值波动的基础上，审 慎接受、证据赎回央求，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。巨额赎回情形下，基 金管理东谈主不错根据基金那时的资产组合景色决定全额赎回、部分脱期赎回或暂停赎回。同 时，如本基金单个基金份额持有东谈主在单个绽开日央求赎回基金份额跳跃上一绽开日基金总 份额 10%以上的，基金管理东谈主可对其选定脱期办理赎回央求的措施。   （五）信用风险   基金在来去过程发生交收背信，或者基金所投资债券之刊行东谈主出现背信、拒却支付到 期本息，齐可能导致基金资产损成仇收益变化，从而产生风险。   （六）投本钱基金私有的风险   （1）标的指数申报与股票市集平均申报偏离的风险   标的指数并弗周详齐代表通盘股票市集。标的指数成份股的平均申报率与通盘股票市 场的平均申报率可能存在偏离。      （2）标的指数变更的风险      尽管可能性很小，但根据基金合同端正，如出现变更标的指数的情形，本基金将变更 标的指数。基于原标的指数的投资政策将会窜改，投资组合将随之治疗，基金的收益风险 特征将与新的标的指数保持一致，投资者须承担此项治疗带来的风险与成本。      （3）基金投资组合申报与标的指数申报偏离的风险      以下身分可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离： 偏离度与追踪过错； 化，使本基金在相应的组合治疗中产生追踪偏离度和追踪过错； 度； 击成本而产生追踪偏离度和追踪过错； 资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪过错； 技巧、买入卖出的时机弃取等，齐会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的指 数的追踪进度； 标的指数中该股票的权重可能不全齐沟通；因短缺卖空、对冲机制偏激他用具形成的指数 追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数编制作假等，由 此产生追踪偏离度与追踪过错。      （4）追踪过错阻抑未达约定标的的风险      本基金力求将日均追踪偏离度阻抑在 0.35％以内，年追踪过错阻抑在 4％以内，但因 标的指数编制司法治疗或其他身分可能导致追踪过错跳跃上述范围，本基金净值表现与指 数价钱走势可能发生较大偏离。      （5）指数编制机构罢手服务的风险      本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和小气，畴昔指数编制机构可能由于各 种原因罢手对指数的管理和小气，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个 服务日向中国证监会申报并提议科罚有计划，如更换基金标的指数、治疗运作方式，与其他 基金合并、或者间隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会进行表决，基金 份额持有东谈主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的，基金合同间隔。投资东谈主将靠近更 换基金标的指数、治疗运作方式，与其他基金合并、或者间隔基金合同等风险。      自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至科罚有计划详情并实施前，基金管理东谈主应 按照指数编制机构提供的最近一个来去日的指数信息遵从基金份额持有东谈主利益优先原则维 持基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数表现与关系市集表现 存在相反，影响投资收益。      （6）成份股停牌的风险      标的指数成份股可能因各式原因临时或长久停牌，发生成份股停牌时可能靠近如下风 险： 溢价水平。 获取足额的恰当要求的赎回款项，由此基金管理东谈主可能选定暂停赎回或减慢支付赎回款项 的措施，投资者将靠近无法赎回全部或部分基金份额的风险。      （1）暂停上市或间隔上市的风险      在基金合同顺利且本基金恰当上市来去条件后，本基金将央求在深圳证券来去所挂牌 上市来去。由于上市期间可能因信息败露导致基金停牌，投资者在停牌期间弗成买卖基金， 产生风险；同期，可能因上市后来去敌手不足导致基金流动性风险；另外，当基金份额持 有东谈主将场内基金份额转托管至场外后导致场内的基金份额或持有东谈主数不知足上市条件时， 本基金存在暂停上市或间隔上市的可能。      （2）基金份额折溢价的风险      本基金基金份额在证券来去所的来去价钱可能不同于基金份额净值，从而产生折价或 者溢价的情况。      本基金可参与融资及转融通证券出借业务，靠近的风险包括但不限于：      （1）流动性风险：指靠近大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎 回款项的风险；      （2）信用风险：指证券出借敌手方可能无法实时反璧证券、无法支付相应权益补偿及 欠据用度的风险；      （3）市集风险：证券出借后可能靠近出借期间无法实时处置证券的市集风险；      （4）其他风险：如宏不雅政策变化、证券市集剧烈波动、个别证券出现枢纽事件、来去 敌手方背信、业务司法治疗、信息本事弗成日常运行等风险。      （七）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节相关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券 市集遍及律例等作念出的概述性描摹，代表了一般市集情况下本基金的长久风险收益特征。 销售机构(包括基金管理东谈主直销机构和其他销售机构)根据关系法律律例对本基金进行风险 评价，不同的销售机构选拔的评价方法也不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律 文献中风险收益特征的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求 完成风险承受智力与产物风险之间的匹配考验。   （八）其他风险   干戈、当然灾害等不可抗力可能导致基金管理东谈主、基金托管东谈主、证券来去所、登记机 构及销售代理机构等机构无法日常服务，从而有影响基金的申购和赎回按日常时限完成的 风险。                十九、基金的间隔与计帐   （一）基金合同的变更 的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额持有东谈主大会决议通 过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 日内在指定序论公告。   （二）基金合同的间隔   有下列情形之一的，基金合同应当间隔： 连接的； 标的指数不恰当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主召集基金份额 持有东谈主大会对科罚有计划进行表决，基金份额持有东谈主大会未告捷召开或就上述事项表决未通 过的；   （三）基金财产的计帐 组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券关系业务经历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清 算小组不错聘用必要的服务主谈主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。      （1）基金合同间隔情形出面前，由基金财产计帐小组融合经受基金；      （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；      （3）对基金财产进行估值和变现；      （4）制作计帐申报；      （5）聘任司帐师事务所对计帐申报进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐申报出具法 律想法书；      （6）将计帐申报报中国证监会备案并公告；      （7）对基金财产进行分派。      （四）计帐用度      计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理用度，计帐费 用由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。      （五）基金财产计帐剩余资产的分派      依据基金财产计帐的分派有计划，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐 用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额持有东谈操纵有的基金份额比例进行分 配。      （六）基金财产计帐的公告      计帐过程中的相关枢纽事项须实时公告；基金财产计帐申报经司帐师事务所审计并由 讼师事务所出具法律想法书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产清 算申报报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告。      （七）基金财产计帐账册及文献的保存      基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。      （八）本基金被其他基金经受合并引起本基金基金合同间隔的，本基金财产可不予变 现和分派，并入其他基金资产中。本基金的债权债务由合并后的基金享有和承担。本基金 计帐的其他事项按照基金合同的其他约定履行。                   二十、基金合同的内容摘抄      第一部分 基金份额持有东谈主、基金管理东谈主和基金托管东谈主的权利、义务      一、基金份额持有东谈主的权利、义务 限于：      （1）共享基金财产收益；      （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；      （3）照章转让或央求赎回其持有的基金份额；      （4）按照端正要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；      （5）出席或者录用代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审议事项行 使表决权；      （6）查阅或者复制公开败露的基金信息贵寓；      （7）监督基金管理东谈主的投资运作；      （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁；      （9）法律律例及中国证监会端正的和基金合同约定的其他权利。 限于：      （1）谨慎阅读并遵从基金合同，招募说明书等信息败露文献；      （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受智力，自主判断基金的投资价值，自主 作出投资决策，自行承担投资风险；      （3）宽恕基金信息败露，实时支配权利和履行义务；      （4）缴纳基金申购、赎回款项及法律律例和基金合同所端正的用度；      （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金耗费或者基金合同间隔的有限服务；      （6）不从事任何有损基金偏激他基金合同当事东谈主正当权益的行为；      （7）履行顺利的基金份额持有东谈主大会的决议；      （8）返还在基金来去过程中因任何原因得到的欠妥得利；      （9）法律律例及中国证监会端正的和基金合同约定的其他义务。      二、基金管理东谈主的权利、义务 于：      （1）照章召募资金；      （2）自基金合同顺利之日起，根据法律律例和基金合同零丁运用并管理基金财产；      （3）依照基金合同收取基金管理费以及法律律例端正或中国证监会批准的其他用度；      （4）销售基金份额；      （5）按照端正召集基金份额持有东谈主大会；      （6）依据基金合同及相关法律端正监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违抗了基金合 同及国度相关法律端正，应申报中国证监会和其他监管部门，并选定必要措施保护基金投 资者的利益；      （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；      （8）弃取、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系行动进行监督和处理；      （9）担任或寄托其他恰当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并得到基金 合同端正的用度；      （10）依据基金合同及相关法律端正决定基金收益的分派有计划；      （11）在基金合同约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回央求；      （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司支配鞭策权利，为基金的利益支配因 基金财产投资于证券所产生的权利；      （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券及转融 通；      （14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益支配诉讼权利或者实施其他 法律行动；      （15）弃取、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的 外部机构；      （16）在恰当相关法律、律例的前提下，制订和治疗相关基金申购、赎回、治疗和非 来去过户等业务的业务司法；      （17）法律律例及中国证监会端正的和基金合同约定的其他权利。 于：      （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 申购、赎回和登记事宜；      （2）办理基金备案手续；      （3）自基金合同顺利之日起，以憨厚信用、严慎勤苦的原则管理和运用基金财产；      （4）配备实足的具有专科经历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹划方式 管理和运作基金财产；      （5）建立健全里面风崎岖抑、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东谈主的财产互相零丁，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进 行证券投资；      （6）除依据《基金法》、基金合同偏激他相关端正外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；      （7）照章接受基金托管东谈主的监督；      （8）选定妥当合理的措施使计算基金份额申购、赎回和刊出价钱的方法恰当基金合同 等法律文献的端正，按相关端正计算并公告基金净值信息，详情基金份额申购、赎回的价 格；      （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申报；      （10）编制季度申报、中期申报和年度申报；      （11）严格按照《基金法》、基金合同偏激他相关端正，履行信息败露及申报义务；      （12）保守基金营业奥妙，不泄露基金投资野心、投资意向等。除《基金法》、基金 合同偏激他相关端正另有端正外，在基金信息公开败露前应予守秘，不向他东谈主泄露；      （13）按基金合同的约定详情基金收益分派有计划，实时向基金份额持有东谈主分派基金收 益；      （14）按端正受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；      （15）依据《基金法》、基金合同偏激他相关端正召集基金份额持有东谈主大会或配合基 金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；      （16）按端正保存基金财产管理业务行为的司帐账册、报表、记录和其他关系贵寓 15 年以上；      （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在端正时辰发出，何况保证投资 者大概按照基金合同端正的时辰和方式，随时查阅到与基金相关的公开贵寓，并在支付合 理成本的条件下得到相关贵寓的复印件；      （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、变现和分 配；      （19）靠近斥逐、照章被打消或者被照章宣告停业时，实时申报中国证监会并文书基 金托管东谈主；      （20）因违抗基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当权益时，应当 承担补偿服务，其补偿服务不因其退任而除名；      （21）监督基金托管东谈主按法律律例和基金合同端正履行我方的义务，基金托管东谈主违抗 基金合同形成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追偿；      （22）当基金管理东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理相关基金事务的 行动承担服务；      （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益支配诉讼权利或实施其他法律行 为；      （24）履行顺利的基金份额持有东谈主大会的决议；      （25）建立并保存基金份额持有东谈主名册；      （26）法律律例及中国证监会端正的和基金合同约定的其他义务。      三、基金托管东谈主的权利、义务 于：      （1）自基金合同顺利之日起，照章律律例和基金合同的端正安全支撑基金财产；      （2）依基金合同约定得到基金托管费以及法律律例端正或监管部门批准的其他用度；      （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违抗基金合同及国度 法律律例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成枢纽损失的情形，应申报中国证监 会，并选定必要措施保护基金投资者的利益；      （4）根据关系市集司法，为基金开设资金账户、证券账户，为基金办理证券来去资金 计帐；      （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；      （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；      （7）法律律例及中国证监会端正的和基金合同约定的其他权利。 于：      （1）以憨厚信用、勤苦尽责的原则持有并安全支撑基金财产；      （2）设立专门的基金托管部门，具有恰当要求的营业场所，配备实足的、及格的老到 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托劳动宜；      （3）建立健全里面风崎岖抑、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产互相零丁； 对所托管的不同的基金分别建树账户，零丁核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设 置、资金划拨、账册记录等方面互相零丁；      （4）除依据《基金法》、基金合同偏激他相关端正外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；      （5）支撑由基金管理东谈主代表基金矍铄的与基金相关的枢纽合同及相关凭证；      （6）按端正开设基金财产的资金账户、证券账户，按照基金合同的约定，根据基金管 理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；      （7）保守基金营业奥妙，除《基金法》、基金合同偏激他相关端正另有端正外，在基 金信息公开败露前给予守秘，不得向他东谈主泄露；      （8）复核、审查基金管理东谈主计算的基金资产净值、千般基金份额净值、基金份额申 购、赎回价钱；      （9）办理与基金托管业务行为相关的信息败露事项；      （10）对基金财务司帐申报、季度申报、中期申报和年度申报出具想法，说明基金管 理东谈主在各攻击方面的运作是否严格按照基金合同的端正进行；如果基金管理东谈主有未履行基 金合同端正的行动，还应当说明基金托管东谈主是否选定了妥当的措施；      （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他关系贵寓 15 年以上；      （12）建立并保存基金份额持有东谈主名册；      （13）按端正制作关系账册并与基金管理东谈主查对；      （14）依据基金管理东谈主的指示或相关端正向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎回款 项；      （15）依据《基金法》、基金合同偏激他相关端正，召集基金份额持有东谈主大会或配合 基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；      （16）按照法律律例和基金合同的端正监督基金管理东谈主的投资运作；      （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、变现和分派；      （18）靠近斥逐、照章被打消或者被照章宣告停业时，实时申报中国证监会和银行监 管机构，并文书基金管理东谈主；      （19）因违抗基金合同导致基金财产损失机，本旨担补偿服务，其补偿服务不因其退 任而除名；      （20）按端正监督基金管理东谈主按法律律例和基金合同端正履行我方的义务，基金管理 东谈主因违抗基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基金管理东谈主追偿；      （21）履行顺利的基金份额持有东谈主大会的决议；      （22）法律律例及中国证监会端正的和基金合同约定的其他义务。      第二部分 基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的范例和司法      基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代表有权代 表基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈操纵有的每一基金份额领有对等的投票 权。      本基金份额持有东谈主大会不设日常机构。      一、召开事由      （1）间隔基金合同（法律律例、中国证监会另有端正的除外）；      （2）更换基金管理东谈主；      （3）更换基金托管东谈主；      （4）治疗基金运作方式（法律律例、中国证监会另有端正的除外）；      （5）提高基金管理东谈主、基金托管东谈主的薪金模范，提高销售服务费；      （6）变更基金类别；      （7）本基金与其他基金的合并（法律律例、中国证监会另有端正的除外）；      （8）变更基金投资标的、范围或策略（法律律例、中国证监会另有端正的除外）；      （9）变更基金份额持有东谈主大会范例；      （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；      （11）单独或臆想持有 10％以上（含 10％）基金份额的基金份额持有东谈主（以基金管理 东谈主收到提议当日的基金份额计算，下同）就并吞事项书面要求召开基金份额持有东谈主大会；      （12）间隔基金份额的上市，但因基金不再具备上市条件而被深圳证券来去所间隔上 市的除外；      （13）对基金当事东谈主权利和义务产生枢纽影响的其他事项；      （14）法律律例、基金合同或中国证监会端正的其他应当召开基金份额持有东谈主大会的 事项。 会：      （1）调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的用度；      （2）法律律例要求增多的基金用度的收取；      （3）在法律律例和基金合同端正的范围内且在对现存基金份额持有东谈主利益无履行性不 利影响的前提下治疗本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费或变更收费方 式；      （4）在法律律例和基金合同端正的范围内，在不提高现存基金份额持有东谈主适用的费率 的前提下，设立新的基金份额级别，增多新的收费方式；      （5）因相应的法律律例、深圳证券来去所或登记机构的关系业务司法发生变动而应当 对基金合同进行修改；      （6）对基金合同的修改对基金份额持有东谈主利益无履行性不利影响或修改不触及基金合 同当事东谈主权利义务关系发生枢纽变化；      （7）按照法律律例和基金合同端正不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情形。      二、会议召集东谈主及召集方式 议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知基金托管 东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不 召集，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开并示知基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 金份额持有东谈主大会，应当向基金管理东谈主提议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之 日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提议提议的基金份额持有东谈主代表和基金托管东谈主。基 金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集， 代表基金份额 10％以上（含 10％）的基金份额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托 管东谈主提议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面 示知提议提议的基金份额持有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具 书面决定之日起 60 日内召开。 额持有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主齐不召集的，代表基金份额 10％以上（含 有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻 碍、骚扰。   三、召开基金份额持有东谈主大会的文书时辰、文书内容、文书方式 份额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和会议形式；   （2）会议拟审议的事项、议事范例和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权寄托诠释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时辰和地点；   （5）会务常设连接东谈主姓名及连接电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文书的其他事项。 基金份额持有东谈主大会所选定的具体通讯方式、寄托的公证机关偏激连接方式和连接东谈主、书 面表决想法寄交的截止时辰和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金管理东谈主到指定地点对表决意 见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面文书基金管理东谈主和基金托 管东谈主到指定地点对表决想法的计票进行监督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决 想法的计票进行监督的，不影响表决想法的计票效用。   四、基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律律例和监管机关允许 的其他方式召开，基金管理东谈主、基金托管东谈主须为基金份额持有东谈主支配投票权提供便利。会 议的召开方式由会议召集东谈主详情。 现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会，基金管理 东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开会同期恰当以下条件时，不错 进行基金份额持有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈操纵有基金份 额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托诠释恰当法律律例、基金合同和会议文书的端正， 何况持有基金份额的凭证与基金管理东谈操纵有的登记贵寓相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证袒露，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益 登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主可 以在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项 再行召集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表 的有用的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 死亡日以前投递至召集东谈主指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表决。   在同期恰当以下条件时，通讯开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按基金合同约定公布会议文书后，在 2 个服务日内连气儿公布关系请示 性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文书基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对书面表决想法的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金 托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会议文书端正的方式收取基 金份额持有东谈主的书面表决想法；基金托管东谈主或基金管理东谈主经文书不参加收取书面表决想法 的，不影响表决效用；   （3）本东谈主径直出具书面想法或授权他东谈主代表出具书面想法的，基金份额持有东谈主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主径直出具 书面想法或授权他东谈主代表出具书面想法基金份额持有东谈主所持有的基金份额小于在权益登记 日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时辰的 3 个月 以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额 持有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主径直出具书面想法 或授权他东谈主代表出具书面想法；   （4）上述第（3）项中径直出具书面想法的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出具书面 想法的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面想法的代理东谈主出具的寄托 东谈操纵有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托诠释恰当法律律例、基金合同和会议 文书的端正，并与基金登记机构记录相符。 面方式授权其代理东谈主出席基金份额持有东谈主大会；在会议召开方式上，本基金亦可选拔其他 非现场方式或者以现场方式与非现场方式相团结的方式召开基金份额持有东谈主大会，会议程 序比照现场开会和通讯方式开会的范例进行。      五、议事内容与范例      议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的枢纽事项，如基金合同的枢纽修改、决定间隔 基金合同、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律律例及基金合同规 定的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额持有东谈主大会筹商的其他事项。      基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召集会议的文书后，对原有提案的修改应当在基金 份额持有东谈主大会召开前实时公告。      基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。      （1）现场开会      在现场开会的方式下，领先由大会操纵东谈主按照下列第七条文矩范例详情和公布监票 东谈主，然后由大会操纵东谈主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。大会操纵东谈主为基 金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能操纵大会的情况下，由基金托 管东谈主授权其出席会议的代表操纵；如果基金管理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能 操纵大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的二分之一以上（含二分 之一）选举产生别称基金份额持有东谈主作为该次基金份额持有东谈主大会的操纵东谈主。基金管理东谈主 和基金托管东谈主拒不出席或操纵基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决 议的效用。      会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元 称呼）、身份诠释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主姓名（或单元名 称）和连接方式等事项。      （2）通讯开会      在通讯开会的情况下，领先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日历后 议。      六、表决      基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。      基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和止境决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所端正的须以止境决议通过事项以 外的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定的，治疗基金运作方式、 更换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、间隔基金合同、与其他基金合并以止境决议通过方为有 效。      基金份额持有东谈主大会选定记名方式进行投票表决。      选定通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭证诠释，不然提交恰当会议 文书中端正的证据投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头恰当会议文书端正 的书面表决想法视为有用表决，表决想法吞吐不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计 入出具书面想法的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总额。      基金份额持有东谈主大会的各项提案或并吞项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项 表决。      七、计票      （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的操纵东谈主应当在会 议来源后布告在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会虽 然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份 额持有东谈主大会的操纵东谈主应当在会议来源后布告在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基 金份额持有东谈主代表担任监票东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效 力。      （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘点并由大会操纵东谈主马上公布计票 结果。      （3）如果会议操纵东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 布告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行再行盘点，再行盘点 以一次为限。再行盘点后，大会操纵东谈主应当马上公布再行盘点结果。      （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的效用。      在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授 权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证 机关对其计票过程给予公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决想法的计票进 行监督的，不影响计票和表决结果。      八、顺利与公告      基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起顺利。   基金份额持有东谈主大会决议自顺利之日起 2 日内在指定序论上公告。如果选拔通讯方式 进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓 名等一同公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当履行顺利的基金份额持有东谈主大会的决 议。顺利的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管理东谈主、基金托管东谈主均 有不悉力。   九、本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事范例、表决条件等规 定，但凡径直援用法律律例的部分，如将来法律律例修改导致关系内容被取消或变更的， 基金管理东谈主提前公告后，可径直对本部安分容进行修改和治疗，无需召开基金份额持有东谈主 大会审议。   第三部分 基金合同变更和间隔的事由、范例   一、基金合同的变更 事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额持有东谈主大会决议通过 的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 日内在指定序论公告。   二、基金合同的间隔事由   有下列情形之一的，基金合同应当间隔： 连接的； 标的指数不恰当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主召集基金份额 持有东谈主大会对科罚有计划进行表决，基金份额持有东谈主大会未告捷召开或就上述事项表决未通 过的；   三、基金财产的计帐 组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券关系业务经历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清 算小组不错聘用必要的服务主谈主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）基金合同间隔情形出面前，由基金财产计帐小组融合经受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐申报；   （5）聘任司帐师事务所对计帐申报进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐申报出具法 律想法书；   （6）将计帐申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分派。   第四部分 争议科罚方式   各方当事东谈主同意，因基金合同而产生的或与基金合同相关的一切争议，如经友好协商 未能科罚的，任何一方均有权将争议提交华南国际经济贸易仲裁委员会，按照华南国际经 济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁司法进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终局 的，对各方当事东谈主均有不悉力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，接续诚实、勤苦、尽责地履行基 金合同端正的义务，小气基金份额持有东谈主的正当权益。   基金合同受中国法律统治。   第五部分 基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   基金合同可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场所和 营业场所查阅；投资者也可按工本费购买基金合同复制件或复印件，但内容应以基金合同 本来为准。                 二十一、基金托管契约的内容摘抄   一、托管契约当事东谈主   （一）基金管理东谈主（也可称资产管理东谈主）   称呼：鹏华基金管理有限公司   住所：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层   办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层   邮政编码：518048   法定代表东谈主：张纳沙   成马上间：1998 年 12 月 22 日   批准设立机关：中国证券监督管理委员会   批准设立文号：证监基字〔1998〕31 号文   组织形式：有限服务公司   注册本钱：1.5 亿元   存续期间：持续筹划   筹划范围：基金召募；基金销售；资产管理以及中国证监会许可的其它业务。   （二）基金托管东谈主（也可称资产托管东谈主）   称呼：招商银行股份有限公司(简称：招商银行)   住所：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦   邮政编码：518040   法定代表东谈主：李建红   成马上间：1987 年 4 月 8 日   基金托管业务批准文号：证监基金字200283 号   筹划范围：经受公众入款；披发短期、中期和长久贷款；办理结算；办理单子贴现； 刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同行拆借；提供信 用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供支撑箱服务。外汇入款；外汇贷 款；外汇汇款；外币兑换；国际结算；结汇、售汇；同行外汇拆借；外汇单子的承兑和贴 现；外汇告贷；外汇担保；刊行和代理刊行股票除外的外币有价证券；买卖和代理买卖股 票除外的外币有价证券；自营和代客外汇买卖；资信窥察、参谋、见证业务；离岸金融业 务。经中国东谈主民银行批准的其他业务。   组织形式：股份有限公司   注册本钱：东谈主民币 252.20 亿元   存续期间：持续筹划   二、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据相关法律律例的端正以及基金合同的约定，对基金投资范围、 投资比例、投经历调、投资限制、关联方来去等，进行严格监督。基金合同明确约定基金 投经历调或证券弃取模范的，基金管理东谈主应预先或依期向基金托管东谈主提供投资品种池，以 便基金托管东谈主对基金履行投资是否恰当基金合同对于证券弃取模范的约定进行监督。   本基金投资范围为具有细致流动性的金融用具，包括标的指数成份股偏激备选成份股 （含中小板、创业板股票偏激他中国证监会核准上市的股票）、债券、股指期货、权证、 资产解救证券以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其它金融用具（但须恰当中国证 监会的关系端正）。   本基金可依据法律律例的端正，参与融资及转融通证券出借业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行妥当范例后， 不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：   投资于股票部分的比例不低于基金资产的 80%，其中投资于标的指数成份股偏激备选 成份股的比例不低于非现款基金资产的 80%；每个来去日日终在扣除股指期货合约需缴纳 的来去保证金后，现款或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的   如果法律律例对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资范围会作念 相应治疗。   基金的投资组合应遵从以下限制：   （1）投资于股票部分的比例不低于基金资产的 80%，其中投资于标的指数成份股偏激 备选成份股的比例不低于非现款基金资产的 80%；   （2）每个来去日日终在扣除股指期货合约需缴纳的来去保证金后，保持不低于基金资 产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出 保证金、应收申购款等；   （3）本基金非指数化投资部分持有一家公司刊行的证券，其市值不跳跃基金资产净值 的 10％；   （4）本基金持有的全部权证，其市值不得跳跃基金资产净值的 3％；   （5）本基金管理东谈主管理的全部基金持有的并吞权证，不得跳跃该权证的 10％；   （6）本基金在职何来去日买入权证的总金额，不得跳跃上一来去日基金资产净值的   （7）本基金投资于并吞原始权益东谈主的千般资产解救证券的比例，不得跳跃基金资产净 值的 10％；   （8）本基金持有的全部资产解救证券，其市值不得跳跃基金资产净值的 20％，中国 证监会端正的特殊品种除外；   （9）本基金持有的并吞(指并吞信用级别)资产解救证券的比例，不得跳跃该资产解救 证券界限的 10％；   （10）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于并吞原始权益东谈主的千般资产解救证券，不 得跳跃其千般资产解救证券臆想界限的 10％；      （11）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产解救证券。基金持有 资产解救证券期间，如果其信用品级下降、不再恰当投资模范，应在评级申报发布之日起      （12）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总资产，本 基金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；      （13）本基金参预寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跳跃基金资产净 值的 40％；在寰宇银行间同行市集的债券回购最长久限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；      （14）基金总资产不得跳跃基金净资产的 140％；      （15）本基金在职何来去日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得跳跃基金资产 净值的 10％；      （16）本基金在职何来去日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不 得跳跃基金资产净值的 100％。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的 政府债券）、权证、资产解救证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；      （17）本基金在职何来去日日终，持有的卖出期货合约价值不得跳跃基金持有的股票 总市值的 20％；      （18）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，臆想（轧差计算） 应当恰当基金合同对于股票投资比例的相关约定；      （19）本基金在职何来去日内来去（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超 过上一来去日基金资产净值的 20％；      （20）本基金主动投资于流动性受限资产的市值臆想不得跳跃该基金资产净值的 金不恰当前述所端正比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；      （21）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为来去敌手开展逆 回购来去的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；      （22）本基金参与融资的，每个来去日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有价 证券市值之和，不得跳跃基金资产净值的 95%。      （23）本基金参与转融通证券出借业务，应当遵从下列要求：      a.参与转融通证券出借业务的资产不得跳跃基金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个来去日以上的出借证券纳入《流动性风险管理端正》所述流动性受限证券的范围；      b.参与出借业务的单只证券不得跳跃本基金持有该证券总量的 50%；      c.最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；      d.证券出借的平均剩余期限不得跳跃 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均计算；      （24）法律律例及中国证监会端正的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（11）、（20）、（21）、（23）条外，因证券/期货市集波动、上 市公司合并、基金界限变动、股权分置革新中支付对价等基金管理东谈主之外的身分以致基金 投资比例不恰当上述端正投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个来去日内进行治疗；因前述 身分以致基金投资比例不恰当上述第（23）条文矩的，基金管理东谈主不得新增出借业务；但 中国证监会端正的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例恰当基金合同 的相关约定。期间，基金的投资范围、投资策略应当恰当基金合同的约定。基金托管东谈主对 基金的投资的监督与检查自基金合同顺利之日起来源。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行妥当 范例后，则本基金投资不再受关系限制或按变更后的端正履行。   （1）承销证券；   （2）违抗端正向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷服务的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则国务院证券监督管理机构另有端正的除外；   （5）向基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕来去、驾御证券来去价钱偏激他不正大的证券来去行为；   （7）法律、行政律例或者国务院证券监督管理机构端正禁锢的其他行为。 或者与其有其他枢纽锐利关系的公司刊行或承销期内承销的证券，或者从事其他枢纽关联 来去的，应当遵从基金份额持有东谈主利益优先的原则，防卫利益突破，恰当国务院证券监督 管理机构的端正，并履行信息败露义务。   枢纽关联来去应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。 基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联来去事项进行审查。 的相关约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检查自基金合同顺利之日起来源。因证券 市集波动、上市公司合并或基金界限变动等基金管理东谈主之外的原因导致投资组合不恰当上 述端正的，基金管理东谈主应在 10 个来去日内进行治疗。法律律例另有端正的，从其端正。 行变更的，本基金可相应治疗禁锢行动和投资比例限制端正，不需经基金份额持有东谈主大会 审议。《基金法》偏激他相关法律律例或监管部门取消上述限制的，履行妥当范例后，基 金不受上述限制。   （二）基金托管东谈主根据相关法律律例的端正及基金合同的约定，对基金管理东谈主弃取存 款银行进行监督。基金投资银行依期入款的，基金管理东谈主应根据法律律例的端正及基金合 同的约定，详情恰当条件的扫数入款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主 应据以对基金投资银行入款的来去敌手是否恰当相关端正进行监督。对于不恰当端正的银 行入款，基金托管东谈主不错拒却履行，并文书基金管理东谈主。      本基金投资银行入款应恰当如下端正： 及格境外基金投资东谈主托管东谈主经历的营业银行。 经历的并吞银行入款不得跳跃基金资产净值的 30％。      相关法律律例或监管部门制定或修改新的依期入款投资政策，基金公司履行妥当范例 后，可相应治疗投资组合限制的端正。 程、岗亭职责、风崎岖抑措施和监察稽核轨制，切实防卫相关风险。基金托管东谈主负责对本 基金银行依期入款业务的监督与核查，审查、复核关系契约、账户贵寓、投资指示、入款 证实书等相关文献，切实履行托管职责。      （1）基金管理东谈主负责阻抑信用风险。信用风险主要包括入款银行的信用品级、入款银 行的支付智力等触及到入款银行弃取方面的风险。因弃取入款银行欠妥形成基金财产损失 的，由基金管理东谈主承担服务。      （2）基金管理东谈主负责阻抑流动性风险，并承担因阻抑不力而形成的损失。流动性风险 主要包括基金管理东谈主要求全部提前支取、部分提前支取或到期支取而入款银行未能实时兑 付的风险、基金投资银行入款弗成知足基金日常结算业务的风险、因全部提前支取或部分 提前支取而触及的利息损失影响估值等触及到基金流动性方面的风险。      （3）基金管理东谈主须加强里面风崎岖抑轨制的建立。如因基金管理东谈主职工的个东谈主行动导 致基金财产受到损失的，需由基金管理东谈主承担由此形成的损失。      （4）基金管理东谈主投资银行入款时，应就关系事宜在更新招募说明书中给予败露，进行 风险揭示。      （5）基金管理东谈主与基金托管东谈主在开展基金入款业务时，应严格遵从《基金法》、《运 作办法》等相关法律律例，以及国度相关账户管理、利率管理、支付结算等的各项端正。      （三）基金投资银行入款契约的矍铄、账户开设与管理、投资指示与资金划拨、账目 查对、到期兑付、提前支取和文献支撑      （1）恰当经历的入款银行，基金管理东谈主应与入款银行总行或其授权分行矍铄《基金存 款业务总体配合契约》（以下简称《总体配合契约》），详情《入款契约书》的形状范 本。《总体配合契约》和《入款契约书》的形状范本由基金托管东谈主与基金管理东谈主共同商 定。   （2）基金管理东谈主应在《入款契约书》中明确入款证实书或其他有用入款凭证的办理方 式、邮寄地址、连接东谈主和连接电话，以及入款证实书或其他有用凭证在邮寄过程中遗失 后，入款余额的证据及兑付办法。   （3）由入款银行指定的存放入款的分支机构（以下简称“入款分支机构”）寄送入款 证实书或其他有用入款凭证的，基金管理东谈主应在《入款契约书》中端正基金托管东谈主可向存 款分支机构的上司行发出入款余额询证函，入款分支机构偏激上司行应予配合。   （4）基金管理东谈主应在《入款契约书》中端正，基金存放到期或提前兑付的资金应全部 划转到指定的基金托管账户，并在《入款契约书》写明账户称呼和帐号，未划入指定账户 的，由入款银行承担一切服务。   （5）基金托管东谈主依据关系律例对《总体配合契约》和《入款证实书》的内容进行复 核，审查入款银行经历等。   （1）基金投资于银行入款时，基金管理东谈主应当依据基金管理东谈主与入款银行矍铄的《总 体配合契约》，以基金的口头在入款银行总行或授权分行指定的分支机构开立银行账户。   （2）银行入款的预留印鉴由基金托管东谈主支撑和使用。   （1）基金管理东谈主发送投资指示应选拔加密传真方式或两边约定的其他方式。   入款投资指示包括入款资金划拨指示、提前支取入款指示等。   基金管理东谈主应按照法律律例和基金合同及托管契约的端正向基金托管东谈主发送入款投资 指示。对于基金管理东谈主依约定范例发出的指示，基金管理东谈主不得否定其效用。   指示发出后，基金管理东谈主应实时以电话方式向基金托管东谈主证据。   基金管理东谈主在发送投资指示时，应为基金托管东谈主履行投资指示留出履行指示所必需的 时辰。投资指示传输不足时、未能留出实足的划款时辰，导致资金未能实时到账所形成的 损失由基金管理东谈主承担。   （2）投资指示的证据   基金托管东谈主应指定专东谈主经受基金管理东谈主的指示，预先文书基金管理东谈主其名单，并与基 金管理东谈主约定指示发送和经受方式。投资指示到达基金托管东谈主后，基金托管东谈主应指定专东谈主 立即审慎考证相关内容及印鉴和签名的口头一致性。   （3）投资指示的履行   基金托管东谈主考证投资指示后，应实时履行。   若因基金托管东谈主时弊以致资金未能实时到账或者投资指示履行差错所形成的损失由基 金托管东谈主承担。投资指示履行已矣，基金托管东谈主应实时文书基金管理东谈主。   若基金托管东谈主未能履行或仅可部分履行投资指示（不管因基金托管东谈主原因如故基金管 理东谈主原因），基金托管东谈主应实时电话文书基金管理东谈主。   （1）资金划拨   基金管理东谈主的划拨指示，经基金托管东谈主审核无误后应在规依期限内履行。入款资金只 能存放于入款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。   （2）入款证实书等入款凭证领取   入款银行分支机构应为基金开具入款证实书或其他有用入款凭证称呼，该入款证实书 为基金托管东谈主入款证据或到期支款的有用凭证。资金到账当日，由入款银行分支机构指定 的司帐主管传真一份入款证实书复印件并与基金托管东谈主电话证据收妥后，用特快专递将存 款证实书原件寄送基金托管东谈主指定连接东谈主；若开户行代为支撑存单的，由入款行分支机构 指定司帐主管传真一份入款证实书复印件并与基金托管东谈主电话证据收妥。   （3）入款证实书等入款凭证的遗失补办   入款证实书在邮寄过程中遗失的，由基金托管东谈主向入款银行提议补办央求，基金管理 东谈主应督促入款银行尽快补办入款证实书或基金托管东谈主兑付时可作为兑付依据的入款诠释文 件，并按以上（2）的方式特快专递给托管东谈主。   （4）账目查对   每个服务日，基金管理东谈主应与基金托管东谈主查对各项银行入款投资余额及应计利息。   依期入款行应配合基金托管东谈主招商银行股份有限公司对“入款证实书”的询证，并在 询证函上加盖依期入款行公章寄送至基金托管东谈主指定连接东谈主。   （5）到期兑付   基金管理东谈主提前文书基金托管东谈主通过特快专递将入款证实书原件或其他入款诠释原件 寄给入款银行分支机构指定的司帐主管。入款行未收到入款证实书原件的，应与基金托管 东谈主电话究诘。入款到期前基金管理东谈主与入款行证据入款证实书收到并于到期日兑付入款本 息事宜。   基金托管东谈主在入款到期日未收到入款本息或入款本息金额不符时，文书基金管理东谈主与 入款行接洽入款到账时辰及利息补付事宜。基金管理东谈主应将接洽结果示知基金托管东谈主，基 金托管东谈主收妥入款本息确当日文书基金管理东谈主。   入款证实书在邮寄过程中遗失的，入款行应立即文书基金托管东谈主，基金托管东谈主在原存 款证实书复印件上加盖公章并出具关系诠释文献后，与入款行指定司帐主管电话证据后， 入款行分支机构应在到期日将入款本息划至指定基金的资金账户。   如果入款到期日为法定节沐日，入款行顺延至到期后第一个服务日支付，入款行需按 当期利率和履行脱期天数支付脱期利息。      如果在入款期限内，由于基金界限发生缩减的原因或者出于流动性管理的需要等原 因，经向入款行说明原理，基金管理东谈主不错提前支取全部或部分资金，但应接续按原故意 率计提利息，因提前支取导致的利息损失应由基金管理东谈主承担。      提前支取的具体事项按照基金管理东谈主与入款行矍铄的《入款契约书》履行。      （1）基金资金存入入款银行当日，入款行分支机构开具入款证实书或其他有用入款凭 证，同期传真复印件给基金托管东谈主和基金管理东谈主，并寄送原件给基金托管东谈主代为支撑；若 入款行代为支撑存单原件，入款行传真复印件给基金托管东谈主和基金管理东谈主      （2）入款证实书或其他有用入款凭证原件由基金托管东谈主支撑。基金托管东谈主发现基金管 理东谈主在弃取入款银行时有违抗相关法律律例的端正及基金合同的约定的行动，应实时以书 面形式文书基金管理东谈主在 10 个服务日内纠正。基金管理东谈主对基金托管东谈主文书的违法事项未 能在 10 个服务日内纠正的，基金托管东谈主应申报中国证监会。基金托管东谈主发现基金管理东谈主有 枢纽违法行动，应立即申报中国证监会，同期文书基金管理东谈主在 10 个服务日内纠正或拒 绝结算，若基金管理东谈主拒不履行形成基金财产的损失，基金托管东谈主不承担任何服务。      （四）基金托管东谈主根据相关法律律例的端正及基金合同的约定，对基金管理东谈主参与银 行间债券市集进行监督。基金管理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供恰当法律法 规及行业模范的、经矜重弃取的、本基金适用的银行间债券市集来去敌手名单并约定各交 易敌手所适用的来去结算方式。基金管理东谈主有服务确保实时将更新后的来去敌手名单发送 给基金托管东谈主，不然由此形成的损失应由基金管理东谈主承担。基金管理东谈主应严格按照来去对 手名单的范围在银行间债券市集弃取来去敌手。基金托管东谈主监督基金管理东谈主是否按事前提 供的银行间债券市集来去敌手名单进行来去。在基金存续期间基金管理东谈主不错治疗来去对 手名单，但应将治疗结果至少提前一个服务日书面文书基金托管东谈主。新名单详情前已与本 次剔除的来去敌手所进行但尚未结算的来去，仍应按照契约进行结算。如基金管理东谈主根据 市集需要临时治疗银行间债券来去敌手名单及结算方式的，应向基金托管东谈主说明原理，并 在与来去敌手发生来去前 3 个来去日内与基金托管东谈主协商科罚。      基金管理东谈主负责对来去敌手的资信阻抑，按银行间债券市集的来去司法进行来去，并 负责科罚因来去敌手不履行合同而形成的纠纷及损失。若未践约的来去敌手在基金管理东谈主 详情的时辰内仍未承担背服气务偏激他关系法律服务的，基金管理东谈主不错对相应损失先行 给予承担，然后再向关系来去敌手追偿。基金托管东谈主则根据银行间债券市集成交单对合同 履行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金管理东谈主莫得按照预先约定的来去敌手进行 来去时，基金托管东谈主应实时提醒基金管理东谈主，基金托管东谈主不承担由此形成的任何损成仇责 任。      （五）基金管理东谈主应当对投资中期单子业务进行研究，谨慎评估中期单子投资业务的 风险，本着审慎、勤苦尽责的原则进行中期单子的投资业务。基金管理东谈主根据法律、法 规、监管部门的端正，制定了经公司董事会批准的《中期单子投资管理办法》（以下简称 《轨制》），以表率对中期单子的投资决策历程、风崎岖抑。基金管理东谈主《轨制》的内容 与本契约不一致的，以本契约的约定为准。   （1）中期单子属于固定收益类证券，基金投资中期单子应恰当法律、律例及基金合同 中对于该基金投资固定收益类证券的关系比例；   （2）基金管理东谈主管理的全部公募基金投资于一家企业刊行的单期中期单子臆想不跳跃 该期证券的 10％。   基金托管东谈主对基金投资中期单子是否恰当比例限制进行过后监督，如发现极度情况， 应实时以书面形式文书基金管理东谈主。基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核 查。基金管理东谈主接到文书后应实时查对并向基金托管东谈主说明原因和科罚措施。基金托管东谈主 有权随时对所文书县项进行复查， 督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主违法事项未能在限期 内纠正的，基金托管东谈主应申报中国证监会。 基金管理东谈主在 10 个来去日内将中期单子治疗至端正的比例要求。   （六）若本基金参与转融通出借业务，基金管理东谈主应当遵从审慎筹划的原则，配备技 术系统和专科东谈主员，制定科学合理的投资策略和风险管理轨制，完善业务历程，有用地防 范和阻抑风险，基金托管东谈主对基金参与转融通出借业务进行监督和复核。   （七）基金托管东谈主根据相关法律律例的端正及基金合同的约定，对基金资产净值计 算、千般基金份额净值计算、应收资金到账、基金用度开支及收入详情、基金收益分派、 关系信息败露、基金宣传推介材料中登载基金事迹表现数据等进行监督和核查。   （八）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的上述事项及投资指示或履行投资运作违抗法律法 规、基金合同和本托管契约的端正，应实时以电话提醒或书面请示等方式文书基金管理东谈主 限期纠正。基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管理东谈主收到文书 后应实时查对并回复基金托管东谈主，对于收到的书面文书，基金管理东谈主应以书面形式给基金 托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，说明违法原因及纠正期限。在上 述规依期限内，基金托管东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管 理东谈主对基金托管东谈主文书的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应申报中国证监会。   （九）基金管理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律律例、基金合同和本托管协 议对基金业务履行核查。包括但不限于：对基金托管东谈主发出的请示，基金管理东谈主应在端正 时辰内答复并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律法 规、基金合同和本托管契约的要求需向中国证监会报送基金监督申报的事项，基金管理东谈主 应积极配合提供关总计据贵寓和轨制等。   （十）若基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据来去范例如故顺利的指示违抗法律、行政法 规和其他相关端正，或者违抗基金合同约定的，应当立即文书基金管理东谈主实时纠正，由此 形成的损失由基金管理东谈主承担。   （十一）基金托管东谈主发现基金管理东谈主有枢纽违法行动，应实时申报中国证监会，同期 文书基金管理东谈主限期纠正。   三、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管 东谈主安全支撑基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户和期货账户等投资所需账户、 复核基金管理东谈主计算的基金资产净值和千般基金份额净值、根据基金管理东谈主指示办理计帐 交收、关系信息败露和监督基金投资运作等行动。   （二）基金管理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、 未履行或无故蔓延履行基金管理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违抗《基金法》、 基金合同、本契约偏激他相关端正时，应实时以书面形式文书基金托管东谈主限期纠正。基金 托管东谈主收到书面文书后应鄙人一服务日前实时查对并以书面形式给基金管理东谈主发出回函， 说明违法原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金管理 东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。   （三）基金托管东谈主有义务配合和协助基金管理东谈主依照法律律例、基金合同和本托管协 议对基金业务履行核查，包括但不限于：对基金管理东谈主发出的书面请示，基金托管东谈主应在 端正时辰内答复并改正，或就基金管理东谈主的疑义进行解释或举证；基金托管东谈主应积极配合 提供关系贵寓以供基金管理东谈主核查托管财产的完好性和真确性。   （四）基金管理东谈主发现基金托管东谈主有枢纽违法行动，应实时申报中国证监会，同期通 知基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果申报中国证监会。   四、基金财产的支撑   （一）基金财产支撑的原则 未经基金管理东谈主的正大指示，不得自交运用、责罚、分派基金的任何资产。不属于基金托 管东谈主履行有用阻抑下的资产及什物证券等在基金托管东谈主支撑期间的损坏、灭失，基金托管 东谈主不承担由此产生的服务。 期并文书基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时文书基金 管理东谈主选定措施进行催收。基金管理东谈主未实时催收给基金财产形成损失的，基金管理东谈主应 负责向相关当事东谈主追偿基金财产的损失。 财产，或交由期货公司或证券公司负责计帐交收的寄托资产（包括但不限于期货保证金账 户内的资金、期货合约等）偏激收益；由于该等机构或该机构会员单元等本合同当事东谈主外 第三方的诓骗、决然、罪过或停业等原因给寄托财产形成的损失等不承担服务。   （二）基金资金账户的开立和管理 户”），支撑基金的银行入款，并根据基金管理东谈主的指示办理资金收付。托管账户称呼应 为“鹏华中证一带一谈主题指数型证券投资基金（LOF）”，预留印鉴为托管东谈主钤记。 管理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本 基金业务除外的行为。   （三）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 基金托管东谈主与基金联名的证券账户。 金管理东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何 账户进行本基金业务除外的行为。 用由基金管理东谈主负责。 账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限服务公司的一级法东谈主计帐服务， 基金管理东谈主应给予积极协助。结算备付金、结算互保基金、交收价差资金等的收取按照中 国证券登记结算有限服务公司的端正履行。 的投资业务，触及关系账户的开立、使用的，若无关系端正，则基金托管东谈主比照上述对于 账户开立、使用的端正履行。   （四）债券托管专户的开设和管理   基金合同顺利后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限服务公司的 相关端正，以基金的口头在中央国债登记结算有限服务公司开立债券托管账户，并代表基 金进行银行间市集债券的结算。   （五）其他账户的开立和管理 管东谈主按照端正开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开立后，基金管理东谈主应以 书面形式将期货公司提供的期货保证金账户的开动资金密码和保证金监控中心的登录用户 名及密码示知基金托管东谈主。资金密码和保证金监控中心登录密码重置由管理东谈主进行，重置 后务必实时文书托管东谈主。   基金托管东谈主和基金管理东谈主应当在开户过程中互相当合，并提供所需贵寓。管理东谈主保证 所提供的账户开户材料的真确性和有用性，且在关系贵寓变更后实时将变更的贵寓提供给 托管东谈主。 管理东谈主协助基金托管东谈主按摄影关法律律例和本契约的约定协商后开立。新账户按相关端正 使用并管理。   （六）基金财产投资的相关有价凭证等的支撑   基金财产投资的相关什物证券等有价凭证按约定由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的保 司库，或存入中央国债登记结算有限服务公司、中国证券登记结算有限服务公司上海分公 司/深圳分公司或单子营业中心的代支撑库，什物支撑凭证由基金托管东谈操纵有。什物证券等 有价凭证的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金管理东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由上述 存放机构及基金托管东谈主除外机构履行有用阻抑的有价凭证不承担支撑服务。   （七）与基金财产相关的枢纽合同的支撑   由基金管理东谈主代表基金签署的、与基金财产相关的枢纽合同的原件分别由基金管理 东谈主、基金托管东谈主支撑。除本契约另有端正外，基金管理东谈主代表基金签署的与基金财产相关 的枢纽合同应保证基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份本来的原件。基金管理东谈主应在 枢纽合同签署后实时将枢纽合同传真给基金托管东谈主，并在三十个服务日内将本来投递基金 托管东谈主处。因基金管理东谈主发送的合同传真件与过后投递的合同原件不一致所形成的后果， 由基金管理东谈主负责。枢纽合同的支撑期限为基金合同间隔后 15 年。   五、基金资产净值计算与复核   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的金额。   基金份额净值是指基金资产净值除以基金份额总额，千般基金份额净值的计算，精准 到 0.0001 元，极少点后第五位四舍五入，国度另有端正的，从其端正。   基金管理东谈主每个服务日计算基金资产净值和千般基金份额净值，经基金托管东谈主复核， 按端正公告。   基金管理东谈主每服务日对基金资产进行估值后，将基金资产净值和千般基金份额净值发 送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主对外公布。 本基金的基金司帐服务方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金相关的司帐问题，如经相 关各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一请安见的，按照基金管理东谈主对基金资产净 值的计算结果对外给予公布。   六、基金份额持有东谈主名册的登记与支撑   基金份额持有东谈主名册至少应包括基金份额持有东谈主的称呼、证件号码和持有的基金份 额。基金份额持有东谈主名册由基金登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和支撑，基金管理东谈主 和基金托管东谈主应分别支撑基金份额持有东谈主名册，保存期不少于 15 年。如弗成妥善支撑，则 按关系法律律例承担服务。   七、争议科罚方法   各方当事东谈主同意，因基金合同而产生的或与基金合同相关的一切争议，如经友好协商 未能科罚的，任何一方均有权将争议提交华南国际经济贸易仲裁委员会，按照华南国际经 济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁司法进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终局 的，对各方当事东谈主均有不悉力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，各自接续诚实、勤 勉、尽责地履行基金合同和本托管契约端正的义务，小气基金份额持有东谈主的正当权益。   本契约受中国法律统治。   八、托管契约的变更与间隔   （一）托管契约的变更范例   本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其内容不得 与基金合同的端正有任何突破。基金托管契约的变更应报中国证监会备案。   （二）基金托管契约间隔出现的情形 个月内无其他妥当的托管机构连接其原有权利义务； 个月内无其他妥当的基金管理公司连接其原有权利义务；              二十二、对基金份额持有东谈主的服务   基金管理东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。以下服务内容，由基金管理东谈主 在日常情况下向投资者提供，基金管理东谈主可根据履行业务情况以及基金份额持有东谈主的需要 和市集的变化，延续完善并增多和修改服务名堂。   一、营销革命及网上来去服务   为丰富投资者的来去方式和渠谈，基金管理东谈主为投资者提供多种形式的来去服务。   在营销渠谈革命方面，本基金管理东谈主豪恣发展基金电子商务，已通达基金网上来去系 统，投资者可登陆本基金管理东谈主的网站（www.phfund.com.cn），愈加便捷、快捷地办理基 金来去及信息查询等已通达的各项基金网上来去业务。同期，投资者可宽恕鹏华基金官方 微信账号（微信号:penghuajijin ) ，快速竣事净值查询功能，绑定个东谈主账户之后，还可 竣事账户查询功能和来去功能。鹏华直销 APP （即鹏华 A 加钱包 APP ）及鹏华基金微信 号当今也解救鹏华基金客户进行非直销基金资产的查询服务。基金管理东谈主将延续努力完善 现存本事系统和销售渠谈，为投资者提供愈加千般化的来去方式和技巧。   二、信息定制服务   投资者不错通过基金管理东谈主网站（www.phfund.com.cn）、短信平台、招呼中心（400- 金管理东谈主将通过手机短信、E-MAIL 等方式为客户发送所定制的信息。手机短信可定制的信 息包括：月度短信账单、鹏华早讯、持有基金周末净值等；邮件定制的信息包括：鹏友会 周刊、电子对账单等信息。基金管理东谈主将根据业务发展需要和履行情况，应时治疗发送的 定制信息内容。   三、在线参谋服务   投资者可通过在线客服、短信经受平台、鹏华基金官方微信（微信号： penghuajijin）等网罗通讯用具进行业务参谋，基金管理东谈主 7*24 小时提供智能机器东谈主参谋 服务，在服务时辰内有专东谈主在线提供参谋服务。   四、客户服务中心（CALL-CENTER）电话服务   招呼中心（400-6788-533、0755-82353668）自动语音系统提供每周 7×24 小时基金账 户余额、来去情况、基金产物信息与服务等信息查询。   招呼中心东谈主工坐席提供服务日 8：30－21：00 的坐席服务（枢纽法定节沐日除外）， 投资者不错通过该热线得到业务参谋、信息查询、服务投诉、信息定制、贵寓修改等专项 服务。   五、客户投诉受理服务   投资者不错通过直销和销售机构网点柜台、基金管理东谈主建树的投诉专线、招呼中心东谈主 工热线、书信、电子邮件等渠谈，对基金管理东谈主和销售机构所提供的服务进行投诉。   电话、电子邮件、书信、网罗在线是主要投诉受理渠谈，基金管理东谈主设专东谈主负责管理 投诉电话（0755-82353668）、信箱、网罗服务。现场投诉和想法簿投诉是补充投诉渠谈， 由各销售机构受理后反馈给本基金管理东谈主跟进处理。                       二十三、其他应败露事项    本基金的其他应败露事项将严格按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、 《信息败露办法》等关系法律律例端正的内容与形状进行败露，并在指定序论上公告。       公告事项                         法定败露方式        法定败露日历 鹏华基金管理有限公司高档管理东谈主员                《中国证券报》、基金管理   2024 年 04 月 13 日 变更公告                            东谈主网站及/或中国证监会基                                   金电子败露网站 鹏华基金管理有限公司对于董事长变                《中国证券报》、基金管理   2024 年 04 月 13 日 更的公告                            东谈主网站及/或中国证监会基                                   金电子败露网站 鹏华中证一带一谈主题指数型证券投                《中国证券报》、基金管理   2024 年 04 月 19 日 资基金(LOF)2024 年第 1 季度申报          东谈主网站及/或中国证监会基                                   金电子败露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分                《中国证券报》、基金管理   2024 年 04 月 20 日 基金修改基金份额净值位数的公告                 东谈主网站及/或中国证监会基                                   金电子败露网站 鹏华中证一带一谈主题指数型证券投                《中国证券报》、基金管理   2024 年 04 月 20 日 资基金（LOF）基金合同                    东谈主网站及/或中国证监会基                                   金电子败露网站 鹏华中证一带一谈主题指数型证券投                《中国证券报》、基金管理   2024 年 04 月 20 日 资基金（LOF）托管契约                    东谈主网站及/或中国证监会基                                   金电子败露网站 鹏华中证一带一谈主题指数型证券投                《中国证券报》、基金管理   2024 年 04 月 20 日 资 基 金 （ LOF ） 更 新 的 招 募 说 明 书   东谈主网站及/或中国证监会基 （2024 年第 1 号）                     金电子败露网站 鹏华基金管理有限公司清楚公告                  《中国证券报》、基金管理   2024 年 05 月 10 日                                 东谈主网站及/或中国证监会基                                   金电子败露网站 鹏华中证一带一谈主题指数型证券 投               《中国证券报》、基金管理   2024 年 05 月 10 日 资基金（LOF）更新的招募说明书                东谈主网站及/或中国证监会基                                   金电子败露网站 鹏华中证一带一谈主题指数型证券投                《中国证券报》、基金管理   2024 年 05 月 10 日 资基金（LOF）（C 类基金份额）基金             东谈主网站及/或中国证监会基 产物贵寓撮要（更新）                        金电子败露网站 鹏华中证一带一谈主题指数型证券投                《中国证券报》、基金管理   2024 年 05 月 10 日 资基金（LOF）（A 类基金份额）基金             东谈主网站及/或中国证监会基 产物贵寓撮要（更新）                        金电子败露网站 鹏华基金管理有限公司对于调通盘东谈主                《中国证券报》、基金管理   2024 年 05 月 16 日 投资者开立基金账户证件类型的公告                东谈主网站及/或中国证监会基                                   金电子败露网站 鹏华基金管理有限公司对于治疗旗下                《中国证券报》、基金管理   2024 年 06 月 12 日 部分基金单笔最低赎回份额和账户最                东谈主网站及/或中国证监会基 低份额余额限制的公告                        金电子败露网站 鹏华中证一带一谈主题指数型证券投                《中国证券报》、基金管理   2024 年 06 月 28 日 资基金（LOF）（C 类基金份额）基金             东谈主网站及/或中国证监会基 产物贵寓撮要（更新）                        金电子败露网站 鹏华中证一带一谈主题指数型证券投                《中国证券报》、基金管理   2024 年 06 月 28 日 资基金（LOF）（A 类基金份额）基金             东谈主网站及/或中国证监会基 产物贵寓撮要（更新）                        金电子败露网站 鹏华基金管理有限公司对于间隔与喜                《中国证券报》、基金管理   2024 年 07 月 12 日 鹊资产基金销售有限公司销售配合关                东谈主网站及/或中国证监会基 系的公告                              金电子败露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下基金                《中国证券报》、基金管理   2024 年 07 月 13 日 持有的股票估值方法变更的请示性公                东谈主网站及/或中国证监会基 告                                 金电子败露网站 鹏华中证一带一谈主题指数型证券投                《中国证券报》、基金管理   2024 年 07 月 18 日 资基金(LOF)2024 年第 2 季度申报          东谈主网站及/或中国证监会基                                   金电子败露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分                《中国证券报》、基金管理   2024 年 07 月 29 日 基金参与渤海证券股份有限公司认/申               东谈主网站及/或中国证监会基 购（含依期定额投资）费率优惠行为                  金电子败露网站 的公告 对于鹏华基金管理有限公司旗下部分                《中国证券报》、基金管理   2024 年 08 月 21 日 基金申购小方制药初次公开刊行 A 股              东谈主网站及/或中国证监会基 的公告                               金电子败露网站 鹏华中证一带一谈主题指数型证券投                《中国证券报》、基金管理   2024 年 08 月 29 日 资基金(LOF)2024 年中期申报              东谈主网站及/或中国证监会基                                   金电子败露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下基金                《中国证券报》、基金管理   2024 年 09 月 25 日 持有的股票停牌后估值方法变更的提                东谈主网站及/或中国证监会基 示性公告                              金电子败露网站 鹏华中证一带一谈主题指数型证券投                《中国证券报》、基金管理   2024 年 10 月 24 日 资基金(LOF)2024 年第 3 季度申报          东谈主网站及/或中国证监会基                                   金电子败露网站 鹏华基金管理有限公司旗下部分基金                《中国证券报》、基金管理   2024 年 11 月 02 日 改聘司帐师事务所的公告                     东谈主网站及/或中国证监会基                                   金电子败露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下基金                《中国证券报》、基金管理   2024 年 11 月 06 日 持有的股票停牌后估值方法变更的提                东谈主网站及/或中国证监会基 示性公告                              金电子败露网站 鹏华中证一带一谈主题指数型证券投                《中国证券报》、基金管理   2024 年 12 月 10 日 资 基 金 （ LOF ） 更 新 的 招 募 说 明 书   东谈主网站及/或中国证监会基 （2024 年第 2 号）                     金电子败露网站 鹏华中证一带一谈主题指数型证券投                《中国证券报》、基金管理   2024 年 12 月 10 日 资基金（LOF）托管契约                    东谈主网站及/或中国证监会基                                   金电子败露网站 鹏华中证一带一谈主题指数型证券投                《中国证券报》、基金管理   2024 年 12 月 10 日 资基金（LOF）基金合同                    东谈主网站及/或中国证监会基                                   金电子败露网站 鹏华中证一带一谈主题指数型证券投                《中国证券报》、基金管理   2024 年 12 月 10 日 资基金（LOF）（I 类基金份额）基金             东谈主网站及/或中国证监会基 产物贵寓撮要（更新）                        金电子败露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分                《中国证券报》、基金管理   2024 年 12 月 10 日 基金增设 I 类基金份额并修改基金合              东谈主网站及/或中国证监会基 同及托管契约等事项的公告                      金电子败露网站 对于鹏华基金管理有限公司旗下部分                《中国证券报》、基金管理   2024 年 12 月 12 日 基金申购蓝宇股份初次公开刊行 A 股        东谈主网站及/或中国证监会基 的公告                         金电子败露网站 鹏华基金管理有限公司对于新增东谈主民          《中国证券报》、基金管理        2024 年 12 月 18 日 币直销资金专户的公告                东谈主网站及/或中国证监会基                             金电子败露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分          《中国证券报》、基金管理        2024 年 12 月 19 日 基金参加招商银行股份有限公司基金          东谈主网站及/或中国证监会基 治疗业务申购补差费率优惠行为的公            金电子败露网站 告 鹏华基金管理有限公司对于旗下基金              《中国证券报》、基金管理 2025 年 01 月 04 日 持有的股票停牌后估值方法变更的提              东谈主网站及/或中国证监会基 示性公告                            金电子败露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下基金              《中国证券报》、基金管理 2025 年 01 月 15 日 持有的股票停牌后估值方法变更的提              东谈主网站及/或中国证监会基 示性公告                            金电子败露网站 鹏华中证一带一谈主题指数型证券投              《中国证券报》、基金管理 2025 年 01 月 21 日 资基金(LOF)2024 年第 4 季度申报        东谈主网站及/或中国证监会基                                 金电子败露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下基金 《中国证券报》、基金管理 2025 年 02 月 08 日 持有的股票停牌后估值方法变更的提 东谈主网站及/或中国证监会基 示性公告                            金电子败露网站 对于鹏华基金管理有限公司旗下部分 《中国证券报》、基金管理 2025 年 03 月 19 日 指数基金指数使用费治疗为基金管理 东谈主网站及/或中国证监会基 东谈主承担并矫正基金合同的公告                   金电子败露网站 鹏华中证一带一谈主题指数型证券投 《中国证券报》、基金管理 2025 年 03 月 20 日 资基金（LOF）（I 类基金份额）基金 东谈主网站及/或中国证监会基 产物贵寓撮要（更新）                      金电子败露网站 鹏华中证一带一谈主题指数型证券投 《中国证券报》、基金管理 2025 年 03 月 20 日 资基金（LOF）（C 类基金份额）基金 东谈主网站及/或中国证监会基 产物贵寓撮要（更新）                      金电子败露网站 鹏华中证一带一谈主题指数型证券投 《中国证券报》、基金管理 2025 年 03 月 20 日 资基金（LOF）（A 类基金份额）基金 东谈主网站及/或中国证监会基 产物贵寓撮要（更新）                      金电子败露网站 鹏华中证一带一谈主题指数型证券投 《中国证券报》、基金管理 2025 年 03 月 20 日 资基金（LOF）基金合同                  东谈主网站及/或中国证监会基                                 金电子败露网站 鹏华中证一带一谈主题指数型证券投 《中国证券报》、基金管理 2025 年 03 月 20 日 资 基 金 （ LOF ） 更 新 的 招 募 说 明 书 东谈主网站及/或中国证监会基 （2025 年第 1 号）                   金电子败露网站 鹏华中证一带一谈主题指数型证券投 《中国证券报》、基金管理 2025 年 03 月 28 日 资基金(LOF)2024 年年度申报            东谈主网站及/或中国证监会基                                 金电子败露网站     上述败露事项的败露期间自 2024 年 04 月 08 日至 2025 年 04 月 07 日。              二十四、招募说明书的存放及查阅方式    本招募说明书按关系法律律例，分别存放在基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构 的住所，投资东谈主可在办公时辰免费查阅；也可在支付工本费后在合理时辰内获取本招募说 明书复制件或复印件，但应以招募说明书本来为准。投资东谈主也不错径直登录基金管理东谈主的 网站进行查阅。   基金管理东谈主保证文本的内容与所公告的内容全齐一致。                二十五、备查文献   （一）备查文献包括：   （二）备查文献的存放地点和投资东谈主查阅方式： 文献存放在基金管理东谈主处。                                鹏华基金管理有限公司

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