鹏华中证 500 指数证券投资基金（LOF）      更新的招募诠释书      （2025 年第 1 号）    基金管理东谈主：鹏华基金管理有限公司   基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司                           紧迫指示      鹏华中证 500 指数证券投资基金（LOF）（以下简称“本基金”）经 2009 年 12 月 15 日 中国证券监督管理委员会下发的《对于核准鹏华中证 500 指数证券投资基金（LOF）召募的 批复》   （证监许可20091374 号文）核准，进行召募，并经中国证监会基金部 2010 年 2 月 5 日基金部函201062 号文献《对于鹏华中证 500 指数证券投资基金（LOF）备案证实的函》 证实正当备案。根据关系法律法则，《鹏华中证 500 指数证券投资基金（LOF）基金合同》 已于 2010 年 2 月 5 日收效，基金管理东谈主于该日起正经运行对基金财产进交运作管理。本基 金经 2023 年 3 月 15 日中国证券监督管理委员会《对于准予鹏华中证 500 指数证券投资基金 （LOF）变更注册的批复》（证监许可〔2023〕597 号文）准予变更注册。      基金管理东谈主保证本招募诠释书的内容着实、准确、完好。本招募诠释书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金召募的核准及后续的变更注册，并不标明其对本基金的投资价值 和阛阓远景作出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。      本基金标的指数为中证 500 指数，标的指数关系信息如下：      指数样本空间由同期自豪以下条件的非 ST、*ST 沪深 A 股和红筹企业刊行的存托凭 证组成：      （1）科创板证券、创业板证券：上市时分向上一年。      （2）其他证券：上市时分向上一个季度，除非该证券自上市以翌日均总市值排在前 30 位。      （1）在样本空间中剔除沪深 300 指数样本以及曩昔一年日均总市值排行前 300 的证券；      （2）对样本空间内剩余证券按照曩昔一年日均成交金额由高到低排行，剔除排行后 20% 的证券；      （3）将剩余证券按照曩昔一年日均总市值由高到低进行排行，录取排行前 500 的证券 行为指数样本。 www.csindex.com.cn。      本基金若投资资产扶助证券，或将面对价钱波动风险、流动性风险、信用评级风险、法 律风险等；本基金若投资股指期货等金融生息品，由于生息品频繁具有杠杆效应，价钱波动 比标的器具更为剧烈，偶然候比投资标的资产要承担更高的风险；本基金若参与融资及转融 通证券出借业务，或将面对流动性风险、信用风险、阛阓风险等。      本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于股票的基金所面对的共同风险外， 若本基金投资存托凭证的，还将面对中国存托凭证价钱大幅波动以致出现较大失掉的风险， 以及与中国存托凭证刊行机制关系的风险。详见招募诠释书“风险揭示”部分。   本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等要素产生波动，投资东谈主在投资 本基金前，应全面了解本基金的居品特性，充分商量自身的风险承受智商，感性判断阛阓， 并承担基金投资中出现的各种风险，包括但不限于：系统性风险、非系统性风险、管理风险、 流动性风险、本基金特定风险、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价 可能不一致的风险过甚他风险等。本基金特定风险包括标的指数酬报与股票阛阓平均酬报偏 离的风险、标的指数变更的风险、追踪舛讹控制未达约定方向的风险、指数编制机构住手服 务的风险、成份股停牌的风险、基金投资组合酬报与标的指数酬报偏离的风险、投资存托凭 证的风险、投资股指期货的风险、投资资产扶助证券的风险、参与融资业务的风险、参与转 融通证券出借业务的风险等。   本基金属于股票型基金，其预期的风险和收益高于货币阛阓基金、债券型基金、夹杂型 基金。本基金为指数型基金，具有与标的指数相似的风险收益特征。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，基金管理东谈主履行相应顺序后，可 以启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募诠释书的联系章节。侧袋机制实施期间，基金管 理东谈主将对基金简称进行特殊标识，投资者不得办理侧袋账户份额的申购赎回等业务。请基金 份额持有东谈主仔细阅读关系内容并情切本基金启用侧袋机制时的特定风险。   基金的过往功绩并不预示其翌日表现，基金管理东谈主管理的其他基金的功绩并不组成对本 基金表现的保证。   基金管理东谈主依照恪称株连、老实信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者欣喜”原则， 在投资东谈主作出投资决策后，基金运营状态与基金净值变化引致的投资风险，由投资东谈主自行承 担。投资有风险，投资东谈主在投成本基金前应正经阅读本基金的招募诠释书、基金合同和基金 居品贵府提要。   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争议，如经 友好协商未能管理的，任何一方均有权将争议提交中国外洋经济贸易仲裁委员会，仲裁地 点为北京市，按照中国外洋经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁法则进行仲裁。仲裁裁决 是结尾的，对各方当事东谈主均有按捺力。除非仲裁裁决另有章程，仲裁用度由败诉方承担。   本次招募诠释书更新波及《公开召募证券投资基金信息败露管理办法》第十二条中与 招募诠释书内容联系的一项或多项紧要变更，具体事项请参考基金管理东谈主最近三个来去日 内败露的对于上述紧要变更的关系公告。                                目       录                   第一部分 绪 言   本招募诠释书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                          （以下简称《基金法》）、                                     《公开募 集证券投资基金运作管理办法》              （以下简称《运作办法》）、                          《公开召募证券投资基金销售机构 监督管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信息败露管理办法》                                        （以 下简称《信息败露办法》）、             《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管理章程》                                    （以下简称 《流动性风险管理章程》）、             《公开召募证券投资基金运作诱骗第 3 号——指数基金诱骗》                                         （以 下简称《指数基金诱骗》）等联系法律法则的章程，以及《鹏华中证 500 指数证券投资基金 （LOF）基金合同》（以下简称基金合同）的约定编写。   本招募诠释书发达了鹏华中证 500 指数证券投资基金（LOF）（以下简称“本基金”或 “基金”    ）的投资方向、策略、风险、费率等与投资东谈主投资决策联系的必要事项，投资东谈主在 作念出投资决策前应仔细阅读本招募诠释书。   基金管理东谈主承诺本招募诠释书不存在职何空虚记录、误导性阐发或者紧要遗漏，并对其 着实性、准确性、完好性承担法律作事。本基金管理东谈主莫得寄托或授权任何其他东谈主提供未在 本招募诠释书中载明的信息，或对本招募诠释书作任何解释或者诠释。   本招募诠释书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的行径自己即标明其对基金合同的承认 和接受，并按照《基金法》、基金合同过甚他联系章程享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲 了解基金份额持有东谈主的权利和义务，应详备查阅基金合同。                   第二部分 释 义   在本招募诠释书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 及对本基金合同的任何灵验矫正和补充 资基金（LOF）托管公约》及对该托管公约的任何灵验矫正和补充 要》过甚更新 行政规章以过甚他对基金合同当事东谈主有按捺力的决定、决议、通知等    《基金法》 通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰球东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议矫正，自 十四次会议《寰球东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律 的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时时作念出的矫正 召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其时时作念出的矫正     《信息败露办法》 经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开召募证 券投资基金信息败露管理办法》及颁布机关对其时时作念出的矫正 集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其时时作念出的矫正 施的《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管理章程》及颁布机关对其时时作念出的矫正     《指数基金诱骗》 开召募证券投资基金运作诱骗第 3 号——指数基金诱骗》及颁布机关对其时时作念出的矫正 体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 存续或经联系政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、职业法东谈主、社会团体或其他组织 证券期货投资管理办法》及关系法律法则章程，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资 的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 回、调节、转托管及如期定额投资等业务 他条件，取得基金销售业务履历并与基金管理东谈主签订了基金销售服务公约，办理基金销售业 务的机构，以及可通过深圳证券来去所办理基金销售业务的会员单元。其中，可通过深圳证 券来去所办理本基金销售业务的机构必须是具有基金销售业务履历、并经深圳证券来去所和 中国证券登记结算有限作事公司招供的、可通过深圳证券来去所来去系统办理本基金销售业 务的深圳证券来去所会员单元 统办理本基金基金份额的申购和赎回等业务的时势。通过该等时势办理基金份额的申购和赎 回也称为场外申购和场外赎回 易系统办理本基金基金份额的申购、赎回和上市来去等业务的时势。通过该等时势办理基金 份额的申购、赎回也称为场内申购、场内赎回 式基金账户和/或深圳证券账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证实、算帐 和结算、代理披发红利、建立并支撑基金份额持有东谈主名册和办理非来去过户等 受鹏华基金管理有限公司寄托代为办理登记业务的机构。其中：本基金 A 类、C 类基金份 额的登记机构为中国证券登记结算有限作事公司；本基金 I 类基金份额的登记机构为鹏华基 金管理有限公司 基金管理有限公司注册登记系统。通过场外售售机构认购、申购的基金份额登记在本系统 场内会员单元认购、申购或买入的基金份额登记在本系统 管理的基金份额余额过甚变动情况的账户，记录在该账户下的基金份额登记在登记机构的注 册登记系统 易所东谈主民币普通股票账户（即 A 股账户）或证券投资基金账户 赎回、调节、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东谈主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并得到中国证监会书面证实的日历 算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 的行径     《业务法则》 及销售机构的关系业务法则过甚时时作念出的矫正 份额的行径 求将基金份额兑换为现款的行径 件，恳求将其持有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额调节为基金管理东谈主管理的其他基 金基金份额的行径 销售机构的操作，包括系统内转托管和跨系统转托管 之间或证券登记系统内不同会员单元（来去单元）之间进行转托管的行径 行转托管的行径 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购恳求的一种投资方式 换中转出恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金调节中转入恳求份额总额后的余额） 向上上一绽放日基金总份额的 10% 已终了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的马虎 他资产的价值总和 额净值的过程 败露办法》章程的互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电 子败露网站）等绪论 有东谈主服务的用度，该笔用度从 C 类和 I 类基金份额基金资产入网提 额分为不同的类别。在投资东谈主申购时收取申购用度，但不从本类别基金资产入网提销售服务 费的，称为 A 类基金份额；在投资东谈主申购时不收取申购用度，但从本类别基金资产中按 0.20% 的年费率计提销售服务费的，称为 C 类基金份额；在投资东谈主申购时不收取申购用度，但从 本类别基金资产中按 0.10%的年费率计提销售服务费的，称为 I 类基金份额。本基金 A 类基 金份额投资者不错通过上市来去、场外申购赎回、场内申购赎回三种方式，终了基金份额的 日常来去；C 类和 I 类基金份额不上市来去，也不开设场内申购、赎回的方式，投资者不错 通过场外方式申购与赎回 C 类和 I 类基金份额 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个来去日以上的逆回购与银行如期入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流畅受限的新股及非公开刊行股票、资产 扶助证券、因刊行东谈主债务爽约无法进行转让或来去的债券等 式，将基金颐养投资组合的阛阓冲击成老实配给推行申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受毁伤并得到刚正对待 券金融股份有限公司（以下简称“证券金融公司”）出借证券，证券金融公司到期反璧所借 证券及相应权益补偿并支付用度的业务 置算帐，见地在于灵验阻挠并化解风险，确保投资者得到刚正对待，属于流动性风险管理工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户             （1）无可参考的活跃阛阓价钱且接纳估值时间仍导致公允价值存 在紧要不细则性的资产；           （2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在紧要 不细则性的资产；（3）其他资产价值存在紧要不细则性的资产                         第三部分 基金管理东谈主   （一）基金管理东谈主概况               出资东谈主称号                    出资额（万元）      出资比例          国信证券股份有限公司                       7，500     50%   意大利欧利盛成本资产管理股份公司（Eurizon           Capital SGR S.p.A.）       深圳市北融信投资发展有限公司                      150       1%                 总 计                       15，000    100%   （二）主要东谈主员情况   张纳沙女士，董事长，硕士。国籍：中国。历任深圳市东谈主民政府国有资产监督管理委员会 党委委员、副主任，深圳市龙华区委常委、区政府党组副文告、常务副区长等职务。现任国 信证券股份有限公司党委文告、董事长。自 2024 年 4 月运行担任鹏华基金管理有限公司董 事长。   邓召明先生，董事，经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理工大学管理与经济学院 讲师，中国火器工业总公司主任科员，中国证监会处长，南边基金管理有限公司副总裁，现 任鹏华基金管理有限公司董事、总裁。自 2012 年 12 月运行担任鹏华基金管理有限公司董事。   杜海江先生，董事，大学本科，国籍：中国。历任国信证券股份有限公司杭州空寂东路证 券营业部电子商务部司理、杭州保俶路证券营业部总司理助理、浙江营销中心总司理、浙江 管理总部总司理、杭州分公司总司理、浙江分公司总司理、公司总裁助理等职务。现任国信 证券股份有限公司副总裁、金钱管理与机构职业部总裁。自 2019 年 8 月运行担任鹏华基金 管理有限公司董事。    周中国先生，董事，司帐学硕士，高等司帐师，注册司帐师，国籍：中国。历任深圳华为 时间有限公司订价中心司理助理，国信证券股份有限公司资金财务总部业务司理、深圳金地 证券服务部财务司理、资金财务总部高等司理、资金财务总部总司理助理、资金财务总部副 总司理、东谈主力资源总部副总司理、东谈主力资源总部总司理等职务。现任国信证券股份有限公司 财务负责东谈主、资金财务总部总司理。自 2012 年 12 月运行担任鹏华基金管理有限公司董事。    Massimo Mazzini 先生，董事，经济和商学学士，国籍：意大利。曾任职于安达信（Arthur Andersen），从事风险管理和资产管理作事，历任 CA AIPG SGR 投资总监、CAAM AI SGR 及 CA AIPG SGR 首席实行官和投资总监、东方汇理资产管理股份有限公司（CAAM SGR）投资副 总监、农业信贷另类投资集团（Credit Agricole Alternative Investments Group）外洋 实行委员会委员、意大利欧利盛成本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）投 资决策部投资总监、Epsilon 资产管理股份公司（Epsilon SGR）首席实行官、欧利盛成本 股份公司（Eurizon Capital S.A.）（卢森堡）首席实行官兼总司理、Pramerica SGR S.p.A. 首席实行官。现放肆大利欧利盛成本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）市 场及业务发展总监。自 2010 年 11 月运行担任鹏华基金管理有限公司董事。    Sandro Vesprini 先生，董事，工商管理学士，国籍：意大利。曾任职于米兰军病院出纳 部、税务师事务所、菲亚特汽车发动机和变速器平台管控管理团队、圣保罗 IMI 资产管理 SGR 企业束缚部、圣保罗金钱管理企业管控部。历任欧利盛成本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）财务管理和投资司理、鹏华基金管理有限公司监事。现任欧利盛成本 资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）财务负责东谈主。自 2022 年 3 月运行担任 鹏华基金管理有限公司董事。    张元先生，孤苦董事，大学本科，国籍：中国。历任新疆军区办事、秘书、裁剪，甘肃省 委研究室办事、副处长、处长、副主任，中央金融作事委员会研究室主任，中国银监会政策 法则部（研究局）主任（局长）等职务；2005 年 6 月至 2007 年 12 月，任中央国债登记结 算有限作事公司董事长兼党委文告；2007 年 12 月至 2010 年 12 月，任中央国债登记结算有 限作事公司监事长兼党委副文告。自 2012 年 12 月运行担任鹏华基金管理有限公司董事。    高臻女士，孤苦董事，工商管理硕士，国籍：中国。曾任中国收支口银行副处长，负责贷 款管理和运营，技俩波及制造业、动力、电信、跨国并购；2007 年加入曼达林投资参谋人有 限公司，现任曼达林投资参谋人有限公司实行合伙东谈主。自 2012 年 12 月运行担任鹏华基金管理 有限公司董事。    蒋毅刚先生，孤苦董事，硕士，国籍：中国。历任深圳大学法学院讲师、广东君诚讼师事 务所主任、上海市锦天城（深圳）讼师事务所第一届管理委员会主任，现任上海市锦天城律 师事务所高等合伙东谈主、上海市锦天城（深圳）讼师事务所第四届管理委员会主任。自 2021 年 4 月运行担任鹏华基金管理有限公司董事。    黄俞先生，监事会主席，管理学硕士，国籍：中国。历任鹏华基金管理有限公司董事，深 圳市北融信投资发展有限公司董事长，同方康泰产业集团有限公司主席兼实行董事，深圳市 华融泰资产管理有限公司董事长，深圳华控赛格股份有限公司董事长，同方股份有限公司副 董事长、总裁。现任深圳市奥融信投资发展有限公司实行董事，深圳市华融泰置业有限公司 董事长，国都证券股份有限公司董事，同方康泰产业集团有限公司实行董事、行政总裁。自    陈冰女士，监事，管理学学士，国籍：中国。历任国信证券股份有限公司资金财务部司帐、 上海营业部财务科副科长、资金财务部财务科副司理、资金财务部资金科司理、资金财务部 主任司帐师兼科司理、资金财务部总司理助理、资金财务总部副总司理、融资融券部总司理、 证券金融职业部总裁等职务。现任国信证券总裁助理、资金运营部总司理。自 2015 年 6 月 运行担任鹏华基金管理有限公司监事。    Lorenzo Petracca 先生，监事，经济学学士，国籍：意大利。曾任职于意大利惠普公司 （Hewlett Packard Italy）司帐部，历放肆大利买卖银行（Banca Commerciale Italiana） 财务分析师，意大利联合买卖银行（Banca Intesa）私东谈主银行部业务总监，联合圣保罗私东谈主 银行(Intesa Sanpaolo Private Banking)首席财务官，联合圣保罗银行集团信赖公司（SIREF Fiduciaria）总司理、常务董事，Assofiduciaria 实行委员会成员。现放肆大利欧利盛资 本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）首席运营官。自 2022 年 3 月运行担 任鹏华基金管理有限公司监事。    宁江先生，职工监事，工商管理硕士，国籍：中国。历任好意思世（中国）有限公司大连办事 处参谋人；2009 年 10 月加盟鹏华基金管理有限公司，历任总裁办公室招聘培训主管、总司理 助理、副总司理，东谈主力资源部副总司理、总司理，现任总裁助理兼东谈主力资源部总司理。自    郝文高先生，职工监事，大专学历，国籍：中国。历任深圳奥尊电脑有限公司证券基金事 业部副司理、招商基金管理有限公司基金事务部总监；2011 年 7 月加盟鹏华基金管理有限 公司，现任首席运营保障官兼登记结算部总司理。自 2015 年 9 月运行担任鹏华基金管理有 限公司监事。    左彬先生，职工监事，法学硕士，国籍：中国。曾任中国吉利保障（集团）股份有限公司 法律事务部讼师；2016 年 4 月加盟鹏华基金管理有限公司，历任监察稽核部高等合规司理、 高等合规官、总司理助理、首席合规巨匠、副总司理，现任监察稽核部总司理。自 2019 年    邓召明先生，董事、总裁，经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理工大学管理与经 济学院讲师，中国火器工业总公司主任科员，中国证监会处长，南边基金管理有限公司副总 裁，现任鹏华基金管理有限公司董事、总裁。自 2012 年 12 月运行担任鹏华基金管理有限公 司董事。   高鹏先生，副总裁，经济学硕士，国籍：中国。历任博时基金管理有限公司监察法律部监 察稽核司理，鹏华基金管理有限公司监察稽核部副总司理、监察稽核部总司理、职工监事、 看管长，自 2014 年 12 月起担任鹏华基金管理有限公司副总裁，现兼任首席信息官。   高永杰先生，看管长，法学硕士，国籍：中国。历任中共中央办公厅秘书局干部，中国证 监会办公厅新闻处干部、秘书处副处级秘书、刊行监管部副处长、东谈主事讲授部副处长、处长， 自 2015 年 2 月担任鹏华基金管理有限公司看管长。   韩亚庆先生，副总裁，经济学硕士，国籍：中国。历任国度开发银行资金局主任科员，全 国社会保障基金理事会投资部副调研员，南边基金管理有限公司固定收益部基金司理、固定 收益部总监，鹏华基金管理有限公司固定收益总部总司理。自 2017 年 3 月起担任鹏华基金 管理有限公司副总裁、固定收益投资总监。   梁浩先生，副总裁，经济学博士，国籍：中国。曾任职于信息产业部电信研究院，从事产 业政策研究作事；历任鹏华基金管理有限公司研究员、基金司理助理、研究部总司理、董事 总司理（MD）、资产配置与基金投资部总司理，自 2021 年 1 月起担任鹏华基金管理有限公司 副总裁，兼任基金司理，自 2024 年 4 月起兼任外洋业务部总司理。   李伟先生，副总裁，理学硕士。国籍：中国。历任中国成立银行河南省分行外洋业务部科 员、融通基金管理有限公司董事会秘书、新疆前海联合基金管理有限公司董事会秘书，自   刘嵚先生，副总裁，管理学硕士，国籍：中国。历任毕马威（中国）管理参谋人公司预计顾 问，南边基金管理有限公司北京分公司副总司理，鹏华基金管理有限公司阛阓发展部总司理、 北京分公司总司理、总裁助理、职工监事，自 2022 年 9 月起担任鹏华基金管理有限公司副 总裁，现兼任首席阛阓官、机构欢跃部总司理。   余展昌先生，国籍中国，金融硕士，7 年证券从业陶冶。2017 年 7 月加盟鹏华基金管理有 限公司，历任量化及生息品投资部量化研究员、高等量化研究员，2020 年 8 月至 2022 年 10 月担任量化及生息品投资部投资司理，现担任量化及生息品投资部基金司理。2022 年 10 月 担任鹏华银行基金司理，2022 年 10 月担任鹏华券商基金司理，2022 年 10 月担任银行 FUND 基金司理，2022 年 10 月担任龙头券商基金司理，2022 年 10 月担任保障证券基金司理，2022 年 10 月担任鹏华中证 800 证券保障指数（LOF）基金司理，2023 年 08 月担任鹏华创业板指 数（LOF）基金司理，2023 年 08 月担任鹏华中证 500 指数（LOF）基金司理，2024 年 04 月 担任鹏华恒生中国央企 ETF（QDII）基金司理，余展昌具备基金从业履历。   本基金基金司理管理的其他基金情况：   本基金历任的基金司理：   邓召明先生，鹏华基金管理有限公司董事、总裁。   高鹏先生，鹏华基金管理有限公司副总裁，现兼任首席信息官。   韩亚庆先生，鹏华基金管理有限公司副总裁、固定收益投资总监。   梁浩先生，鹏华基金管理有限公司副总裁、基金司理，现兼任外洋业务部总司理。   闫想倩女士，鹏华基金管理有限公司权益投资三部总司理、投资总监、基金司理。   郑科先生，鹏华基金管理有限公司首席资产配置官，现兼任资产配置与基金投资部总经 理、基金司理。   三、基金管理东谈主的职责   四、基金管理东谈主的承诺                             《基金法》、                                  《销售办法》、                                        《运 作办法》、     《信息败露办法》等法律法则的行径，并承诺建立健全里面控制轨制，选择灵验措 施，防止非法行径的发生。   （1）将基金管理东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不刚正地对待公司管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额持有东谈主之外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额持有东谈主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、浮现他东谈主从事相 关的来去行为；   （7）大意株连，不按照章程履行职责；   （8）法律法则以及中国证监会不容的其他行径。 法则及行业范例，老实信用、勤勉尽责，不从事以下行为：   （1）越权或违法筹画；   （2）违反法律法则、基金合同或托管公约；   （3）故意毁伤基金份额持有东谈主或基金合同其他当事东谈主的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的贵府中平心而论；   （5）断绝、扰乱、防碍或严重影响中国证监会照章监管；   （6）大意株连、浪费权利；   （7）泄露在职职期间瞻念察的联系证券、基金的买卖巧妙、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资筹画等信息；   （8）除按本基金管理东谈主轨制进行基金运作投资外，平直或转折进行其他股票投资；   （9）协助、接受寄托或以其他任何花样为其他组织或个东谈主进行证券来去；   （10）违反证券来去所业务法则，利用对敲、倒仓等犯罪技能驾驭阛阓价钱，扰乱阛阓 表率；   （11）贬损同行，以提高我方；   （12）在公开信息败露和告白中故意含有空虚、误导、欺骗成份；   （13）以不朴直技能谋求业务发展；   （14）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东谈主员形象；   （15）其他法律、行政法则不容的行径。      （1）依照联系法律法则和基金合同的章程，本着严慎的原则为基金份额持有东谈主谋取最 大利益；      （2）不得利用职务之便为我方、受雇东谈主或任何局外人谋取利益；      （3）不泄露在职职期间瞻念察的联系证券、基金的买卖巧妙，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资筹画等信息；      （4）不从事毁伤基金财产和基金份额持有东谈主利益的证券来去过甚他行为。      五、基金管理东谈主的里面控制轨制      基金管理东谈主的里面控制苦守以下原则：      （1）健全性原则：里面控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员， 并涵盖到决策、实行、监督、反馈等各个步骤；      （2）灵验性原则：通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控顺序，珍摄内控轨制 的灵验实行；      （3）孤苦性原则：公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对孤苦，公司基金资产、 自有资产、其他资产的运作应当分离；      （4）彼此制约原则：公司里面部门和岗亭的配置应当权责分明、彼此制衡；      （5）成本效益原则：公司运用科学化的筹画管理方法镌汰运作成本，提高经济效益， 以合理的控制成本达到最好的里面控制效率。      （1）正当合规性原则：基金管理东谈主内控轨制应当适当国度法律、法则、规章和各项规 定；      （2）全面性原则：里面控制轨制应当涵盖基金管理东谈主筹画管理的各个步骤，不得留有 轨制上的空缺或过错；      （3）审慎性原则：制定里面控制轨制应当以审慎筹画、留神和化解风险为起点；      （4）当令性原则：里面控制轨制的制定应当跟着联系法律法则的颐养和基金管理东谈主经 营策略、筹画方针、筹画理念等表里部环境的变化进行实时的修改或完善。      （1）董事会下设合规与风险控制委员会，主要负责制定基金管理东谈主风险控制策略和控 制政策、谐和突发紧要风险等事项；      （2）公司看管长负责对基金管理东谈主各业务步骤正当合规运作进行监督检验，组织、指 导基金管理东谈主里面监察稽核作事，并可向董事会和中国证监会平直申报；      （3）公司筹画管理层、看管长、监察稽核部、公司各部门总司理如期召开会议对各种 风险赐与充分的评估和留神，对业务过程中潜在和存在的风险进行通报、磋磨，并实时选择 留神和控制措施；   （4）监察稽核部负责对业务的正当合规性进行审查，并强化里面检验轨制，通过如期 或不如期检验里面控制轨制的实行情况，促使公司各项筹画管理行为的范例运行；   （5）风控管理部对基金全生命周期投资管理进行监控，针对投资标的、基金及基金管 理东谈主合座层面进行多维度风险分析；   （6）业务部门：对本部门业务范围内的业务风险负有管控和实时申报的义务；   （7）职工：依照公司“全面风险管理、全员风险控制”的理念，公司每个职工均负有 一线风险控制职责，负责把公司的风险控制理念和措施落实到每一个业务步骤当中，并负有 把业务过程中发现的风险隐患或风险问题实时进行申报、反馈的义务。   （1）公司通过持续健全法东谈主治理结构，充分解析孤苦董事和监事会的监督职能，力图 从源流上根毫不朴直关联来去、利益运送和里面东谈主控制征象的发生，保护投资东谈主利益和公司 正当权益；   （2）管理层牢固成立了内控优先的风险管理理念，并着力培养全体职工的风险留神意 识，营造浓厚的风险管理文化氛围，保证全体职工实时了解国度法律法则和公司规章轨制， 使风险意志纠合到公司各个部门、各个岗亭和各个步骤；   （3）公司依据自身筹画特色建立了包括岗亭自控、关系部门和岗亭之间彼此监督制衡、 看管长和监察稽核部监督的、权责长入、严实灵验的三谈内控防地；   （4）建立并持续完善里面控制体系及里面控制轨制：自成立来，公司持续完善内控组 织架构、控制顺序、控制措施以及控制职责，建立健全里面控制体系。通过持续地对里面控 制轨制进行矫正和更新，公司的里面控制轨制持续走向完善；   （5）建立健全各项管理轨制和业务规章：公司建立了包括投资管理轨制、基金司帐制 度、信息败露轨制、监察稽核轨制、信息时间管理轨制、公司财务轨制等基本管理轨制以及 包括岗亭配置、岗亭职责、操作过程手册在内的业务过程、规章等，从基本管理轨制和业务 过程上进行风险控制；   （6）建立了岗亭分离、彼此制衡的内控机制：公司在岗亭配置上选择了严格的分离制 度，终败露基金投资与来去、来去与算帐、公司司帐与基金司帐等业务岗亭的分离轨制，形 成了不同岗亭之间的彼此制衡机制，从岗亭配置上减少和留神操作及操守风险；   （7）建立健全了岗亭作事制：公司通过健全岗亭作事制使每位职工都能明确我方的岗 位职责和风险管理作事；   （8）构建风险管理系统：公司通过建立风险评估、预警、申报、控制以及监督顺序， 并经过适当的控制过程，如期或实时对风险进行评估、预警、监督，从而识别、评估和预警 与公司管理及基金运作联系的风险，通过明晰的申报渠谈，对风险问题进行层层监督、管理、 控制，使部门和管理层即时操纵风险状态并实时、快速作出风险控制决策；   （9）建立自动化监督控制系统：公司启用了恒生来去系统以及自行开发的投资野心监 控系统等盘算机辅助控制系统，对投资比例限制、“不容买入股票名单”、交叉来去等方面 进行电子化控制，灵验地防止了运格调险和操守风险；      （10）持续强化投资规律，严格实施股票库轨制：公司持续强化投资规律，加强集体决 策机制，各基金的行业配置比例、基金司理个股授权、基准仓位等由投资决策委员会决定。 同期，公司建立了严格的股票库轨制、不容和限制投资股票轨制，并由研究小组负责珍摄， 整个股票投资必须统统从股票库中采纳。公司还建立了契约风险评估轨制，如期对各基金遵 守基金合同的情况进行评估，留神契约风险。      （1）基金管理东谈主确知建立、实施和支撑里面控制轨制是本公司董事会及管理层的作事；      （2）本基金管理东谈主承诺以上对于里面控制的败露着实、准确；      （3）本基金管理东谈主承诺根据阛阓变化和公司发展持续完善里面控制体系和里面控制制 度。                          第四部分 基金托管东谈主      （一）基金托管东谈主基本情况      称号：中国工商银行股份有限公司      注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号      成立时分：1984 年 1 月 1 日      法定代表东谈主：廖林      注册成本：东谈主民币 35，640，625.7089 万元      议论电话：010-66105799      议论东谈主：郭明      （二）主要东谈主员情况      放纵 2024 年 12 月，中国工商银行资产托管部共有职工 208 东谈主，平均年齿 38 岁， 称。      （三）基金托管业务筹画情况      行为中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服 务以来，继承“老实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险管理和里面控制 体系、范例的管理模式、先进的营运系统和专科的服务团队，严格履行资产托管东谈主职 责，为境表里宽阔投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专科的托 管服务，展现优异的阛阓形象和影响力。建立 了国内托管银行中最丰富、最进修的产 品线。领有包括证券投资基金、信赖资产、保障资产、社会保障基金、基本养老保障、 企业年金基金、QFI资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司蚁集资产管理筹画、证 券公司定向资产管理筹画、买卖银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、 QDII专户资产、ESCROW等门类皆全的托管居品体系，同期在国内率先开展绩效评估、 风险管理等升值服务，不错为各种客户提供个性化的托管服务。放纵2024年12月，中 国工商银行共托管证券投资基金1442只。自2003年以来，本行一语气二十一年得到香港 《亚洲货币》、英国《全球托管东谈主》、香港《财资》、好意思国《环球金融》、内地《证券时 报》、《上海证券报》等境表里泰斗财经媒体评比的 105项最好托管银行大奖；是得到奖 项最多的国内托管银行，优良的服务品性得到国表里金融规模的持续招供和时时好评。   （四）基金托管东谈主的里面控制情况   中国工商银行资产托管部在风险管理的实操过程中根据外洋公认的里面控制 COSO 准则从里面环境、风险评估、控制行为、信息与疏通、监督与评价五个方面构建起了 托管业务里面风险控制体系，并纳入长入的风险管理体系。   中国工商银行资产托管部从成立之日肇端终秉持范例运作的原则，将建立系统、 高效的风险留神和控制体系视为作事要点。跟着阛阓环境的变化和托管业务的快速发 展，新问题新情况的持续出现，资产托管部彻心透骨将风险管理置于与业务发展同等 紧迫的位置，视风险留神和控制为托管业务生计与发展的生命线。资产托管部实施全 员风险管理，将风险控制作事落实到具体业务部门和关系业务岗亭，每位职工均有义 务对我方岗亭职责范围内的风险负责。从 2005 年于今，中国工商银行资产托管部共十 八次得手通过评估组织里面控制和安全措施最泰斗的 ISAE3402 审阅，全部得到无保留 意见的控制及灵验性申报，充分标明孤苦第三方对中国工商银行托管服务在风险管理、 里面控制方面的健全性和灵验性的全面招供，也解说中国工商银行托管服务的风险控 制智商依然与外洋大型托管银行接轨，达到外洋先进水平。   （1）资产托管业务筹画管理正当合规；   （2）促进终了资产托管业务发展策略和筹画方向；   （3）资产托管业务风险管理的灵验性和资产安全；   （4）提高资产托管筹画效率和效率；   （5）业务记录、司帐信息和其他筹画管理关系信息的着实、准确、完好、实时。   （1）全面性原则。资产托管业务里面控制应纠合决策、实行和监督全过程，秘密 资产托管业务各项业务过程和管理行为，秘密整个机构、部门和从业东谈主员。   （2）紧迫性原则。资产托管业务里面控制应在全面控制基础上，情切紧迫业务事 项、要点业务步骤和高风险规模。   （3）制衡性原则。资产托管业务里面控制应在机构配置、权责分配及业务过程等 方面形成彼此制约、彼此监督的机制，同期兼顾运营效率。   （4）适当性原则。资产托管业务里面控制应当与筹画范畴、业务范围和风险特色 相适当，并进行动态颐养，以合理成本终了里面控制方向。   （5）审慎性原则。资产托管业务里面控制应坚持风险为本、审慎筹画的理念，设 立机构或开展各项筹画管理行为均应坚持内控优先。   （6）成本效益原则。资产托管业务里面控制应衡量实施成本与预期效益，以合理 成本终了灵验控制。   资产托管业务里面控制纳入全行长入的里面控制体系。   （1）总行资产托管部根据里面控制基本章程建立健全资产托管业务里面控制体 系，行为全行托管业务的牵头管理部门，根据行内里面控制基本章程建立健全里面控 制体系，建立与托管业务条线相适当的里面控制运行机制，细则各项业务行为的风险 控制点，制定范例长入的业务轨制；选择适当的控制措施，合理保证托管业务过程的 筹画效率和效率，组织开展资产托管业务里面控制措施的实行、监督和检验，督促各 机构落实控制措施。   （2）总行内控合规部负责领导托管业务的内控管理作事，根据年度作事要点，定 期或不如期在全行开展关系业务监督检验，将托管业务检验技俩整合到全行业务监督 检验作事中，将全行托管业务纳入内控评价体系。   （3）总行里面审计局负责对资产托管业务的审计与评价作事。   （4）一级（直属）分行资产托管业务部门行为里面控制的实行机构，负责组织开 展本机构里面控制的日常运行及自查作事，实时整改、纠正、处理存在的问题。   工商银行资产托管部青睐里面控制轨制的成立，坚持把风险留神和控制的理念和 方法融入岗亭职责、轨制成立和作事过程中，建立了一整套里面控制轨制体系，包括 《资产托管业务管理章程》、《资产托管业务里面控制管理办法》、《资产托管业务全面 风险管理办法》、《资产托管业务营运管理办法》、《资产托管业务合同管理办法》、《资 产托管业务档案管理办法》、《资产托管业务系统管理办法》、《资产托管业务紧要突发 事件济急预案》、《资产托管业务从业东谈主员管理办法》等，在环境、轨制、过程、岗亭 职责、东谈主员、授权、革新、合同、印记、服务质料、收费、反洗钱、防止利益 突破、 业务一语气性、侦探、信息系统等全方面实行里面控制措施。   资产托管业务切实履行风险管理第一谈防地的主体职责，按照“主动防、智能控、 全面管”的管瞎想路，主动将资产托管业务的风险管理纳入全行全面风险管理体系， 以“管住东谈主、管住钱、管好防地、管好底线”为管理要点，搭建适当资产托管业务特 点的风险管理架构，通过股东托管业务体制机制与完善集约化营运改换、建立资产托 管风险管理委员会机制、完善资产托管业务轨制体系、加强资产托管业务队伍成立、 科技赋能、建立健全济急灾备体系、建立审计发现问题整改台账、加强东谈主员管 理等措 施，灵验控制操格调险、合规风险、声誉风险、信息科技风险和次生风险。   中国工商银行制订了完善的资产托管业务一语气性作事筹画和济急预案，具备行之 灵验的灾备还原决策、充足的移动办公开采、同城异城相伙同的备份办公时势、必要 的作当事人谈主员、科学清晰的 AB 岗亭配置及如期演练机制。在紧要突发事件发生后，可根 据突发事件的对托管业务一语气性营运影响进程的评估，当令采纳或挨次启动“原时势 现场+居家”、“部分同城外乡+居家”、“部分异城外乡+居家”、“外乡全部切换”四种方 案，由“总部+总行级营运中心+托管分部+境外营运机构”形周详球、全天候营运收罗， 向客户提供一语气性服务，确保托管居品日常来去的实时算帐和交割。   （五）基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法温顺序   根据《基金法》、基金合同、托管公约和联系基金法则的章程，基金托管东谈主对基金 的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资不容行径、基金参与银行间债券 阛阓、基金资产净值的盘算、基金份额净值盘算、应收资金到账、基金用度开支及收 入细则、基金收益分配、关系信息败露、基金宣传推介材料中登载基金功绩表现数据 等进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和核查自基金合 同收效之后六个月 运行。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主违反《基金法》、基金合同、基金托管公约或联系基金 法律法则章程的行径，应实时以书面花样通知基金管理东谈主限期纠正，基金管理东谈主收到 通知后应实时查对，并以书面花样对基金托管东谈主发出回函证实。在限期内，基金托管 东谈主有权随时对通知县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主通 知的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应申报中国证监会。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主有紧要违法行径，应立即申报中国证监会，同期通知 基金管理东谈主限期纠正。                        第五部分 关系服务机构 （一）基金销售机构 （1）鹏华基金管理有限公司直销中心 办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳外洋商会中心 43 层 议论电话：0755-82021233 传真：0755-82021155 议论东谈主：龙毅 办公地址：北京市西城区金融大街甲 9 号金融街中心南楼 502 房 议论电话：010-88082426 传真：010-88082018 议论东谈主：张圆圆 办公地址：上海市浦东新区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 801B 室 议论电话：021-68876878 传真：021-68876821 议论东谈主：李化怡 办公地址：武汉市江汉区成直立途 568 号新世界国贸大厦 2 座 709 室 议论电话：027-85557881 传真：027-85557973 议论东谈主：祁明兵 办公地址：广州市河汉区珠江新城中原路 10 号富力中心 24 楼 07 单元 议论电话：020-38927993 传真：020-38927990 议论东谈主：周樱 （2）鹏华基金管理有限公司网上直销渠谈 网址：www.phfund.com.cn （1）银行销售机构 注册地址：北京市东城区开国门内大街 22 号 办公地址：北京市东城区开国门内大街 22 号 法定代表东谈主：李民吉 议论东谈主：董金 客户服务电话：95577 网址：www.hxb.com.cn 注册地址：江苏省常州市和平中路 413 号 办公地址：江苏省常州市和平中路 413 号 法定代表东谈主：陆晨曦 议论东谈主：蒋娇 客户服务电话：0519-96005 网址：www.jnbank.com.cn 注册地址：中国（上海）开脱贸易试验区银城中路 188 号 办公地址：中国（上海）开脱贸易试验区银城中路 188 号 法定代表东谈主：任德奇 议论东谈主：高天 客户服务电话：95559 网址：www.bankcomm.com 注册地址：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心 办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心 法定代表东谈主：李晓鹏 议论东谈主：穆欣欣 客户服务电话：95595 网址：www.cebbank.com 注册地址：中国（上海）开脱贸易试验区银城中路 168 号 办公地址：中国（上海）开脱贸易试验区银城中路 168 号 法定代表东谈主：金煜 议论东谈主：汤征途 客户服务电话：95594 网址：www.bosc.cn 注册地址：上海市中山东一皆 12 号 办公地址：上海市中山东一皆 12 号 法定代表东谈主：高国富 议论东谈主：唐苑 客户服务电话：95528 网址：www.spdb.com.cn 注册地址：厦门市想明区湖滨北路 101 号买卖银行大厦 办公地址：厦门市想明区湖滨北路 101 号买卖银行大厦 法定代表东谈主：吴世群 议论东谈主：刘冬阳 客户服务电话：400-858-8888 网址： www.xmccb.com 注册地址：广东省广州市越秀区东风东路 713 号 办公地址：北京市西城区菜市口大街 1 号院 2 号楼信赖大厦 法定代表东谈主：王凯 议论东谈主：顾洪峰 客户服务电话：4008308003 网址：www.cgbchina.com.cn 注册地址：广东省东莞市城区南城路 2 号 办公地址：广东省东莞市城区南城路 2 号 法定代表东谈主：王耀球 议论东谈主：杨亢 客户服务电话：0769-961122 网址：www.drcbank.com 注册地址：深圳市深南正途 7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南正途 7088 号招商银行大厦 法定代表东谈主：缪建民 议论东谈主：邓炯鹏 客户服务电话：95555 网址：www.cmbchina.com 注册地址：北京市东城区晨曦门北大街 9 号 办公地址：北京市东城区晨曦门北大街 8 号富华大厦 C 座 法定代表东谈主：李庆萍 议论东谈主：迟卓 客户服务电话：95558 网址：www.citicbank.com 注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号 办公地址：北京市东城区开国门内大街 69 号 法定代表东谈主：周慕冰 议论东谈主：邱泽滨 客户服务电话：95599 网址：www.abchina.com 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 法定代表东谈主：陆华裕 议论东谈主：胡技勋 客户服务电话：95574 网址：www.nbcb.com.cn 注册地址：北京市复兴门内大街 1 号 办公地址：北京市复兴门内大街 1 号 法定代表东谈主：陈四清 议论东谈主：陈洪源 客户服务电话：95566 网址：www.boc.cn 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表东谈主：高迎欣 议论东谈主：穆婷 客户服务电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn 注册地址：东莞市莞城区体育路 21 号 办公地址：东莞市莞城区体育路 21 号 法定代表东谈主：卢国锋 议论东谈主：蔡卓慧 客户服务电话：956033 网址：www.dongguanbank.cn 办公地址：广州市广州正途北 195 号 法定代表东谈主：姚建军 网址：www.gzcb.com.cn 注册地址：深圳市南山区桃园路田厦外洋中心 A36 楼 办公地址：深圳市南山区桃园路田厦外洋中心 A36 楼 法定代表东谈主：顾敏 客户服务电话：400-999-8800 网址：www.webank.com 注册地址：深圳市深南东路 5047 号 办公地址：深圳市深南东路 5047 号 法定代表东谈主：谢永林 议论东谈主：张莉 客户服务电话：95511-3 网址：bank.pingan.com 注册地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦 办公地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦 13 楼资产托管部 法定代表东谈主：宋剑斌 议论东谈主：曲中雯 客户服务电话：95398 网址：www.hzbank.com.cn 注册地址：北京市西城区金融大街 3 号 办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 法定代表东谈主：张金良 议论东谈主：李雪萍 客户服务电话：95580 网址：www.psbc.com 注册地址：北京复兴门内大街 55 号 办公地址：北京复兴门内大街 55 号 法定代表东谈主：廖林 议论东谈主：刘秀宇 客户服务电话：95588 网址：www.icbc.com.cn 注册地址：中国杭州市庆春路 288 号 办公地址：中国杭州市庆春路 288 号 法定代表东谈主：沈仁康 议论东谈主：沈崟杰 客户服务电话：95527 网址：www.czbank.com 注册地址：浙江省台州市温岭市三星正途 168 号 办公地址：浙江省台州市温岭市三星正途 168 号 法定代表东谈主：江建法 议论东谈主：刘兴龙 客户服务电话：4008896521 网址：www.mintaibank.com 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区金融大街 25 号 法定代表东谈主：田国立 议论东谈主：王未雨 客户服务电话：95533 网址：www.ccb.com 注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号 法定代表东谈主：霍学文 议论东谈主：周黎 客户服务电话：95526 网址：www.bankofbeijing.com.cn 注册地址：南京市秦淮区中华路 26 号 办公地址：南京市秦淮区中华路 26 号 法定代表东谈主：夏平 客户服务电话：95319 网址：www.jsbchina.cn 注册地址：福州市湖东路 154 号中山大厦 办公地址：上海市江宁路 168 号 法定代表东谈主：吕家进 议论东谈主：刘玲 客户服务电话：95561 网址：www.cib.com.cn （2）证券公司销售机构 注册地址：杭州市江干区五星路 201 号 办公地址：杭州市江干区五星路 201 号 法定代表东谈主：吴承根 议论东谈主：高扬 客户服务电话：95345 网址：www.stocke.com.cn 注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表东谈主：李新华 议论东谈主：奚博宇   客户服务电话：95579/4008-888-999   网址：www.95579.com   注册地址：南京市江东中路 389 号   办公地址：南京市江东中路 389 号   法定代表东谈主：李剑锋   议论东谈主：王万君   客户服务电话：95386   网址：www.njzq.com.cn   注册地址：中国（上海）开脱贸易试验区世纪正途 100 号 57 层   办公地址：中国（上海）开脱贸易试验区世纪正途 100 号 57 层   法定代表东谈主：陈林   议论东谈主：胡星煜   客户服务电话：400-820-9898   网址：www.cnhbstock.com   注册地址：广东省深圳市前海深港合营区南山街谈桂湾五路 128 号前海深港基金小镇对 冲基金中心 406   办公地址：广东省深圳市福田区福田街谈金田路 2026 号动力大厦北塔 23-25 楼   法定代表东谈主：李强   议论东谈主：徐玲娟   客户服务电话：956019   网址：www.csco.com.cn   注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-3717   办公地址：北京市晨曦区北四环中路盘古大不雅 A 座 40 层   法定代表东谈主：施华   议论东谈主：丁敏   客户服务电话：95571   网址：www.foundersc.com   注册地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七谈１８号光大银行大厦１８楼   办公地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七谈１８号光大银行大厦１８楼 法定代表东谈主：黄冰 议论东谈主：刘翠玲 客户服务电话：95341 网址：www.ytzq.com 注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新汜博厦 B 座 12-15 层 办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新汜博厦 B 座 12-15 层 法定代表东谈主：魏庆华 议论东谈主：夏锐 客户服务电话：95309 网址：www.dxzq.net 注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号 法定代表东谈主：廖庆轩 议论东谈主：周青 客户服务电话：95355、4008096096 网址：www.swsc.com.cn 注册地址：江西省南昌市新建区子实路 1589 号 办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中正途 1115 号北 京 银 行南昌分行营业大楼 法定代表东谈主：徐丽峰 议论东谈主：占文驰 客户服务电话：956080 网址：www.gszq.com 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表东谈主：张纳沙 议论东谈主：李颖 客户服务电话：95536 网址：www.guosen.com.cn 注册地址：天津市经济时间开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址：天津市南开区宾水西谈 8 号 法定代表东谈主：安志勇 议论东谈主：陈玉辉 客户服务电话：956066 网址：www.ewww.com.cn 注册地址：深圳市福田区福田街谈福华一皆 119 号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街谈福华一皆 119 号安信金融大厦 法定代表东谈主：段文务 议论东谈主：陈剑虹 客户服务电话：95517 网址：www.essence.com.cn 注册地址：南京市江东中路 228 号 办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场 法定代表东谈主：张伟 议论东谈主：胡子豪 客户服务电话：95597 网址：www.htsc.com.cn 注册地址：长春市生态大街 6666 号 办公地址：长春市生态大街 6666 号 法定代表东谈主：李福春 议论东谈主：安岩岩 客户服务电话：95360 网址：www.nesc.cn 注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 法定代表东谈主：李俊杰 议论东谈主：邵珍珍 客户服务电话：4008918918 网址：www.shzq.com 注册地址：广州市黄埔区中新广州学问城升起一街 2 号 618 室 办公地址：广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦 法定代表东谈主：林传辉 议论东谈主：黄岚 客户服务电话：95575 或（020）95575 网址：www.gf.com.cn 注册地址：拉萨市柳梧新区外洋总部城 3 幢 1 单元 5-5 办公地址：深圳市南山区深南正途 9668 号华润置地大厦 C 座 31-33 层 法定代表东谈主：林立 议论东谈主：郑琢 客户服务电话：400-188-3888 网址：www.chinalin.com 注册地址：北京市晨曦区东三环北路 27 号楼 12 层 办公地址：北京市晨曦区东三环北路 27 号楼 12 层 法定代表东谈主：张威 议论东谈主：廖晓 客户服务电话：95399 网址：http://www.cctgsc.com.cn 注册地址：湖南省长沙市岳麓区茶子山东路 112 号滨江金融中心 T2 栋（B 座）26 层 办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺太空洋金钱中心 26 层 法定代表东谈主：刘宛晨 议论东谈主：郭静 客户服务电话：95317 网址：www.cfzq.com 注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市武川县升起正途 1 号四楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号长安兴融中心西座 11 层 法定代表东谈主：张智河 议论东谈主：郭一非 客户服务电话：95385 网址：www.grzq.com    注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101    办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦    法定代表东谈主：陈亮    议论东谈主：辛国政    客户服务电话：4008-888-888 或 95551    网址：www.chinastock.com.cn    注册地址：深圳市福田区福田街谈金田路 2026 号动力大厦南塔楼 10-19 层    办公地址：深圳市福田区福田街谈金田路 2026 号动力大厦南塔楼 10-19 层    法定代表东谈主：曹宏    议论东谈主：梁浩    客户服务电话：95514    网址：www.cgws.com    注册地址：上海市新闸路 1508 号    办公地址：上海市新闸路 1508 号    法定代表东谈主：刘秋明    议论东谈主：郁疆    客户服务电话：95525    网址：www.ebscn.com    注册地址：深圳市福田区益田路与福中路接壤处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层考取 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元    办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 4、18 层至 21 层    法定代表东谈主：高涛    议论东谈主：万玉琳    客户服务电话：95532    网址：www.ciccwm.com    注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室    办公地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室    法定代表东谈主：徐朝日    议论东谈主： 张吉安 客户服务电话：95582 网址：www.west95582.com 注册地址：广西桂林市辅星路 13 号 办公地址：广西南宁市滨湖路 46 号 法定代表东谈主：何春梅 议论东谈主：牛孟宇 客户服务电话：95563 网址：www.ghzq.com.cn 注册地址：中国（上海）开脱贸易试验区世纪正途 1600 号 1 幢 32 楼 办公地址：中国（上海）开脱贸易试验区世纪正途 1600 号 1 幢 32 楼 法定代表东谈主：祝健 议论东谈主：姚盛盛 客户服务电话：4001-962-502 网址：www.ajzq.com 注册地址：上海市黄浦区广东路 689 号海通证券大厦 办公地址：上海市黄浦区广东路 689 号海通证券大厦 法定代表东谈主：周杰 议论东谈主：李笑鸣 客户服务电话：95553 网址：www.htsec.com 注册地址：广东省广州市河汉区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、19 层 办公地址：广东省广州市河汉区珠江东路 13 号高德置地广场 E 座 12 层 法定代表东谈主：袁笑一 议论东谈主：丁想 客户服务电话：95322 网址：www.wlzq.cn 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 法定代表东谈主：高振营 议论东谈主： 江恩前 客户服务电话：95351 网址：www.xcsc.com 注册地址：济南市市中区经七路 86 号 办公地址：上海市花坛石桥路 66 号东亚银行金融大厦 18 层 法定代表东谈主：李玮 议论东谈主：朱琴 客户服务电话：95538 网址：www.zts.com.cn 注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 法定代表东谈主：陈照星（代） 议论东谈主：李荣 客户服务电话：95328 网址：www.dgzq.com.cn 注册地址：中国（上海）开脱贸易试验区商城路 618 号 办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦 法定代表东谈主：贺青 议论东谈主：钟伟镇 客户服务电话：95521/400-8888-666 网址：www.gtja.com 注册地址：山西省大同市平城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层 办公地址：山西省太原市小店区长治路 111 号山西世贸中心 A 座 F12、F13 法定代表东谈主：董祥 议论东谈主：薛津 客户服务电话：4007121212 网址：www.dtsbc.com.cn 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区外洋总部城 10 栋楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方金钱大厦 法定代表东谈主：郑立坤 议论东谈主：付佳 客户服务电话：95357 网址：www.18.cn 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市松北区革新三路 833 号 法定代表东谈主：赵洪波 议论东谈主：王金娇 客户服务电话：956007 网址：www.jhzq.com.cn 注册地址：福州市湖东路 268 号 办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号 法定代表东谈主：杨华辉 议论东谈主：乔琳雪 客户服务电话：95562 网址：www.xyzq.com.cn 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表东谈主：翁振杰 议论东谈主：黄静 客户服务电话：400-818-8118 网址：www.guodu.com 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲 127 号大成大厦 6 层 法定代表东谈主：肖林 议论东谈主：王薇安 客户服务电话：95321 网址：www.cindasc.com 注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号 办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号 法定代表东谈主：杨炯洋 议论东谈主：张彬 客户服务电话：95584 网址：www.hx168.com.cn 注册地址：北京市晨曦区平安路 5 号院 13 号楼 A 座 11-21 层 办公地址：北京市晨曦区平安路 5 号院北投投资大厦 A 座 18 层 法定代表东谈主：毕劲松 议论东谈主：刘宇 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办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 7 层 法定代表东谈主：马勇 议论东谈主：文雯 客户服务电话：400-166-1188 转 2 网址：8.jrj.com.cn 注册地址：中国（上海）开脱贸易试验区张杨路 707 号 1105 室 办公地址：中国（上海）开脱贸易试验区张杨路 707 号 1105 室 法定代表东谈主：马永谙   议论东谈主：卢亚博   客户服务电话：400-0808-208   网址：www.licaimofang.com   注册地址：深圳市前海深港合营区前湾一号 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书 有限公司）   办公地址：深圳市南山区海德三谈航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室   法定代表东谈主：TEO WEE HOWE   议论东谈主：叶健   客户服务电话：400-684-0500   网址：www.ifastps.com.cn   注册地址：上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元   办公地址：中国（上海）开脱贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、1103 单元   法定代表东谈主：申健   议论东谈主：张蜓   客户服务电话：021-20292031   网址：www.wg.com.cn   注册地址：北京市晨曦区开国路 88 号 9 号楼 15 层 1809   办公地址：北京市晨曦区开国路 88 号 SOHO 当代城 C1809   法定代表东谈主：戎兵   议论东谈主：魏晨   客户服务电话：400-6099-200   网址：www.yixinfund.com   注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903   办公地址：杭州市余杭区五常街谈同顺道 18 号同花顺大楼   法定代表东谈主：吴强   议论东谈主：洪泓   客户服务电话：952555-3   网址：www.5ifund.com   注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室     办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层     法定代表东谈主：张跃伟     议论东谈主：张佳琳     客户服务电话：400-820-2899     网址：www.erichfund.com 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客户服务电话：400-920-0022 网址：licaike.hexun.com 注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和经济发展区） 办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室 法定代表东谈主：王翔 议论东谈主：吴鸿飞 客户服务电话：400-820-5369 网址：www.jiyufund.com.cn 注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层 法定代表东谈主：钱昊旻 议论东谈主：沈晨 客户服务电话：4008-909-998   网址：www.jnlc.com   注册地址：山东省青岛市市南区延安三路 234 号海航万邦中心 18 层   办公地址：山东省青岛市市南区延安三路 234 号海航万邦中心 18 层   法定代表东谈主：Giamberto Giraldo   议论东谈主：黄金   客户服务电话：400-6123-303   网址：www.yitsai.com   注册地址：中国（上海）开脱贸易试验区银城中路 8 号 402 室   办公地址：上海市浦东新区银城中路 8 号 4 楼   法定代表东谈主：巩巧丽   议论东谈主：刘晖   客户服务电话：400-808-1016   网址：www.fundhaiyin.com   注册地址：南京市玄武区苏宁正途 1-5 号   办公地址：南京市玄武区苏宁正途 1-5 号   法定代表东谈主：王锋   议论东谈主：张云飞   客户服务电话：95177   网址：www.snjijin.com   办公地址：成都市金牛区花照壁西顺街 399 号 1 栋 1 单元龙湖西宸天街 B 座 12 层   法定代表东谈主：于海锋   客户服务电话：400-080-3388   网址：https://www.puyifund.com/   基金管理东谈主可根据联系法律法则要求，根据实情，采纳其他适当要求的机构代理销售本 基金或变更上述代销机构，并在基金管理东谈主网站公示。   （二） 注册登记机构   称号：中国证券登记结算有限作事公司   住所：北京市西城区太平桥大街 17 号   法定代表东谈主：于文强 办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号 议论电话：0755-25941405 传真：0755-25987133 负责东谈主：丁志勇 称号：鹏华基金管理有限公司 住所：深圳市福田区福华三路 168 号深圳外洋商会中心 43 层 法定代表东谈主：张纳沙 办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳外洋商会中心 43 层 议论电话：（0755）82021877 传真：（0755）82021165 议论东谈主：范伟强 （三）讼师事务所 称号：北京市竞天公诚讼师事务所 住所：北京市晨曦区开国路 77 号华贸中心 3 号写字楼 34 层 法定代表东谈主：赵洋 办公室地址：北京市晨曦区开国路 77 号华贸中心 3 号写字楼 34 层 议论电话：（010）58091000；（0755）23982200 传真：（010）58091100；（0755）23982211 议论东谈主：黄亮 承办讼师：孔雨泉、黄亮 （四）司帐师事务所 称号：普华永谈中天司帐师事务所（特殊普通合伙） 住所：中国（上海）开脱贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室 实行事务合伙东谈主：李丹 办公室地址：中国上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼 议论电话：（021）23238888 传真：（021）23238800 议论东谈主：施翊洲 承办司帐师：单峰、胡莲莲                第六部分 基金的历史沿革与存续 一、基金的历史沿革 鹏华中证 500 指数证券投资基金（LOF）经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国 证监会”）2009 年 12 月 15 日证监许可〔2009〕1374 号文核准，进行召募。基金管理东谈主为鹏 华基金管理有限公司，基金托管东谈主为中国工商银行股份有限公司。基金管理东谈主得到中国证监 会书面证实后，       《鹏华中证 500 指数证券投资基金（LOF）基金合同》于 2010 年 2 月 5 日生 效。      鹏华中证 500 指数证券投资基金（LOF）以通信方式召开基金份额持有东谈主大会，大会表 决投票时分为 2023 年 8 月 4 日至 2023 年 9 月 10 日，会议审议通过了对于鹏华中证 500 指 数证券投资基金（LOF）修改基金合同等关系事项的议案，内容包括鹏华中证 500 指数证券 投资基金（LOF）颐养投资范围、投资策略、投资限制、估值方法、基金的存续条件、收益 分配条件、份额净值精度等关系事项，并更新基金合同关系条件。上述基金份额持有东谈主大会 决议事项自表决通过之日起收效。      二、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资金数额      《基金合同》收效后，一语气 20 个作事日出现基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当在如期申报中赐与败露；一语气 60 个作事日 出现前述情形的，基金管理东谈主应当在 10 个作事日内向中国证监会申报并提议管理决策，如 持续运作、调节运作方式、与其他基金合并或者闭幕基金合同等，并在 6 个月内召集基金份 额持有东谈主大会。      法律法则或中国证监会另有章程时，从其章程。                  第七部分    基金份额的上市来去      本基金 A 类基金份额已自 2010 年 4 月 28 日起在深圳证券来去所上市。经变更注册的 《鹏华中证 500 指数证券投资基金（LOF）基金合同》收效后，A 类基金份额将络续在深圳 证券来去所上市来去。如无突出诠释，本马虎定仅适用于基金 A 类基金份额。      深圳证券来去所。      本基金基金份额在深圳证券来去所的上市来去需效力《深圳证券来去所来去法则》                                         、《深 圳证券来去所证券投资基金上市法则》等联系章程。      本基金上市来去的用度按照深圳证券来去所的联系章程办理。      本基金在深圳证券来去所挂牌来去，来去行情通过行情发布系统揭示。行情发布系统同 时揭示已恳求上市来去的某类或多类基金份额前一来去日的基金份额净值。      本基金的停复牌、暂停上市、还原上市和闭幕上市按照深圳证券来去所的关系章程实行。      当基金发生深圳证券来去所关系业务法则章程的因不再具备上市条件而应当闭幕上市 的情形时，本基金将转型为非上市的指数基金并将本基金的基金称号变更为“鹏华中证 500 指数证券投资基金”         ，无需召开基金份额持有东谈主大会。基金转型并闭幕上市后，对于本基金 场内份额的处理法则由基金管理东谈主提前制定并公告。 容进行颐养的，本基金基金合同相应赐与修改，且此项修改不必召开基金份额持有东谈主大会， 并在本基金更新的招募诠释书中列示。      若深圳证券来去所、中国证券登记结算有限作事公司增多了基金上市来去的新功能，基 金管理东谈主不错在履行适当的顺序后增多相应功能，并相应修改本基金合同，且此项修改不必 召开基金份额持有东谈主大会。                  第八部分 基金份额的申购与赎回      本基金 A 类基金份额投资者不错通过上市来去、场外申购赎回、场内申购赎回三种方 式，终了基金份额的日常来去。C 类和 I 类基金份额不上市来去，也不开设场内申购、赎回 的方式，投资者只可通过场外方式申购与赎回 C 类和 I 类基金份额。      一、申购和赎回时势      本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。本基金场外申购和赎回时势为基金管理东谈主的 直销网点及各场外售售机构的基金销售网点，场内申购和赎回时势为深圳证券来去所内具有 相应业务履历的会员单元，具体的销售机构将由基金管理东谈主在招募诠释书或关系公示中列 明。      基金管理东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理东谈主网站公示。基金投资者应 当在销售机构办理基金销售业务的营业时势或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的 申购与赎回。      若基金管理东谈主或其指定的销售机构灵通电话、传真或网上等来去方式，投资东谈主不错通过 上述方式进行申购与赎回，具体办法由基金管理东谈主或其指定的销售机构另行公告。      二、申购和赎回的绽放日实时分      投资东谈主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时分为上海证券来去所、深圳证 券来去所的正常来去日的来去时分，但基金管理东谈主根据法律法则、中国证监会的要求或本基 金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。      基金合同收效后，若出现新的证券/期货来去阛阓、证券/期货来去所来去时分变更或其 他特殊情况，基金管理东谈主将视情况对前述绽放日及绽放时分进行相应的颐养，但应在实施日 前依照《信息败露办法》的联系章程在章程绪论上公告。      基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时分办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时分提议申购、赎回或调节恳求且登记机构证实接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽放日该类基金份额申购、赎回的价钱。      三、申购与赎回的原则 基准进行盘算； 回； 法权益不受毁伤并得到刚正对待； 赎回答使用中国证券登记结算有限作事公司深圳分公司开立的深圳证券账户（东谈主民币普通股 票账户和证券投资基金账户）； 任公司的关系业务法则实行。若关系法律法则、中国证监会、深圳证券来去所或中国证券登 记结算有限作事公司对场内申购、赎回业务等法则有新的章程，按新章程实行。      基金管理东谈主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行颐养。基金管理东谈主必须在新规 则运行实施前依照《信息败露办法》的联系章程在章程绪论上公告。      四、申购与赎回的顺序      投资东谈主必须根据销售机构章程的顺序，在绽放日的具体业务办理时天职提议申购或赎回 的恳求。      投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主托福申购款项，申购成立；基 金份额登记机构证实基金份额时，申购收效。若资金在章程时天职未全额到账则申购不成立， 申购款项将归赵投资东谈主账户，基金管理东谈主不承担由此产生的利息损失。      基金份额持有东谈主递交赎回恳求，赎回成立；基金份额登记机构证实赎回时，赎复活效。 投资者赎回恳求收效后，基金管理东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。在发生巨 额赎回、本基金合同载明的暂停赎回或其他减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参 照本基金合同联系条件处理。      遇来去所或来去阛阓数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其他非基 金管理东谈主及基金托管东谈主所能控制的要素影响业务处理过程，则赎回款顺延至上述情形摒除后 的下一个作事日划出。      基金管理东谈主应以来去时分结果前受理灵验申购和赎回恳求确本日行为申购或赎回恳求 日（T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该来去的灵验性进行证实。T 日 提交的灵验恳求，投资东谈主可在 T+2 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构章程的 其他方式查询恳求的证实情况。若申购不得手，则申购款项退还给投资东谈主。      基金销售机构对申购、赎回恳求的受理并不代表恳求一定得手，而仅代表销售机构照实 给与到恳求。申购、赎回恳求的证实以登记机构的证实结果为准。对于恳求的证实情况，投 资东谈主应实时查询并妥善足下正当权利。      基金管理东谈主在不违反法律法则的前提下，可对上述顺序法则进行颐养。基金管理东谈主应依 照《信息败露办法》的联系章程在章程绪论上公告。      五、申购和赎回的数目限制 额数不得达到或向上基金份额总额的 50%（在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致 被迫达到或向上 50%的除外）。法律法则或监管部门另有章程的，从其章程。 笔最低申购金额为 1 元，各销售机构对本基金最低申购金额及来去级差有其他章程的，以各 销售机构的业务章程为准。通过基金管理东谈主直销中心申购本基金 A 类和 C 类基金份额，首 次最低申购金额为 100 万元，追加申购单笔最低金额为 1 万元，但根据法律法则或基金管理 东谈主的要求无法通过网上直销渠谈申购的不受前述限制。对于本基金 I 类基金份额，单笔最低 申购金额为 10 元。本基金直销中心单笔申购最低金额与申购级差限制可由基金管理东谈主酌情 颐养。 赎回时单笔最低赎回基金份额为 1 份；账户最低余额为 1 份基金份额，若某笔赎回将导致投 资东谈主在销售机构托管的单只基金份额余额不及 1 份时，该笔赎回业务应包括账户内全部基金 份额，不然，剩余部分的基金份额将被强制赎回。 结算有限作事公司的关系业务法则有章程的，从其最新章程办理。 应当选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。基金管理东谈主基于投资运作与风险 控制的需要，可选择上述措施对基金范畴赐与控制。具体见基金管理东谈主关系公告。 和赎回份额的数目限制。基金管理东谈主必须依照《信息败露办法》的联系章程在章程绪论上公 告。      六、申购和赎回的价钱、用渡过甚用途 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各种基金份额净值在本日收市后盘算， 并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行适当顺序，不错适当蔓延盘算或公告。   本基金 A 类基金份额在申购时收取申购用度，本基金 C 类基金份额和 I 类基金份额不 收取申购用度。   （1）场外申购费率   对于场外 A 类基金份额，本基金对通过直销中心申购的待业金客户与除此之外的其他 投资东谈主实施远离的申购费率。   待业金客户指基本养老基金与照章成立的养老筹画筹集的资金过甚投资运营收益形成 的补充养老基金等，包括但不限于寰球社会保障基金、不错投资基金的所在社会保障基金、 企业年金单一筹画以及蚁集筹画、买卖养老保障组合。如将来出现经养老基金监管部门招供 的新的养老基金类型，基金管理东谈主可在招募诠释书更新时或发布临时公告将其纳入待业金客 户范围。非待业金客户指除待业金客户外的其他投资东谈主。   通过基金管理东谈主的直销中心申购本基金场外 A 类基金份额的待业金客户适用下表特定 申购费率，其他投资东谈主申购本基金场外 A 类基金份额的适用下表一般申购费率：     申购金额 M（元）         一般申购费率            特定申购费率        M       M≥ 500 万       每笔 1000 元         每笔 1000 元   本基金的申购用度应在投资东谈主申购 A 类基金份额时收取。投资东谈主在一天之内若是有多笔 申购，适用费率按单笔分别盘算。   申购用度由申购 A 类基金份额投资东谈主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的阛阓推 广、销售、登记等各项用度。   （2）场内申购费率   投资者不错屡次申购本基金场内 A 类基金份额，申购费按每笔申购恳求单独盘算。   本基金场内 A 类基金份额的申购费率如下：       申购金额 M（元）                 申购费率            M          M≥ 500 万     按笔收取，每笔 1000 元   申购用度由投资者承担，在申购场内 A 类基金份额时收取，不列入基金财产，主要用于 本基金的阛阓推行、销售、登记等各项用度。   （1）场外申购 金额。其中：   当申购用度适用比例费率时，申购份额的盘算方法如下：   净申购金额 =申购金额/（1＋申购费率）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   当申购用度适用固定金额时，申购份额的盘算方法如下：   申购用度＝固定金额   净申购金额＝申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   举例：某投资东谈主（非待业金客户）投资 10，000 元申购本基金场外 A 类基金份额，对应 费率为 1.20%，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0368 元，则可得到的申购份额为：   净申购金额＝10，000/（1＋1.20%）＝9，881.42 元   申购用度＝10，000－9881.42＝118.58 元   申购份额＝9，881.42/1.0368＝9，530.69 份   即：投资东谈主（非待业金客户）投资 10，000 元申购本基金场外 A 类基金份额，假定申购 当日 A 类基金份额净值为 1.0368 元，则其可得到 9，530.69 份场外 A 类基金份额。   申购份额＝申购金额/申购当日 C 类（或 I 类）基金份额净值   举例：某投资东谈主投资 10，000 元申购本基金场外 C 类（或 I 类）基金份额，假定申购当 日 C 类（或 I 类）基金份额净值为 1.0154 元，则其可得到的申购份额盘算如下：   申购份额＝10，000/1.0154＝9，848.34 份   即：投资东谈主投资 10，000 万元申购本基金场外 C 类（或 I 类）基金份额，假定申购当日 C 类（或 I 类）基金份额净值为 1.0154 元，则其可得到 9，848.34 份场外 C 类（或 I 类）基金 份额。 两位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   （2）场内申购   本基金 C 类和 I 类基金份额暂不绽放场内申购。如无突出诠释，本节所述基金份额仅指 场内 A 类基金份额。   基金的申购接纳“金额申购”方式，申购金额包括申购用度和净申购金额，基金申购份额 的盘算如下：   净申购金额＝申购金额／（1＋申购费率）   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额／申购当日 A 类基金份额净值   申购用度＝固定金额   净申购金额＝申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额／申购当日 A 类基金份额净值   场内申购份额先按四舍五入的方法保留到一丝点后 2 位，再按截位法保留到整数位，小 数部分对应的金额退还投资者。   例：某投资者在场内申购本基金 A 类基金份额 10，000 元，对应的申购费率为 0。假定 申购当日 A 类基金份额净值为 1.0368 元，则可得到的申购份额为：   净申购金额＝10，000/（1＋0）＝10，000.00 元   申购用度＝0.00 元   申购份额（保留两位）＝10，000.00/1.0368＝9，645.06 份（四舍五入保留到一丝点后两位）   申购份额（推行）＝9，645 份（保留到整数位）   因场内申购份额保留至整数份，故投资者申购所得份额为 9，645 份，整数位后一丝部分 的申购份额对应的资金返还给投资者。   推行净申购金额=9，645×1.0368=9，999.94 元   退款金额＝10，000-9，999.94 -0＝0.06 元   即，若该投资者从场内申购本基金场内 A 类基金份额 10，000 元，假定申购当日 A 类基 金份额净值为 1.0368 元，则可得到场内 A 类基金份额 9，645 份，申购资金返还 0.06 元。   本基金各种基金份额的赎回费率结构如下，赎回费率随恳求份额持偶然分增多而递减。   本基金 A 类场外基金份额赎回费率如下表所示：            持有期限（Y）                      赎回费率               Y＜7 天                     1.50%               Y≥2 年                      0   本基金 A 类场内基金份额赎回费率如下表所示：            持有期限（Y）                      赎回费率               Y＜7 天                     1.50%               Y≥7 天                     0.50%   本基金 C 类和 I 类基金份额赎回费率如下表所示：            持有期限（Y）                    赎回费率               Y＜7 天                   1.50%               Y≥7 天                    0   对峙续持有期少于 7 日的投资者收取的赎回费，全额计入基金财产；对峙续持有期不少 于 7 日的投资东谈主收取的赎回费总额的 25%计入基金财产，其余用于支付登记费和其他必要 的手续费。   本基金的净赎回金额为赎回总金额扣减赎回用度。其中，   赎回总金额=赎回份额?赎回当日该类基金份额净值   赎回用度=赎回总金额?赎回费率   净赎回金额=赎回总金额?赎回用度   赎回金额单元为元，盘算结果均按四舍五入方法，保留到一丝点后两位，由此产生的收 益或损失由基金财产承担。   例：某投资东谈主赎回本基金 1 万份 C 类（或 I 类）基金份额，持偶然分为三个月，对应 的赎回费率为 0，假定赎回当日该类基金份额净值是 1.0685 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回总金额=10，000×1.0685=10，685.00 元   赎回用度=10，685.00×0=0.00 元   净赎回金额=10，685.00-0.00=10，685.00 元   即：投资东谈主赎回本基金 1 万份 C 类（或 I 类）基金份额，持有期限为三个月，假定赎 回当日该类基金份额净值是 1.0685 元，则其可得到的净赎回金额为 10，685.00 元。 办法》的联系章程在章程绪论上公告。 限作事公司的联系业务法则。若关系法律法则、中国证监会、深圳证券来去所或中国证券登 记结算有限作事公司对场内申购、赎回业务法则有新的章程，基金合同相应赐与修改，并按 照新章程实行，且此项修改不必召开基金份额持有东谈主大会。 基金估值的刚正性。具体处理原则与操作范例苦守关系法律法则以及监管部门、自律法则的 章程。 东谈主利益无本质性不利影响的前提下，根据阛阓情况制定基金促销筹画，针对以特定来去方式 （如网上来去、电话来去等）等进行基金来去的投资东谈主如期或不如期地开展基金促销行为。 在基金促销行为期间，基金管理东谈主不错适当调低基金申购费率、基金赎回费率和销售服务费 率。      七、断绝或暂停申购的情形      发生下列情况时，基金管理东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购恳求： 购恳求。 绩产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额持有东谈主利益的情形。 布额外时。 值时间仍导致公允价值存在紧要不细则性时，经与基金托管东谈主协商证实后，基金管理东谈主应当 暂停接受基金申购恳求。 达到或者向上 50%，或者变相躲闪 50%聚合度的情形。      发生上述第 1、2、3、5、6、7、9 项暂停申购情形之一且基金管理东谈主决定暂停接受投资 东谈主申购恳求时，基金管理东谈主应当根据联系章程在章程绪论上刊登暂停申购公告。若是投资东谈主 的申购恳求被全部或部分断绝，被断绝的申购款项将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况摒除 时，基金管理东谈主应实时还原申购业务的办理。      八、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形      发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回恳求或减速支付赎回款项： 回恳求或减速支付赎回款项。 停接受基金份额持有东谈主的赎回恳求。 值时间仍导致公允价值存在紧要不细则性时，经与基金托管东谈主协商证实后，基金管理东谈主应当 减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回恳求。      发生上述情形之一且基金管理东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金管理东谈主应在 当日报中国证监会备案，已证实的赎回恳求，基金管理东谈主应足额支付；如暂时不成足额支付， 对于场外赎回恳求，应将可支付部分按单个账户恳求量占恳求总量的比例分配给赎回恳求 东谈主，未支付部分可宽限支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的关系条件处理。基 金份额持有东谈主在恳求赎回时可事前采纳将当日可能未获受理部分赐与撤废。在暂停赎回的情 况摒除时，基金管理东谈主应实时还原赎回业务的办理并公告。暂停赎回或减速支付款项的场内 处理，按照深圳证券来去所及中国证券登记结算有限作事公司的联系章程办理。      九、大都赎回的情形及处理方式      若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回恳求（赎回恳求份额总额加上基金调节中转出 恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金调节中转入恳求份额总额后的余额）向向前一 绽放日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了大都赎回。      当基金出现大都赎回时，基金管理东谈主不错根据基金其时的资产组合状态决定全额赎回或 部分宽限赎回。      （1）全额赎回：当基金管理东谈主觉得有智商支付投资东谈主的全部赎回恳求时，按正常赎回 顺序实行。      （2）部分宽限赎回：当基金管理东谈主觉得支付投资东谈主的赎回恳求有辛勤或觉得因支付投 资东谈主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，基金管理东谈主在当 日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回恳求宽限办 理。对于当日的赎回恳求，应当按单个账户赎回恳求量占赎回恳求总量的比例，细则当日受 理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回恳求时不错采纳宽限赎回或取消赎回。 采纳宽限赎回的，将自动转入下一个绽放日络续赎回，直到全部赎回为止；采纳取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回恳求将被撤废。宽限的赎回恳求与下一绽放日赎回恳求一并处理， 无优先权并以下一绽放日的该类基金份额净值为基础盘算赎回金额，依此类推，直到全部赎 回为止。如投资东谈主在提交赎回恳求时未作明确采纳，投资东谈主未能赎回部分作自动宽限赎回处 理。  （3）若基金发生大都赎回，在当日存在单个基金份额持有东谈主向上上一绽放日基金总份 额 10%以上的赎回恳求（“大额赎回恳求东谈主”）的情形下，基金管理东谈主不错宽限办理大额赎 回恳求东谈主的赎回恳求。对其他赎回恳求东谈主（“小额赎回恳求东谈主”）和大额赎回恳求东谈主 10%以 内的赎回恳求在当日根据前述“（1）全额赎回”或“                        （2）部分宽限赎回”的约定方式办理， 在仍可接受赎回恳求的范围内对大额赎回恳求东谈主向上 10%的赎回恳求按比例证实。对当日 未予证实的赎回恳求进行宽限办理。对于未能赎回部分，基金份额持有东谈主在提交赎回恳求时 不错采纳宽限赎回或取消赎回。采纳取消赎回的，当日未获受理的部分赎回恳求将被撤废； 采纳宽限赎回的，当日未获受理的赎回恳求将与下一绽放日赎回恳求一并处理，无优先权并 以下一绽放日的该类基金份额净值为基础盘算赎回金额，依此类推。如基金份额持有东谈主在提 交赎回恳求时未作明确采纳，基金份额持有东谈主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。      （4）暂停赎回：一语气 2 个绽放日以上（含本数）发生大都赎回，如基金管理东谈主觉得有 必要，可暂停接受基金的赎回恳求；依然接受的赎回恳求不错减速支付赎回款项，但不得超 过 20 个作事日，并应当在章程绪论上进行公告。      当出现大都赎回时，场内赎回恳求按照深圳证券来去所和中国证券登记结算有限作事公 司的相应法则进行处理，基金调节中转出份额的恳求的处理方式苦守关系的业务法则及届时 开展调节业务的公告。      当发生上述大都赎回并宽限办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者招募诠释书规 定的其他方式在 3 个来去日内通知基金份额持有东谈主，诠释联系处理方法，并在 2 日内在章程 绪论上刊登公告。      十、暂停申购或赎回的公告和再行绽放申购或赎回的公告 停公告。 的各种基金份额净值。 最迟于再行绽放日在章程绪论上刊登基金再行绽放申购或赎回公告；也不错根据推行情况在 暂停公告中明确再行绽放申购或赎回的时分，届时不再另行发布再行绽放的公告。      十一、基金调节      基金管理东谈主不错根据关系法律法则以及本基金合同的章程决定开办本基金与基金管理 东谈主管理的其他基金之间的调节业务，基金调节不错收取一定的调节费，关系法则由基金管理 东谈主届时根据关系法律法则及本基金合同的章程制定并公告，并提前示知基金托管东谈主与关系机 构。      十二、基金的非来去过户      基金的非来去过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制实行等情形而产生的非 来去过户以及登记机构招供、适当法律法则的其它非来去过户。无论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主。      继承是指基金份额持有东谈主死字，其持有的基金份额由其正当的继承东谈主继承；捐赠指基金 份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团体；司法强制实行是 指司法机构依据收效司法文书将基金份额持有东谈主办有的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法 东谈主或其他组织。办理非来去过户必须提供基金登记机构要求提供的关系贵府，对于适当条件 的非来去过户恳求按基金登记机构的章程办理，并按基金登记机构章程的范例收费。   十三、基金的转托管   本基金的份额接纳分系统登记的原则。场外申购的基金份额登记在注册登记系统持有东谈主 绽放式基金账户下；场内申购或上市来去买入的基金份额登记在证券登记系统持有东谈主证券账 户下。登记在证券登记系统中的基金份额既不错在深圳证券来去所上市来去，也不错平直申 请场内赎回。登记在注册登记系统中的基金份额可恳求场外赎回，其中登记在注册登记系统 中的 A 类基金份额还通过办理跨系统转托管业务将基金份额转登记在证券登记系统中，再在 深圳证券来去所上市来去。   本基金的转托管包括系统内转托管和跨系统转托管。   （1）系统内转托管是指持有东谈主将持有的基金份额在注册登记系统内不同销售机构（网 点）之间或证券登记系统内不同会员单元（来去单元）之间进行转托管的行径。   （2）基金份额登记在注册登记系统的基金份额持有东谈主在变更办理基金赎回业务的销售 机构（网点）时，须办理已持有基金份额的系统内转托管。   （3）基金份额登记在证券登记系统的基金份额持有东谈主在变更办理上市来去或场内赎回 的会员单元（来去单元）时，须办理已持有基金份额的系统内转托管。   （4）系统内转托管的具体业务按照基金登记机构以及基金销售机构的业务法则办理。   （1）跨系统转托管是指持有东谈主将持有的 A 类基金份额在注册登记系统和证券登记系统 之间进行转托管的行径。跨系统转托管仅适用于本基金 A 类基金份额。如日后 C 类和 I 类基 金份额灵通跨系统转托管的，基金管理东谈主将另行公告。   （2）基金销售机构不错按照关系章程向基金份额持有东谈主收取转托管费。   （3）本基金权益分拨期间、深圳证券来去所章程相应停牌日历、基金份额处于质押、 冻结状态或出现深圳证券来去所、登记机构章程的其他情形时，不得办理跨系统转托管。   （4）本基金跨系统转托管的具体业务按照基金登记机构的关系业务章程办理。 进行颐养的，基金管理东谈主将相应颐养。   十四、如期定额投资筹画   基金管理东谈主不错为投资东谈主办理如期定额投资筹画，具体法则由基金管理东谈主另行章程。投 资东谈主在办理如期定额投资筹画时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东谈主在关系公告或更新的招募诠释书中所章程的如期定额投资筹画最低申购金额。   十五、基金份额的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、适当法律法则的其他情况下的冻结与解冻。   十六、基金份额的转让   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金管理东谈主可受理基金份额持有东谈主通过中国证监 会招供的来去时势或者来去方式进行份额转让的恳求并由登记机构办理基金份额的过户登 记。基金管理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将进行公告，基金份额持有东谈主应根据基金管理 东谈主公告的业务法则办理基金份额转让业务。   十七、其他业务   在不违反法律法则及中国证监会章程的前提下，基金管理东谈主可在对基金份额持有东谈主利益 无本质性不利影响的情形下办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管理东谈主可制定相 应的业务法则，并依照《信息败露办法》的联系章程进行公告。   十八、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募诠释书“侧袋机制”章节或 关系公告。                    第九部分 基金的投资   一、投资方向   本基金接纳指数化投资方式，追求基金净值增长率与功绩比拟基准收益率之间的追踪误 差最小化，力图将日均追踪偏离度控制在 0.35%以内，年追踪舛讹控制在 4%以内，以终了 对中证 500 指数的灵验追踪。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有精粹流动性的金融器具，包括标的指数成份股过甚备选成份股 （均含存托凭证），为更好地终了投资方向，本基金可少量投资于部分非成份股（包含主板、 创业板过甚他经中国证监会核准或注册上市的股票）                       、存托凭证、债券（含国债、金融债、 企业债、公司债、央行单据、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债、可调节债券、 可交换债券等）、债券回购、银行入款、货币阛阓器具、资产扶助证券、股指期货以及法律 法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须适当中国证监会关系章程）。   本基金可依据法律法则的章程，参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适当顺序后，可 以将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：投资于标的指数成份股和备选成份股（均含存托凭证）的比例 不低于基金资产净值的 90%且不低于非现款基金资产的 80%；每个来去日日终在扣除股指 期货合约需缴纳的来去保证金后，基金保留的现款以及投资于到期日在一年以内的政府债券 的比例预见不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申 购款等。      若是法律法则对该比例要求有变更的，本基金在履行适当顺序后以变更后的比例为准， 本基金的投资比例可作念相应颐养。      三、标的指数      中证500指数      翌日若出现标的指数不适当要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的要素致 使标的指数不适当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主应当自该情形 发生之日起十个作事日内向中国证监会申报并提议管理决策，如更换基金标的指数、调节运 作方式、与其他基金合并、或者闭幕基金合同等，并在6个月内召集基金份额持有东谈主大会进 行表决，基金份额持有东谈主大会未得手召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同闭幕。      自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至管理决策确如期间，基金管理东谈主应按照指 数编制机构提供的最近一个来去日的指数信息苦守基金份额持有东谈主利益优先原则支撑基金 投资运作。若出现指数更名等对基金投资无本质性影响的标的指数变更情形，则无需召开基 金份额持有东谈主大会，基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致并履行适当顺序后，在章程绪论上公 告。      四、投资策略      本基金接纳统统复制法，按照成份股在标的指数中的基准权重构建指数化投资组合，并 根据标的指数成份股过甚权重的变化进行相应颐养。      当预期成份股发生颐养或成份股发生配股、增发、分成等行径时，或因基金的申购和赎 回等对本基金追踪标的指数的效率可能带来影响时，或因某些特殊情况导致流动性不实时， 或其他原因导致无法灵验复制和追踪标的指数时，基金管理东谈主不错对投资组合管理进行适当 变通和颐养，勤奋镌汰追踪舛讹。      本基金力图将日均追踪偏离度控制在0.35％以内，年追踪舛讹控制在4％以内。如因指 数编制法则颐养或其他要素导致追踪偏离度和追踪舛讹向上上述范围，基金管理东谈主应选择合 理措施幸免追踪偏离度、追踪舛讹进一步扩大。      当标的指数成份股发生明显负面事件面对退市风险，且指数编制机构暂未作出颐养的， 基金管理东谈主应当按照持有东谈主利益优先的原则，履行里面决策顺序后实时对关系成份股进行调 整。      （1）股票投资组合的构建      本基金在建仓期内，将按照标的指数各成份股的基准权重对其渐渐买入，在勤奋追踪误 差最小化的前提下，本基金可选择适当方法，以镌汰买入成本。当遭受成份股停牌、流动性 不及等其他阛阓要素而无法依指数权重购买某成份股及预期标的指数的成份股行将颐养或 其他影响指数复制的要素时，本基金不错根据阛阓情况，伙同研究分析，对基金财产进行适 当颐养，以期在章程的风险承受限定之内，尽量缩小追踪舛讹。   （2）股票投资组合的颐养   本基金所构建的股票投资组合将根据标的指数成份股过甚权重的变动而进行相应颐养， 本基金还将根据法律法则中的投资比例限制、申购赎回变动情况，对其进行当令颐养，以保 证基金份额净值增长率与标的指数收益率间的高度正关系和追踪舛讹最小化。基金管理东谈主将 对成份股的流动性进行分析，如发现流动性欠佳的个股将可能接纳合理方法寻求替代。由于 受到各项持股比例限制，基金可能不成按照成份股权重持有成份股，基金将会接纳合理方法 寻求替代。   根据标的指数的颐养法则和备选股票的预期，对股票投资组合实时进行颐养。   根据指数编制法则，当标的指数成份股因增发、送配等股权变动而需进行成份股权再行 颐养时，本基金将根据各成份股的权重变化进行相应颐养；   根据本基金的申购和赎回情况，对股票投资组合进行颐养，从而灵验追踪标的指数；根 据法律、法则章程，成份股在标的指数中的权重因其它特殊原因发生相应变化的，本基金可 以对投资组合管理进行适当变通和颐养，勤奋镌汰追踪舛讹。   本基金在抽象商量预期收益、风险、流动性等要素的基础上，根据审慎原则合理参与存 托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛讹的最小化。   本基金债券投资将选择久期策略、收益率弧线策略、骑乘策略、息差策略、个券采纳策 略、信用策略等积极投资策略，从上至下地管理组合的久期，纯真地颐养组合的券种搭配， 同期精选个券，以增强组合的持有期收益。   本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为方向，采纳流动性好、来去活跃的股指期 货合约，充分商量股指期货的风险收益特征，通过多头或空头的套期保值策略，以改善投资 组合的投资效率。   本基金将抽象运用策略资产配置和战术资产配置进行资产扶助证券的投资组合管理，并 根据信用风险、利率风险和流动性风险变化积极颐养投资策略，严格效力法律法则和基金合 同的约定，在保证本金安全和基金资产流动性的基础上得到平安收益。   本基金可在抽象商量预期收益、风险、流动性等要素基础上，参与融资业务。   为更好地终了投资方向，在加强风险留神并效力审慎筹画原则的前提下，本基金可根据 投资管理的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析阛阓环境、投资者类型与结构、 基金历史申赎情况、出借证券流动脾气况等要素的基础上，合理细则出借证券的范围、期限 和比例。   翌日，跟着证券阛阓投资器具的发展和丰富，在不改变投资方向的前提下，本基金可相 应颐养和更新关系投资策略，并在招募诠释书中更新。   五、投资限制   基金的投资组合应苦守以下限制：   （1）投资于标的指数成份股和备选成份股（均含存托凭证）的比例不低于基金资产净 值的 90%且不低于非现款基金资产的 80%；   （2）每个来去日日终在扣除股指期货合约需缴纳的来去保证金后，保持不低于基金资 产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保 证金和应收申购款等；   （3）本基金投资于销毁原始权益东谈主的各种资产扶助证券的比例，不得向上基金资产净 值的 10%；   （4）本基金持有的全部资产扶助证券，其市值不得向上基金资产净值的 20%，中国证 监会章程的特殊品种除外；   （5）本基金持有的销毁（指销毁信用级别）资产扶助证券的比例，不得向上该资产支 持证券范畴的 10%；   （6）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于销毁原始权益东谈主的各种资产扶助证券，不得 向上其各种资产扶助证券预见范畴的 10%；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产扶助证券。基金持 有资产扶助证券期间，若是其信用等级下降、不再适当投资范例，应在评级申报发布之日起   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不向上本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不向上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金参与融资的，每个来去日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有价证 券市值之和，不得向上基金资产净值的95%；   （10）本基金参与转融通证券出借业务，应当效力下列要求：   a.参与转融通证券出借业务的资产不得向上基金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个来去日以上的出借证券纳入《流动性风险管理章程》所述流动性受限证券的范围；   b.参与出借业务的单只证券不得向上本基金持有该证券总量的 50%；   c.最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   d.证券出借的平均剩余期限不得向上 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均盘算；   （11）本基金参加寰球银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得向上基金资产净值 的 40%，参加寰球银行间同行阛阓进行债券回购的最弥远限为 1 年，债券回购到期后不得 缓期；   （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值预见不得向上本基金资产净值的 15%； 因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管理东谈主之外的要素致使基金不符 合该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来去敌手开展逆回 购来去的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致；   （14）本基金资产总值不向上基金资产净值的 140%；   （15）若本基金投资股指期货，应当效力下列要求：   a.本基金在职何来去日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得向上基金资产净值的   b.本基金在职何来去日日终，持有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得 向上基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府 债券）、资产扶助证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   c.本基金在职何来去日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得向上基金持有的股票总 市值的 20%；   d.本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，预见（轧差盘算）应当符 合基金合同对于股票投资比例的联系约定；   e.本基金在职何来去日内来去（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得向上上一 来去日基金资产净值的 20%；   （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来去的股票实行，与境内上市来去 的股票合并盘算；   （17）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（7）、（10）、                   （12）、（13）情形之外，因证券/期货阛阓波动、证券刊行 东谈主合并、基金范畴变动、标的指数成份股颐养、标的指数成份股流动性限制等基金管理东谈主之 外的要素致使基金投资比例不适当上述章程投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个来去日内 进行颐养，但中国证监会章程的特殊情形除外。因前述要素致使基金投资比例不适当第（10） 项章程的，基金管理东谈主不得新增出借业务，但中国证监会章程的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适当基金合同 的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适当基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与检验自本基金合同收效之日起运行。   法律法则或监管部门取消或颐养上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行适当程 序后，则本基金投资不再受关系限制或按颐养后的章程实行。   为珍摄基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违反章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽作事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕来去、驾驭证券来去价钱过甚他不朴直的证券来去行为；   （7）法律、行政法则和中国证监会章程不容的其他行为。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过甚控股股东、推行控制东谈主或者 与其有紧要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当适当基金的投资方向和投资策略，苦守基金份额持有东谈主利益优先原则，留神利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓刚正合理价钱实行。关系来去必须事前 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则赐与败露。紧要关联来去应提交基金管理东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联来去事项 进行审查。   法律法则或监管部门取消或变更上述不容性章程，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行 适当顺序后，则本基金投资不再受关系限制或按变更后的章程实行。   六、功绩比拟基准   中证 500 指数收益率×95％＋银行活期入款利率（税后）×5％   由于本基金为指数型基金，所追踪的标的指数为中证 500 指数，因此接纳上述功绩比拟 基准，简略比拟着实、客不雅地反应本基金的风险收益特征。   如本基金颐养标的指数的，本基金的功绩比拟基准相应颐养。若是本基金功绩比拟基准 住手发布或更更称号，或者今后法律法则发生变化，或者有更适当的、更能为阛阓普遍接受 的功绩比拟基准推出，或者是阛阓上出现愈加妥贴用于本基金的功绩比拟基准时，本基金管 理东谈主与基金托管东谈主协商一致后不错在报中国证监会备案以后变更功绩比拟基准并实时公告， 但不需要召开基金份额持有东谈主大会。   七、风险收益特征   本基金属于股票型基金，其预期的风险和收益高于货币阛阓基金、债券型基金、夹杂型 基金。本基金为指数型基金，具有与标的指数相似的风险收益特征。   八、基金管理东谈主代表基金足下股东或债权东谈主权利的处理原则及方法 持有东谈主的利益； 不当利益。      九、侧袋机制的实施和投资运作安排      当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限定保护基金份额持有东谈主 利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并预计司帐师事务所意见后，不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。      侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比拟基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。      侧袋账户的实施条件、实施顺序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有紧要影响的事项详见招募诠释书“侧袋机制”章节的章程。      十、基金的投资组合申报      基金管理东谈主的董事会、董事保证本申报所载贵府不存在空虚记录、误导性阐发或紧要遗 漏，并对其内容的着实性、准确性和完好性承担个别及连带的法律作事。      基金托管东谈主中国工商银行股份有限公司根据本基金合同章程，于 2024 年 07 月 17 日复 核了本申报中的财务野心、净值表现和投资组合申报等内容，保证复核内容不存在空虚记录、 误导性阐发或者紧要遗漏。      基金的过往功绩并不代表其翌日表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募诠释书过甚更新。      本申报中财务贵府未经审计。      本申报期自 2024 年 04 月 01 日起至 2024 年 06 月 30 日止。 序号               技俩                   金额（元）            占基金总资产的比例（%）        其中：股票                          428，795，573.40           93.37        其中：债券                                       -              -        资产扶助证券                                      -              -        其中：买断式回购的买入返售金融                                                    -              -        资产 注 ： 1 、 报 告 期 末 ， 本基 金 参 与 转 融通 证 券 出 借 业 务 出 借 证 券 的 公 允价 值 为 东谈主 民 币 本申报所指的“股票”均包含存托凭证。 （1） 申报期末指数投资按行业分类的境内股票投资组合                                                        占基金资产净值比例  代码           行业类别               公允价值（元）                                                           (%)   A     农、林、牧、渔业                        2，686，870.32             0.59   B     采矿业                            20，032，452.00             4.38   C     制造业                           270，793，937.35            59.20         电力、热力、燃气及水坐褥   D                                    17，259，683.40             3.77         和供应业   E     建筑业                             4，361，758.00             0.95   F     批发和零卖业                          9，096，352.34             1.99   G     交通运载、仓储和邮政业                     8，624，063.66             1.89   H     住宿和餐饮业                          1，356，080.00             0.30         信息传输、软件和信息时间   I                                    30，422，795.05             6.65         服务业   J     金融业                            39，843，009.79             8.71   K     房地产业                            4，846，348.64             1.06   L     租借和商务服务业                        3，272，497.21             0.72   M     科学研究和时间服务业                      3，428，229.92             0.75         水利、环境和群众设施管理   N                                     1，942，957.30             0.42         业         住户服务、修理和其他服务   O                                                -                -         业   P     讲授                                477，360.00             0.10   Q     卫生和社会作事                         2，654，680.00             0.58   R     文化、体育和文娱业                       6，442，352.00             1.41   S     抽象                                766，296.96             0.17       预见                              428，307，723.94             93.64 （2） 申报期末积极投资按行业分类的境内股票投资组合                                                         占基金资产净值比例 代码             行业类别            公允价值（元）                                                            (%)  A    农、林、牧、渔业                                      -                -  B    采矿业                                           -                -  C    制造业                                 434，965.84              0.10       电力、热力、燃气及水坐褥  D       和供应业                                          -                -  E    建筑业                                           -                -  F    批发和零卖业                                        -                -  G    交通运载、仓储和邮政业                                   -                -  H    住宿和餐饮业                                        -                -       信息传输、软件和信息时间  I       服务业                                  41，383.26              0.01  J    金融业                                           -                -  K    房地产业                                      0.00              0.00  L    租借和商务服务业                              2，419.12              0.00  M    科学研究和时间服务业                                    -                -  N    水利、环境和群众设施管理       业                                     9，081.24              0.00  O    住户服务、修理和其他服务       业                                             -                -  P    讲授                                            -                -  Q    卫生和社会作事                                       -                -  R    文化、体育和文娱业                                     -                -  S    抽象                                            -                -       预见                                  487，849.46              0.11 （3） 申报期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 注：无。 （1） 申报期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细  序号    股票代码 股票称号         数目（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） （2） 申报期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细                                                               占基金资产净值比  序号         股票代码      股票称号        数目（股）         公允价值（元）                                                                 例（%） 注：无。 注：无。 注：无。 注：无。 注：无。 （1） 申报期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 注：本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为方向，采纳流动性好、来去活跃的股指期 货合约，充分商量股指期货的风险收益特征，通过多头或空头的套期保值策略，以改善投资 组合的投资效率。 （2） 本基金投资股指期货的投资政策      本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为方向，采纳流动性好、来去活跃的股指期 货合约，充分商量股指期货的风险收益特征，通过多头或空头的套期保值策略，以改善投资 组合的投资效率。 （1） 本期国债期货投资政策      本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。 （2） 申报期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注：本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。 （3） 本期国债期货投资评价      本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。 （1） 本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案拜谒，或在申报 编制日前一年内受到公开责怪、处罚的情形      想源电气股份有限公司在申报编制日前一年内受到中华东谈主民共和国洋山港海事局的处 罚。      以上证券的投资已实行里面严格的投资决策过程，适当法律法则和公司轨制的章程。 （2） 基金投资的前十名股票是否超出基金合同章程的备选股票库      本基金投资的前十名证券莫得超出基金合同章程的证券备选库。 （3） 其他资产组成  序号         称号              金额（元） （4） 申报期末持有的处于转股期的可调节债券明细 注：无。 （5） 申报期末前十名股票中存在流畅受限情况的诠释                            流畅受限部分的 占基金资产 流畅受限情况说  序号    股票代码      股票称号                            公允价值（元） 净值比例（%）                明                          流畅受限部分的公 占基金资产净               流畅受限情况  序号    股票代码      股票称号                           允价值（元）            值比例（%）       诠释 （6） 投资组合申报附注的其他笔墨描绘部分   由于四舍五入的原因，投资组合申报中数字分项之和与预见项之间可能存在尾差。                        第十部分 基金的功绩   基金管理东谈主承诺以老实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定 盈利。基金的过往功绩并不代表其翌日表现。投资有风险，投资东谈主在作念出投资决策前应仔细 阅读本基金的招募诠释书。   基金合同收效以来的投资功绩过甚与同期基准的比拟如下表所示：   鹏华中证 500 指数 A（LOF）                                           功绩比拟基准                         净值增长率标 功绩比拟基准               净值增长率 1                     收益率范例差 1-3        2-4                         准差 2    收益率 3 同 收效日 ) 至 2.90%         1.64%   11.58%    1.72%    -8.68%   -0.08% 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 06 月 30 日 自基金合同生 效 日 至 2024 41.52%       1.52%   14.40%    1.49%    27.12%   0.03% 年 06 月 30 日    鹏华中证 500 指数 C（LOF）                                           功绩比拟基准                         净值增长率标 功绩比拟基准               净值增长率 1                     收益率范例差 1-3        2-4                         准差 2    收益率 3 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 06 月 30 日 年 06 月 30 日                        第十一部分 基金的财产    一、基金资产总值    基金资产总值是指购买的各种证券及单据价值、银行入款本息和基金应收的申购基金款 以过甚他投资所形成的价值总和。    二、基金资产净值    基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。    三、基金财产的账户    基金托管东谈主根据关系法律法则、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相孤苦。    四、基金财产的支撑和责罚    本基金财产孤苦于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律作事，其债权东谈主不得对本基金财产足下请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法则和《基 金合同》的章程责罚外，基金财产不得被责罚。    基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章遣散、被照章撤废或者被照章宣告歇业等原因进行算帐 的，基金财产不属于其算帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务彼此抵销；基金管理东谈主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得彼此抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制实行。               第十二部分 基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券来去时势的来去日以及国度法律法则章程需要对 外败露基金净值的非来去日。   二、估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、债券、资产扶助证券、股指期货合约和银行入款本息、 应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金管理东谈主在细则关系金融资产和金融欠债的公允价值时，应适当《企业司帐准则》、 监管部门联系章程。   （一）对存在活跃阛阓且简略获取一样资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除司帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加颐养地应用于该资产或欠债的公允价值计 量。估值日无报价且最近来去日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，应接纳最近来去 日的报价细则公允价值。有充足凭据标明估值日或最近来去日的报价不成着实反应公允价值 的，搪塞报价进行颐养，细则公允价值。   与上述投资品种一样，但具有不同特征的，应以一样资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值时间中商量不同特征要素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，若是该限制 是针对资产持有者的，那么在估值时间中不应将该限制行为特征商量。此外，基金管理东谈主不 应试虑因其多量持有关系资产或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃阛阓的投资品种，应接纳在当前情况下适用而且有填塞可利用数据 和其他信息扶助的估值时间细则公允价值。接纳估值时间细则公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，只好在无法取得关系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的紧要事件，使潜在估 值颐养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，搪塞估值进行颐养并细则公允 价值。   四、估值方法   （1）来去所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券来去所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无来去的，且最近来去日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近来去日的市价（收盘价）估值；如最近来去日后经 济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资品 种的现行市价及紧要变化要素，颐养最近来去市价，细则公允价钱；   （2）来去所上市来去或挂牌转让的不含权固定收益品种，录取估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）来去所上市来去或挂牌转让的含权固定收益品种，录取估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值；   （4）来去所上市来去的可调节债券以逐日收盘价行为估值全价；   （5）来去所上市不存在活跃阛阓的有价证券，接纳估值时间细则公允价值。来去所市 场挂牌转让的资产扶助证券，接纳估值时间细则公允价值；   （6）对在来去所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的情况下，应 以活跃阛阓上未经颐养的报价行为估值日的公允价值；对于活跃阛阓报价未能代表估值日公 允价值的情况下，搪塞阛阓报价进行颐养以证实估值日的公允价值；对于不存在阛阓行为或 阛阓行为很少的情况下，应接纳估值时间细则其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来去所挂牌的销毁股票 的估值方法估值；该日无来去的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开刊行未上市的股票和债券，接纳估值时间细则公允价值，在估值时间难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初度公开 刊行股票时公司股东公开发售股份、通过巨额来去取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购来去中的质押券等流畅受限股票，按监管机构或行业协会联系章程细则 公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回 售登记期截止日（含当日）后未足下回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存 在明显各别，未上市期间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 境未发生紧要变化的，以最近来去日的结算价估值。 估值。 估值。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 值的刚正性。 章程估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、顺序及关系法 律法则的章程或者未能充分珍摄基金份额持有东谈主利益时，应立即通知对方，共同查明原因， 两边协商管理。   根据联系法律法则，基金资产净值盘算和基金司帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本基 金的基金司帐作事方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金联系的司帐问题，如经关系各方 在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理东谈主对基金净值信息的盘算 结果对外赐与公布。   五、估值顺序 份额的余额数目盘算，均精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。基金管理东谈主不错设 立大额赎回情形下的净值精度济急颐养机制。国度另有章程的，从其章程。本基金各种基金 份额将分别盘算基金份额净值。   每个作事日盘算基金资产净值及各种基金份额净值，并按章程公告。 同的章程暂停估值时除外。基金管理东谈主每个作事日对基金资产估值后，将各种基金份额净值 结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主对外公布。   六、估值诞妄的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将选择必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值一丝点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值诞妄时，视为该类 基金份额净值诞妄。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的错误酿成估值诞妄，导致其他当事东谈主遭受损失的，错误的作事东谈主应当对由于该 估值诞妄遭受损不当事东谈主（“受损方”）的平直损失按下述“估值诞妄处理原则”给予抵偿， 承担抵偿作事。   上述估值诞妄的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据盘算差错、 系统故障差错、下达指示差错等。      （1）估值诞妄已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值诞妄作事方应实时谐和各方， 实时进行更正，因更正估值诞妄发生的用度由估值诞妄作事方承担；由于估值诞妄作事方未 实时更正已产生的估值诞妄，给当事东谈主酿成损失的，股票配资杠杆平台由估值诞妄作事方对平直损失承担抵偿 作事；若估值诞妄作事方依然积极谐和，而且有协助义务确当事东谈主有填塞的时分进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿作事。估值诞妄作事方搪塞更正的情况向联系当事东谈主进行确 认，确保估值诞妄已得到更正。      （2）估值诞妄的作事方对子系当事东谈主的平直损失负责，分歧转折损失负责，而且仅对 估值诞妄的联系平直当事东谈主负责，分歧第三方负责。      （3）因估值诞妄而得到不当得利确当事东谈主负有实时返还不当得利的义务。但估值诞妄 作事方仍搪塞估值诞妄负责。若是由于得到不当得利确当事东谈主不返还或不全部返还不当得利 酿成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值诞妄作事方应抵偿受损方的损失，并在 其支付的抵偿金额的范围内对得到不当得利确当事东谈主享有要求托福不当得利的权利；若是获 得不当得利确当事东谈主依然将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其依然得到的赔 偿额加上依然得到的不当得利返还的总和向上其推行损失的差额部分支付给估值诞妄作事 方。      （4）估值诞妄颐养接纳尽量还原至假定未发生估值诞妄的正确情形的方式。      估值诞妄被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的顺序如下：      （1）查明估值诞妄发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值诞妄发生的原因细则 估值诞妄的作事方；      （2）根据估值诞妄处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值诞妄酿成的损失进行评估；      （3）根据估值诞妄处理原则或当事东谈主协商的方法由估值诞妄的作事方进行更正和抵偿 损失；      （4）根据估值诞妄处理的方法，需要修改基金登记机构来去数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值诞妄的更正向联系当事东谈主进行证实。      （1）任一类基金份额净值盘算出现诞妄时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正，通报基金 托管东谈主，并选择合理的措施防止损失进一步扩大。      （2）诞妄偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并 报中国证监会备案；诞妄偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告，并 报中国证监会备案。      （3）当基金份额净值盘算差错给基金和基金份额持有东谈主酿成损失需要进行抵偿时，基 金管理东谈主和基金托管东谈主应根据推行情况界定两边承担的作事，经证实后按以下条件进行赔 偿：      ①本基金的基金司帐作事方由基金管理东谈主担任，与本基金联系的司帐问题，如经两边在 对等基础上充分磋磨后，尚不成达成一致时，按基金管理东谈主的建议实行，由此给基金份额持 有东谈主和基金财产酿成的损失，由基金管理东谈主负责赔付。      ②若基金管理东谈主盘算的基金份额净值已由基金托管东谈主复核证实后公告，由此给基金份额 持有东谈主酿成损失的，应根据法律法则的章程对投资者或基金支付抵偿金，就推行向投资者或 基金支付的抵偿金额，基金管理东谈主与基金托管东谈主按照看理费率和托管费率的比例各自承担相 应的作事。      ③如基金管理东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的盘算结果，天然屡次再行盘算和查对， 尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基金管理东谈主的盘算结果对 外公布，由此给基金份额持有东谈主和基金酿成的损失，由基金管理东谈主负责赔付。      ④由于基金管理东谈主提供的信息诞妄（包括但不限于基金申购或赎回金额等）                                      ，进而导致 基金份额净值盘算诞妄而引起的基金份额持有东谈主和基金财产的损失，由基金管理东谈主负责赔 付。      （4）前述内容如法律法则或监管机关另有章程的，从其章程处理。      七、暂停估值的情形 基金管理东谈主应当暂停估值；      八、基金净值的证实      基金资产净值和各种基金份额净值由基金管理东谈主负责盘算，基金托管东谈主负责进行复核。 基金管理东谈主应于每个作事日来去结果后盘算当日的基金资产净值和各种基金份额净值并发 送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值盘算结果复核证实后发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主 对基金净值信息按约定赐与公布。      九、实施侧袋机制期间的基金资产估值      本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并败露主袋账户 的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。      十、特殊情形的处理 金资产估值诞妄处理。 送的数据诞妄，联系司帐轨制变化或由于其他不可抗力原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然 依然选择必要、适当、合理的措施进行检验，然而未能发现该诞妄而酿成的基金资产净值计 算诞妄，基金管理东谈主和基金托管东谈主奉命抵偿作事，但基金管理东谈主和基金托管东谈主应当积极选择 必要的措施缩小或摒除由此酿成的影响。                第十三部分 基金的收益分配   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关系用度后 的余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分配利润   基金可供分配利润指放纵收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已终了收益 的孰低数。   三、基金收益分配原则 具体分配决策以公告为准，若《基金合同》收效不悦 3 个月可不进行收益分配； 持有东谈主绽放式基金账户下的基金份额可采纳现款红利或将现款红利自动转为相应类别的基 金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金默许的收益分配方式是现款分成；登记在证券 登记系统的场内基金份额持有东谈主深圳证券账户下的基金份额，只可采纳现款分成的方式，具 体权益分配顺序等联系事项苦守深圳证券来去所及中国证券登记结算有限作事公司的关系 章程； 费，而 C 类、I 类基金份额收取的销售服务费费率不同，将导致各种基金份额在可供分配利 润上有所不同；   在不违反法律法则、业务章程且对基金份额持有东谈主利益无本质不利影响的前提下，基 金管理东谈主可颐养基金收益分配原则和支付方式，不需召开基金份额持有东谈主大会。   四、收益分配决策   基金收益分配决策中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、 分配时分、分配数额及比例、分配方式等内容。   五、收益分配决策的细则、公告与实施   本基金收益分配决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在章程绪论 公告。   六、基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。对于场外份额， 当投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构 可将基金份额持有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的盘算方法，依 照《业务法则》实行。对于场内份额，苦守深圳证券来去所及中国证券登记结算有限作事公 司的关系章程。   七、实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配。                第十四部分 基金的用度与税收   一、基金用度的种类    《基金合同》收效后与基金关系的司帐师费、讼师费、仲裁费、诉讼费、公证费和认 证费；   二、基金用度计提方法、计提范例和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.75%年费率计提。管理费的盘算方法如下：   H＝E×0.75%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，按月支付。由基金管理东谈主向基金托管东谈主发送基金管理费划付指示， 经基金托管东谈主复核后于次月首日起 2 个作事日内从基金财产中一次性支付给基金管理东谈主。若 遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节沐日、休息日结果之 日起 2 个作事日内或不可抗力情形摒除之日起 2 个作事日内支付。      本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15%的年费率计提。托管费的盘算方法如 下：      H＝E×0.15 %÷当年天数      H 为逐日应计提的基金托管费      E 为前一日的基金资产净值      基金托管费逐日计提，按月支付。由基金管理东谈主向基金托管东谈主发送基金托管费划付指示， 经基金托管东谈主复核后于次月首日起 2 个作事日内从基金财产中一次性支付给基金托管东谈主。若 遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节沐日、休息日结果之 日起 2 个作事日内或不可抗力情形摒除之日起 2 个作事日内支付。      本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.20%， I 类基金份额的销售服务费年费率为 0.10%。本基金销售服务费将专门用于本基金 C 类基金 份额和 I 类基金份额的销售与基金份额持有东谈主服务。      C 类、I 类基金份额的销售服务费盘算方法如下：      H=E×该类基金份额销售服务费年费率÷当年天数      H 为该类基金份额逐日应计提的销售服务费      E 为该类基金份额前一日的基金资产净值      基金销售服务费逐日计提，按月支付。由基金管理东谈主向基金托管东谈主发送基金销售服务费 划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起 2 个作事日内从基金财产中一次性支付。若遇 法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节沐日、休息日结果之日 起 2 个作事日内或不可抗力情形摒除之日起 2 个作事日内支付。      上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据联系法则及相应公约章程，按费 用推行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。      三、不列入基金用度的技俩      下列用度不列入基金用度： 损失； 列支；      四、实施侧袋机制期间的基金用度      本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取基金管理费。      五、基金税收      本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则实行。基金财 产投资的关系税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度联系 税收征收的章程代扣代缴。                   第十五部分 基金的司帐与审计      一、基金司帐政策 按照联系章程编制基金司帐报表； 式证实。      二、基金的年度审计 法》章程的司帐师事务所过甚注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在章程绪论公告。                    第十六部分 基金的信息败露      一、本基金的信息败露应适当《基金法》、                        《运作办法》                             、《信息败露办法》、                                      《流动性风险 管理章程》、      《基金合同》过甚他联系章程。      二、信息败露义务东谈主      本基金信息败露义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基金 份额持有东谈主过甚日常机构（如有）等法律法则和中国证监会章程的天然东谈主、法东谈主和犯罪东谈主组 织。      本基金信息败露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根底起点，按照法律法则和中国 证监会的章程败露基金信息，并保证所败露信息的着实性、准确性、完好性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息败露义务东谈主应当在中国证监会章程时天职，将应予败露的基金信息通过适当 中国证监会章程条件的寰球性报刊（以下简称“章程报刊”）和《信息败露办法》章程的互 联网网站（以下简称“章程网站”               ，包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基 金电子败露网站）等绪论败露，并保证基金投资者简略按照《基金合同》约定的时分和方式 查阅或者复制公开败露的信息贵府。   三、本基金信息败露义务东谈主承诺公开败露的基金信息，不得有下列行径：   四、本基金公开败露的信息应接纳汉文文本。如同期接纳外文文本的，基金信息败露义 务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开败露的信息接纳阿拉伯数字；除突出诠释外，货币单元为东谈主民币元。   五、公开败露的基金信息   公开败露的基金信息包括：   （一）基金招募诠释书、《基金合同》、基金托管公约、基金居品贵府提要    《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额持有 东谈主大会召开的法则及具体顺序，诠释基金居品的特性等波及基金投资者紧要利益的事项的法 律文献。 购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息败露及基金份额持有东谈主服务等内 容。《基金合同》收效后，基金招募诠释书的信息发生紧要变更的，基金管理东谈主应当在三个 作事日内，更新基金招募诠释书并登载在章程网站上；基金招募诠释书其他信息发生变更的， 基金管理东谈主至少每年更新一次。基金闭幕运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募诠释书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》收效后，基金居品贵府提要的信息发生紧要变更的，基金管理东谈主应当 在三个作事日内，更新基金居品贵府提要，并登载在章程网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金居品贵府提要其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金闭幕运作 的，基金管理东谈主不再更新基金居品贵府提要。   本基金矫正基金合同经中国证监会变更注册且基金份额持有东谈主大会审议通过后，基金管 理东谈主应将基金招募诠释书、基金居品贵府提要、                     《基金合同》和基金托管公约登载在章程网 站上，并将基金居品贵府提要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将 基金合同、基金托管公约登载在章程网站上。   （二）基金净值信息   《基金合同》收效后，在运行办理基金份额申购或者赎回前或者基金份额未上市来去的， 基金管理东谈主应当至少每周在章程网站败露一次各种基金份额净值和基金份额累计净值。   在运行办理基金份额申购或者赎回或基金份额上市来去后，基金管理东谈主应当在不晚于每 个绽放日/来去日的次日，通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点败露绽放日/来去 日的各种基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在章程网站败露半年度和年度 终末一日的各种基金份额净值和基金份额累计净值。   （三）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东谈主应当在《基金合同》、招募诠释书等信息败露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的盘算方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者简略在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息贵府。   （四）基金如期申报，包括基金年度申报、基金中期申报和基金季度申报   基金管理东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度申报，将年度申报登载 在章程网站上，并将年度申报指示性公告登载在章程报刊上。基金年度申报中的财务司帐报 告应当经适当《中华东谈主民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计。   基金管理东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期申报，将中期申报登 载在章程网站上，并将中期申报指示性公告登载在章程报刊上。   基金管理东谈主应当在季度结果之日起 15 个作事日内，编制完成基金季度申报，将季度报 告登载在章程网站上，并将季度申报指示性公告登载在章程报刊上。   如申报期内出现单一投资者持有基金份额达到或向上基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在如期申报“影响投资者决策的其他紧迫信息”项 下败露该投资者的类别、申报期末持有份额及占比、申报期内持有份额变化情况及本基金的 私有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当在基金年度申报和中期申报中败露基金组结伴产情况过甚流动性风险 分析等。   （五）临时申报   本基金发生紧要事件，联系信息败露义务东谈主应当在 2 日内编制临时申报书，并登载在规 定报刊和章程网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响 的下列事件： 托管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 动； 专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动向上百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务关系行径受到紧要 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有紧要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联来去事项，但中国证监会另有章程的除外； 发生变更； 影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。   （六）败露公告   在《基金合同》期限内，任何群众绪论中出现的或者在阛阓高尚传的音讯可能对基金份 额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持有东谈主权益的，关系信息 败露义务东谈主瞻念察后应当立即对该音讯进行公开败露，并将联系情况立即申报基金上市来去的 证券来去所。   （七）基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （八）算帐申报   基金合同闭幕的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并作 出算帐申报。基金财产算帐小组应当将算帐申报登载在章程网站上，并将算帐申报指示性公 告登载在章程报刊上。   （九）实施侧袋机制期间的信息败露   本基金实施侧袋机制的，关系信息败露义务东谈主应当根据法律法则、基金合同和招募诠释 书的章程进行信息败露，详见招募诠释书“侧袋机制”章节的章程。   （十）投资股指期货的信息败露   若本基金投资股指期货，基金管理东谈主应在季度申报、中期申报、年度申报等如期申报和 更新的招募诠释书等文献中败露股指期货来去情况，包括来去政策、持仓情况、损益情况、 风险野心等，并充分揭示股指期货来去对基金总体风险的影响以及是否适当既定的来去政策 和来去方向。   （十一）投资资产扶助证券的信息败露   若本基金投资资产扶助证券，基金管理东谈主应在基金年度申报及中期申报中败露其持有的 资产扶助证券总额、资产扶助证券市值占基金净资产的比例和申报期内整个的资产扶助证券 明细。基金管理东谈主应在基金季度申报中败露其持有的资产扶助证券总额、资产扶助证券市值 占基金净资产的比例和申报期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产扶助证券 明细。   （十二）参与融资及转融通证券出借业务的信息败露   若本基金参与融资及转融通证券出借业务，基金管理东谈主应当在季度申报、中期申报、年 度申报等如期申报和更新的招募诠释书等文献中败露参与融资及转融通证券出借业务的情 况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险过甚管理情况等，并就申报期内本基金 参与转融通证券出借业务发生的紧要关联来去事项作念详备诠释。   （十三）中国证监会章程的其他信息   六、信息败露事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息败露管理轨制，指定专门部门及高等管理东谈主 员负责管理信息败露事务。   基金信息败露义务东谈主公开败露基金信息，应当适当中国证监会关系基金信息败露内容与 花样准则等法则的章程。   基金托管东谈主应当按照关系法律法则、中国证监会的章程和《基金合同》的约定，对基金 管理东谈主编制的基金资产净值、各种基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金如期申报、 更新的招募诠释书、基金居品贵府提要、基金算帐申报等公开败露的关系基金信息进行复核、 审查，并向基金管理东谈主进行书面或电子证实。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在章程报刊中采纳一家报刊败露本基金信息。基金管理东谈主、 基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金信息，并保证关系报送信 息的着实、准确、完好、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在章程绪论上败露信息外，还不错根据需要在其他群众 绪论败露信息，然而其他群众绪论不得早于章程绪论和基金上市来去的证券来去所网站败露 信息，而且在不同绪论上败露销毁信息的内容应当一致。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求败露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证刚正对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提 下，自主升迁信息败露服务的质料。具体要求应当适当中国证监会及自律法则的关系章程。 前述自主败露如产生信息败露用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息败露义务东谈主公开败露的基金信息出具审计申报、法律意见书的专科机构，应 当制作作事底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》闭幕后 10 年，法律法则或监管规 则另有章程的从其章程。   七、信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照关系法律法则章程将信 息置备于公司住所、基金上市来去的证券来去所，以供社会公众查阅、复制。                  第十七部分 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件温顺序   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限定保护基金份额持有东谈主 利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并预计司帐师事务所意见后，不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金管理东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时遴聘适当《中华东谈主民共和 国证券法》章程的司帐师事务所进行审计并败露专项审计意见。   二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 认基金份额持有东谈主的相应侧袋账户份额；当日收到的申购恳求，按照启用侧袋机制后的主袋 账户份额办理；当日收到的赎回恳求，仅办理主袋账户份额的赎回恳求并支付赎回款项。 基金管理东谈主按照基金合同和招募诠释书约定办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运作 情况细则是否暂停申购。本招募诠释书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回章程适 用于主袋账户份额。 按照单个绽放日内主袋账户份额净赎回恳求向向前一绽放日主袋账户总份额的 10%认定。   三、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募诠释书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、功绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金管理东谈主盘算各项投 资运作野心和基金功绩野心时应当以主袋账户资产为基准。   基金管理东谈主原则上应当在侧袋机制启动后 20 个来去日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会章程的情形除外。   基金管理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。   四、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、还原来去等方式还原流动性后，基金管理东谈主应当按照基金 份额持有东谈主利益最大化原则，选择将特定资产赐与处置变现等方式，实时向侧袋账户份额持 有东谈主支付对应款项。   闭幕侧袋机制后，基金管理东谈主实时遴聘适当《中华东谈主民共和国证券法》章程的司帐师事 务所进行审计并败露专项审计意见。   五、侧袋机制的信息败露   在启用侧袋机制、处置特定资产、闭幕侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后，基金管理东谈主应实时发布临时公告。   基金管理东谈主应按照招募诠释书“基金的信息败露”部分章程的基金净值信息败露方式和 频率败露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金暂停 败露侧袋账户份额净值。   侧袋机制实施期间，基金管理东谈主应当在基金如期申报中败露申报期内特定资产处置进展 情况，败露申报期末特定资产可变现净值或净值参考区间的，该净值或净值参考区间不代表 基金管理东谈主对特定资产最终变现价钱的承诺。   六、本部分对于侧袋机制的关系章程，但凡平直援用法律法则或监管法则的部分，如将 来法律法则或监管法则修改导致关系内容被取消或变更的，或将来法律法则或监管法则针对 侧袋机制的内容有进一步章程的，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致并履行适当顺序后， 可平直对本部天职容进行修改和颐养，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。               第十八部分 风险揭示   本基金的风险主要包括：系统性风险、非系统性风险、管理风险、流动性风险、本基金 特定风险、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险及 其他风险等。   一、系统性风险   本基金投资于证券阛阓，系统性风险是指因合座政事、经济、社会等环境要素对质券价 格产生影响而形成的风险，主要包括政策风险、经济周期风险、利率风险和购买力风险等。   政策风险是指政府联系证券阛阓的政策发生紧要变化或是有紧迫的举措、法则出台，引 起债券价钱的波动，从而给投资带来的风险。   经济运行具有周期性的特色，经济运行周期性的变化会对基金所投资的证券的基本面产 生影响，从而影响证券的价钱而产生风险。   金融阛阓利率的波动会导致证券阛阓价钱和收益率的变动。利率的变化平直影响着债券 的价钱和收益率，影响着企业的融资成本，并在一定进程上影响上市公司的盈利水平。基金 投资于债券和股票，其收益水平会受到利率变化的影响。   基金收益的一部分将通过现款花样来分配，而现款的购买力可能因为通货膨大的影响而 下降，从而使基金的推行投资收益下降。   阛阓利率下降将影响固定收益类证券利息收入的再投资收益率，这与利率飞腾带来的价 格风险互为消长。在利率走低时，再投资收益率就会镌汰，再投资的风险加大。当利率飞腾 时，债券价钱会下降，然而利息的再投资收益会飞腾。   二、非系统性风险   非系统性风险是指个别证券私有的风险，包括公司筹画风险、信用风险等。   上市公司的筹画好坏受多种要素影响，如管聪敏商、财务状态、阛阓远景、行业竞争、 东谈主员教养等，这些都会导致企业的盈利发生变化。若是基金所投资的上市公司筹画不善，其 股票价钱可能下落，或者简略用于分配的利润减少，使基金投资收益下降。基金可通过投资 种种化来分布这种非系统风险，但不成统统躲闪。   债券刊行东谈主无法按时还本付息，而使投资遭受损失的风险为信用风险。这种风险主要表 当今公司债券中，公司若是因为某种原因不成统统践约支付本金和利息，则债券投资就会承 受较大的失掉。广义的信用风险不仅指企业的爽约风险，还包括阛阓信用利差扩大及企业信 用评级下降的风险。   三、管理风险   在基金管理运作过程中基金管理东谈主的学问、陶冶、判断、决策、技能等，会影响其对信 息的占有和对经济神色、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。因此，基金的收益 水平与基金管理东谈主的管理水平、管理技能和管理时间等关系性较大。因此基金可能因为基金 管理东谈主的要素而影响基金收益水平。   四、流动性风险   基金可能面对基金资产不成赶快、低成土产货转机成现款，或者不成应付可能出现的投资 东谈主大额赎回的风险。前者是指金融资产不成实时变现或无法按照正常的阛阓价钱来去而引起 损失的可能性。为应付投资东谈主的赎回，基金资产需保持一定的流动性，从而在收益性方面可 能会有些损失，影响基金投资方向的终了。后者是指在绽放式基金来去过程中，可能会发生 大都赎回的情形，大都赎回可能会产生基金仓位颐养的辛勤，导致流动性风险，以致影响基 金份额净值。   （1）拟投资阛阓、行业及资产的流动性风险评估   本基金为追踪中证500指数的指数基金，主要投资于标的指数成份股及备选成份股（均 含存托凭证）      ，且接纳统统复制法，按照成份股在标的指数中的基准权重构建指数化投资组 合，并根据标的指数成份股过甚权重的变化进行相应颐养。   一般情况下，上述投资标的流动性较好，但不排除在特定阶段、特定阛阓环境下特定投 资标的出现流动性较差的情况。如因成份股流动性严重不及等特殊情形导致基金无法统统投 资于成份股时，基金管理东谈主将对成份股的流动性进行分析，并接纳合理方法寻求替代，以期 灵验控制本基金的流动性风险。   （2）实施备用的流动性风险管理器具的情形、顺序及对投资者的潜在影响   绽放式基金要随时搪塞投资东谈主的赎回，若是基金资产不成赶快转机成现款，或者变现为 现款时对基金净值产生不利的影响，都会影响基金运作和收益水平。尤其是在发生大都赎回 时，若是基金资产变现智商差，可能会产生基金仓位颐养的辛勤，导致流动性风险。   基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商，将根据法律法则及基金合同的约定，抽象运用各种流 动性风险管理器具，对赎回恳求等进行限定颐养，行为特定情形下基金管理东谈主流动性风险管 理的辅助措施，包括但不限于宽限办理大都赎回恳求、暂停接受赎回恳求、减速支付赎回款 项、收取短期赎回费、暂停基金估值、舞动订价机制、实施侧袋机制及中国证监会认定的其 他措施。基金管理东谈主实施前述备用流动性风险管理器具时，投资者可能面对无法申购、无法 实时赎回、无法全部赎回、无法实时得到赎回款项、投资成本相对较高的风险。具体如下：      具体请参见基金合同“第七部分 基金份额的申购与赎回”之“九、大都赎回的情形及处理 方式”， 详备了解本基金宽限办理大都赎回恳求的情形及顺序。在此情形下，投资东谈主面对无 法全部赎回或无法实时得到赎回资金的风险。在本基金暂停或宽限办理大都赎回恳求的情况 下，投资者未能赎回的基金份额还将面对净值波动的风险。      具体请参见基金合同“第七部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或减速 支付赎回款项的情形”和“九、大都赎回的情形及处理方式”，详备了解本基金暂停接受赎 回恳求的情形及顺序。在此情形下，若本基金暂停接受赎回恳求，投资东谈主在暂停赎回期间将 无法赎回其持有的基金份额。      具体请参见基金合同“第七部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或减速 支付赎回款项的情形”和“九、大都赎回的情形及处理方式”，详备了解本基金减速支付赎 回款项的情形及顺序。 在此情形下，若本基金减速支付赎回款项，赎回款支付时分将后延， 可能影响投资东谈主的资金安排。      本基金对峙续持有期少于7日的投资者，应当收取不低于1.5%的赎回费，该赎回费全额 计入基金财产。因此，短期赎回费的收取将使得持续持有期少于7日的投资者将承担较高的 赎回费。      具体请参见基金合同“第十五部分 基金资产估值”中的“七、暂停估值的情形”，详备 了解本基金暂停估值的情形及顺序。当发生暂停基金估值的情形时，一方面投资者所查询到 的净值可能不成实时、准确地反应基金投资的阛阓价值，另一方面在发生暂停估值的情况后， 基金管理东谈主会根据基金合同约定，或视情况暂停接受申购、赎回请求或减速支付赎回款项。      当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理东谈主可接纳舞动订价机制，以确保基金估 值的刚正性，舞动订价机制的处理原则与操作范例苦守关系法律法则以及监管部门自律法则 的章程。当基金发生大额申购或赎回情形且基金管理东谈主决定接纳舞动订价机制，大额申购或 赎回的申购净值或赎回净值可能发生变动，将平直影响到大额申购或赎回投资者的投资收 益。      侧袋机制是一种流动性风险管理器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额持有东谈主进行支付，见地在于灵验阻挠并化解风险。但 基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手败露基金份额净值，并不得办理申购、赎回和转 换，仅主袋账户份额正常绽放赎回，因此启用侧袋机制时的基金份额持有东谈主将在启用侧袋机 制后同期领有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其对应特定资产的变 当前分具有不细则性，最终变现价钱也具有不细则性而且有可能大幅低于启用侧袋机制时的 特定资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此面对损失。   实施侧袋机制期间，基金管理东谈主盘算各项投资运作野心和基金功绩野心时以主袋账户资 产为基准，不反应侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。本基金不败露侧袋账户份额净 值，即便基金管理东谈主在基金如期申报中败露申报期末特定资产可变现净值或净值参考区间 的，也不行为特定资产最终变现价钱的承诺，对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基 金管理东谈主不承担任何保证和承诺的作事。   基金管理东谈主将根据主袋账户运作情况合理细则申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。   当出现其他中国证监会招供的流动性风险管理措施时，基金管理东谈主可能在与基金托管东谈主 协商后，按照中国证监会招供的关系要求，选择对本基金的流动性风险管理措施，具体情况 的关系诠释由基金管理东谈主届时公告细则。   （3）大都赎回情形下的流动性风险管理措施   基金管理东谈主已建立里面大都赎回答对机制，对基金大都赎回情况进行严格的事前监测、 事中管控与过后评估。当基金发生大都赎回时，基金管理东谈主需要根据推行情况进行流动性评 估，证实是否不错接受整个赎回恳求。当发现现款类资产不及以支付赎回款项时，需充分评 估基金组结伴产变现智商、投资比例变动与基金单元份额净值波动的基础上，审慎接受、确 认赎回恳求，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。大都赎回情形下，基金管理东谈主不错 根据基金其时的资产组合状态决定全额赎回、部分宽限赎回或暂停赎回。同期，如本基金单 个基金份额持有东谈主在单个绽放日恳求赎回基金份额向上上一绽放日基金总份额10%以上的， 基金管理东谈主可对其选择宽限办理赎回恳求的措施。   五、本基金特定风险   （1）标的指数酬报与股票阛阓平均酬报偏离的风险   标的指数并不成统统代表整个这个词股票阛阓。标的指数成份股的平均酬报率与整个这个词股票阛阓 的平均酬报率可能存在偏离。   （2）标的指数变更的风险   根据基金合同章程，如发生导致标的指数变更的情形，基金管理东谈主不错依据珍摄投资者 正当权益的原则，变更本基金的标的指数。若标的指数发生变更，本基金的投资组合将相应 进行颐养。届时本基金的风险收益特征可能发生变化，且投资组合颐养可能产生来去成本和 契机成本。投资者须承担因标的指数变更而产生的风险与成本。      （3）追踪舛讹控制未达约定方向的风险      本基金力图将日均追踪偏离度控制在0.35％以内，年追踪舛讹控制在4％以内，但因标 的指数编制法则颐养或其他要素可能导致追踪舛讹向上上述范围，本基金净值表现与指数价 格走势可能发生较大偏离。      （4）指数编制机构住手服务的风险      本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和珍摄，翌日指数编制机构可能由于种种 原因住手对指数的管理和珍摄，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个作事 日内向中国证监会申报并提议管理决策，如更换基金标的指数、调节运作方式，与其他基金 合并、或者闭幕基金合同等，并在6个月内召集基金份额持有东谈主大会进行表决，基金份额持 有东谈主大会未得手召开或就上述事项表决未通过的，基金合同闭幕。投资东谈主将面对更换基金标 的指数、调节运作方式、与其他基金合并、或者闭幕基金合同等风险。      自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至管理决策细则并实施前，基金管理东谈主应按 照指数编制机构提供的最近一个来去日的指数信息苦守基金份额持有东谈主利益优先原则支撑 基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数表现与关系阛阓表现有在 各别，影响投资收益。      （5）成份股停牌的风险      标的指数成份股可能因种种原因临时或弥远停牌，发生成份股停牌时可能面对如下风 险： 溢价水平。 获取足额的适当要求的赎回款项，由此基金管理东谈主可能选择暂停赎回或减速支付赎回款项的 措施，投资者将面对无法赎回全部或部分基金份额的风险。      （6）基金投资组合酬报与标的指数酬报偏离的风险      以下要素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离： 偏离度与追踪舛讹； 化，使本基金在相应的组合颐养中产生追踪偏离度和追踪舛讹； 度； 击成本而产生追踪偏离度和追踪舛讹； 资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪舛讹； 技能、买入卖出的时机采纳等，都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的指数 的追踪进程； 标的指数中该股票的权重可能不统统一样；因穷乏卖空、对冲机制过甚他器具酿成的指数跟 踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数编制诞妄等，由此产 生追踪偏离度与追踪舛讹。   基金价钱受到供求关系的影响，本基金份额阛阓来去价钱与基金份额净值可能会出现较 大背离，从而平直或转折地给投资者酿成损失；由于上市期间可能因信息败露导致基金停牌， 投资东谈主在停牌期间不成买卖基金，产生风险；同期，可能因上市后来去敌手不及导致基金流 动性风险；另外，当基金份额持有东谈主将份额转向场应酬易后导致场内的基金份额或持有东谈主数 不自豪上市条件时，本基金存在暂停上市或闭幕上市的可能。   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于股票的基金所面对的共同风险外， 若本基金投资存托凭证的，本基金还将面对中国存托凭证价钱大幅波动以致出现较大失掉的 风险，以及与中国存托凭证刊行机制关系的风险，包括存托凭证持有东谈主与境外基础证券刊行 东谈主的股东在法律地位、享有权利等方面存在各别可能激发的风险；存托凭证持有东谈主在分成派 息、足下表决权等方面的特殊安排可能激发的风险；存托公约自动按捺存托凭证持有东谈主的风 险；因多地上市酿成存托凭证价钱各别以及波动的风险；存托凭证持有东谈主权益被摊薄的风险； 存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在持续信息败露监管方面与境内可 能存在各别的风险；境表里法律轨制、监管环境各别可能导致的其他风险。 一种或多种基础资产或指数，其评价主要源自于对挂钩资产的价钱与价钱波动的预期。投资 于生息品需承受阛阓风险、信用风险、流动性风险、操格调险和法律风险等。由于生息品通 常具有杠杆效应，价钱波动比标的器具更为剧烈，偶然候比投资标的资产要承担更高的风险。 而且由于生息品订价杰出复杂，不适当的估值有可能使基金资产面对损失风险。股指期货采 用保证金来去轨制，由于保证金来去具有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数轻捷的变动 就可能会使投资东谈主权益遭受较大损失。股指期货接纳逐日无欠债结算轨制，若是莫得在章程 的时天职补足保证金，按章程将被强制平仓，可能给投资带来损失。 证券的风险主要包括资产风险及证券化风险。资产风险源于资产自己，包括价钱波动风险、 流动性风险等。证券化风险主要表现为信用评级风险、法律风险等。   本基金可参与融资及转融通证券出借业务，面对的风险包括但不限于：   （1）流动性风险：指面对大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎 回款项的风险；   （2）信用风险：指证券出借敌手方可能无法实时反璧证券、无法支付相应权益补偿及 欠据用度发风险；   （3）阛阓风险：证券出借后可能面对出借期间无法实时处置证券的阛阓风险；   （4）其他风险，如宏不雅政策变化、证券阛阓剧烈波动、个别证券出现紧要事件、来去 敌手方爽约、业务法则颐养、信息时间不成正常运行等风险。   六、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节联系风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市 场普遍规则等作念出的概述性描绘，代表了一般阛阓情况下本基金的弥远风险收益特征。销售 机构(包括基金管理东谈主直销机构和其他销售机构)根据关系法律法则对本基金进行风险评价， 不同的销售机构接纳的评价方法也不同，因此销售机构的风险等级评价与基金法律文献中风 险收益特征的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承 受智商与居品风险之间的匹配考验。   七、其他风险 来风险；                第十九部分 基金的闭幕与算帐   一、《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法则章程和基金合同约定可不 经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 后两日内在章程绪论公告。   二、《基金合同》的闭幕事由      有下列情形之一的，经履行关系顺序后，                       《基金合同》应当闭幕： 链接的； 标的指数不适当要求的情形除外）               、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主召集基金份额持 有东谈主大会对管理决策进行表决，基金份额持有东谈主大会未得手召开或就上述事项表决未通过 的；      三、基金财产的算帐 组，基金管理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金 财产算帐小组不错聘用必要的作当事人谈主员。 现和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。      （1）        《基金合同》闭幕情形出现且基金财产算帐小组成立后，由基金财产算帐小组长入 接受基金；      （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；      （3）对基金财产进行估值和变现；      （4）制作算帐申报；      （5）遴聘司帐师事务所对算帐申报进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐申报出具法 律意见书；      （6）将算帐申报报中国证监会备案并公告；      （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，算帐期限相应顺延。      四、算帐用度      算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的整个合理用度，算帐 用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。      五、基金财产算帐剩余资产的分配      依据基金财产算帐的分配决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的基金份额比例进行分配。      六、基金财产算帐的公告      算帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产算帐申报经适当《中华东谈主民共和国证 券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公 告。基金财产算帐公告于基金财产算帐申报报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产清 算小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐申报登载在章程网站上，并将算帐申报指示 性公告登载在章程报刊上。      七、基金财产算帐账册及文献的保存      基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法律法则章程的最低 期限。               第二十部分 基金合同的内容选录      第一、基金份额持有东谈主、基金管理东谈主和基金托管东谈主的权利、义务      一、基金份额持有东谈主的权利、义务      销毁类别每份基金份额具有同等的正当权益。 于：      （1）共享基金财产收益；      （2）参与分配算帐后的剩余基金财产；      （3）照章转让或者恳求赎回其持有的基金份额；      （4）按照章程要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；      （5）出席或者录用代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审议事项行 使表决权；      （6）查阅或者复制公开败露的基金信息贵府；      （7）监督基金管理东谈主的投资运作；      （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行径照章拿告状讼 或仲裁；      （9）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 于：      （1）正经阅读并效力《基金合同》、招募诠释书等信息败露文献；      （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；      （3）情切基金信息败露，实时足下权利和履行义务；      （4）缴纳基金申购款项及法律法则和《基金合同》所章程的用度；      （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金失掉或者《基金合同》闭幕的有限作事；      （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；      （7）实行收效的基金份额持有东谈主大会的决议；      （8）返还在基金来去过程中因任何原因得到的不当得利；      （9）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。      二、基金管理东谈主的权利、义务      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法则和《基金合同》孤苦运用并管理基金 财产；      （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法则章程或中国证监会批准的其他费 用；      （4）销售基金份额；      （5）按照章程召集基金份额持有东谈主大会；      （6）依据《基金合同》及联系法律章程监督基金托管东谈主，如觉得基金托管东谈主违反了《基 金合同》及国度联系法律章程，应申报中国证监会和其他监管部门，并选择必要措施保护基 金投资者的利益；      （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；      （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系行径进行监督和处理；      （9）担任或寄托其他适当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并得到《基 金合同》章程的用度；      （10）依据《基金合同》及联系法律章程决定基金收益的分配决策；      （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回恳求；      （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司足下股东权利，为基金的利益足下因基 金财产投资于证券所产生的权利；      （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券及转融通证 券出借业务；      （14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益足下诉讼权利或者实施其他法 律行径；      （15）采纳、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商、期货经纪商或其他为基金 提供服务的外部机构；   （16）在适当联系法律、法则的前提下，制订和颐养联系基金申购、赎回、调节等业务 法则；   （17）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的申购、 赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以老实信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财产；   （4）配备填塞的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹画方式 管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东谈主的财产彼此孤苦，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他联系章程外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）选择适当合理的措施使盘算基金份额申购、赎回和刊出价钱的方法适当《基金合 同》等法律文献的章程，按联系章程盘算并公告基金净值信息，细则基金份额申购、赎回的 价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申报；   （10）编制季度申报、中期申报和年度申报；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他联系章程，履行信息败露及申报义务；   （12）保守基金买卖巧妙，不泄露基金投资筹画、投资意向等。除《基金法》、                                      《基金合 同》过甚他联系章程另有章程外，在基金信息公开败露前应予守密，不向他东谈主泄露；   （13）按《基金合同》的约定细则基金收益分配决策，实时向基金份额持有东谈主分配基金 收益；   （14）按章程受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过甚他联系章程召集基金份额持有东谈主大会或配合基 金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按章程保存基金财产管理业务行为的司帐账册、报表、记录和其他关系贵府，保 存期限不少于法律法则章程的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在章程时分发出，而且保证投资者 简略按照《基金合同》章程的时分和方式，随时查阅到与基金联系的公开贵府，并在支付合 理成本的条件下得到联系贵府的复印件；      （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、变现和分配；      （19）面对遣散、照章被撤废或者被照章宣告歇业时，实时申报中国证监会并通知基金 托管东谈主；      （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当权益时，应 当承担抵偿作事，其抵偿作事不因其退任而奉命；      （21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》章程履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；      （22）当基金管理东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理联系基金事务的行 为承担作事；      （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益足下诉讼权利或实施其他法律行径；      （24）实行收效的基金份额持有东谈主大会的决议；      （25）建立并保存基金份额持有东谈主名册；      （26）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。      三、基金托管东谈主的权利、义务      （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法则和《基金合同》的章程安全支撑基金财 产；      （2）依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律法则章程或监管部门批准的其他费 用；      （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违反《基金合同》及 国度法律法则行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成紧要损失的情形，应申报中国证监 会，并选择必要措施保护基金投资者的利益；      （4）根据关系阛阓法则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券来去资金算帐；      （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；      （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；      （7）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。      （1）以老实信用、勤勉尽责的原则持有并安全支撑基金财产；      （2）设立专门的基金托管部门，具有适当要求的营业时势，配备填塞的、及格的熟识 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；      （3）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产彼此孤苦；对 所托管的不同的基金分别配置账户，孤苦核算，分账管理，保证不同基金之间在账户配置、 资金划拨、账册记录等方面彼此孤苦；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他联系章程外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；   （5）支撑由基金管理东谈主代表基金签订的与基金联系的紧要合同及联系凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金买卖巧妙，除《基金法》、《基金合同》过甚他联系章程另有章程外，在 基金信息公开败露前赐与守密，不得向他东谈主泄露；   （8）复核、审查基金管理东谈主盘算的基金资产净值、各种基金份额净值、基金份额申购、 赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为联系的信息败露事项；   （10）对基金财务司帐申报、季度申报、中期申报和年度申报出具意见，诠释基金管理 东谈主在各紧迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；若是基金管理东谈主有未实行《基 金合同》章程的行径，还应当诠释基金托管东谈主是否选择了适当的措施；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他关系贵府，保存期限不少于法 律法则章程的最低期限；   （12）保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按章程制作关系账册并与基金管理东谈主查对；   （14）依据基金管理东谈主的指示或联系章程向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过甚他联系章程，召集基金份额持有东谈主大会或配合 基金管理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的章程监督基金管理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、变现和分配；   （18）面对遣散、照章被撤废或者被照章宣告歇业时，实时申报中国证监会和银行监管 机构，并通知基金管理东谈主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，应承担抵偿作事，其抵偿作事不因其 退任而奉命；   （20）按章程监督基金管理东谈主按法律法则和《基金合同》章程履行我方的义务，基金管 理东谈主因违反《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基金管理东谈主追偿；   （21）实行收效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   第二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的顺序和法则   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主办有的每一基金份额领有对等的投票权。 本基金暂不配置日常机构，日常机构的配置和关系法则按照法律法则的联系章程进行。   一、召开事由 国证监会另有章程或基金合同另有约定的除外：   （1）闭幕《基金合同》；   （2）更换基金管理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调节基金运作方式；   （5）颐养基金管理东谈主、基金托管东谈主的报酬范例或提高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方向、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东谈主大会顺序；   （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）闭幕基金份额上市，但因基金不再具备上市条件而被深圳证券来去所闭幕上市的 除外；   （12）单独或预见持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东谈主 （以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额盘算，下同）就销毁事项书面要求召开基金份额持 有东谈主大会；   （13）对基金合同当事东谈主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （14）法律法则、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额持有东谈主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额持 有东谈主大会：   （1）调低除基金管理费、基金托管费外其他应由基金承担的用度；   （2）法律法则要求增多的基金用度的收取；   （3）颐养本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费率或变更收费方式；   （4）增多、减少、颐养基金份额类别配置；      （5）基金管理东谈主、登记机构、基金销售机构颐养联系申购、赎回、调节、非来去过户、 转托管、基金来去等业务法则；      （6）基金推出新业务或服务；      （7）因相应的法律法则、深圳证券来去所或登记机构的关系业务法则发生变动而应当 对《基金合同》进行修改；      （8）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东谈主权利义务关系发生紧要变化；      （9）按照法律法则和《基金合同》章程不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情形。      二、会议召集东谈主及召集方式 集。 议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知基金托管东谈主。 基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 份额持有东谈主大会，应当向基金管理东谈主提议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主 提议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知 提议提议的基金份额持有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开。并示知基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 持有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或预见代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻 碍、扰乱。      三、召开基金份额持有东谈主大会的通知时分、通知内容、通知方式 额持有东谈主大知道知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时分、地点和会议花样；   （2）会议拟审议的事项、议事顺序和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权寄托解说的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时分和地点；   （5）会务常设议论东谈主姓名及议论电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要通知的其他事项。 基金份额持有东谈主大会所选择的具体通信方式、寄托的公证机关过甚议论方式和议论东谈主、书面 表决意见寄交的截止时分和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通知基金管理东谈主到指定地点对表决意见 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面通知基金管理东谈主和基金托管东谈主 到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决意 见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效力。   四、基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主细则。 现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会，基金管理东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同期适当以下条件时，不错进行 基金份额持有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈主办有基金份 额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托解说适当法律法则、                          《基金合同》和会议通知的章程， 而且持有基金份额的凭证与基金管理东谈主办有的登记贵府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证炫耀，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在 原公告的基金份额持有东谈主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召 集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 合同约定的其他方式在表决截止日以前投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式或 基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期适当以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个作事日内一语气公布关系 指示性公告。   （2）召集东谈主按基金合同约定通知基金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（若是基金托 管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会议通知章程的方式收取基金份 额持有东谈主的书面表决意见；基金托管东谈主或基金管理东谈主经通知不参加收取书面表决意见的，不 影响表决效力。   （3）本东谈主平直出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见的，基金份额持有东谈主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主平直出具书 面意见或授权他东谈主代表出具书面意见基金份额持有东谈主所持有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时分的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主平直出具书面意见或授权 他东谈主代表出具书面意见。   （4）上述第（3）项中平直出具书面意见的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出具书面意 见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理东谈主出具的寄托东谈主办 有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托解说适当法律法则、《基金合同》和会议通 知的章程，并与基金登记机构记录相符。 面方式授权其代理东谈主出席基金份额持有东谈主大会；在会议召开方式上，本基金亦可接纳其他非 现场方式或者以现场方式与非现场方式相伙同的方式召开基金份额持有东谈主大会，会议顺序比 照现场开会和通信方式开会的顺序进行。基金份额持有东谈主亦不错接纳书面、收罗、电话、短 信或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东谈主细则并在会议通知中列明。   五、议事内容与顺序   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法则及《基金 合同》章程的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份额持有东谈主大会磋磨的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召鸠集议的通知后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。      （1）现场开会      在现场开会的方式下，当先由大会主办东谈主按照下列第七条章程顺序细则和公布监票东谈主， 然后由大会主办东谈主宣读提案，经磋磨后进行表决，并形成大会决议。大会主办东谈主为基金管理 东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主办大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表主办；若是基金管理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主办大会， 则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称 基金份额持有东谈主行为该次基金份额持有东谈主大会的主办东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不出席 或主办基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效力。      会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份解说文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主姓名（或单元称号）和 议论方式等事项。      （2）通信开会      在通信开会的情况下，当先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所通知的表决截止日历后      六、表决      基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。      基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和突出决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所章程的须以突出决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法则另有章程或本基金合同另有约定的， 调节基金运作方式、更换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、闭幕《基金合同》                                、本基金与其他基 金合并以突出决议通过方为灵验。      基金份额持有东谈主大会选择记名方式进行投票表决。      选择通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违反凭据解说，不然提交适当会议通 知中章程的证实投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头适当会议通知章程的书 面表决意见视为灵验表决，表决意见笼统不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面意见的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总额。      基金份额持有东谈主大会的各项提案或销毁项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。      七、计票      （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主办东谈主应当在会 议运行后通知在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会天然 由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持 有东谈主大会的主办东谈主应当在会议运行后通知在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份 额持有东谈主代表担任监票东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效力。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主办东谈主就地公布计票 结果。   （3）若是会议主办东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 通知表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行再行盘货，再行盘货以 一次为限。再行盘货后，大会主办东谈主应当就地公布再行盘货结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的效力。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决意见的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。   八、收效与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额持有东谈主大会决议自收效之日起 2 日内在章程绪论上公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当实行收效的基金份额持有东谈主大会的决 议。收效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管理东谈主、基金托管东谈主均有 按捺力。   九、实施侧袋机制期间基金份额持有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主和侧袋份额 持有东谈主分别持有或代表的基金份额或表决权适当该等比例，但若关系基金份额持有东谈主大会召 集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主办有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）                                 ； 记日关系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时分的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）关系基金份额的持有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； 选举产生别称基金份额持有东谈主行为该次基金份额持有东谈主大会的主办东谈主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。      销毁主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。      十、本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事顺序、表决条件等章程， 但凡平直援用法律法则或监管法则的部分，如将来法律法则或监管法则修改导致关系内容被 取消或变更的，基金管理东谈主按照《信息败露办法》的章程公告后，可平直对本部天职容进行 修改和颐养，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。      第三、基金合同变更和闭幕的事由、顺序以及基金财产算帐方式      一、《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法则章程和基金合同约定可不 经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 后两日内在章程绪论公告。      二、《基金合同》的闭幕事由      有下列情形之一的，经履行关系顺序后，                       《基金合同》应当闭幕： 链接的； 标的指数不适当要求的情形除外）               、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主召集基金份额持 有东谈主大会对管理决策进行表决，基金份额持有东谈主大会未得手召开或就上述事项表决未通过 的；   三、基金财产的算帐 组，基金管理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金 财产算帐小组不错聘用必要的作当事人谈主员。 现和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）     《基金合同》闭幕情形出现且基金财产算帐小组成立后，由基金财产算帐小组长入 接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐申报；   （5）遴聘司帐师事务所对算帐申报进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐申报出具法 律意见书；   （6）将算帐申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，算帐期限相应顺延。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的整个合理用度，算帐 用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产算帐剩余资产的分配   依据基金财产算帐的分配决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的基金份额比例进行分配。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产算帐申报经适当《中华东谈主民共和国证 券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公 告。基金财产算帐公告于基金财产算帐申报报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产清 算小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐申报登载在章程网站上，并将算帐申报指示 性公告登载在章程报刊上。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法律法则章程的最低 期限。   第四、争议管理方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争议，如经友 好协商未能管理的，任何一方均有权将争议提交中国外洋经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为 北京市，按照中国外洋经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁法则进行仲裁。仲裁裁决是结尾 的，对各方当事东谈主均有按捺力。除非仲裁裁决另有章程，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金管理东谈主和基金托管东谈主应坚守各自的职责，络续诚挚、勤勉、尽责地 履行基金合同章程的义务，珍摄基金份额持有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本合同之见地，不包括香港、澳门突出行政区和台湾地区 法律）统治。   第五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公时势 和营业时势查阅。                第二十一部分 基金托管公约的内容选录   一、基金托管公约当事东谈主   （一）基金管理东谈主   称号：鹏华基金管理有限公司   住所：深圳市福田区福华三路 168 号深圳外洋商会中心 43 层   法定代表东谈主：张纳沙   成立时分：1998 年 12 月 22 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会［1998］31 号文   注册成本： 1.5 亿元东谈主民币   组织花样: 有限作事公司   筹画范围：基金召募；基金销售；资产管理以及中国证监会许可的其它业务   存续期间：持续筹画   电话：0755-82021233   传真：0755-82021155   议论东谈主：龙毅    （二）基金托管东谈主    称号：中国工商银行股份有限公司    住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）    法定代表东谈主：廖林    电话：（010）66105799    传真：（010）66105798    议论东谈主：郭明    成立时分：1984 年 1 月 1 日    组织花样：股份有限公司    注册成本：东谈主民币 35，640，625.7089 万元    批准设立机关和设立文号：国务院《对于中国东谈主民银行专门足下中央银行职能的决定》 （国发1983146 号）    存续期间：持续筹画    筹画范围：办理东谈主民币入款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单据承兑、贴现、 转贴现、各种汇兑业务；代理资金算帐；提供信用证服务及担保；代理销售业务；代理刊行、 代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投资基金算帐业务（银证转账）； 保障代理业务；代理政策性银行、异邦政府和外洋金融机构贷款业务；支撑箱服务；刊行金 融债券；买卖政府债券、金融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托管理 服务；年金账户管理服务；绽放式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信拜谒、咨 询、见证业务；贷款承诺；企业、个东谈主财务参谋人服务；组织或参加银团贷款；外汇入款；外 汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单据承兑和贴现；外汇借债；外汇担保；发 行、代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外币有价证券；自营、代客外汇买卖；外汇金融 生息业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、售汇业务；经国 务院银行业监督管理机构批准的其他业务。    二、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查    （一）基金托管东谈主对基金管理东谈主的投资行径足下监督权 投资对象进行监督。    本基金的投资范围为具有精粹流动性的金融器具，包括标的指数成份股过甚备选成份股 （均含存托凭证），为更好地终了投资方向，本基金可少量投资于部分非成份股（包含主板、 创业板过甚他经中国证监会核准或注册上市的股票）                       、存托凭证、债券（含国债、金融债、 企业债、公司债、央行单据、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债、可调节债券、 可交换债券等）、债券回购、银行入款、货币阛阓器具、资产扶助证券、股指期货以及法律 法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须适当中国证监会关系章程）。   本基金可依据法律法则的章程，参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适当顺序后，可 以将其纳入投资范围。   本基金不得投资于关系法律、法则、部门规章及《基金合同》不容投资的投资器具。 进行监督：   （1）按法律法则的章程及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比例为：   基金的投资组合比例为：投资于标的指数成份股和备选成份股（均含存托凭证）的比例 不低于基金资产净值的 90%且不低于非现款基金资产的 80%；每个来去日日终在扣除股指 期货合约需缴纳的来去保证金后，基金保留的现款以及投资于到期日在一年以内的政府债券 的比例预见不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申 购款等。   若是法律法则对该比例要求有变更的，本基金在履行适当顺序后以变更后的比例为准， 本基金的投资比例可作念相应颐养。   （2）根据法律法则的章程及《基金合同》的约定，本基金投资组合苦守以下投资限制： 的 90%且不低于非现款基金资产的 80%； 净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证 金和应收申购款等； 的 10%； 会章程的特殊品种除外； 证券范畴的 10%； 资产扶助证券，不得向上其各种资产扶助证券预见范畴的 10%； 资产扶助证券期间，若是其信用等级下降、不再适当投资范例，应在评级申报发布之日起 3 个月内赐与全部卖出； 所申报的股票数目不向上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 市值之和，不得向上基金资产净值的 95%；   a.参与转融通证券出借业务的资产不得向上基金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个来去日以上的出借证券纳入《流动性风险管理章程》所述流动性受限证券的范围；   b.参与出借业务的单只证券不得向上本基金持有该证券总量的 50%；   c.最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   d.证券出借的平均剩余期限不得向上 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均盘算； 因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管理东谈主之外的要素致使基金不符 合该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资； 来去的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   a.本基金在职何来去日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得向上基金资产净值的   b.本基金在职何来去日日终，持有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得 向上基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府 债券）、资产扶助证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   c.本基金在职何来去日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得向上基金持有的股票总 市值的 20%；   d.本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，预见（轧差盘算）应当符 合基金合同对于股票投资比例的联系约定；   e.本基金在职何来去日内来去（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得向上上一 来去日基金资产净值的 20%； 股票合并盘算。   法律法则或监管部门取消或颐养上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行适当程 序后，则本基金投资不再受关系限制或按颐养后的章程实行。   （3）法则允许的基金投资比例颐养期限   除上述第 2）、7）、10）、12）、13）情形之外，因证券/期货阛阓波动、证券刊行东谈主合并、 基金范畴变动、标的指数成份股颐养、标的指数成份股流动性限制等基金管理东谈主之外的要素 致使基金投资比例不适当上述章程投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个来去日内进行颐养， 但中国证监会章程的特殊情形除外。因前述要素致使基金投资比例不适当第 10）项章程的， 基金管理东谈主不得新增出借业务，但中国证监会章程的特殊情形除外。   基金管理东谈主应在出现可预见资产范畴大幅变动的情况下，至少提前 2 个作事日正经向基 金托管东谈主发函诠释基金可能变动范畴和公司搪塞措施，便于托管东谈主实施来去监督。   基金管理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适当基金合同 的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围应当适当基金合同的约定。基金托管东谈主对基 金的投资的监督与检验自基金合同收效之日起运行。   基金管理东谈主清醒基金托管东谈主投资监督职责的履行受外部数据着手或系统开发等要素影 响，基金管理东谈主应为托管东谈主系统颐养预留所需的合理必要时分。 为进行监督：   根据法律法则的章程及《基金合同》的约定，本基金不容从事下列行径：   （1）承销证券；   （2）违反章程向他东谈主贷款或提供担保；   （3）从事承担无尽作事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过甚控股股东、推行控制东谈主或者 与其有紧要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当适当基金的投资方向和投资策略，苦守基金份额持有东谈主利益优先原则，留神利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓刚正合理价钱实行。关系来去必须事前 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则赐与败露。紧要关联来去应提交基金管理东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联来去事项 进行审查。   法律法则或监管部门取消或颐养上述不容性章程，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行 适当顺序后，则本基金投资不再受关系限制或按颐养后的章程实行。   基金管理东谈主参与银行间阛阓来去，应按照审慎的风险控制原则评估来去敌手资信风险， 并自主采纳来去敌手。基金托管东谈主发现基金管理东谈主与银行间阛阓的丙类会员进行债券来去 的，不错通过邮件、电话等两边招供的方式提醒基金管理东谈主，基金管理东谈主应实时向基金托管 东谈主提供可行性诠释。基金管理东谈主应确保可行性诠释内容着实、准确、完好。基金托管东谈主分歧 基金管理东谈主提供的可行性诠释进行本质审查。基金管理东谈主同意，经提醒后基金管理东谈主仍实行 来去并酿成基金资产损失的，基金托管东谈主不承担作事。   基金管理东谈主在银行间阛阓进行现券买卖和回购来去时，以 DVP(券款兑付)的来去结算方 式进行来去。   本基金投资银行入款的信用风险主要包括入款银行的信用等级、入款银行的支付智商等 波及到入款银行采纳方面的风险。基金管理东谈主应基于审慎原则评估入款银行信用风险并据此 采纳入款银行。因基金管理东谈主违反上述原则给基金酿成的损失，基金托管东谈主不承担任何作事， 关系损失由基金管理东谈主先行承担。基金管理东谈主履行先行赔付作事后，有权要求关系作事东谈主进 行抵偿。基金托管东谈主的职责仅限于督促基金管理东谈主履行先行赔付作事。   （1）基金投资流畅受限证券，应效力《对于基金投资非公开刊行股票等流畅受限证券 联系问题的通知》等联系法律法则章程。   （2）此处的流畅受限证券与上文所述的流动性受限资产的范围并不统长入致，包括由 《上市公司证券刊行管理办法》范例的非公开刊行股票、公开刊行股票网下配售部分等在发 行时明确一如期限锁如期的可来去证券，不包括由于发布紧要音讯或其他原因而临时停牌的 证券、已刊行未上市证券、回购来去中的质押券等流畅受限证券。   （3）基金管理东谈主应在基金初度投资流畅受限证券前，向基金托管东谈主提供经基金管理东谈主 董事会批准的联系基金投资流畅受限证券的投资决策过程、风险控制轨制。基金投资非公开 刊行股票，基金管理东谈主还应提供基金管理东谈主董事会批准的流动性风险处置预案。上述贵府应 包括但不限于基金投资流畅受限证券的投资额度和投资比例控制情况。   基金管理东谈主应至少于初度实行投资指示之前两个作事日将上述贵府书面发至基金托管 东谈主，保证基金托管东谈主有填塞的时分进行审核。基金托管东谈主应在收到上述贵府后两个作事日内， 以书面或其他两边招供的方式证实收到上述贵府。   （4）基金投资流畅受限证券前，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供适当法律法则要求的 联系书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行 价钱、锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已持有 流畅受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时分等。基金管理东谈主应保证上述信息的着实、 完好，并应至少于拟实行投资指示前两个作事日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金 托管东谈主有填塞的时分进行审核。   （5）基金托管东谈主应按照《对于基金投资非公开刊行股票等流畅受限证券联系问题的通 知》章程，对基金管理东谈主是否效力法律法则进行监督，并审核基金管理东谈主提供的联系书面信 息。基金托管东谈主觉得上述贵府可能导致基金出现风险的，有权要求基金管理东谈主在投资流畅受 限证券前就该风险的摒除或留神措施进行补充书面诠释，并保留检讨基金管理东谈主风险管理部 门就基金投资流畅受限证券出具的风险评估申报等备查贵府的权利。不然，基金托管东谈主有权 断绝实行联系指示。因断绝实行该指示酿成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担任何作事， 并有权申报中国证监会。   如基金管理东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求管理。若是基金 托管东谈主切实履行监督职责，则不承担任何作事。若是基金托管东谈主莫得切实履行监督职责，导 致基金出现风险，基金托管东谈主应承担连带作事。 和专科东谈主员，制定科学合理的投资策略和风险管理轨制，完善业务过程，灵验留神和控制风 险。基金托管东谈主将对基金参与出借业务进行监督和复核。   （二）基金托管东谈主应根据联系法律法则的章程及《基金合同》的约定，对基金资产净值 盘算、各种基金份额净值盘算、应收资金到账、基金用度开支及收入细则、基金收益分配、 关系信息败露、基金宣传推介材料中登载基金功绩表现数据等进行监督和核查。   （三）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限定保护基金份额持有东谈主 利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并预计司帐师事务所意见后，不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比拟基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施顺序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有紧要影响的事项详见招募诠释书的章程。   （四）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资运作过甚他运作违反《基金法》、                                   《基金合同》、 基金托管公约联系章程时，应实时以书面花样通知基金管理东谈主限期纠正，基金管理东谈主收到通 知后应不才一个作事日实时查对，并以书面花样向基金托管东谈主发出回函，进行解释或举证。   在限期内，基金托管东谈主有权随时对通知县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理 东谈主对基金托管东谈主通知的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应申报中国证监会。基金 托管东谈主有义务要求基金管理东谈主抵偿因其违反《基金合同》而致使投资者遭受的损失。   对于依据来去顺序尚未成交的且基金托管东谈主在来去前简略监控的投资指示，基金托管东谈主 发现该投资指示违反关系法律法则章程或者违反《基金合同》约定的，应当断绝实行，立即 通知基金管理东谈主，并向中国证监会申报。   对于必须于估值完成后方可获知的监控野心或依据来去顺序依然成交的投资指示，基金 托管东谈主发现该投资指示违反法律法则或者违反《基金合同》约定的，应当立即通知基金管理 东谈主，并申报中国证监会。   基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在章程时天职答复基金托 管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按照法则要求需向中国证 监会报送基金监督申报的，基金管理东谈主应积极配合提供关整个据贵府和轨制等。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主有紧要违法行径，应立即申报中国证监会，同期通知基金管 理东谈主限期纠正。   基金管理东谈主无朴直原理，断绝、防碍基金托管东谈主根据本公约章程足下监督权，或选择拖 延、欺骗等技能妨碍基金托管东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主提议告诫仍不改正 的，基金托管东谈主应申报中国证监会。   三、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管 东谈主安全支撑基金财产、开设基金财产的资金账户和证券/期货账户等投资所需账户、复核基 金管理东谈主盘算的基金资产净值和各种基金份额净值、根据管理东谈主指示办理算帐交收、关系信 息败露和监督基金投资运作等行径。   基金管理东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、无故未执 行或无故蔓延实行基金管理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违反《基金法》、                                     《基金合 同》、本托管公约过甚他联系章程时，基金管理东谈主应实时以书面花样通知基金托管东谈主限期纠 正，基金托管东谈主收到通知后应实时查对质实并以书面花样向基金管理东谈主发出回函。在限期内， 基金管理东谈主有权随时对通知县项进行复查，督促基金托管东谈主改正，并予协助配合。基金托管 东谈主对基金管理东谈主通知的违法事项未能在限期内纠正的，基金管理东谈主应申报中国证监会。基金 管理东谈主有义务要求基金托管东谈主抵偿基金因此所遭受的损失。   基金管理东谈主发现基金托管东谈主有紧要违法行径，应立即申报中国证监会和银行业监督管理 机构，同期通知基金托管东谈主限期纠正。   基金托管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查行径，包括但不限于：提交关系贵府以供基金 管理东谈主核查托管财产的完好性和着实性，在章程时天职答复基金管理东谈主并改正。   基金托管东谈主无朴直原理，断绝、防碍基金管理东谈主根据本公约章程足下监督权，或选择拖 延、欺骗等技能妨碍基金管理东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金管理东谈主提议告诫仍不改正 的，基金管理东谈主应申报中国证监会。   四、基金财产的支撑   （一）基金财产支撑的原则 分、分配基金的任何财产。 他基金的托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的完好与孤苦。 联系当事东谈主细则到账日历并通知基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金托管东谈主处的，基 金托管东谈主应实时通知基金管理东谈主选择措施进行催收。由此给基金酿成损失的，基金管理东谈主应 负责向联系当事东谈主追偿基金的损失，基金托管东谈主应给予必要的协助，但对此不承担作事。   （二）基金的银行账户的开立和管理   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在其营业机构开设资产托管专户，支撑基金的银行存 款。该账户的开设和管原理基金托管东谈主承担。本基金的一切货币收支行为，均需通过基金托 管东谈主的资产托管专户进行。   资产托管专户的开立和使用，限于自豪开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金管理 东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何银行账户进行本基 金业务之外的行为。   资产托管专户的管理当适当《东谈主民币银行结算账户管理办法》、《现款管理暂行条例》、 《东谈主民币利率管理章程》、            《利率管理暂行章程》                     、《支付结算办法》以及银行业监督管理机构 的其他章程。   （三）基金证券账户与证券来去资金账户的开设和管理   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限作事公司上海 分公司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限作事公司上海分公司/深圳分 公司开立基金证券来去资金账户，用于证券算帐。   基金证券账户的开立和使用，限于自豪开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金管理 东谈主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行 本基金业务之外的行为。   （四）债券托管账户的开立和管理    《基金合同》收效后，基金管理东谈主负责以基金的口头恳求并取得参加寰球银行间同行 拆借阛阓的来去履历，并代表基金进行来去；基金托管东谈主负责以基金的口头在中央国债登记 结算有限作事公司和银行间阛阓算帐所股份有限公司开设银行间债券阛阓债券托管账户和 资金结算专户，并由基金托管东谈主负责基金的债券的后台匹配及资金的算帐。 议，原本由基金托管东谈主支撑，基金管理东谈主保存副本。   （五）期货账户的开立和管理   基金管理东谈主、托管东谈主应当按照关系章程开立期货结算账户、期货保证金账户，在期货交 易所获取来去编码。期货结算账户、期货保证金账户称号及来去编码对应称号应按照联系规 定设立。   关系事项具体根据《期货投资操作备忘录》（以推行称号为准）的约定实行。   （六）入款投资账户的开立和管理   基金管理东谈主投资银行如期入款、公约入款划款前，应先完成银行账户开立，户名应为产 品称号，预留基金管理东谈主和托管东谈主印鉴。   （七）其他账户的开设和管理   在本托管公约签订日之后，本基金被允许从事适当法律法则章程和《基金合同》约定的 其他投资品种的投资业务时，若是波及关系账户的开设和使用，由基金管理东谈主协助托管东谈主根 据联系法律法则的章程和《基金合同》的约定，开立联系账户。该账户按联系法则使用并管 理。   （八）基金财产投资的联系银行入款证实书等什物证券的支撑   基金财产投资的联系银行入款证实书等什物证券根据推行需要，存放于基金托管东谈主或其 他机构的支撑库。基金管理东谈主应敦促入款银行尽快与基金托管东谈主办理入款证实书入库支撑。 属于基金托管东谈主推行灵验控制下的什物证券在基金托管东谈主支撑期间的损坏、灭失，由此产生 的作事应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主之外机构推行灵验控制或支撑的证券 不承担支撑作事。   （九）与基金财产联系的紧要合同的支撑   由基金管理东谈主代表基金签署的与基金联系的紧要合同的原件分别应由基金托管东谈主、基金 管理东谈主支撑。除本公约另有章程外，基金管理东谈主在代表基金签署与基金联系的紧要合同期应 保证基金一方持有两份以上的原本，以便基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份原本的原 件。基金管理东谈主在合同签署后 5 个作事日内通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件 投递基金托管东谈主处。合同原件应存放于基金管理东谈主和基金托管东谈主各自文献支撑部门，保存期 限不低于法律法则章程的期限。   对于无法取得二份以上的原本的，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章或授权业务 章的合同复印件或扫描件，未经两边协商一致，合同原件不得滚动。      五、基金资产净值的盘算和司帐核算      （一）基金资产净值的盘算      基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。各种基金份额净值是按照每个 作事日闭市后，该类基金资产净值除以当日该类基金份额的余额数目盘算，均精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。基金管理东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度济急颐养机 制。国度另有章程的，从其章程。      基金管理东谈主应每个作事日对基金资产估值。但基金管理东谈主根据法律法则或基金合同的规 定暂停估值时除外。估值原则应适当《基金合同》、                       《证券投资基金司帐核算业务诱骗》过甚 他法律、法则的章程。基金资产净值和各种基金份额净值由基金管理东谈主负责盘算，基金托管 东谈主复核。基金管理东谈主应于每个作事日来去结果后盘算当日的基金资产净值和各种基金份额净 值并以两边招供的方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值盘算结果复核后以两边招供的 方式发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对基金净值信息按约定赐与公布。   根据《基金法》，基金管理东谈主盘算并公告基金净值信息，基金托管东谈主复核、审查基金管 理东谈主盘算的基金净值信息。因此，本基金的司帐作事方是基金管理东谈主，就与本基金联系的会 计问题，如经关系各方在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理东谈主 对基金净值信息的盘算结果对外赐与公布。法律法则以及监管部门有强制章程的，从其章程。 如有新增事项，按国度最新章程估值。   （二）基金资产估值方法   基金所领有的股票、存托凭证、债券、资产扶助证券、股指期货合约和银行入款本息、 应收款项、其它投资等资产及欠债。   本基金的估值方法为：   （1）证券来去所上市的有价证券的估值 价）估值；估值日无来去的，且最近来去日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未发 生影响证券价钱的紧要事件的，以最近来去日的市价（收盘价）估值；如最近来去日后经济 环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资品种 的现行市价及紧要变化要素，颐养最近来去市价，细则公允价钱； 供的相应品种当日的估值净价进行估值； 的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值； 挂牌转让的资产扶助证券，接纳估值时间细则公允价值； 活跃阛阓上未经颐养的报价行为估值日的公允价值；对于活跃阛阓报价未能代表估值日公允 价值的情况下，搪塞阛阓报价进行颐养以证实估值日的公允价值；对于不存在阛阓行为或市 场行为很少的情况下，应接纳估值时间细则其公允价值。   （2）处于未上市期间的有价证券应分别如下情况处理： 估值方法估值；该日无来去的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 行股票时公司股东公开发售股份、通过巨额来去取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新 刊行未上市、回购来去中的质押券等流畅受限股票，按监管机构或行业协会联系章程细则公 允价值。   （3）对寰球银行间阛阓上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种， 回售登记期截止日（含当日）后未足下回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银 行间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不 存在明显各别，未上市期间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （4）销毁债券同期在两个或两个以上阛阓来去的，按债券所处的阛阓分别估值。   （5）股指期货合约，以估值日结算价估值；估值日无结算价的，且最近来去日后经济 环境未发生紧要变化的，以最近来去日的结算价估值。   （6）本基金参与转融通证券出借业务的，按照关系法律法则和行业协会的关系章程进 行估值。   （7）本基金参与融资业务的，按照关系法律法则、监管部门和行业协会的关系章程进 行估值。   （8）本基金投资存托凭证的估值核算，依照上市来去的股票实行。   （9）如有可信凭据标明按上述方法进行估值不成客不雅反应其公允价值的，基金管理东谈主 可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （10）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东谈主不错接纳舞动订价机制，以确保基金 估值的刚正性。   （11）关系法律法则以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项，按国度最 新章程估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、顺序及关系法 律法则的章程或者未能充分珍摄基金份额持有东谈主利益时，应立即通知对方，共同查明原因， 两边协商管理。   根据联系法律法则，基金资产净值盘算和基金司帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本基 金的基金司帐作事方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金联系的司帐问题，如经关系各方 在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理东谈主对基金净值信息的盘算 结果对外赐与公布。   （三）估值差错处理   因基金估值诞妄给投资者酿成损失的应先由基金管理东谈主承担，基金管理东谈主对不应由其承 担的作事，有权向错误东谈主追偿。   当基金管理东谈主盘算的基金资产净值、基金份额净值已由基金托管东谈主复核证实后公告的， 由此酿成的投资者或基金的损失，应根据法律法则的章程对投资者或基金支付抵偿金，就实 际向投资者或基金支付的抵偿金额，由基金管理东谈主与基金托管东谈主按照看理费率和托管费率的 比例各自承担相应的作事。   由于一方当事东谈主提供的信息诞妄，另一方当事东谈主在选择了必要合理的措施后仍不成发现 该诞妄，进而导致基金资产净值、基金份额净值盘算诞妄酿成投资者或基金的损失，以及由 此酿成以后来去日基金资产净值、基金份额净值盘算顺延诞妄而引起的投资者或基金的损 失，由提供诞妄信息确当事东谈主一方负责抵偿。   由于证券/期货来去所、登记结算公司、指数编制机构以及入款银行等级三方机构发送 的数据诞妄，联系司帐轨制变化或由于其他不可抗力原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然已 经选择必要、适当、合理的措施进行检验，然而未能发现该诞妄而酿成的基金资产净值盘算 诞妄，基金管理东谈主和基金托管东谈主奉命抵偿作事，但基金管理东谈主和基金托管东谈主应当积极选择必 要的措施缩小或摒除由此酿成的影响。   当基金管理东谈主盘算的基金资产净值与基金托管东谈主的盘算结果不一致时，关系各方应本着 勤勉尽责的立场再行盘算查对，若是终末仍无法达成一致，应以基金管理东谈主的盘算结果为准 对外公布，由此酿成的损失以及因该来去日基金资产净值盘算顺延诞妄而引起的损失由基金 管理东谈主承担抵偿作事，基金托管东谈主不负抵偿作事。   （四）基金账册的建立   基金管理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》收效后，应按照关系各方约定的销毁记账方法 和司帐处理原则，分别独随即配置、登录和支撑本基金的全套账册，对关系各方各自的账册 如期进行查对，彼此监督，以保证基金资产的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以 基金管理东谈主的处理方法为准。   经对账发现关系各方的账目存在不符的，基金管理东谈主和基金托管东谈主必须实时查明原因并 纠正，保证关系各方平行登录的账册记录统统相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账 的原因而影响到基金净值信息的盘算和公告的，以基金管理东谈主的账册为准。   （五）基金如期申报的编制和复核   基金财务报表由基金管理东谈主和基金托管东谈主每月分别孤苦编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个作事日内完成。   本基金矫正基金合同经中国证监会变更注册且基金份额持有东谈主大会审议通过后，基金管 理东谈主应将基金招募诠释书、基金居品贵府提要、                     《基金合同》和基金托管公约登载在章程网 站上，并将基金居品贵府提要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将 基金合同、基金托管公约登载在章程网站上。除紧要变更之外，基金招募诠释书、基金居品 贵府提要其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金闭幕运作的，基金管理 东谈主不再更新基金招募诠释书、基金居品贵府提要。基金管理东谈主在季度结果之日起 15 个作事 日内完成季度申报编制并公告；在上半年结果之日起两个月内完成中期申报编制并公告；在 每年结果之日起三个月内完成年度申报编制并公告。   基金管理东谈主在 5 个作事日内完成月度申报，在月度申报完成当日，对申报加盖公章后， 以加密传真方式将联系申报提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在 3 个作事日内进行复核，并 将复核结果实时书面通知基金管理东谈主。基金管理东谈主在 7 个作事日内完成季度申报，在季度报 告完成当日，将联系申报提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 7 个作事日内进行复核， 并将复核结果书面通知基金管理东谈主。基金管理东谈主在 30 日内完成中期申报，在中期申报完成 当日，将联系申报提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 30 日内进行复核，并将复核 结果书面通知基金管理东谈主。基金管理东谈主在 45 日内完成年度申报，在年度申报完成当日，将 联系申报提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 45 日内复核，并将复核结果书面通知 基金管理东谈主。   基金托管东谈主在复核过程中，发现关系各方的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金托管东谈主 应共同查明原因，进行颐养，颐养以关系各方招供的账务处理方式为准。查对无误后，基金 托管东谈主在基金管理东谈主提供的申报上加盖业务印鉴或者出具加盖托管业务部门公章的复核意 见书或进行电子证实，关系各方各自留存一份。若是基金管理东谈主与基金托管东谈主不成于应当发 布公告之日之前就关系报抒发成一致，基金管理东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，基 金托管东谈主有权就关系情况报证监会备案。   基金托管东谈主在对财务司帐申报、季度申报、中期申报或年度申报复核罢了后，需向基金 管理东谈主进行书面或电子证实，以备有权机构对关系文献审核时指示。   （六）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并败露主袋账户 的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。   六、基金份额持有东谈主名册的登记与支撑   基金管理东谈主和基金托管东谈主须分别妥善支撑的基金份额持有东谈主名册，包括《基金合同》生 效日、   《基金合同》闭幕日、基金份额持有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日 的基金份额持有东谈主名册。基金份额持有东谈主名册的内容必须包括基金份额持有东谈主的称号和持有 的基金份额。   基金份额持有东谈主名册由基金的基金登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和支撑，基金管 理东谈主和基金托管东谈主应按照面前关系法则分别支撑基金份额持有东谈主名册。支撑方式不错接纳电 子或文档的花样。基金份额登记机构的保存期限自基金账户销户之日起不得少于 20 年，法 律法则或监管部门另有章程的除外。   基金管理东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额持有东谈主名册：《基金合同》 收效日、《基金合同》闭幕日、基金份额持有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册。基金份额持有东谈主名册的内容必须包括基金份额持有东谈主的名 称和持有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册应于下月前十个作事日内 提交；   《基金合同》收效日、            《基金合同》闭幕日等波及到基金紧迫事项日历的基金份额持有 东谈主名册应于发寿辰后十个作事日内提交。   基金托管东谈主以电子版花样妥善支撑基金份额持有东谈主名册，并如期刻成光盘备份，保存期 限为 20 年，法律法则或监管部门另有章程的除外。基金托管东谈主不得将所支撑的基金份额持 有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应效力守密义务。   若基金管理东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善支撑基金份额持有东谈主名册，应按联系 法则章程各自承担相应的作事。   七、争议管理方式   两边当事东谈主同意，因本公约而产生的或与本公约联系的一切争议，除经友好协商不错解 决的，任何一方均有权将争议提交中国外洋经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按照 中国外洋经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁法则进行仲裁。仲裁裁决是结尾性的并对两边 均有按捺力。除非仲裁裁决另有章程，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应坚守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，络续诚挚、勤勉、尽 责地履行《基金合同》和托管公约章程的义务，珍摄基金份额持有东谈主的正当权益。   本公约受中国法律（为本公约之见地，不包括香港、澳门突出行政区和台湾地区法律） 统治。   八、托管公约的变更与闭幕   （一）托管公约的变更与闭幕   本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约的内容进行变更。变更后的托管公约，其内 容不得与《基金合同》的章程有任何突破。基金托管公约的变更报中国证监会备案。   发生以下情况，本托管公约闭幕：   （1）《基金合同》闭幕；   （2）基金托管东谈主遣散、照章被撤废、歇业或有其他基金托管东谈主接受基金资产；   （3）基金管理东谈主遣散、照章被撤废、歇业或有其他基金管理东谈主接受基金管理权；   （4）发生法律法则、中国证监会或《基金合同》章程的闭幕事项。   （二）基金财产的算帐 组，基金管理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 同》和本托管公约的章程络续履行保护基金财产安全的职责。 《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金 财产算帐小组不错聘用必要的作当事人谈主员。 现和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）     《基金合同》闭幕情形出现且基金财产算帐小组成立后，由基金财产算帐小组长入 接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐申报；   （5）遴聘司帐师事务所对算帐申报进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐申报出具法 律意见书；   （6）将算帐申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。   基金财产算帐的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不成实时变现 的，算帐期限相应顺延。   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的整个合理用度，算帐 用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （1）支付算帐用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）反璧基金债务；   （4）按基金份额持有东谈主办有的基金份额比例进行分配。   基金财产未按前款(1)－(3)项章程反璧前，不分配给基金份额持有东谈主。   （三）基金财产算帐的公告   算帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产算帐申报经适当《中华东谈主民共和国证 券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公 告。基金财产算帐公告于基金财产算帐申报报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产清 算小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐申报登载在章程网站上，并将算帐申报指示 性公告登载在章程报刊上。   （四）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法律法则的章程。                第二十二部分 对基金份额持有东谈主的服务   基金管理东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。以下服务内容，由基金管理东谈主在 正常情况下向投资者提供，基金管理东谈主可根据推行业务情况以及基金份额持有东谈主的需要和市 场的变化，持续完善并增多和修改服务技俩。   一、营销革新及网上来去服务   为丰富投资者的来去方式和渠谈，基金管理东谈主为投资者提供多种花样的来去服务。   在营销渠谈革新方面，本基金管理东谈主放浪发展基金电子商务，已灵通基金网上来去系统， 投资者可登陆本基金管理东谈主的网站（www.phfund.com），愈加便捷、快捷地办理基金来去及 信息查询等已灵通的各项基金网上来去业务。同期，投资者可情切鹏华基金官方微信账号（微 信号:penghuajijin）                ，快速终了净值查询功能，绑定个东谈主账户之后，还可终了账户查询功能 和来去功能。鹏华直销 APP（即鹏华 A 加钱包 APP）及鹏华基金微信号面前也扶助鹏华基金 客户进行非直销基金资产的查询服务。基金管理东谈主将持续努力完善现偶然间系统和销售渠 谈，为投资者提供愈加种种化的来去方式和技能。   二、信息定制服务   投 资 者 可 以 通 过 基 金 管 理 东谈主 网 站 （ www.phfund.com ）、 短 信 平 台 、 呼 叫 中 心 （400-6788-533；0755-82353668）等渠谈提交信息定制恳求，在恳求获基金管理东谈主证实后， 基金管理东谈主将通过手机短信、E-MAIL 等方式为客户发送所定制的信息。手机短信可定制的 信息包括：月度短信账单、鹏华早讯、持有基金周末净值等；邮件定制的信息包括：鹏友会 周刊、电子对账单等信息。基金管理东谈主将根据业务发展需要和推行情况，当令颐养发送的定 制信息内容。   三、在线预计服务   投资者可通过在线客服、短信给与平台、鹏华基金官方微信（微信号：penghuajijin） 等收罗通信器具进行业务预计，基金管理东谈主 7×24 小时提供智能机器东谈主预计服务，在作事时 间内有专东谈主在线提供预计服务。   四、客户服务中心（CALL-CENTER）电话服务   招呼中心（400-6788-533、0755-82353668）自动语音系统提供每周 7×24 小时基金账 户余额、来去情况、基金居品信息与服务等信息查询。   招呼中心东谈主工坐席提供作事日 8:30－21:00 的坐席服务（紧要法定节沐日除外），投资 者不错通过该热线得到业务预计、信息查询、服务投诉、信息定制、贵府修改等专项服务。      五、客户投诉受理服务      投资者不错通过直销和销售机构网点柜台、基金管理东谈主配置的投诉专线、招呼中心东谈主工 热线、书信、电子邮件等渠谈，对基金管理东谈主和销售机构所提供的服务进行投诉。      电话、电子邮件、书信、收罗在线是主要投诉受理渠谈，基金管理东谈主设专东谈主负责管理投 诉电话（0755-82353668）、信箱、收罗服务。现场投诉和意见簿投诉是补充投诉渠谈，由各 销售机构受理后反馈给本基金管理东谈主跟进处理。                   第二十三部分 其他应败露事项      本基金的其他应败露事项将严格按照《基金法》、                           《运作办法》、                                 《销售办法》、                                       《信息败露 办法》等关系法律法则章程的内容与花样进行败露，并在章程绪论上公告。          公告事项                  法定败露方式     法定败露日历 鹏华中证 500 指数证券投资基金（C 类   《中国证券报》、基金管理东谈主   2023 年 09 月 12 日 基金份额）     （LOF）基金居品贵府提要（更     网站及/或中国证监会基金 新）                             电子败露网站 鹏华中证 500 指数证券投资基金（LOF） 《中国证券报》、基金管理东谈主    2023 年 09 月 12 日 基金合同                    网站及/或中国证监会基金                                电子败露网站 鹏华中证 500 指数证券投资基金（LOF） 《中国证券报》、基金管理东谈主    2023 年 09 月 12 日 托管公约                    网站及/或中国证监会基金                                电子败露网站 鹏华中证 500 指数证券投资基金（LOF） 《中国证券报》、基金管理东谈主    2023 年 09 月 12 日 招募诠释书                   网站及/或中国证监会基金                                电子败露网站 鹏华基金管理有限公司对于鹏华中证        《中国证券报》、基金管理东谈主   2023 年 09 月 12 日 额持有东谈主大会表决结果暨决议收效的               电子败露网站 公告 鹏华中证 500 指数证券投资基金（A 类   《中国证券报》、基金管理东谈主   2023 年 09 月 12 日 基金份额）     （LOF）基金居品贵府提要（更     网站及/或中国证监会基金 新）                             电子败露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分        《中国证券报》、基金管理东谈主   2023 年 09 月 27 日 基金参与国金证券股份有限公司申购        网站及/或中国证监会基金 （含如期定额投资）费率优惠行为的公              电子败露网站 告 鹏华基金管理有限公司败露公告          《中国证券报》、基金管理东谈主   2023 年 10 月 13 日                         网站及/或中国证监会基金                              电子败露网站 鹏华中证 500 指数证券投资基金（LOF） 《中国证券报》、基金管理东谈主   2023 年 10 月 24 日                              电子败露网站 鹏华基金管理有限公司对于运用固有     《中国证券报》、基金管理东谈主     2023 年 11 月 07 日 资金投资旗下基金的公告          网站及/或中国证监会基金                              电子败露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分     《中国证券报》、基金管理东谈主     2023 年 11 月 16 日 基金参与南京证券股份有限公司申购     网站及/或中国证监会基金 （含如期定额投资）费率优惠行为的公            电子败露网站 告 对于鹏华基金管理有限公司旗下部分     《中国证券报》、基金管理东谈主     2024 年 01 月 04 日 基金申购博隆时间初度公开刊行 A 股   网站及/或中国证监会基金 的公告                          电子败露网站 鹏华基金管理有限公司败露公告       《中国证券报》、基金管理东谈主     2024 年 01 月 18 日                      网站及/或中国证监会基金                              电子败露网站 鹏华中证 500 指数证券投资基金（LOF） 《中国证券报》、基金管理东谈主   2024 年 01 月 19 日                              电子败露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下基金     《中国证券报》、基金管理东谈主     2024 年 01 月 23 日 持有的股票停牌后估值方法变更的提     网站及/或中国证监会基金 示性公告                         电子败露网站 鹏华基金管理有限公司对于暂停北京     《中国证券报》、基金管理东谈主     2024 年 02 月 02 日 中期期间基金销售有限公司办理旗下     网站及/或中国证监会基金 基金关系销售业务的公告                  电子败露网站 鹏华基金管理有限公司高等管理东谈主员     《中国证券报》、基金管理东谈主     2024 年 02 月 08 日 变更公告                 网站及/或中国证监会基金                              电子败露网站 鹏华基金管理有限公司对于闭幕与北     《中国证券报》、基金管理东谈主     2024 年 03 月 04 日 京中期期间基金销售有限公司销售合     网站及/或中国证监会基金 作关系的公告                       电子败露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分     《中国证券报》、基金管理东谈主     2024 年 03 月 16 日 基金参与华福证券有限作事公司申购     网站及/或中国证监会基金 （含如期定额投资）费率优惠行为的公            电子败露网站 告 鹏华中证 500 指数证券投资基金（LOF） 《中国证券报》、基金管理东谈主   2024 年 03 月 28 日                                电子败露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下证券        《中国证券报》、基金管理东谈主   2024 年 03 月 30 日 投资基金持有的股票估值方法变更的        网站及/或中国证监会基金 指示性公告                          电子败露网站 鹏华基金管理有限公司高等管理东谈主员        《中国证券报》、基金管理东谈主   2024 年 04 月 13 日 变更公告                    网站及/或中国证监会基金                                电子败露网站 鹏华基金管理有限公司对于董事长变        《中国证券报》、基金管理东谈主   2024 年 04 月 13 日 更的公告                    网站及/或中国证监会基金                                电子败露网站 鹏华中证 500 指数证券投资基金（LOF） 《中国证券报》、基金管理东谈主    2024 年 04 月 19 日                                电子败露网站 鹏华基金管理有限公司败露公告          《中国证券报》、基金管理东谈主   2024 年 05 月 10 日                         网站及/或中国证监会基金                                电子败露网站 鹏华基金管理有限公司对于调整个这个词东谈主        《中国证券报》、基金管理东谈主   2024 年 05 月 16 日 投资者开立基金账户证件类型的公告        网站及/或中国证监会基金                                电子败露网站 鹏华基金管理有限公司对于颐养旗下        《中国证券报》、基金管理东谈主   2024 年 06 月 12 日 部分基金单笔最低赎回份额和账户最        网站及/或中国证监会基金 低份额余额限制的公告                     电子败露网站 鹏华中证 500 指数证券投资基金（C 类   《中国证券报》、基金管理东谈主   2024 年 06 月 28 日 基金份额）     （LOF）基金居品贵府提要（更     网站及/或中国证监会基金 新）                             电子败露网站 鹏华中证 500 指数证券投资基金（A 类   《中国证券报》、基金管理东谈主   2024 年 06 月 28 日 基金份额）     （LOF）基金居品贵府提要（更     网站及/或中国证监会基金 新）                             电子败露网站 鹏华基金管理有限公司对于闭幕与喜        《中国证券报》、基金管理东谈主   2024 年 07 月 12 日 鹊金钱基金销售有限公司销售合营关        网站及/或中国证监会基金 系的公告                           电子败露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下基金        《中国证券报》、基金管理东谈主   2024 年 07 月 13 日 持有的股票估值方法变更的指示性公        网站及/或中国证监会基金 告                              电子败露网站 鹏华中证 500 指数证券投资基金（LOF） 《中国证券报》、基金管理东谈主    2024 年 07 月 18 日                                      电子败露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分             《中国证券报》、基金管理东谈主        2024 年 07 月 29 日 基金参与渤海证券股份有限公司认/申            网站及/或中国证监会基金 购（含如期定额投资）费率优惠行为的                    电子败露网站 公告      上述败露事项的败露期间自 2023 年 09 月 12 日至 2024 年 08 月 07 日。                第二十四部分 招募诠释书的存放及查阅方式      本招募诠释书按关系法律法则，存放在基金管理东谈主、基金销售机构等的办公时势，投资 东谈主可在办公时分免费查阅；也可在支付工本费后在合理时天职获取本招募诠释书复制件或复 印件，但应以招募诠释书原本为准。投资东谈主也不错平直登录基金管理东谈主的网站进行查阅。      基金管理东谈主保证文本的内容与所公告的内容统长入致。                        第二十五部分 备查文献      一、备查文献包括：      二、备查文献的存放地点和投资东谈主查阅方式： 备查文献存放在基金管理东谈主处。                                                鹏华基金管理有限公司

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